Post on 18-Jan-2016
description
AUDITORIAS DA QUALIDADE
Jacinto Ponte JúniorMiriam Bochardt
AUDITORIA DA QUALIDADE
• EXAME SISTEMÁTICO E INDEPENDENTE PARA DETERMINAR SE AS ATIVIDADES E RESULTADOS RELACIONADOS À QUALIDADE SATISFAZEM DISPOSIÇÕES PLANEJADAS E SE ESTAS DISPOSIÇÕES ESTÃO EFICAZMENTE IMPLEMENTADAS E SÃO ADEQUADAS PARA ATENDER AOS OBJETIVOS
AUDITORIA DEVE SER UM PROCESSO E NÃO UM FATO ISOLADO
AUDITORIA DA QUALIDADE
• É UM PROCESSO NÃO UM FATO ISOLADO
• É UMA ATIVIDADE FORMAL E DOCUMENTADA
• É BASEADA EM EVIDÊNCIAS OJETIVAS
• NÃO VISA ENCONTRAR CULPADOS
• NÃO INTERROMPE ATIVIDADES
• DEVE SER EXECUTADA POR PESSOAL INDEPENDENTE
ISO/ TS
Documentação da
Empresa
ATIVIDADES DA
EMPRESA
TIPOS DE AUDITORIAS
• QUANTO AO ESCOPO– AUDITORIA DE ADEQUAÇÃO
– AUDITORIA DE CONFORMIDADE
• QUANTO AO SOLICITANTE– AUDITORIA EXTERNA
– AUDITORIA INTERNA
• QUANTO À PARTE INTERESSADA– AUDITORIA DE 1a PARTE
– AUDITORIA DE 2a PARTE
– AUDITORIA DE 3a PARTE
TIPOS DE AUDITORIAS
• QUANTO À ABRANGÊNCIA– AUDITORIA DE SISTEMA
– AUDITORIA DE PROCESSO
– AUDITORIA DE PRODUTO
– AUDITORIA DE PROJETO
Documentação do Sistema tem de contemplar os requisitos da ISO
ADEQUAÇÃO
Atividades tem de estar de acordo com a documentação
CONFORMIDADE
DEFINIÇÕES IMPORTANTES
• CONFORMIDADE Atendimento a requisitos especificados
• EVIDÊNCIA OBJETIVA Informação cuja veracidade pode ser comprovada com
base em fatos obtidos através de observação, medição, ensaio ou outros meios
• AÇÃO CORRETIVA Ação para eliminar a causa de uma não conformidade
SISTEMA DA QUALIDADE
“É A ESTRUTURA ORGANIZACIONAL COM RESPONSABILIDADES,PROCEDIMENTOS E RECURSOS PARA IMPLEMENTAÇÃO DA GESTÃO
DA QUALIDADE”
O QUE É GESTÃO DA QUALIDADE ?
‘PARTE DA FUNÇÃO GERENCIAL QUE DETERMINA EIMPLEMENTA A POLÍTICA DA QUALIDADE”
SE NÃO HÁ POLÍTICA NÃO HÁ GESTÃO
NÃO HAVENDO GESTÃO NÃO HÁ SISTEMA
COM AS DEFINIÇÕES CONCLUIMOS:
GERENCIAMENTO DO PROCESSO
É FEITO PELO CICLO P D C A
P
DC
A
METAS EMÉTODOS
EDUCAR E TREINAR
EXECUTAR
VERIFICAÇÀO
AÇÃO
PLANEJAMENTO DE AUDITORIAS
• FATORES A CONSIDERAR NUM PLANEJAMENTO:– OBJETIVO DA AUDITORIA
– TIPO DE AUDITORIA
– DATAS
– DEFINIÇÃO DA EQUIPE AUDITORA
– TRANSPORTE
– PASSAPORTE
– PASSAGENS
– FATORES CIRCUNSTANCIAIS
– DEFINIÇÃO DO TEMPO DA AUDITORIA
– FOLHA DE VERIFICAÇÃO / MATERIAIS PARA RELATÓRIOS, ETC.
– HOSPEDAGEM
– CONHECER A EMPRESA E SEUS HÁBITOS
CRITÉRIOS PARA A ESCOLHA DA EQUIPE AUDITORA
• PESSOAS INDEPENDENTES DAS ÁREAS A SEREM AUDITADAS
• PESSOAS COM TREINAMENTO EM TÉCNICAS DE AUDITORIAS
• PESSOAS COM EXPERIÊNCIA
• PESSOAS COM HABILIDADE NA COMUNICAÇÃO ESCRITA E ORAL
O NÚMERO DE AUDITORES DEPENDE DA COMPLEXIDADE E DO TAMANHO DA ENTIDADE AUDITADA
PROCESSO DE AUDITORIA
• PLANEJAMENTO
• REUNIÃO COM A EQUIPE
• AVISO DA AUDITORIA
• REUNIÃO DE ABERTURA
• “AUDITORIA”
• REUNIÃO DE AJUSTE
• REUNIÃO DE FECHAMENTO
• RELATÓRIOS
• ACOMPANHAMENTO DAS AÇÕES CORRETIVAS
NOTIFICAÇÃO DA AUDITORIA
• FORMAL
• COM ANTECEDÊNCIA
• CONTER INFORMAÇÕES RELEVANTES QUANTO A:– OBJETIVO
– DATA
– DURAÇÃO
– DOCUMENTAÇÃO DE REFERÊNCIA
– EQUIPE AUDITORA
REUNIÃO DE ABERTURA
• APRESENTAÇÃO DAS PESSOAS ENVOLVIDAS
• ESTABELECER UM CLIMA PROPÍCIO
• CONFIRMAR OS OBJETIVOS DA AUDITORIA
• AJUSTES NECESSÁRIOS
• ESTABELECER CANAIS DE COMUNICAÇÃO
• DISPONIBILIDADE DE GUIAS
• ESTABELECER LOCAL PARA REUNIÃO DO GRUPO AUDITOR
• FIXAR LOCAL DATA E HORÁRIO DA REUINÃO DE FECHAMENTO
ATIVIDADE “AUDITORIA”
• ENTREVISTAS
• AVALIAÇÃO DA DOCUMENTAÇÃO E REGISTROS
• OBSERVAÇÃO DAS ATIVIDADES ( CAMPO)
• REGISTRAR NÃO CONFORMIDADES
REUNIÃO DE AJUSTES
• EM INTERVALOS APROPRIADOS A EQUIPE AUDITORA REUNE-SE PARA FAZER AJUSTES
– VERIFICANDO CUPRIMENTO DO PRAZO
– VERIFICANDO COBRIR AS ÁREAS PREVISTAS
– CONSOLIDAR A CARACTERIZAÇÃO DE NÃO CONFORMIDADES
– RESOLVER POSSÍVEIS CONFLITOS OU DIFICULDADES ENTRE AUDITORES E AUDITADOS
REUNIÃO DE FECHAMENTO
• AGRADECIMENTOS PELA HOSPITALIDADE E COLABORAÇÃO
• BREVE RESUMO DOS TRABALHOS REALIZADOS
• RELATO DE CADA MEMBRO DA EQUIPE
• ENTREGA UM RESUMO GERAL E AS CONCLUSÕES
• DEFINIÇÃO / INFORMAÇÃO DA DATA DE ENVIO DO RELATÓRIO FINAL
• ESCLARECIMENTOS ÀS ÁREAS AUDITADAS
• NEGOCIA DATAS PARA AÇÕES CORRETIVAS
• EXPLICA SOBRE O ACOMPANHAMENTO DAS CORRETIVAS
RELATÓRIO FINAL
• ELABORADO COM A SUPERVISÃO DO AUDITOR LÍDER
• CARACTERÍSTICAS DO RELATÓRIO:– PRECISÃO
– VERACIDADE
– INTEGRIDADE
• CONTEÚDO DO RELATÓRIO:– OJETIVO DA AUDITORIA
– IDENTIFICAÇÃO DO SETORES AUDITADOS / AUDITORES
– PESSOAS CONTATADAS
– DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA
– DESCRIÇÃO DAS NÃO- CONFORMIDADES
– CONCLUSÕES GERAIS
RESPONSABILIDADES DO AUDITOR
• EVITAR SURPRESAS
• DOCUMENTAR AS OBSERVAÇÕES
• BUSCAR EVIDÊNCIAS OBJETIVAS
• CONFIDENCIALIDADE DOS DADOS DA AUDITORIA/ ENTIDADE AUDITADA
• VERIFICAR EFICÁCIA DAS AÇÕES CORRETIVAS
• COOPERAR COM O AUDITOR LÍDER
RESPONSABILIDADES DO AUDITOR LÍDER
• SELECIONAR AUDITORES
• ELABORAR O PLANO DA AUDITORIA
• REPRESENTANTE DA EQUIPE AUDITORA
• ENTREGAR / ENVIAR O RELATÓRIO DE AUDITORIA
• CUMPRIMENTO E REALIZAÇÃO DA AUDITORIA
CARACTERÍSTICAS DE UM BOM AUDITOR
• DIPLOMÁTICO
• BOM JUIZ
• PACIENTE
• TRABALHADOR
• INQUISITIVO
• ANALÍTICO
• BOM COMUNICADOR
• HONESTO
• IMPARCIAL
• TREINADO
• DISCIPLINADO
CARACTERÍSTICAS DE UM MAU AUDITOR
• INGÊNUO
• CÍNICO
• TEIMOSO
• CHATO
• GOSTA DE GERAR CONFLITOS
• ANSIOSO PARA AGRADAR
HABILIDADES DO AUDITOR
• ADMINISTRAÇÃO DO TEMPO
• APURAÇÃO DE FATOS
• ELABORAÇÃO DE RELATÓRIOS
ADMINISTRAÇÃO DO TEMPO
• APRESENTAÇÕES
• PAUSAS PARA CAFEZINHOS E REFEIÇÕES
• ASSUNTOS DE INTERESSES MÚTUOS
• PISTAS FALSAS
• SER CONDUZIDO À ÁREAS DISTANTES
• PLANEJAMENTO
• PISTAS FALSAS E DETALHES NÃO IMPORTANTES
APURAÇÃO DE FATOS
TÉCNICAS UTILIZADAS:
– “QUEBRA GELO”
– VERIFICAÇÃO DO TIPO “VAI-VEM“
– RASTREABILIDADE
– BOA COMUNICAÇÃO
– EVITAR PERGUNTAS EVASIVAS
– IR AOS LOCAIS
– A PERGUNTA NÃO FORMULADA
ELABORAÇÃO DE RELATÓRIOS
• DEVEM SER REDIGIDOS RELATÓRIOS COM UMA LINGUAGEM:
– ADEQUADA
– CLARA
– CONCISA
– PRECISA
– CORRETA
ESTRUTURA DE UMA NÃO-CONFORMIDADE
• OBSERVAÇÃO/ CASO EVIDÊNCIA OBJETIVA
• ATRIBUIÇÃO ITEM DA NORMA /DOCUMENTO QUE FOI
VIOLADO
• EXPLICAÇÃO