SLIDES FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS SGI

BOM DIA!BOM DIA!BEM VINDO AO TREINAMENTOBEM VINDO AO TREINAMENTO

Formação de Auditores Internos de SGI de Formação de Auditores Internos de SGI de QSMS NBR ISO 9001 e 14001 e OHSAS 18001QSMS NBR ISO 9001 e 14001 e OHSAS 18001

Instrutor: Luiz Carlos SáInstrutor: Luiz Carlos SáDuração: 3 encontros de 8 horas cadaDuração: 3 encontros de 8 horas cadaAlmoço:Almoço:Café: Café:

Importante: Pergunte! Participe!Importante: Pergunte! Participe!

Auditor Interno de Gestão Integrada

Qual o seu nome?

Formação/ experiência?

Onde trabalha?

Há quanto tempo?

Qual o nível de conhecimento que tem do assunto?

Outras informações

Quais são as suas expectativas?

Estudo dos Requisitos

Abordagem:

Norma NBR ISO 9001:2008

Norma NBR ISO 14001:2004

Norma OHSAS 18001: 2007

Estudo e Exercícios

Integração entre as normas

Auditoria Interna – Planejamento, Execução e Relato.

Gestão da Qualidade – Terminologia ISO 9000:2005

QUALIDADE - “Grau no qual um conjunto de características inerentes atende requisitos”.

CONTROLE DE QUALIDADE – “Parte da gestão da qualidade, focalizada em atender aos requisitos”.

GARANTIA DA QUALIDADE - “Parte da gestão da qualidade, focalizada em fornecer confiança de que os requisitos da qualidade serão atendidos”.

GESTÃO DA QUALIDADE - “Atividades coordenadas para orientar e controlar uma organização em relação à qualidade”.

E quem é que define se há ou não qualidade?O cliente!

Só existe uma pessoa que pode julgar o que é um ótimo atendimento:

O CLIENTE

Não existe empresa sem cliente! Por isso o cliente é principalrazão de nossa existência.

“O cliente é aquele que pode demitir todos os integrantes de uma empresa, inclusive os donos. Basta ele comprar no concorrente ao lado” - San Walton

OBJETIVO DE UM SISTEMA DE GESTAO DA QUALIDADE

Assegurar a qualidade através da gestão de processos e padrões de trabalho;

Fornecer controles e dados que permitam a melhoria contínua de processos, produtos e serviços;

Aumentar a satisfação do cliente.

NORMAS NBR ISO 9000

Conjunto de Normas Internacionais para Gestão da Qualidade em produtos e serviços. São conhecidas e válidas mundialmente.

OBJETIVO DA NORMA: Visa dar confiança ao Cliente sobre a capacidade de uma organização em atender a Qualidade requerida e aumentar a satisfação do mesmo através da melhoria contínua de processos, produtos e serviços

ISO - International Organization for Standardization. Organização Internacional para a Normalização. ISO - TERMO GREGO - IGUAL.

AS NORMAS ISO 9000

ISO 9000 – 2005 - Terminologia ISO 9001 – 2008 – Requisitos ISO 9004 – 2010 – Gestão para o sucesso sustentado

Aspectos Importantes: Foco na gestão da qualidade e melhoria contínua;

Análise de dados visando a melhoria contínua;

Acompanhamento da Satisfação do Cliente;

Recursos incluem: recursos humanos, comunicação, infra-estrutura e ambiente de trabalho;

Uso efetivo do PDCA.

ASPECTOS IMPORTANTES

FOCO NA GESTÃO Definição dos Objetivos, Indicadores e Metas; Planejamento dos processos para atender os Objetivos; Análises Críticas sistemáticas, detalhadas e registradas; Revisão quando apropriado da Missão,Política e Objetivos; Comunicação relativa à eficácia do SGQ

É uma excelente ferramenta para sistematizar as práticas de gestão da empresa (planejamento estratégico, plano de metas, monitoramento, ações e etc.)

MELHORIA CONTÍNUACICLO PDCA

ACTComo

melhorar da próxima vez?

PLAN• O que fazer?

• Como fazer?

CHECKOs resultados

estão de acordo com o

plano?

Fazer o que está planejado

Definir os objetivos e

os processos

necessários para

atingir os resultados

Implementar os processosMonitorar e medir os

processos e o produto

Ações para melhorar continuamente a

performance dos processos

Atendimento ao Cliente

NBR ISO 9001:2008 - Requisitos

• Capítulo 1 – Exclusão de Requisitos – são permitidos desde que o requisito não afete a qualidade do produto ou serviço e são permitidos somente no capítulo 7 – Realização do Produto

• Capítulo 4 – Sistema de Gestão da Qualidade

• Capítulo 5 – Responsabilidade da Direção

• Capítulo 6 – Gestão de Recursos

• Capítulo 7 – Realização do produto

• Capítulo 8 – Medição, Análise e Melhoria

4 – Sistema de Gestão da Qualidade4 – Sistema de Gestão da Qualidade

A EMPRESA DEVE:A EMPRESA DEVE:

Estabelecer, documentar, implementar e manter um SGQ e Estabelecer, documentar, implementar e manter um SGQ e melhorar continuamente sua eficácia.melhorar continuamente sua eficácia.

Identificar, monitorar, medir e analisar os processos Identificar, monitorar, medir e analisar os processos necessários e sua aplicação por toda organização.necessários e sua aplicação por toda organização.

Possuir um Manual da Qualidade, Procedimentos requeridos Possuir um Manual da Qualidade, Procedimentos requeridos pela norma e demais documentos necessários para assegurar pela norma e demais documentos necessários para assegurar o planejamento, operação e controle eficaz dos processos.o planejamento, operação e controle eficaz dos processos.

Estrutura Típica de Documentos do SGQ

• Manual da Qualidade• Procedimentos• Instruções• Registros

4.2.3 – CONTROLE DE DOCUMENTOS4.2.3 – CONTROLE DE DOCUMENTOS

Deve ter um procedimento documentadoDeve ter um procedimento documentado Aprovados quanto a sua adequação e usoAprovados quanto a sua adequação e uso Distribuídos de forma controladaDistribuídos de forma controlada Inclui documentos de origem externa Inclui documentos de origem externa Alterações e situação de revisão atual devem ser Alterações e situação de revisão atual devem ser

identificadasidentificadas Obsoletos devem ser retirados de circulaçãoObsoletos devem ser retirados de circulação Devem ser legíveis e estar disponíveis nos locais de usoDevem ser legíveis e estar disponíveis nos locais de uso

COMUM AS

4.2.4 – CONTROLE DE REGISTROS4.2.4 – CONTROLE DE REGISTROS

Registros são mantidos para prover rastreabilidade, Registros são mantidos para prover rastreabilidade, histórico e dados (inclui backup).histórico e dados (inclui backup).

A empresa deve definir critérios para o A empresa deve definir critérios para o controle de registros que evidenciam controle de registros que evidenciam a conformidade do Sistema. a conformidade do Sistema.

Definir: Identificação, Proteção,Definir: Identificação, Proteção,Recuperação, Armazenamento,Recuperação, Armazenamento,Tempo de retenção e Descarte.Tempo de retenção e Descarte.

Devem estar legíveis e prontamente recuperáveis.Devem estar legíveis e prontamente recuperáveis.

COMUM AS

5 – Responsabilidade da Direção

• Deve ser evidenciado o comprometimento da Direção Deve ser evidenciado o comprometimento da Direção com o desenvolvimento e implantação do SGQ;com o desenvolvimento e implantação do SGQ;

• Ter foco no cliente e no aumento da sua satisfação;Ter foco no cliente e no aumento da sua satisfação;

• Definir uma Política da Qualidade comunicada e Definir uma Política da Qualidade comunicada e entendida por todos;entendida por todos;

• Definir a Autoridade e Responsabilidade;Definir a Autoridade e Responsabilidade;

• Definir Responsável da Direção - RD (Nível Gerencial)Definir Responsável da Direção - RD (Nível Gerencial)

DEFININDO MISSÃO E POLÍTICA

A missão e a política são importantes declarações para determinar o “Norte da Empresa”:

Qual é a nossa:Missão (porquê existimos?)Visão (como seremos no futuro?)Política (qual é o nosso compromisso com a qualidade?)

Visão de Futuro

OBJETIVOS DA QUALIDADE

Devem ser estabelecidos nas funções e níveis pertinentes

Devem ser coerentes com a Política da Qualidade, Missão e Visão

Devem ser mensuráveis

Deve ser comunicada a eficácia do sistema em atingir os objetivos

COMUM AS

ANÁLISE CRÍTICA PELA DIREÇÃO

Devem ser realizadas em intervalos planejados

Assegurar a contínua, adequação e eficácia do SGQ

Deve incluir oportunidades de melhoria

Avaliar adequação da Política e Objetivos da Qualidade

COMUM AS

6 – Gestão de Recursos

A empresa deve determinar e prover recursos A empresa deve determinar e prover recursos para:para:

Implementar e manter o SGQImplementar e manter o SGQ

Melhorar continuamente sua eficáciaMelhorar continuamente sua eficácia

Aumentar a satisfação do cliente pelo Aumentar a satisfação do cliente pelo atendimento aos seus requisitosatendimento aos seus requisitos

RECURSOS HUMANOSRECURSOS HUMANOS

As pessoas que executam atividades que podem afetar a As pessoas que executam atividades que podem afetar a conformidade do produto com os requisitos devem ser conformidade do produto com os requisitos devem ser competentes com base em:competentes com base em:

Educação, Treinamento, Habilidade e ExperiênciaEducação, Treinamento, Habilidade e Experiência

Devem ser determinadas e avaliadas as competências Devem ser determinadas e avaliadas as competências necessárias;necessárias;

Quando apropriado, prover treinamento ou outras ações para Quando apropriado, prover treinamento ou outras ações para obter a competência necessária;obter a competência necessária;

As pessoas devem ter consciência da importância e As pessoas devem ter consciência da importância e contribuição de suas atividades para atingir contribuição de suas atividades para atingir os objetivosos objetivos. .

COMUM AS

INFRA-ESTRUTURA e AMBIENTE DE TRABALHOINFRA-ESTRUTURA e AMBIENTE DE TRABALHO

A empresa deve determinar, prover e manter a infra-A empresa deve determinar, prover e manter a infra-estrutura necessária para alcançar a conformidade com os estrutura necessária para alcançar a conformidade com os requisitos do produto.requisitos do produto.

Infra-estrutura inclui:Infra-estrutura inclui: Edifícios, instalações espaços de trabalhoEdifícios, instalações espaços de trabalho Equipamentos de processo, incluindo softwareEquipamentos de processo, incluindo software Serviços de apoio (transporte, comunicação)Serviços de apoio (transporte, comunicação)

Ambiente de Trabalho: Devem ser determinadas e Ambiente de Trabalho: Devem ser determinadas e gerenciadas as condições de ambiente de trabalhogerenciadas as condições de ambiente de trabalho

7 – Realização do Produto7 – Realização do Produto

PLANEJAMENTO DA REALIZAÇÃO DO PRODUTOPLANEJAMENTO DA REALIZAÇÃO DO PRODUTO

Devem ser planejados e desenvolvidos os processos Devem ser planejados e desenvolvidos os processos necessários para a realização do produto.necessários para a realização do produto.

Ao planejar deve determinar:Ao planejar deve determinar: Objetivos da qualidade e requisitos do produtoObjetivos da qualidade e requisitos do produto Necessidade de estabelecer processos e documentosNecessidade de estabelecer processos e documentos Prover recursos específicos para o produtoProver recursos específicos para o produto Verificação, validação, monitoramento, inspeção e Verificação, validação, monitoramento, inspeção e

ensaios e critérios de aceitaçãoensaios e critérios de aceitação Registros necessários para fornecer evidênciaRegistros necessários para fornecer evidência

PROCESSO

“É o conjunto de atividades inter-relacionadas ou em interação que transformam entrada em

saídas”

(NBR ISO 9000:2005)

Gerência de Processos:

• Requisitos do Cliente: Conjunto de especificações que definem claramente as necessidades do Cliente. O Cliente somente ficará satisfeito se todos os requisitos ( explícitos ou implícitos) forem plenamente atendidos.

• Cadeia Cliente-Fornecedor: Toda empresa é composta de um conjunto de processos integrados, onde um processo ora é Cliente do processo anterior, ora é Fornecedor do processo posterior.

Gerência de Processos:

• Qualidade no Processo: Todo processo tem sua razão de ser e para ser bem sucedido tem que: corresponder a uma necessidade de utilização ou uma aplicação bem definida, satisfazer ao cliente, atender às normas, especificações e regulamentos, baixo custo e prover lucro.

• Problema:Quando há diferença entre uma situação desejada e a situação do momento. É o mesmo que erro, desvio ou Não-Conformidade.

PROCESSOS RELACIONADOS A CLIENTESPROCESSOS RELACIONADOS A CLIENTES

Devem ser determinados os requisitos relacionados ao produto,incluindo:

Requisitos para entrega e pós entrega e requisitos não declarados, mas necessários para o uso.

Requisitos estatutários e regulamentares relacionados ao produto.

ANÁLISE CRÍTICA DOS REQUISITOS ANÁLISE CRÍTICA DOS REQUISITOS

Analisar se a empresa tem condiçõesAnalisar se a empresa tem condições de atender os requisitos especificados.de atender os requisitos especificados.

Qualquer acordo entre a empresa e o cliente é Qualquer acordo entre a empresa e o cliente é um contrato.um contrato.

Emendas devem ser analisadas e informadas Emendas devem ser analisadas e informadas aos envolvidos.aos envolvidos.

Manter registrosManter registros

COMUNICAÇÃO COM O CLIENTECOMUNICAÇÃO COM O CLIENTE

Determinar e tomar providências eficazes para se comunicar com os clientes em relação a:

Informações do produto

Tratamento de consultas, pedidos e emendas

Realimentação ao cliente, incluindo suas reclamações

PROJETO E DESENVOLVIMENTO PROJETO E DESENVOLVIMENTO

Controlar o projeto, para assegurar o atendimento aos Controlar o projeto, para assegurar o atendimento aos requisitos especificados.requisitos especificados.

Deve ser planejado e as interfaces técnicas devem ser Deve ser planejado e as interfaces técnicas devem ser estabelecidas.estabelecidas.

Dados de entrada de Projeto.Dados de entrada de Projeto. Saída de Projeto.Saída de Projeto. Análises críticas realizadas e registradas em estágios Análises críticas realizadas e registradas em estágios

apropriados, por pessoal autorizado.apropriados, por pessoal autorizado. Verificação e validaçãoVerificação e validação Alterações identificadas, analisadas e aprovadasAlterações identificadas, analisadas e aprovadas

AQUISIÇÃOAQUISIÇÃO A empresa deve selecionar seus fornecedores.A empresa deve selecionar seus fornecedores. Especificar corretamente os dados para Especificar corretamente os dados para

aquisição.aquisição. Assegurar que o produto está conforme os Assegurar que o produto está conforme os

requisitosrequisitos Verificar o produto adquiridoVerificar o produto adquirido Manter registros das avaliações e ações Manter registros das avaliações e ações

decorrentes decorrentes

CONTROLE DE PRODUÇÃO E FORNECIMENTOCONTROLE DE PRODUÇÃO E FORNECIMENTO

A organização deve planejar e realizar a produção e fornecimento do serviço sob condições controladas. Condições controladas incluem:

Disponibilidade de informações sobre as características do produto.

Instruções de Trabalho, quando necessário

Uso de equipamento adequado.

Disponibilidade e uso de dispositivos de medição.

Implementação de medição e monitoramento

Implementação da liberação, entrega e atividades pós-entrega.

PROCESSOS ESPECIAIS

A organização deve validar quaisquer processos onde a saída resultante não possa ser verificada por monitoramento ou medição subseqüente.

A validação deve demonstrar a capacidade em alcançar os resultados.

IDENTIFICAÇÃO E RASTREABILIDADE Quando apropriado a empresa deve identificar o

produto em todos os estágios de produção/execução.

Deve prover identificação adequada do produto em relação a situação da inspeção e monitoramento durante todo o processo de realização.

Quando for um requisito, prover meio que permita rastrear o produto de forma a levantar seu histórico produtivo(processo, pessoas, insumos,...).

PROPRIEDADE DO CLIENTE

Situação em que o cliente Fornece o insumo para execução do Produto ou Serviço.

Deve ser verificado e qualquer dano ou inadequação ao uso deve ser relatada.

A verificação não isenta o cliente de prover produtos adequados.

PRESERVAÇÃO DO PRODUTO

A empresa deve garantir que a qualidade de seus produtos não sofram danos por problemas ocorridos por identificação, manuseio, embalagem, armazenamento e proteção

Devem ser designadas áreas adequadas para o estoque e armazenamento de produtos.

DISPOSITIVOS DE MEDIÇÃO E DISPOSITIVOS DE MEDIÇÃO E MONITORAMENTOMONITORAMENTO

Selecionar e identificar os instrumentos. Definir a freqüência de calibração. Avaliar o laudo do instrumento calibrado. Manter o controle da calibração. A calibração deve incluir, conforme

aplicável: Dispositivos, Calibres, Jigas e Software

COMUM AS

8 – Medição, Análise e Melhoria8 – Medição, Análise e Melhoria

Devem ser implantados processos Devem ser implantados processos para medição do desempenho, para medição do desempenho, análise e melhoria para:análise e melhoria para:

Demonstrar a conformidade do produto ou Demonstrar a conformidade do produto ou serviçoserviço

Assegurar a conformidade do SGQAssegurar a conformidade do SGQ

Melhorar continuamente a eficácia do SGQ no Melhorar continuamente a eficácia do SGQ no atendimento aos objetivos estabelecidosatendimento aos objetivos estabelecidos

SATISFAÇÃO DE CLIENTESSATISFAÇÃO DE CLIENTES Como uma das medições do desempenho do

SGQ a organização deve monitorar informações relativas à percepção dos clientes sobre se a organização atendeu aos requisitos dos clientes.

Os métodos para obtenção destas informações devem ser

determinados.

AUDITORIA INTERNAAUDITORIA INTERNA Auditorias Internas devem ser planejadas e executadas a

intervalos definidos para verificar a adequação do SQ. Executadas por pessoal que não seja ligado a atividade

auditada. Um procedimento deve definir as responsabilidades e

requisitos para o planejamento, execução, registros e relato da auditoria. (Análise Crítica pela Direção);

As causas das Não Conformidades e ações corretivas devem ser estabelecidas pelos responsáveis das áreas.

COMUM AS

MONITORAMENTO DE PROCESSOS E MONITORAMENTO DE PROCESSOS E PRODUTOPRODUTO

A empresa deve monitorar processos e produtos a fim

de garantir que somente produtos/serviços conformes sejam liberados para uso ou enviado para o cliente.

Monitoramento e inspeções se aplicam: No Recebimento (Aquisição) Durante o Processo, No Produto Final.

Devem ser mantidos registros

CONTROLE DE PRODUTO NÃO-CONFORMECONTROLE DE PRODUTO NÃO-CONFORME

Os produtos não-conformes devem ser identificados e segregados.

Análise crítica deve ser feita para definir sua correção.

Quando requerido, submeter a ação de correção à aprovação do cliente

COMUM AS

ANÁLISE DE DADOSANÁLISE DE DADOS

A empresa deve determinar, coletar e analisar dados para: Demonstrar adequação e eficácia do SGQ Identificar oportunidades de melhorias contínuas

do SGQ Inclui dados resultantes do monitoramento e das

medições realizadas Deve fornecer informações relativas a satisfação

do cliente, conformidade com os requisitos, características e tendências dos processos e produtos e desempenho de fornecedores

AÇÃO CORRETIVA E AÇÃO PREVENTIVAAÇÃO CORRETIVA E AÇÃO PREVENTIVA

Ações corretivas devem ser adotadas para eliminar as causas de não conformidade e evitar a sua repetição.

Ações Preventivas devem ser adotadas para eliminar as causas da ocorrência futura de uma possível não conformidade,.

Deve ser verificada a eficácia das ações corretivas e preventivas.

Devem ser feitas análises críticas das ações executadas e verificadas a eficácia das mesmas.

COMUM AS

• Gestão AmbientalISO 14001:2004 – S. G. Ambiental – Requisitos.ISO 14004:2005 – S. G. Ambiental – Diretrizes.

• Gestão da Segurança e Saúde no Trabalho

OHSAS 18001:2007 - S. G. Seg. e Saúde no Trabalho - Requisitos

OHSAS 18002:2008 - S. G. Seg. e Saúde no Trabalho - Diretrizes.

• Possuem a mesma seqüência de itens.• Estudaremos as duas normas ao mesmo

tempo.

ISO 14001 e OHSAS 18001

Meio Ambiente – Circunvizinhança em que uma organização opera, incluindo-se ar, água, solo, recursos naturais, flora, fauna, seres humanos e suas inter-relações.

Aspecto Ambiental – Elemento das atividades, produtos ou serviços de uma organização que pode interagir com o meio ambiente.

Impacto Ambiental – Qualquer alteração no meio, seja adversa ou benéfica, que resulte, no todo ou em parte, dos aspectos ambientais de uma organização.

DEFINIÇÕES - ISO 14001

FUMAÇA PRETA

CONTAMINAÇAO DO AR 48

Desempenho Ambiental – Resultados mensuráveis da gestão de uma organização sobre seus aspectos ambientais.

Parte Interessada – Indivíduo ou grupo interessado ou afetado pelo desempenho ambiental de uma organização: Empregados, Acionistas, Cliente, Comunidade, Órgãos Ambientais, Fornecedores, Poder Público, etc.

Objetivo Ambiental – Propósito ambiental geral decorrente da política ambiental que uma organização se propõe a atingir.

DEFINIÇÕES - ISO 14001

Risco – Combinação da probabilidade de ocorrência de um evento perigoso ou exposição(ões) com a gravidade da lesão ou doença que pode ser causado pelo evento ou exposição.

Risco Aceitável – Risco que foi reduzido a um nível que pode ser tolerado pela organização levando em consideração suas obrigações legais e sua própria política de SST.

Perigo – Fonte ou situação ou ato com potencial para provocar danos humanos em termos de lesão ou doença, ou uma combinação destas.

DEFINIÇÕES – OHSAS 18001 – OHSAS 18001

Identificação de Perigos – Processo de reconhecimento de que um perigo existe e definição de suas características.

Incidente – Evento relacionado ao trabalho no qual uma lesão ou doença (independentemente da gravidade) ou fatalidade ocorreu ou poderia ter ocorrido.

Segurança e Saúde no Trabalho – Condições e fatores que afetam, ou poderiam afetar, a segurança e a saúde de funcionários ou de outros trabalhadores (incluindo trabalhadores temporários e pessoal terceirizado), visitantes ou qualquer outra pessoa no local de trabalho.

DEFINIÇÕES – OHSAS 18001

4.1 - Requisitos Gerais

A organização deve estabelecer, documentar, implementar, manter e melhorar continuamente um sistema de gestão em conformidade com os requisitos desta norma e determinar como ela irá atender a esses requisitos.

A organização deve definir e documentar o escopo de seu sistema de gestão.

Requisitos – ISO 14001 e OHSAS 18001

4.2 – Política (Ambiental/ SST)

A Alta Direção deve definir uma política, documentada, implementada e mantida e deve assegurar que ela:

• Seja apropriada à natureza, escala e impactos ambientais (riscos de SST) de suas atividades, produtos ou serviços.

• Inclua um comprometimento com a melhoria contínua do SG e com a prevenção de poluição (SST - prevenção de lesões e doenças).

• Inclua o comprometimento em atender os requisitos legais e outros subscritos pela organização que se relacionem a seus aspectos ambientais (SST – perigos).

Requisitos – ISO 14001 e OHSAS 18001Requisitos – ISO 14001 e OHSAS 18001

4.2 – Política (Ambiental/ SST)

• Forneça uma estrutura para o estabelecimento e revisão dos objetivos e metas. (SST – Periodicamente analisada criticamente)

• Seja comunicada a todos que trabalhem na organização ou que atuem em seu nome (SST – todas as pessoas que trabalhem sob seu controle com intuito de que elas tenham ciência de suas obrigações individuais em relação à SST).

• Esteja disponível para o público (SST – Partes Interessadas)

4.3.1 – Aspectos Ambientais

Estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para:

• Identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e serviços, que ela possa controlar e aqueles que ela possa influenciar.

• Deve considerar desenvolvimentos novos ou planejados, atividades e produtos novos ou modificados.

• Determinar aqueles tenham ou que possam ter impacto significativo sobre o meio ambiente (aspectos significativos).

• Documentar e manter essas informações atualizadas.

• Os aspectos ambientais significativos devem ser cobertos no estabelecimento, implementação e manutenção do SGA.

4.3.1 – Identificação de Perigos, Avaliação de Riscos e Determinação de Controles (SST)

Estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para identificação contínua de perigos, avaliação de riscos e a determinação dos controles necessários. Devem considerar:

• Atividades rotineiras e não rotineiras,

• Atividades de todas as pessoas que tenham acesso ao local de trabalho (visitantes, terceirizados),

• Comportamento, capacidades e outros fatores humanos,

• Perigos de origem externa,

4.3.1 – Identificação de Perigos, Avaliação de Riscos e Determinação de Controles

• Perigos criados na vizinhança do local de trabalho por atividades relacionadas ao trabalho sob o controle da organização,

• Infra-estrutura, equipamentos e materiais no local de trabalho.

• Mudanças ou propostas de mudança na organização, em suas atividades ou materiais, ou no S. G. de SST.

• Qualquer obrigação legal relacionada a avaliação de riscos e implementação de controles necessários

• layout, processos e procedimentos de trabalho.

A metodologia deve:

• Ser definida em relação ao escopo, natureza e momento oportuno para agir, para assegurar que ela seja pró-ativa em vez de reativa;

• Fornecer subsídios para identificação, priorização e documentação dos riscos, bem como para aplicação dos controles, conforme apropriado.

Ao determinar os controles, deve-se considerar a redução dos riscos de acordo com a seguinte hierarquia:

a) Eliminação;

b) Substituição;

c) Controles de Engenharia;

d) Sinalização, alertas ou controles administrativos;

e) Equipamentos de Proteção Individual

Deve documentar e manter atualizados os resultados da identificação de perigos, da avaliação de riscos e dos controles.

A organização deve assegurar que os riscos de SST e os controles determinados sejam levados em consideração no estabelecimento, implementação e manutenção de seu sistema de gestão da SST.

4.3.2 – Requisitos Legais e Outros

Devem ser estabelecidos, implementados e mantidos procedimentos para:

• (SGA) - Identificar e ter acesso aos requisitos legais e a outros requisitos subscritos, relacionados aos seus aspectos ambientais, e determinar como esses requisitos se aplicam as aspectos ambientais;

• (SST) - Identificar e ter acesso a legislação e outros requisitos de SST que lhe são aplicáveis;

• (SST) –deve comunicar as informações pertinentes às pessoas que trabalham sob seu controle e às outras partes interessadas pertinentes.

• Assegurar que esses sejam considerados no estabelecimento, implementação e manutenção do seu SG;

4.3.3 – Objetivos, Metas e Programas (SGA) e Objetivos e Programas (SST)

Objetivos e Metas Ambientais devem ser estabelecidos, implementados e mantidos e documentados, nas funções e níveis relevantes dentro da organização. Ao estabelecer objetivos e metas considerar:

• Que são mensuráveis e Coerentes com a Política (SGA e SST);

• Requisitos legais e subscritos, e aspectos ambientais significativos

• Opções tecnológicas, requisitos financeiros, operacionais, comerciais e visão das partes interessadas.

4.3.3 – Objetivos, Metas e Programas (SGA) e Objetivos e Programas (SST)

Devem ser estabelecidos, implementados e mantidos programas para atingir seus objetivos e metas. Os programas devem incluir:

• Responsabilidades, metas, meios e prazo no qual devem ser atingidos.

• (SST) - Os objetivos, Metas e Programas devem ser analisados criticamente a intervalos regulares e planejados, e ajustados conforme necessário para assegurar que os objetivos sejam atendidos.

4.4 – Implementação e Operação

4.4.1 – Recursos, Funções, Responsabilidades e Autoridades (14001), Prestação de contas (18001)

• Deve ser assegurado os recursos para estabelecer, implementar, manter e melhorar continuamente o SGA/SST.

• (SST) A Alta Direção deve assumir a responsabilidade final pela SST e pelo SG de SST.

• As funções, responsabilidades e autoridades (e prestação de contas - SST), devem ser definidas, documentadas e comunicadas;

• Deve ser indicado um Representante da Administração (RA) ou Representante da Direção (RD) com responsabilidades para: assegurar que um SGA/ SST seja estabelecido, implementado e mantido; relatar o desempenho à Alta Administração, incluindo recomendações de melhoria.

• (SST) – Pode ser mais de um RD. A identidade deve ser conhecida por todos.

• (SST) – Todos aqueles com responsabilidade administrativa devem demonstrar seu comprometimento com a Melhoria Contínua do desempenho da SST.

• (SST) – Deve-se assegurar que as pessoas assumam responsabilidade por aspectos da SST sobre os quais exercem controle.

4.4.2 – Competência, Treinamento e Conscientização

• Deve assegurar que qualquer pessoa que realize tarefas que tenham potencial de causar impactos ambientais significativos ou impacto na SST, seja competente com base em formação apropriada, treinamento ou experiência, retendo os registros associados.

• Devem ser identificadas as necessidades de treinamento associadas aos aspectos ambientais/ riscos de SST e ao SGA/ SG SST. Deve prover o treinamento ou outra ação para atender às necessidades e manter registros associados.

• Deve ser avaliada a eficácia das ações tomadas.

4.4.2 – Competência, Treinamento e Conscientização

Procedimentos devem ser estabelecidos, implementados e mantidos para que as pessoas estejam conscientes:

• Da importância de estar em conformidade com a Política GA/ SST, procedimentos e requisitos do SGA/ SG SST.

• Dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos reais ou potenciais, associados com seu trabalho, e dos benefícios ambientais decorrentes da melhoria de seu desempenho pessoal.

• Das potencias conseqüências da inobservância de procedimentos especificados.

4.4.3 – Comunicação (14001), Participação e Consulta (18001)

A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para:

• Comunicação interna entre os vários níveis e funções da organização;

• (SST) Comunicação com terceirizados e outros visitantes;

• (SST) Informação sobre quem são seus representantes.

• Recebimento, documentação e resposta a comunicações pertinentes oriundas de partes interessadas externas;

• (SGA) A organização deverá decidir se realizará comunicação externa sobre seus aspectos ambientais significativos e documentar esta decisão. Se decidir comunicar deve ser definido o método.

4.4.3 – Comunicação (14001), Participação e Consulta (18001)

(SST) Participação e Consulta

(SST) Deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para:

• Participação dos trabalhadores através de:

- envolvimento apropriado na identificação de perigos, avaliação de riscos e na determinação de controles;

- envolvimento no desenvolvimento e análise crítica das Políticas e objetivos de SST;

- consulta no caso de mudanças que afetem sua SST, incluindo terceirizados;

- representação nos assuntos de SST.

4.4.4 - Documentação

A documentação deve incluir:

• Política, Objetivos e Metas;

• Descrição do escopo do Sistema de Gestão (SG);

• Descrição dos principais elementos do SG e sua interação e referencia aos documentos associados;

• Documentos, incluindo registros, requeridos pela norma (ISO 14001 ou OHSAS 18001 e aqueles determinados pela organização;

4.4.5 – Controle de Documentos

Devem ser controlados os documentos requeridos pela norma de referência e pelo SG. Deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para:

• aprovar documentos quanto a sua adequação antes do uso;

• analisar e atualizar, conforme necessário, e reprovar documentos;

• assegurar que as alterações e a revisão atual sejam identificadas, e prevenir a utilização não intencional de documentos obsoletos.

• assegurar que estejam disponíveis nos locais de uso;

• assegurar que os documentos sejam legíveis e identificáveis;

• documentos de origem externa identificados e distribuição controlada.

4.4.6 – Controle Operacional

Devem ser identificadas e planejadas aquelas operações que estejam associadas com aspectos ambientais significativos (SGA)/ perigos identificados (SST), para que elas sejam realizadas sob condições especificadas por meio de:

• Procedimentos documentados para controlar situações onde a ausência possa acarretar desvios em relação a sua política e aos objetivos e metas;

• Determinação de critérios operacionais nos procedimentos;

4.4.6 – Controle Operacional

• Procedimentos associados aos aspectos ambientais significativos (SGA)/ perigos identificados (SST). Incluindo a gestão de mudanças.

• Comunicação de procedimentos e requisitos pertinentes a fornecedores, incluindo fornecedores de serviço;

• (SST) controles referentes a terceirizados e visitantes;

4.4.7 – Preparação e Resposta a Emergências

• Devem ser estabelecidos procedimentos para identificar potenciais situações de emergência e potenciais acidentes que possam ter impactos no MA e na SST e sobre como a organização responderá a estes. (SST)

• Responder às situações reais de emergência e aos acidentes e prevenir ou mitigar situações adversas associadas. Ao planejar Considerar as necessidades de partes interessadas pertinentes (serviços de emergência, vizinhança).

4.4.7 – Preparação e Resposta a Emergências

• Periodicamente analisar criticamente e, quando necessário, revisar seus procedimentos de preparação e resposta á emergência, principalmente após a ocorrência.

• Testar periodicamente tais procedimentos, quando exeqüível. (SST) envolvendo as partes interessadas pertinentes.

4.5.1- Monitoramento e Medição (14001) do Desempenho (18001)

• Deve estabelecer procedimentos para monitorar e medir regularmente as características principais de suas atividades que possam ter impacto ambiental ou de SST.

• Inclui a documentação de informações para monitorar o desempenho, os controles operacionais e a conformidade c/ objetivos e metas.

• Equipamentos de monitoramento e medição devem ser calibrados ou verificados, com registros mantidos.

• (SST) Monitoramento da eficácia dos controles.

• (SST) Medidas pró-ativas de desempenho para monitorar a conformidade com os programas de gestão de SST.

4.5.2 – Avaliação do Atendimento a Requisitos Legais e Outros

Deve estabelecer procedimentos para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicáveis e outros requisitos por ela subscritos.

Devem ser mantidos registros destas avaliações.

A periodicidade da avaliação pode variar para requisitos legais distintos.

4.5.3 – Não Conformidade, Ação Corretiva e Ação Preventiva (14001) Investigação de Incidente (18001)

Deve estabelecer procedimentos para tratar não conformidades reais e potenciais, e para executar ações corretivas e preventivas. Os procedimentos devem definir requisitos para:

• identificar e corrigir não conformidades e executar ações para mitigar seus efeitos;

• Investigar as causas e adotar ações para evitar sua repetição. As ações devem ser adequadas à Magnitude da não conformidade;

• Avaliar a necessidade de adoção de ações preventivas;

4.5.3 – Não Conformidade, Ação Corretiva e Ação Preventiva (14001) Investigação de Incidente (18001)

• Analisar a eficácia das ações adotadas;

• Deve assegurar que sejam feitas mudanças na documentação do SG.

• Manter registro (SST – e comunicar) do resultado das ações executadas.

• (SST) Quando a ação identifica perigos novos ou modificados, ou a necessidade de controles novos ou modificados, o procedimento deve requerer que as ações propostas sejam submetidas a uma avaliação de riscos antes de sua implementação.

4.5.4 – Controle de Registros

Devem ser mantidos para demonstrar a conformidades com os requisitos de seus sistema de gestão e normas de referencia (14001 e 18001), bem como os resultados obtidos.

Deve ser estabelecido procedimento para identificação, armazenagem, proteção, recuperação, retenção e descarte de registros.

Os devem permanecer legíveis, identificáveis e rastreáveis

4.5.5 – Auditoria Interna

Devem conduzidas a intervalos planejados para determinar se o SG:

• Esta em conformidade com os arranjos planejados para a gestão ambiental ou da SST, incluindo os requisitos da norma de referência;

• Foi adequadamente implementado e é mantido;

• É eficaz no atendimento à política e aos objetivos da organização.

• Fornecer informações à administração sobre os resultados das auditorias.

4.5.5 – Auditoria Interna

Programas de auditoria devem ser planejados, estabelecidos, implementados e mantidos pela organização levando-se em consideração a importância ambiental das operações pertinentes e os resultados de auditorias anteriores.

Procedimento deve ser estabelecido para tratar;

• das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, para relatar os resultados e manter os registros associados;

• da determinação dos critérios de auditoria, escopo, freqüência e métodos.

4.6 – Análise Crítica pela Administração

A Alta Administração (Direção) deve analisar criticamente o SG, em intervalos planejados para assegurar sua continuada adequação e eficácia.

As análises devem incluir a avaliação de oportunidades de melhoria e a necessidade de alterações no SG, incluindo Política, objetivos e Metas.

Devem ser mantidos registros.

Entradas para análise crítica:

• Resultados de auditorias anteriores e avaliação de atendimento de requisitos legais.

• Comunicações provenientes de partes interessadas externas, incluindo reclamações;

• Desempenho ambiental/ SST da organização;

• Extensão na qual foram atendidos os objetivos e metas;

• Situação das ações corretivas e preventivas;

Entradas para análise crítica:

• Acompanhamento das análises críticas anteriores;

• Mudanças que possam impactar o SG;

• Recomendações para melhoria.

• Resultados da participação e consulta (SST);

Saídas da análise crítica:

• (SGA) As saídas da análise crítica devem incluir quaisquer decisões e ações relacionadas a possíveis mudanças na política ambiental, nos objetivos, metas e outros elementos do SG, consistentes com o comprometimento com a melhoria contínua.

Saídas da análise crítica:

• (SST) Devem ser coerentes com o comprometimento da organização com a melhoria contínua, e devem incluir quaisquer decisões e ações relacionadas a possíveis mudanças:

- No desempenho da SST;

- Na política e objetivos de SST;

- Nos recursos;

- em outros elementos do SG de SST

(SST) As saídas pertinentes da análise crítica devem ficar disponíveis para comunicação e consulta.

Auditorias Internas de

Sistemas de Gestão

Auditorias

Definição “Processo sistemático, documentado e

independente, para obter evidência da auditoria e avaliá-la objetivamente para determinar a extensão na qual os critérios de auditoria são atendidos”.

(ISO 9000:2005)

“Exame sistemático e independente para determinar se as atividades da qualidade e seus resultados estão de acordo com as disposições planejadas, se estas foram efetivamente implementadas e são adequadas a consecução dos objetivos”.

(ISO 8402)90

Auditorias

Aplicação• Sistemas de Gestão

• Processos

• Produtos

Tipos• 1a. Parte – Auditoria Interna.

• 2a. Parte – Feita pelo cliente.

• 3a. Parte – Feita pelo OCC

Classificação• Adequação (Fase 1) - Avalia a Documentação x Norma

• Inicial/Conformidade (Fase 2) - Avalia a implementação do SG p/ certificação.

• Acompanhamento - Verifica a eficácia das ações corretivas.

• Periódica ou de Manutenção - Verifica se o SG está sendo mantido.

Auditorias

Por que auditar? Determinar conformidade de um Sistema

de Gestão; Determinar sua implementação e eficácia; Identificar oportunidades de melhoria de

processos e do SG implementado; Atender requisitos legais e regulamentares; Preparar para a certificação; Análise crítica pela Direção.

Auditorias

• O Auditor - Perfil • Independente da área auditada;• Psicologicamente equilibrado;• Perspectiva flexível;• Trabalha bem em equipe;• Ética, honestidade e discrição;• Organizado, disciplinado e pontual;• Facilidade de comunicação escrita e

falada

Auditorias

• O Auditor – Características Negativas

• Crítico;• Agressivo, susceptível;• Sabe tudo;• Apressado p/ conclusões;• Desatencioso, preguiçoso;• Desorganizado;

Auditorias

Responsabilidades do Auditor Programar e planejar as auditorias (Líder)

Comunicar, esclarecer e cumprir com os requisitos da auditoria;

Preparar lista de verificação;

Documentar e relatar os resultados;

Verificar a eficácia das ações corretivas;

Assegurar confidencialidade

Tratar com discrição informações privilegiadas.

Auditorias

Passos da Auditoria Planejamento Preparação; Reunião inicial; Execução; Reunião de equipe; Reunião final; Relatório Final; Acompanhamento das ações corretivas

Auditorias

Planejamento e PreparaçãoConsiderar:

• A importância dos processos a serem auditados;• Maturidade e situação atual do SG;• Resultado das auditorias anteriores;• Novas exigências legais ou regulamentares;• Análise crítica pela Direçao;• Mudanças nos processos.• Estudar os processos (documentação);• Preparar a lista de verificação;• Tempo disponível e tamanho da equipe.• Notificar com antecedência (o que, quem , etc.)

Auditorias

Lista de Verificação• Ajuda a memória;• Assegura a cobertura de todos os requisitos de

controle• Ajuda na administração do tempo• Organiza as anotações e registros de evidência;• Devem ser elaborados especificamente para o SG a

ser auditado;• Utilizar como base a documentação;• Utilizar perguntas fechadas (sim ou não);• A lista é um roteiro não uma camisa de força.

Auditorias

Reunião Inicial

Quebrar as tensões; Esclarecer os objetivos da auditoria; Apresentação da equipe; Combinar o roteiro; Quem vai participar? Evitar: Assuntos delicados, frases tristes,

situações de inferioridade.

Auditorias

Execução Lembre-se: Estude o processo e faça uma lista de

verificação; Vá ao posto de trabalho; Use as 7 questões: (O quê?; Como?; Quando?; Onde?;

Quem?, Por quê? Mostre-me) Registre somente os fatos; Use de simpatia; Não interrompa a atividade; Pergunte, não critique; Não dê conselhos Não comente o desempenho de outros setores

Auditorias

Táticas do Auditor Entreviste os envolvidos Utilize perguntas abertas e conclua com pergunta

fechada; Sempre que possível observe a atividade ocorrendo; Rastreie o processo com base nos registros efetuados; Verifique os registros; Relate e registre a ocorrência no ato; Dirigir críticas aos fatos, nunca às pessoas; Deixe as pessoas a vontade.

Auditorias

Comunicação• Falhas de comunicação podem trazer sérios problemas na

auditoria;• Problemas comportamentais podem ser evitados com boa

comunicação;• Comunicar-se com clareza e utilizando a linguagem do

auditado;• Ouça atentamente e com calma;• Faça uso de um comportamento facilitador;• Sempre que possível repita o que entendeu para

assegurar a compreensão;• Preste atenção nas atitudes e movimentos (o corpo fala!);• Evite: pré-julgamento ou envolvimento emocional. 102

Auditorias

Problemas comportamentais

• Por quê? Entendem Auditoria = Sindicância• Reversão• Apatia• Pânico• Muro das lamentações/ Mil desculpas• Cadê o culpado

Auditorias

Evidência: Dados que apóiam a existência ou a veracidade de algo.

Não-conformidade: Não atendimento de um requisito estabelecido.

A decisão de conformidade ou não-conformidade deve ter como base uma ou mais evidências. As evidências devem ser registradas claramente, permitindo o rastreamento.

Auditorias

Redação de Não-conformidade:Ao redigir uma constatação de auditoria, o auditor

• Enunciar o fato constatado, de forma clara, concisa e compreensível;

• Indicar as evidências que fundamentam a não-conformidade;

• Indicar o requisito normativo que foi ferido.

Errado: Foram evidenciados vários atendimentos sem análise crítica

Certo: Ausência de análise crítica de contratos. Ev: Contratos A31, A33 e A72. Requisito 7.2.2 da NBR ISO 9001:2008

Auditorias

Reunião da Equipe Auditora Monitorar o progresso da auditoria; Trocar informações sobre as observações feitas; Identificação de problemas sistemáticos; Aproveita a experiência de toda a equipe; Permite debate para determinar declarações de

Não conformidades, oportunidades de melhoria e resume os resultados para reunião de encerramento.

Classificação das Não conformidades.106

Auditorias

Classificação das ConstataçõesNão-conformidades Crítica – Não atendimento a um requisito da norma; Menor – Não atendimento parcial de um requisito;Outras constações: Observações – Aspectos que não caracterizam

uma não conformidade, mas que devem ser monitorados para evitar que venham a ser.

Auditorias

Reunião final Apresentação dos resultados; Combinar as ações corretivas; Combinar as atividades de acompanhamento

das ações corretivas; Lembre-se de destacar os aspectos positivos

AuditoriasRelatório de Auditoria Setor auditado, local e data; Nome dos envolvidos (auditores e auditados); Documentação de referência; Não conformidades constatadas (pode ser uma

relação); Ações corretivas acordadas (ou combinação do

processo); Prazos para acompanhamento das ações corretivas; Comentários gerais e sugestões de melhoria; Conclusão da auditoria

Auditorias

Correção: Ação tomada para eliminar o efeito de uma não-conformidade identificada.

Ação Corretiva: Ação tomada para eliminar a causa de uma não-conformidade identificada ou outra situação indesejável e evitar sua repetição.

Ação Preventiva: Ação tomada para eliminar a causa de uma não-conformidade potencial prevenindo sua primeira ocorrência.

Auditorias

• Acompanhamento das ações corretivas

• Objetivo: Verificação da eficácia;• Podem gerar ou não uma auditoria de

acompanhamento;• Garante o processo de melhoria;• Se não eficaz, propor novas ações.

Implantação AuditoriaFase 1

RecebimentoRelatório

Ações deAdequação

AuditoriaFaze 2

Relatório deAuditoria

Certificação

NC? AçãoCorretiva

NC crítica ?

Auditoria deAcompanha-mento

Eficaz ?

Verif. EficáciaAuditoria Periódica

AuditoriasPeriódicas

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