Índice · 18.9 - Ofertas públicas de distribuição efetuadas pelo emissor ou por terceiros,...

4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes 19

4.4 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos cujas partes contrárias sejam administradores, ex-administradores, controladores, ex-controladores ou investidores

20

4.1 - Descrição dos fatores de risco 16

4.2 - Descrição dos principais riscos de mercado 18

4.7 - Outras contingências relevantes 23

4.8 - Regras do país de origem e do país em que os valores mobiliários estão custodiados 24

4.5 - Processos sigilosos relevantes 21

4.6 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais repetitivos ou conexos, não sigilosos e relevantes em conjunto

22

4. Fatores de risco

3.7 - Nível de endividamento 13

3.9 - Outras informações relevantes 15

3.8 - Obrigações 14

3.6 - Declaração de dividendos à conta de lucros retidos ou reservas 12

3.2 - Medições não contábeis 7

3.1 - Informações Financeiras 6

3.3 - Eventos subsequentes às últimas demonstrações financeiras 8

3.5 - Distribuição de dividendos e retenção de lucro líquido 11

3.4 - Política de destinação dos resultados 9

3. Informações financ. selecionadas

2.1/2.2 - Identificação e remuneração dos Auditores 4


2. Auditores independentes

1.0 - Identificação dos responsáveis 1

1.1 – Declaração do Diretor Presidente 2

1.2 - Declaração do Diretor de Relações com Investidores 3

1. Responsáveis pelo formulário

Índice

Formulário de Referência - 2019 - BANRISUL ARMAZENS GERAIS SA Versão : 5

8.2 - Alterações significativas na forma de condução dos negócios do emissor 54

8.1 - Negócios extraordinários 53

8.3 - Contratos relevantes celebrados pelo emissor e suas controladas não diretamente relacionados com suas atividades operacionais

55

8. Negócios extraordinários

7.4 - Clientes responsáveis por mais de 10% da receita líquida total 47

7.5 - Efeitos relevantes da regulação estatal nas atividades 48

7.2 - Informações sobre segmentos operacionais 44

7.3 - Informações sobre produtos e serviços relativos aos segmentos operacionais 45

7.8 - Políticas socioambientais 51


7.6 - Receitas relevantes provenientes do exterior 49

7.7 - Efeitos da regulação estrangeira nas atividades 50

7.1.a - Informações específicas de sociedades de economia mista 43

7.1 - Descrição das principais atividades do emissor e suas controladas 42

7. Atividades do emissor

6.3 - Breve histórico 38

6.1 / 6.2 / 6.4 - Constituição do emissor, prazo de duração e data de registro na CVM 37


6.5 - Informações de pedido de falência fundado em valor relevante ou de recuperação judicial ou extrajudicial 40

6. Histórico do emissor

5.3 - Descrição dos controles internos 31

5.1 - Política de gerenciamento de riscos 25

5.2 - Política de gerenciamento de riscos de mercado 29

5.6 - Outras inf. relev. - Gerenciamento de riscos e controles internos 36

5.4 - Programa de Integridade 33

5.5 - Alterações significativas 35

5. Gerenciamento de riscos e controles internos

Índice


12.4 - Descrição da cláusula compromissória para resolução de conflitos por meio de arbitragem 81

12.5/6 - Composição e experiência profissional da administração e do conselho fiscal 82

12.1 - Descrição da estrutura administrativa 76

12.2 - Regras, políticas e práticas relativas às assembleias gerais 79

12.3 - Regras, políticas e práticas relativas ao Conselho de Administração 80

12.7/8 - Composição dos comitês 88

12. Assembleia e administração

11.1 - Projeções divulgadas e premissas 74

11.2 - Acompanhamento e alterações das projeções divulgadas 75

11. Projeções

10.8 - Plano de Negócios 72

10.9 - Outros fatores com influência relevante 73

10.3 - Eventos com efeitos relevantes, ocorridos e esperados, nas demonstrações financeiras 67

10.4 - Mudanças significativas nas práticas contábeis - Ressalvas e ênfases no parecer do auditor 68

10.1 - Condições financeiras e patrimoniais gerais 62

10.2 - Resultado operacional e financeiro 66

10.7 - Comentários sobre itens não evidenciados nas demonstrações financeiras 71

10.6 - Itens relevantes não evidenciados nas demonstrações financeiras 70

10.5 - Políticas contábeis críticas 69

10. Comentários dos diretores

9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes / 9.1.a - Ativos imobilizados 58

9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes - outros 57

9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes / 9.1.b - Ativos intangíveis 59


9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes / 9.1.c - Participações em sociedades 60

9. Ativos relevantes

8.4 - Outras inf. Relev. - Negócios extraord. 56

Índice


14.2 - Alterações relevantes - Recursos humanos 115

14.1 - Descrição dos recursos humanos 114

14. Recursos humanos

13.13 - Percentual na remuneração total detido por administradores e membros do conselho fiscal que sejam partes relacionadas aos controladores

110

13.12 - Mecanismos de remuneração ou indenização para os administradores em caso de destituição do cargo ou de aposentadoria

109

13.11 - Remuneração individual máxima, mínima e média do conselho de administração, da diretoria estatutária e do conselho fiscal

108


13.15 - Remuneração de administradores e membros do conselho fiscal reconhecida no resultado de controladores, diretos ou indiretos, de sociedades sob controle comum e de controladas do emissor

112

13.14 - Remuneração de administradores e membros do conselho fiscal, agrupados por órgão, recebida por qualquer razão que não a função que ocupam

111

13.3 - Remuneração variável do conselho de administração, diretoria estatutária e conselho fiscal 100

13.4 - Plano de remuneração baseado em ações do conselho de administração e diretoria estatutária 101

13.5 - Remuneração baseada em ações do conselho de administração e da diretoria estatuária 102

13.1 - Descrição da política ou prática de remuneração, inclusive da diretoria não estatutária 94

13.2 - Remuneração total do conselho de administração, diretoria estatutária e conselho fiscal 96

13.8 - Informações necessárias para a compreensão dos dados divulgados nos itens 13.5 a 13.7 - Método de precificação do valor das ações e das opções

105

13.9 - Participações em ações, cotas e outros valores mobiliários conversíveis, detidas por administradores e conselheiros fiscais - por órgão

106

13.10 - Informações sobre planos de previdência conferidos aos membros do conselho de administração e aos diretores estatutários

107

13.6 - Informações sobre as opções em aberto detidas pelo conselho de administração e pela diretoria estatuária 103

13.7 - Opções exercidas e ações entregues relativas à remuneração baseada em ações do conselho de administração e da diretoria estatuária

104

13. Remuneração dos administradores

12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros

90

12.9 - Existência de relação conjugal, união estável ou parentesco até o 2º grau relacionadas a administradores do emissor, controladas e controladores

89


12.11 - Acordos, inclusive apólices de seguros, para pagamento ou reembolso de despesas suportadas pelos administradores

92

Índice


18.1 - Direitos das ações 140

18.2 - Descrição de eventuais regras estatutárias que limitem o direito de voto de acionistas significativos ou que os obriguem a realizar oferta pública

141

18. Valores mobiliários

17.2 - Aumentos do capital social 136

17.1 - Informações sobre o capital social 135

17.3 - Informações sobre desdobramentos, grupamentos e bonificações de ações 137


17.4 - Informações sobre reduções do capital social 138

17. Capital social


16.1 - Descrição das regras, políticas e práticas do emissor quanto à realização de transações com partes relacionadas

127

16.2 - Informações sobre as transações com partes relacionadas 128

16.3 - Identificação das medidas tomadas para tratar de conflitos de interesses e demonstração do caráter estritamente comutativo das condições pactuadas ou do pagamento compensatório adequado

133

16. Transações partes relacionadas

15.4 - Organograma dos acionistas e do grupo econômico 122

15.3 - Distribuição de capital 121

15.1 / 15.2 - Posição acionária 119

15.5 - Acordo de acionistas arquivado na sede do emissor ou do qual o controlador seja parte 123

15.7 - Principais operações societárias 125


15.6 - Alterações relevantes nas participações dos membros do grupo de controle e administradores do emissor 124

15. Controle e grupo econômico

14.3 - Descrição da política de remuneração dos empregados 116

14.4 - Descrição das relações entre o emissor e sindicatos 117


Índice


21.1 - Descrição das normas, regimentos ou procedimentos internos relativos à divulgação de informações 158


21.2 - Descrição da política de divulgação de ato ou fato relevante e dos procedimentos relativos à manutenção de sigilo sobre informações relevantes não divulgadas

159

21.3 - Administradores responsáveis pela implementação, manutenção, avaliação e fiscalização da política de divulgação de informações

162

21. Política de divulgação

20.1 - Informações sobre a política de negociação de valores mobiliários 156


20. Política de negociação

19.1 - Informações sobre planos de recompra de ações do emissor 153

19.2 - Movimentação dos valores mobiliários mantidos em tesouraria 154

19.3 - Outras inf. relev. - recompra/tesouraria 155

19. Planos de recompra/tesouraria

18.5.a - Número de Titulares de Valores Mobiliários 145

18.6 - Mercados brasileiros em que valores mobiliários são admitidos à negociação 146

18.3 - Descrição de exceções e cláusulas suspensivas relativas a direitos patrimoniais ou políticos previstos no estatuto

142

18.4 - Volume de negociações e maiores e menores cotações dos valores mobiliários negociados 143

18.5 - Outros valores mobiliários emitidos no Brasil 144

18.11 - Descrição das ofertas públicas de aquisição feitas pelo emissor relativas a ações de emissão de terceiros 151

18.7 - Informação sobre classe e espécie de valor mobiliário admitida à negociação em mercados estrangeiros 147

18.12 - Outras infomações relevantes 152

18.8 - Títulos emitidos no exterior 148

18.9 - Ofertas públicas de distribuição efetuadas pelo emissor ou por terceiros, incluindo controladores e sociedades coligadas e controladas, relativas a valores mobiliários do emissor

149

18.10 - Destinação de recursos de ofertas públicas de distribuição e eventuais desvios 150

Índice


Cargo do responsável Diretor de Relações com Investidores

Cargo do responsável Diretor Presidente

Nome do responsável pelo conteúdo do formulário

Mario Bernd Neto

Nome do responsável pelo conteúdo do formulário

Zilmino Jacedir Tartari

1.0 - Identificação dos responsáveis

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1.1 – Declaração do Diretor Presidente

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1.2 - Declaração do Diretor de Relações com Investidores

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Fernando Antônio Rodrigues Alfredo 01/04/2016 142.886.258-74Rua Arquiteto Olavo Redig de Campos, 105, 11o Andar Torre A, Vila Sao Francisco, SAO PAULO,

SP, Brasil, CEP 04711-904, Telefone (11) 39408223, Fax (11) 39408223, e-mail: [email protected]

Montante total da remuneração dos auditores independentes segregado por serviço

- Valor de R$ 80.340,00 (Oitenta mil, trezentos e quarenta reais) no ano de 2018.

Descrição do serviço contratado SERVIÇO DE AUDITORIA INDEPENDENTE

Justificativa da substituição TÉRMINO DO CONTRATO

Nome responsável técnico DATA_INICIO_ATUACAO CPF Endereço

Razão apresentada pelo auditor em caso da discordância da justificativa do emissor

Tipo auditor Nacional

Código CVM 418-9

Possui auditor? SIM

Data Início 01/04/2016

CPF/CNPJ 57.755.217/0022-53

Nome/Razão social KPMG Auditores Independentes

2.1/2.2 - Identificação e remuneração dos Auditores

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2.3 - Outras informações relevantes

Quando da contratação de auditores independentes, adotamos procedimentos para evitar a existência de conflito de

interesse no que diz respeito ao relacionamento com o auditor independente. Via de regra, esses procedimentos

estão associados ao processo de contratação, o qual é iniciado pela própria área demandante, independentemente

da necessidade de processo de licitação. A avaliação da necessidade da contratação e do enquadramento dos

serviços prestados nas normas aplicáveis, tais como a Instrução CVM nº 381/2003 e a Resolução nº 3.198/2004 do

Banco Central do Brasil, cabem à área jurídica do Controlador que, em última instância, emite posição formal acerca

da contratação de serviços.

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Resultado Diluído por Ação 13,07 0,24 4,24

Resultado Básico por Ação 13,071430 0,245646 4,241111

Valor Patrimonial da Ação (Reais Unidade)

64,920290 54,953416 54,766108

Número de Ações, Ex-Tesouraria (Unidades)

700.000 700.000 700.000

Resultado Líquido 9.149.916,07 171.952,23 2.968.777,55

Resultado Bruto 22.584.637,36 4.978.629,66 5.099.055,55

Rec. Liq./Rec. Intermed. Fin./Prem. Seg. Ganhos

28.910.917,17 12.475.340,41 12.139.415,00

Ativo Total 59.619.599,58 47.048.517,81 49.605.192,49

Patrimônio Líquido 45.444.202,06 38.467.391,06 38.336.275,87

3.1 - Informações Financeiras - Individual

(Reais) Exercício social (31/12/2018) Exercício social (31/12/2017) Exercício social (31/12/2016)

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3.2 - Medições não contábeis

A companhia não divulga quaisquer medições não contábeis.

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3.3 - Eventos subsequentes às últimas demonstrações financeiras

Não ocorreram eventos subsequentes às demonstrações financeiras de 31 de dezembro de 2018 que as alterem

substancialmente.

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3.4 - Política de destinação dos resultados

2018 2017 2016

a. Regras sobre retenção de lucros

Nos termos dos artigos nºs 31 e 32 do Estatuto Social da Companhia do lucro líquido do exercício: a) 5% para reserva legal; b) da dedução da reserva legal, 25% para dividendo obrigatório; c) o saldo se houver, terá a destinação que a Assembleia determinar.



a.i. Valores das retenções de lucros (em milhares de reais)

a) Reserva legal: R$ 458 b) Dividendos: R$ 2.172 c) Retenção de Lucros prevista em orçamento de capital: R$ 6.520

a) Reserva legal: R$ 9 b) Dividendos: R$ 41 c) Retenção de Lucros prevista em orçamento de capital: R$ 122

a) Reserva legal: R$ 148 b) Dividendos: R$ 705 c) Retenção de Retenção de Lucros: R$ 2115

a.ii. Percentuais em relação aos lucros totais declarados

a) Reserva Legal: 5% b) Dividendos: 25% c) o saldo se houver, terá a destinação que a Assembleia determinar.

a) Reserva Legal: 5% b) Dividendos: 25% c) o saldo se houver, terá a destinação que a Assembleia determinar.

a) Reserva Legal: 5% b) Dividendos:25% c) o saldo se houver, terá a destinação que a Assembleia determinar.

b. Regras sobre distribuição de dividendos

Nos termos do Estatuto Social: “ART. 32: Feitas as deduções e destinações legais e estatutárias, nos termos dos artigos antecedentes, o Lucro Líquido do exercício ainda será aplicado como segue: a) Na distribuição a todos os Acionistas de dividendos correspondente a vinte e cinco por cento (25%)do Lucro Líquido ajustado na forma da Lei... ”

Nos termos do Estatuto Social: “ART. 32: Feitas as deduções e destinações legais e estatutárias, nos termos dos artigos antecedentes, o Lucro Líquido do exercício ainda será aplicado como segue: a) Na distribuição a todos os Acionistas de dividendos correspondente a vinte e cinco por cento (25%)do Lucro Líquido ajustado na forma da Lei... ”

Nos termos do Estatuto Social: “ART. 32: Feitas as deduções e destinações legais e estatutárias, nos termos dos artigos antecedentes, o Lucro Líquido do exercício ainda será aplicado como segue: a) Na distribuição a todos os Acionistas de dividendos correspondente a vinte e cinco por cento (25%)do Lucro Líquido ajustado na forma da Lei....”

c. Periodicidade das distribuições de dividendos

Conforme Estatuto Social da Companhia em seu “ART. 32- Parágrafo Primeiro: Os dividendos serão pagos até sessenta (60) dias da publicação da Ata da Assembleia Geral que autorizar seu pagamento....”



d. Eventuais restrições à distribuição de dividendos impostas por legislação ou regulamentação especial aplicável ao emissor, assim como

Não aplicável, à Companhia, qualquer tipo de restrição à distribuição de dividendos impostas por legislação ou regulamentação especial aplicável à Companhia,



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3.4 - Política de destinação dos resultados

contratos, decisões judiciais, administrativas ou arbitrais:

assim como contratos, decisões judiciais, administrativas ou arbitrais.



e. Se o emissor possui uma política de destinação de resultados formalmente aprovada, informando órgão responsável pela aprovação e, caso o emissor julgue a política, locais da rede mundial de computadores onde o documento pode ser consultado

A destinação de resultados está prevista apenas no Estatuto Social da Companhia.

A destinação de resultados está prevista apenas no Estatuto Social da Companhia.

A destinação de resultados está prevista apenas no Estatuto Social da Companhia

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Ordinária 2.173.105,07 24/06/2019 40.839,16 22/06/2018 705.084,72 23/06/2017

Dividendo Obrigatório

Data da aprovação da retenção 24/04/2019 25/04/2018 26/04/2017

3.5 - Distribuição de dividendos e retenção de lucro líquido

Lucro líquido retido Montante Pagamento dividendo Montante Pagamento dividendo Montante Pagamento dividendo

Lucro líquido retido 0,00 0,00 0,00

Lucro líquido ajustado 8.692.420,27 163.356,64 2.820.338,86

(Reais) Exercício social 31/12/2018 Exercício social 31/12/2017 Exercício social 31/12/2016

Dividendo distribuído em relação ao lucro líquido ajustado (%)

25,000000 25,000000 25,000000

Dividendo distribuído total 2.173.105,07 40.839,16 705.084,72

Taxa de retorno em relação ao patrimônio líquido do emissor (%)

0,000000 0,000000 0,000000

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3.6 - Declaração de dividendos à conta de lucros retidos ou reservas

Não declaramos dividendos a conta de lucros retidos ou reservas constituídas nos três últimos exercícios sociais.

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31/12/2018 14.175.397,52 Índice de Endividamento 0,31193000

3.7 - Nível de endividamento

Exercício Social Soma do Passivo Circulante e Não

Circulante

Tipo de índice Índice de endividamento

Descrição e motivo da utilização de outro índice

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Financiamento Garantia Real 520.000,00 88.000,00 0,00 0,00 608.000,00

Total 520.000,00 88.000,00 0,00 0,00 608.000,00

Observação

Os financiamentos estão garantidos por alienação fiduciária dos bens financiados.

3.8 - ObrigaçõesExercício social (31/12/2018)

Tipo de Obrigação Tipo de Garantia Outras garantias ou privilégios

Inferior a um ano Um a três anos Três a cinco anos Superior a cinco anos Total

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Não existem outras informações relevantes sobre este item “3”.

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4.1 - Descrição dos fatores de risco

4. Fatores de risco

4.1. Descrever fatores de risco que possam influenciar a decisão de investimento, em

especial, aqueles relacionados:

a. ao emissor

Dificuldade em implementar com sucesso a sua estratégia de negócios.

A Companhia pode não alcançar os objetivos estratégicos, estabelecidos em seu Planejamento.

Não há como garantir a concretização dos objetivos, em razão de diversas variáveis que podem

afetar os resultados propostos. Falhas nos processos internos, dificuldades competitivas, cenário

econômico desfavorável para o comercio exterior, como também, a elevação dos custos

operacionais, são possíveis ocorrências que tornam esse um fator de risco.

As operações da Companhia estão expostas à possibilidade de perdas resultantes de

falhas operacionais.

Todo o processo operacional da Companhia, está sujeito a falhas de segurança, tanto em relação às mercadorias, quanto aos usuários.

A imperícia dos empregados na execução das suas atividades (manuseio e armazenamento de

mercadorias), além da falta de treinamento para determinadas atividades, podem acarretar em

falhas operacionais, gerando prejuízo ou sanções para a Companhia.

b. a seus clientes

A Companhia está exposta a riscos de credito relacionados aos seus clientes.

Este risco está relacionado ao percentual dos créditos, decorrentes da prestação dos serviços

da Companhia, no qual existe a possibilidade de não ter sua liquidação no prazo.

Existindo um alto grau de inadimplência, a condição financeira, os resultados operacionais e o

fluxo de caixa poderão ser afetados.

c. aos setores da economia nos quais o emissor atue

O Governo exerce influência significativa sobre a economia brasileira.

Frequentemente a economia brasileira sofre mudanças significativas em suas políticas e

regulamentações. As ações do Estado para controlar tais mudanças, envolvem, entre outras

medidas, aumentos nas taxas de juros, alterações nas políticas fiscais, controles de preço,

depreciações de moeda, controles de capital e limites às importações. Neste cenário, nossas

atividades, situação financeira e resultado operacional podem ser adversamente afetados em

especial aos fatores como: taxas de juros, política monetária e variações cambiais.

A parcela principal, da receita da Companhia, está relacionada ao comércio exterior e provém

da movimentação e armazenagem de mercadorias, nas operações do Porto Seco,

especialmente na modalidade de importação. Assim o volume de negócios pode ser afetado,

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4.1 - Descrição dos fatores de risco

inclusive por reduções no ritmo de crescimento da economia mundial, decorrentes de ações do

Governo que limitem as importações e/ou exportações.

d. a seus fornecedores

Riscos relacionados à terceirização de mão de obra.

A Companhia possui contratos com empresas terceirizadas para a prestação de diversos

serviços, tais como, execução de obras, conservação e manutenção, vigilância, entre outros. A

revogação ou cancelamento desses contratos, bem como a incapacidade de renová-los ou

negociar novos contratos, a valores dentro de um preço de mercado em linha com os,

anteriormente, acordados poderá afetar o desempenho financeiro da Companhia.

Além disso, a negligência ou ato ilícito praticado por um prestador terceirizado poderá expor a

Companhia, com relação a danos de segurança, patrimoniais, entre outros.

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4.2 - Descrição dos principais riscos de mercado

Grande parte dos ativos estão em aplicações diárias, com referencial prefixado. Nas operações passivas, o Patrimônio Líquido (riqueza efetiva) da empresa, representa 76% do total do passivo conforme os números do balanço patrimonial da Companhia. Dessa forma, o acompanhamento dos índices e taxas de mercado, funcionam como instrumento para medição do risco. Portanto, entendemos que o risco de mercado, vislumbrado nas aplicações, é aceitável. ATIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO 41.535

PERMANENTE 18.085

Total 59.620

ANÁLISE DE RISCO DE MERCADO Valor Participação

APLICAÇÃO SIAC 8.160

APLICAÇÃO CDB 13.621

Total 21.781 37%

ANÁLISE DE RISCO DE MERCADO Valor Representatividade

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO 14.175 24%

PATRIMÔNIO LÍQUIDO 45.445 76%

Total 59.620

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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes

A Companhia é parte em processos judiciais de natureza trabalhista e cível no desenvolvimento normal de suas

atividades. A Companhia registra as provisões para contingências de acordo com as práticas contábeis e as

provisões foram constituídas tendo como base a opinião de assessores legais, através da utilização de modelos e

critérios que permitam sua mensuração, apesar da incerteza inerente ao seu prazo e ao desfecho da causa. Os

valores das ações avaliadas e consideradas prováveis, foram integralmente provisionadas.

Processos Trabalhistas:

Não há reclamatórias trabalhistas individualmente consideradas relevantes em que a Bagergs seja parte.

Processos Cíveis:

Não há processos cíveis individualmente considerados relevantes em que a Bagergs seja parte.

4.3.1. Indicar o valor total provisionado, se houver, dos processos descritos no item 4.3.

Provisões para Riscos Trabalhistas R$ 889.130,15

Provisões para Riscos Cíveis R$ 662.734,62

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4.4 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos cujas partes contrárias sejam

administradores, ex-administradores, controladores, ex-controladores ou investidores

Na data deste Formulário de Referência, não há processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que estejam sob

sigilo, em que a Companhia e nosso controlador sejam parte e cujas partes contrárias sejam administradores ou ex-

administradores, controladores ou ex-controladores ou investidores do emissor ou de suas controladas.

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4.5 - Processos sigilosos relevantes

Na data deste Formulário de Referência, não há processos sigilosos relevantes em que a Companhia seja parte e

que não tenham sido divulgados nos itens 4.3 e 4.4.

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4.6 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais repetitivos ou conexos, não sigilosose relevantes em conjunto Na data deste Formulário de Referência, não há processos judiciais, administrativos ou arbitrais repetitivos ou

conexos, baseado em fatos e causas jurídicas semelhantes, que não estejam sob sigilo e que em conjunto sejam

relevantes, em que a Companhia seja parte e que não tenham sido divulgados nos itens 4.3 e 4.4.

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4.7 - Outras contingências relevantes

Não existem, na Companhia, outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores.

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4.8 - Regras do país de origem e do país em que os valores mobiliários estão custodiados

Não aplicável. A Companhia não possuí valores mobiliários custodiados.

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5.1 - Política de gerenciamento de riscos

a. se o emissor possui uma política formalizada de gerenciamento de riscos, destacando, em caso afirmativo, o órgão que a aprovou e a data de sua aprovação e, em caso negativo, as razões pelas quais o emissor não adotou uma política.

A Companhia possui Política de Gerenciamento de Riscos, atualizada em 2018. O documento foi aprovado pelo

Conselho de Administração em 28 de maio de 2018.

b. os objetivos e estratégias da política de gerenciamento de risco, quando houver, incluindo: i. os riscos para os quais se busca proteção

Conforme mencionado no item 4.1 deste Formulário de Referência, busca-se proteção para todo e qualquer tipo de

risco que possa, de forma negativa, impactar no atingimento dos objetivos traçados. Os principais riscos para os

quais a Companhia busca proteção são:

• Estratégico: Os riscos estratégicos estão interligados diretamente com a tomada de decisão da Alta

Administração, gerando ganho ou perda no valor econômico da empresa.

• Operacional: Define-se como risco operacional a possibilidade de ocorrência de perdas resultantes de falhas

operacionais, deficiência ou inadequação de processos internos e de pessoas. Essa definição inclui o risco associado

a imperícia na prestação de serviços, avarias de mercadorias e armazenamento incorreto, além de acidentes de

trabalho. Esses eventos são intrínsecos em todas as atividades de logística.

• Financeiro: Refere-se as operações financeiras da Companhia, e divide-se em três categorias: riscos de

crédito, mercado e liquidez.

ii. os instrumentos utilizados para proteção

Os instrumentos de gestão utilizados para a proteção dos riscos, a que a Companhia está exposta, incluem: o

mapeamento dos riscos, o acompanhamento e monitoramento das atividades, a observância das normas e

procedimentos internos, bem como aplicação de regulamentação externa. A adoção das melhores práticas, na

prestação dos serviços, também auxilia na proteção contra os riscos.

Instrumentos utilizados para proteção - risco operacional: procedimentos operacionais padrão (POPs); manutenção e

controle de climatização (PMOC); controle preventivo de máquinas e equipamentos, mapa de riscos,

reciclagem/treinamento dos empregados diretamente envolvidos nas operações, monitoramento e segurança 24hs e

utilização do ambiente de TI do Controlador (desenvolvimento e manutenção de sistemas, controle, monitoramento e

segurança de softwares e hardwares da Bagergs).

Possui Manual de Boas Práticas de Armazenagem que contempla todos os Procedimentos Operacionais Padrão –

POPs, além de Manual de Procedimentos do Vigilante; Manual da Portaria e Manual de Programa de Prevenção de

Riscos Ambientais, relacionados as atividades fim e meio da Companhia.

Instrumentos utilizados para proteção - risco de crédito: retenção de mercadorias para garantir o pagamento dos

serviços de armazenagem e encaminhamento para protesto dos títulos, em caso de não pagamento.

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Instrumentos utilizados para proteção - risco de mercado: Grande parte dos ativos financeiros da Companhia estão

em aplicações diárias, com referencial prefixado. Desta forma, o acompanhamento dos índices e taxas de mercado,

funcionam como instrumento para medição do risco.

Instrumentos utilizados para proteção - risco de liquidez: Uma vez que o caixa pode ser impactado via aumento do

índice de inadimplência, são monitoradas as operações com vencimento superior a 90 (noventa) dias, como também

o acompanhamento das operações utilizando parâmetros constantes no estudo técnico. A Companhia busca manter

seus índices de liquidez compatíveis para suportar suas obrigações, a partir da razão entre os seus ativos disponíveis

e suas necessidades de caixa.

iii. a estrutura organizacional de gerenciamento de risco

Principais setores com as devidas atribuições:

CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO

• Aprovar a Política de Gerenciamento de Riscos;

• Implementar e supervisionar os sistemas de gestão de riscos e de controle interno estabelecidos para a prevenção e

mitigação dos riscos;

• Avaliar a Estrutura de Gerenciamento de Riscos e solicitar informações sobre a exposição ao risco e as medidas e

planos adotados para sua prevenção ou mitigação;

• Monitorar os Relatórios de Gerenciamento de Riscos em relação aos riscos estratégicos, operacionais e financeiros,

identificando oportunidades e retornos esperados.

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DIRETORIA

• Analisar e aprovar, para a apreciação do Conselho de Administração, a Política Institucional de Gerenciamento de

Riscos na Bagergs;

• Fixar as alçadas decisórias conexas à Estrutura de Gerenciamento de Riscos;

• Garantir que os objetivos de controle e a tolerância a riscos dos limites estabelecidos estejam sendo implementados

na Bagergs;

• Estabelecer o procedimento de aculturamento dos Riscos, para que o tema seja difundido de forma ampla e

completa entre todos os funcionários da Bagergs;

• Acompanhar a implantação das metodologias, dos modelos e das ferramentas de Gerenciamento de Riscos, em

conformidade com os dispositivos legais aplicáveis;

• Verificar o nível de adesão dos processos e procedimentos de avaliação, mensuração e controle dos Riscos

conforme descrito na Política Institucional de Gerenciamento dos Riscos na Bagergs;

• Manifestar-se sobre os Relatórios de Gerenciamento de Riscos em relação aos riscos identificados, oportunidades e

retornos esperados.

GERÊNCIA COMERCIAL, OPERACIONAL, ADMINISTRATIVA E DE ZELADORIA

• Adotar e praticar as diretrizes da Política de Gerenciamento de Riscos na Bagergs;

• Difundir o conceito dos Riscos e consolidar o seu gerenciamento, que são únicos para o todo da empresa;

• Divulgar e disponibilizar as metodologias, os modelos e as ferramentas que proporcionem a efetividade no

Gerenciamento de Riscos, em conformidade com as melhores práticas;

• Implantar e gerenciar processos e procedimentos de controle, para garantir a aderência às políticas internas e às

regulamentações externas sobre o Gerenciamento de Riscos;

• Interagir com todas as áreas da Bagergs para garantir a aplicação eficiente das metodologias, modelos e

ferramentas adotadas para o Gerenciamento de Riscos;

• Avaliar a possibilidade de ocorrência das perdas, o impacto resultante e a possibilidade de recuperação, por meio

da identificação dos riscos das atividades;

• Responsabilizar-se pela disseminação da cultura, do conhecimento e das práticas sobre Riscos na Bagergs;

• Coletar, registrar, quantificar e informar os dados de perdas ocorridas nos processos.

COMISSÃO DE GERENCIAMENTO DE RISCOS

• Elaborar e aprovar, para apreciação da diretoria, a Política e os procedimentos formais nela estabelecidos;

• Avaliar pontos de vulnerabilidades críticas que tenham abrangência corporativa, decidindo se estes se enquadram

em níveis aceitáveis de tolerância da Companhia ou se deverão ser estabelecidos planos de ações corporativas para

sanar as situações críticas;

• Convocar os colaboradores responsáveis por planos de ações corporativas, para acompanhamento e conclusão do

risco tratado.

• Registrar, em ata, todas as decisões, avaliações e argumentações para aceitação de pontos de vulnerabilidade ou

adoção de planos de ações de tratamento ao risco.

• Acompanhar o andamento dos planos de ações corporativas que estejam paralisados ou atrasados e interagir com

a diretoria para regularização da situação;

• Posicionar regularmente a Alta Administração sobre as atividades do Comissão e fazer as recomendações que

julgar apropriadas;

• Prestar apoio, quando necessário, a todas as estruturas de Gerenciamento de Riscos, com vistas a buscar a devida

adequação de atividades de controles aos níveis de riscos identificados;

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• Manifestar-se sobre os relatórios, solicitando adoção de medidas que visem adequar os controles internos à

natureza, complexidade e riscos das operações realizadas na Bagergs.

FUNCIONÁRIOS

• Cumprir as diretrizes da Política de Gerenciamento de Riscos da Bagergs;

• Difundir a importância do Gerenciamento de Riscos na sua área, atuando como agentes de aculturamento por meio

da disseminação de responsabilidades e comprometimentos;

• Executar, de acordo com a estrutura hierárquica definida no sistema de controle dos Riscos, as atividades

específicas de cada área para o Gerenciamento dos Riscos.

AUDITORIA INTERNA

A sociedade sujeitar-se-á a Auditoria interna do acionista controlador.

COMITÊ DE AUDITORIA ESTATUTÁRIO

A sociedade sujeitar-se-á ao Comitê de Auditoria Estatutário do acionista controlador.

c. a adequação da estrutura operacional e de controle internos para a verificação da efetividade da política adotada

A Estrutura de Gerenciamento de Riscos da Bagergs é compatível com a natureza das operações realizadas, as

características dos serviços oferecidos e a exposição aos riscos inerentes à atividade da empresa. O gerenciamento

de riscos envolve uma atuação conjunta da Comissão de Gerenciamento de Riscos e demais áreas, objetivando a

conformidade de seus processos e mitigação dos riscos. Esta estrutura é composta pelo Conselho de Administração,

Comitê de Auditoria Estatutário, Auditoria Interna, Diretoria, Gerências (Comercial, Operacional, Administrativa e

Zeladoria), Comissão de Gerenciamento de Riscos e Funcionários.

Os controles internos, para a verificação da efetividade da política adotada, são realizados por meio de indicadores,

os quais designam qual risco está sendo medido, o indicador, a área de origem, a descrição, a frequência a ser

coletada, a medição e a base de cálculo.

O controle oferece a opção de tratamento ao risco identificado, se houver a necessidade de ação, esta será realizada

através de Plano de Ação.

Desse modo, a administração da empresa entende que a estrutura operacional e controles internos adotados são

adequados para o acompanhamento dos riscos aos quais a empresa está exposta.

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5.2 - Política de gerenciamento de riscos de mercado

a. se o emissor possui uma política formalizada de gerenciamento de riscos de mercado, destacando, em

caso afirmativo, o órgão que a aprovou e a data de sua aprovação e, em caso negativo, as razões pelas quais

o emissor não adotou uma política.

A Companhia possui Política de Gerenciamento de Riscos, atualizada em 2018. O documento foi aprovado pelo

Conselho de Administração em 28 de maio de 2018.

b. os objetivos e estratégias da política de gerenciamento de risco de mercado, quando houver, incluindo:

i. os riscos de mercado para os quais se busca proteção

Grande parte dos ativos financeiros da Companhia estão em aplicações diárias, com referencial prefixado. Desta

forma, ao efetuarmos o acompanhamento dos índices e taxas de mercado, entendemos que o risco vislumbrado

nessas aplicações, é aceitável.

ii. a estratégia de proteção patrimonial (hedge)

A companhia não realiza este tipo de proteção, pois não tem exposições relevantes ao risco de mercado.

iii. os instrumentos utilizados para proteção patrimonial (hedge)

A Companhia não utiliza, até o presente momento, nenhum instrumento de proteção patrimonial (hedge).

iv. os parâmetros utilizados para o gerenciamento desses riscos.

A Companhia utiliza o acompanhamento dos índices e taxas de mercado, como instrumento para medição do risco,

bem como o acompanhamento das operações utilizando parâmetros constantes no estudo técnico.

v. se o emissor opera instrumentos financeiros com objetivos diversos de proteção patrimonial (hedge) e

quais são estes objetivos

A Companhia não utiliza, até o presente momento, nenhum instrumento financeiro com objetivos diversos de

proteção patrimonial (hedge).

vi. a estrutura organizacional de gerenciamento de risco

A estrutura organizacional de gerenciamento do risco de mercado está contemplada na estrutura descrita no item 5.1,

deste formulário.

c. a adequação da estrutura operacional e de controle internos para a verificação da efetividade da política

adotada

A Estrutura de Gerenciamento de Riscos da Bagergs é compatível com a natureza das operações realizadas, as

características dos serviços oferecidos e a exposição aos riscos inerentes à atividade da empresa. O gerenciamento

de riscos envolve uma atuação conjunta da Comissão de Gerenciamento de Riscos e demais áreas, objetivando a

conformidade de seus processos e mitigação dos riscos. Esta estrutura é composta pelo Conselho de Administração,

Comitê de Auditoria Estatutário, Auditoria Interna, Diretoria, Gerências (Comercial, Operacional, Administrativa e

Zeladoria), Comissão de Gerenciamento de Riscos e Funcionários.

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5.2 - Política de gerenciamento de riscos de mercado

Os controles internos, para a verificação da efetividade da política adotada, são realizados por meio de indicadores,

os quais designam qual risco está sendo medido, o indicador, a área de origem, a descrição, a frequência a ser

coletada, a medição e a base de cálculo.

O controle oferece a opção de tratamento ao risco identificado, se houver a necessidade de ação, esta será realizada

através de Plano de Ação.

Desse modo, a administração da empresa entende que a estrutura operacional e controles internos adotados são

adequados para o acompanhamento dos riscos aos quais a empresa está exposta.

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5.3 - Descrição dos controles internos

5.3. Em relação aos controles adotados pelo emissor para assegurar a elaboração de demonstrações financeiras

confiáveis, indicar:

a. as principais práticas de controles internos e o grau de eficiência de tais controles, indicando eventuais

imperfeições e as providências adotadas para corrigi-las:

A rotina de escrituração contábil prevê o registro de todos os atos e fatos, sistematicamente, conforme estruturação

padronizada pelo Plano de Contas. Os lançamentos contábeis são registrados no modulo de Contabilidade

pertencente ao sistema ERP (Enterprise Resource Planning ou Sistema Integrado de Gestão Empresarial).

As demonstrações financeiras anuais e trimestrais são elaboradas e apresentadas de acordo com as práticas

contábeis adotadas no Brasil que compreendem as normas estabelecidas da Comissão de Valores Mobiliários (CVM)

e os pronunciamentos, interpretações e orientações emitidas pelo Comitê de Pronunciamentos Contábeis (“CPC”),

como também, as Normas Internacionais do Relatório Financeiro (IFRS), emitidas pelo International Accounting

Standards Board (“IASB”).

As principais práticas de controle interno que a Companhia adota são:

- Segregação de funções: estabelecimento de independência para as funções de execução operacional,

administrativa, financeira e contábil. Nenhum colaborador detém o controle e a responsabilidade de todo o ciclo das

transações. Todas as atividades da Companhia são informatizadas e o acesso ao sistema ocorre com a utilização de

identidade digital.

- Determinação de funções e responsabilidades: responsabilidades e autoridades definidas por toda a linha

hierárquica, conforme organograma.

- Autorização de transação: todas as transações são realizadas após a autorização de um responsável, de acordo

com as responsabilidades e os riscos envolvidos. O acesso ao sistema é realizado somente com a utilização de

identidade digital.

- Legislação: atualização permanente sobre a legislação vigente.

Caso ocorram eventuais imperfeições a ser adequadas, as providências adotadas para corrigi-las serão: localizar as

pessoas responsáveis pelos procedimentos e estas se responsabilizaram pela correção dos respectivos desvios

apresentados.

b. as estruturas organizacionais envolvidas:

As principais áreas envolvidas na estrutura organizacional da Companhia para assegurar a elaboração das

demonstrações financeiras confiáveis:

Setor de Contabilidade: Realiza os registros, demonstrações, informações e relatórios contábeis com o objetivo de

proteger os ativos, produzir dados contábeis confiáveis e auxiliar a administração na condução ordenada dos

negócios da Companhia.

Comitê de Auditoria do Controlador: O Comitê de Auditoria efetua o exame regular (trimestral) das demonstrações

financeiras, com vistas à avaliação e identificação de possíveis distorções.

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5.3 - Descrição dos controles internos

Auditoria Independente: tem como responsabilidade expressar opinião sobre a adequação das demonstrações

financeiras às normas brasileiras e internacionais e aos preceitos contábeis vigentes e avaliar a qualidade e

adequação do sistema de controles internos;

Conselho de Administração: aprovação das demonstrações financeiras.

Conselho Fiscal: adequação e aprovação das demonstrações financeiras.

c. se e como a eficiência dos controles internos é supervisionada pela administração do emissor, indicando o

cargo das pessoas responsáveis pelo referido acompanhamento.

A eficiência dos controles internos da Companhia assegura a fidelidade e integridade dos registros, demonstrações,

informações e relatórios contábeis, estabelecendo os seus compromissos com a gestão, orientando e estimulando a

organização estrutural e funcional como forma de prevenir erros e irregularidades nos princípios que regem o controle

interno.

A Administração acompanha continuamente para que as políticas e procedimentos definidos, seguindo as diretrizes,

do Controlador relativos a elaboração das demonstrações financeiras da Companhia sejam seguidos e respeitados

por todo corpo funcional da Companhia.

Setor de Contabilidade: realiza, quando necessário, a ação corretiva de acordo com padrão estabelecido e a

medida a ser adotada.

Comitê de Auditoria do Controlador: Estabelecimento dos padrões de desempenho desejado.

Auditoria Independente: Realiza a comparação do desempenho com o padrão, informa se a atividade ocasiona

algum tipo de variação e determina os limites dentro dos quais esta avaliação possa ser aceita.

Conselho de Administração e Conselho Fiscal: Realizam a avaliação do desempenho, com base na medida ou

mensuração definida.

d. deficiências e recomendações sobre os controles internos presentes no relatório ciscunstanciado,

preparado e encaminhado ao emissor pelo auditor independente, nos termos da regulamentação emitida pela

CVM que trata do registro e do exercício da atividade de auditoria independente.

No último exercício, não consta nenhuma ênfase ou ressalva no Relatório dos Auditores Independentes com relação as

demonstrações financeiras conforme citação abaixo:

“Obtemos entendimento dos controles internos relevantes para a auditoria para planejarmos procedimentos de auditoria

apropriados às circunstancias, mas, não, com o objetivo de expressarmos opinião sobre a eficácia dos controles internos da

Companhia. ”

e. comentários dos Diretores sobre as deficiências apontadas no relatório circunstanciado preparado pelo

auditor independente e sobre as medidas corretivas adotadas.

Em razão de não terem sido apontadas deficiências no relatório dos auditores, os Diretores não emitiram comentários.

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5.4 - Programa de Integridade

a. se o emissor possui regras, políticas, procedimentos ou práticas voltadas para a prevenção, detecção e

remediação de fraudes e ilícitos praticados contra a administração pública, identificando, em caso positivo:

A Companhia norteia-se pelo Código de Conduta Ética e Integridade, Regulamento Interno e pelos princípios da administração pública, essenciais para a boa administração, em todas suas relações, sejam com clientes, fornecedores, entes públicos e empregados.

O documento vigente foi aprovado pelo Conselho de Administração em reunião de 28 de maio de 2018, e aplica-se a todos os administradores, empregados, colaboradores (servidores cedidos, estagiários e jovens aprendizes), fornecedores e a todos os prestadores de serviços, que deverão agir de acordo com as leis, regras, normas e regulamentações que afetam os negócios da empresa, bem como as políticas e procedimentos internos. O Código pode ser acessado diretamente pelo site da CVM (http://www.cvm.gov.br/) e pelo site da Companhia, na área de Relações com Investidores, no seguinte endereço eletrônico: http://www.bagergscom.br. Os empregados e administradores da Companhia têm ciência das disposições do Código de Conduta Ética e Integridade, mediante a assinatura de respectivo Termo de Compromisso. São realizados treinamentos periódicos específicos quanto à sua aplicabilidade, como também, para esclarecer quaisquer dúvidas pertinentes. O descumprimento do Código implica em penalidades de acordo com a gravidade do fato, podendo ser aplicada advertência verbal, advertência escrita, suspensão ou até mesmo a demissão e estão previstas no Código de Conduta Ética e Integridade e no Regulamento Interno da empresa. As eventuais infrações ao presente Código serão examinadas pelo Departamento Pessoal, a quem compete analisar e julgar as questões que lhe forem submetidas, recomendando correção de conduta ou sanções disciplinares, submetendo à Diretoria em conformidade com Código. b. se o emissor possui canal de denúncia, indicando, em caso positivo: se o canal de denúncias é interno ou

se está a cargo de terceiros; se o canal está aberto para o recebimento de denúncias de terceiros ou se recebe

denúncias somente de empregados; órgão do emissor responsável pela apuração de denúncias

Questionamentos e denúncias, independentemente de sua origem, devem ser comunicados a Ouvidoria, do acionista Controlador, que procederá a análise do fato e dará encaminhamento ao processo. Em se tratando de assuntos relacionados ao Código de Conduta Ética e Integridade, o encaminhamento deve ser feito ao Departamento Pessoal que, ao receber cada ocorrência, analisará o processo, emitirá parecer e sugerirá à Diretoria as medidas que entender necessárias. O canal está aberto para o recebimento de denúncias também de terceiros, que serão avaliadas pela Administração da Companhia. c. se o emissor adota procedimentos em processos de fusão, aquisição e reestruturações societárias visando

à identificação de vulnerabilidades e de risco de práticas irregulares nas pessoas jurídicas envolvidas

Não aplicável, considerando que a Companhia não participa de processos de fusão, aquisição e reestruturações societárias.

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5.4 - Programa de Integridade

d) caso o emissor não possua regras, políticas, procedimentos ou práticas voltadas para a prevenção,

detecção e remediação de fraudes e ilícitos praticados contra a administração pública, identificar as razões

pelas quais o emissor não adotou controles nesse sentido

A Companhia norteia-se pelo Código de Conduta Ética e Integridade, Regulamento Interno e pelos princípios da administração pública, essenciais para a boa administração, em todas suas relações, sejam com clientes, fornecedores, entes públicos e empregados.

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5.5 - Alterações significativas

Em relação ao exercício social encerrado em 31 de dezembro de 2018, a Companhia não identifica alterações de

aumento ou redução relevantes, dos riscos descritos no Formulário de Referência.

A Companhia tem como prática a análise constante dos riscos aos quais está exposta e que possam afetar seus

negócios, sua situação financeira e os resultados das suas operações de forma adversa. Estamos constantemente

monitorando mudanças no cenário macroeconômico que possam influenciar nossas atividades.

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5.6 - Outras inf. relev. - Gerenciamento de riscos e controles internos

Não há outras informações relevantes referentes ao item “5”.

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6.1 / 6.2 / 6.4 - Constituição do emissor, prazo de duração e data de registro na CVM

Data de Constituição do Emissor

País de Constituição

Prazo de Duração

Data de Registro CVM

Forma de Constituição do Emissor

18/10/1996

12/11/1953

Ações Ordinárias Nominativas

Brasil

Prazo de Duração Indeterminado

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6.3 - Breve histórico

Empresa

A Banrisul Armazéns Gerais S.A, foi fundada em 12.11.1953, atualmente está constituída sob a forma de Sociedade

Anônima, tendo seu capital aberto no exercício de 1996. Seu controle acionário é exercido pelo Banco do Estado do

Rio Grande do Sul S. A - BANRISUL, que detém 99.48 % das ações.

Histórico da empresa

A Banrisul Armazéns Gerais foi fundada em 12.11.1953 com a denominação de Armazéns Gerais Sul-Rio-

Grandenses S.A, com sede social em Porto Alegre e com o objetivo de estabelecer armazéns gerais para depósitos,

guarda beneficiamento e conservação de mercadorias e a emissão de títulos especiais.

Em 16.01.1961 a empresa aumentou seu capital social e o Banrisul adquiriu ações passando em 24.02.1961 a ser o

acionista majoritário, possuidor de 75% das ações.

Em 06.05.1961 a empresa passou a ser denominada Cia de Armazéns Gerais do Estado do Rio Grande do Sul -

CAGERGS e em 29.04.1982 para Banrisul Armazéns Gerais S.A, com a transferência da sede social para a cidade

de Canoas.

Em 28.12.2001 o Banrisul adquiriu as ações da Fundação Banrisul de Seguridade Social passando a ser o acionista

detentor de 99,48% das ações.

A Bagergs que atuava tão somente na modalidade de Armazéns Gerais, a partir de 1974, foi autorizada a funcionar

também com Entreposto Aduaneiro. Em 1977, obteve autorização para instalar um Depósito Alfandegado Público –

DAP e em 06 de março de 1989, através do AD nº 20, obteve permissão para operar no Regime de Depósito

Alfandegado – DAC. Em 1998 foram renovados por mais 05(cinco) anos todas as concessões para operação dos

regimes especiais concedidos pela Receita Federal, na Estação Aduaneira de Interior -EADI – Canoas e em 22 de

outubro de 2004, através de processo licitatório, foi assinado Contrato de Permissão, com a Receita Federal, pelo

prazo de 25 anos, renovável por mais dez anos, para operar como Porto Seco, em Canoas/RS.

Em 2012 alterou o Estatuto Social, incluindo em seu objeto social mais três atividades, passando a atuar nas

seguintes modalidades: Armazém Geral, Porto Seco, Gerenciamento Eletrônico de Documentos – GED, Locação

para terceiros, área de sua propriedade, Logística com veículos próprios ou de terceiros e Comercio Eletrônico no

segmento de importação, exportação e armazenagem,

Mercado

Abrangem, de forma geral, empresas ligadas ao comércio exterior (importadores, exportadores, despachantes,

agentes de cargas aéreas, marítimas e terrestres) e aquelas que buscam a guarda e conservação de suas

mercadorias, em armazém geral.

Atua também no mercado de Gerenciamento Eletrônico de Documentos – GED, fazendo a guarda, digitalização e

conservação de documentos, atendendo a órgãos da Administração Pública, em especial o Grupo Banrisul que,

inclusive, utiliza os serviços de transporte de cargas e descargas de equipamentos e/ou mobiliários, como também os

serviços de coleta e entrega de bens de consumo e materiais, para todas as agências do RS e SC.

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6.3 - Breve histórico

Concorrentes

• Porto Seco de Novo Hamburgo, administrado pela empresa Multi Armazéns, com área construída equivalente a

Bagergs e de iniciativa privada;

• TECA- Terminal de Cargas da Infraero (Aeroporto Internacional Salgado Filho);

• Porto Seco de Caxias do Sul, administrado pela EADI - Porto Seco Transportes Ltda. (empresa privada);

• Porto Seco de Uruguaiana, administrado pela empresa Elog Logística Sul Ltda. (empresa privada) e

• Porto Marítimo de Rio Grande, administrado pela empresa Tecon Rio Grande S/A.

Pessoas

A força de trabalho é composta por 148 colaboradores, sendo 85 do quadro efetivo da Companhia e os outros 63

composto por estagiários, jovens aprendizes e empregados terceirizados, na prestação de serviços de manutenção

predial e vigilância. Os empregados da Companhia possuem como principais benefícios: vale refeição, vale rancho,

auxilio creche/babá, auxilio escola e, por adesão, o plano de saúde/odontológico.

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6.5 - Informações de pedido de falência fundado em valor relevante ou de recuperaçãojudicial ou extrajudicial Não existe pedido de falência até a presente data.

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Não há outras informações relevantes a serem comentadas no item “6”.

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7.1 - Descrição das principais atividades do emissor e suas controladas

Principais atividades desenvolvidas pela Companhia:

• Armazéns Gerais;

• Locação de espaços para depósito, guarda e conservação de mercadorias;

• Porto Seco, através de Contrato de Permissão, com a Receita Federal, firmado em 22/10/2004, com prazo de

vinte e cinco anos, renovável por mais dez anos, na prestação de serviços públicos de movimentação e

armazenagem de mercadorias importadas e as destinadas à exportação, submetidas aos seguintes regimes

aduaneiros: comum e suspensivo (entreposto aduaneiro, admissão temporária, trânsito aduaneiro, drawback,

exportação temporária, depósito alfandegado certificado e depósito especial alfandegado)

• Armazenamento, Digitalização e Gerenciamento de Documentos - GED.

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7.1.a - Informações específicas de sociedades de economia mista

A Companhia é uma empresa vinculada à administração pública indireta do Estado RS e seu controle acionário

(99,48%) é exercida pelo BANRISUL S.A, inexistindo autorização de sua criação.

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7.2 - Informações sobre segmentos operacionais

a. Produtos e serviços comercializados:

Prestação de serviços de movimentação e armazenagem de mercadorias em Porto Seco e Armazém Geral;

Locação ou arrendamento de área de sua propriedade para terceiros;

Digitalização e Gerenciamento de Documentos. Os segmentos não são controlados e gerenciados pela Companhia como segmentos independentes, sendo os resultados da Companhia acompanhados, monitorados e avaliados de forma integrada.

b. Receita proveniente do segmento e sua participação na receita liquida do emissor Em milhares de reais

2016 2017 2018

Receita bruta da movimentação e armazenagem de mercadorias

12.810 12.380 29.525

Receita operacional liquida 12.140 12.475 28.909

% de participação 83,5% 80,9% 91,9%

Em milhares de reais

2016 2017 2018

Receita bruta de aluguel 2.008 2.158 2.200


% de participação 16,5% 17,3% 7,61%


2016 2017 2018

Receita bruta de digitalização e gerenciamento de documentos

0,00 224 146


% de participação 0% 1,8% 0,5%

c. Lucro ou prejuízo resultante do segmento e sua participação no lucro líquido do emissor

A Companhia não divulga lucro ou prejuízo de segmentos operacionais.

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7.3 - Informações sobre produtos e serviços relativos aos segmentos operacionais

7.3. Em relação aos produtos e serviços que correspondam aos segmentos operacionais divulgados no item 7.2, descrever: a. características do processo

A seguir serão apresentadas características do processo dos serviços relacionados aos segmentos operacionais de prestação de serviços de movimentação e armazenagem de mercadorias em Porto Seco e armazém geral; locação ou arrendamento de área de sua propriedade para terceiros e digitalização e gerenciamento de documentos. O processo contempla várias etapas entre elas, recepção e conferência de mercadorias; carga e descarga; guarda, conservação e digitalização de documentos; filmagem (proteção de cargas); unitização/desunitização de cargas; fumigação de pallets e pesagem de mercadorias. Em todo processo é necessário o cuidado com a carga garantindo sua segurança. A Companhia utiliza instrumentos/procedimentos que facilitam e qualificam seus serviços, dentre eles podemos citar: planejamento para acomodar a maior quantidade de mercadorias levando em consideração sua movimentação e localização nos armazéns; utilização de pallets e racks para organização, segurança e integridade da carga; procedimentos operacionais padrão (POPs) para todas as atividades operacionais desenvolvidas; otimização de espaço físico, através da verticalização, facilitando a movimentação de pessoas e equipamentos; utilização de sistema informatizado no gerenciamento das cargas, com seu devido registro, viabilizando o controle do inventário físico; manutenção e controle de climatização (PMOC), abrangendo todas as áreas e, em especial, os armazéns que necessitam do controle de temperatura e umidade das mercadorias armazenadas; controle preventivo de máquinas e equipamentos; reciclagem/treinamento dos empregados diretamente envolvidos nas operações para o uso adequado dos equipamentos de proteção e instalação de câmeras de segurança com monitoramento 24hs.

b. características do processo de distribuição. A Companhia, em sua logística, não utiliza o processo de distribuição, cabendo ao cliente a entrega e retirada de suas mercadorias.

c. características dos mercados de atuação, em especial: i. participação em cada um dos mercados A Companhia participa exclusivamente no mercado nacional, não enfrentando sazonalidade. Abrange, de forma geral, empresas ligadas ao comércio exterior (importadores, exportadores, despachantes, agentes de cargas aéreas, marítimas e terrestres) e aquelas que buscam a guarda e conservação de suas mercadorias, em armazém geral.

Atua também no mercado de Gerenciamento Eletrônico de Documentos – GED, fazendo a guarda, digitalização e conservação de documentos, atendendo a órgãos da Administração Pública, em especial o Grupo Banrisul que, inclusive, utiliza os serviços de transporte de cargas e descargas de equipamentos e/ou mobiliários, como também os serviços de coleta e entrega de bens de consumo e materiais, para todas as agências do RS e SC.

ii. condições de competição no mercado

Tem como principais características de competição no mercado sua marca forte, localização estratégica de acesso, tarifa competitiva e solidez da empresa.

d. eventual sazonalidade. A Companhia não observa sazonalidade relevante na maior parte de suas operações. e. principais insumos e matérias primas. i. descrição das relações mantidas com fornecedores, inclusive se estão sujeitas a controle ou regulamentação governamental, com indicação dos órgãos e da respectiva legislação aplicável A Companhia mantém relacionamento com fornecedores terceirizados responsáveis na prestação de serviços de manutenção predial e vigilância. Os termos e condições dos relacionamentos mantidos entre Companhia e fornecedores se encontram nos instrumentos contratuais firmados.

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7.3 - Informações sobre produtos e serviços relativos aos segmentos operacionais

A Constituição Federal, no seu art. 37 XXI, a Lei 10.520/2002, a Lei 13.303/2016, bem como às demais legislações Federal e Estadual correlatas, estabelecem os parâmetros para contratação de obras, serviços, compras e alienações, bem como a concessão e a permissão de serviços públicos pela Administração Pública. ii. eventual dependência de poucos fornecedores A Companhia não é dependente de fornecedores estratégicos. iii. eventual volatilidade em seus preços A volatilidade dos preços referente aos contratos com fornecedores é influenciada pelo mercado, através dos índices de reajuste estabelecidos contratualmente.

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7.4 - Clientes responsáveis por mais de 10% da receita líquida total

a) montante total de receitas provenientes do cliente


Cliente 2016 2017 2018

Banco do Estado do RGS R$ 2.008 R$ 2.130 -

Tupi BV - - R$ 4.124

b) segmentos operacionais afetados pelas receitas provenientes do cliente

Cliente Segmento

Tupi BV Movimentação e Armazenagem em Porto Seco

Banco do Estado do RGS Receita de locação de área

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7.5 - Efeitos relevantes da regulação estatal nas atividades

a) necessidade de autorizações governamentais para o exercício das atividades e histórico de relação com a administração pública para obtenção de tais autorizações. As operações, da Companhia, relacionadas ao armazenamento de mercadorias, estão sujeitas à regulamentação e à fiscalização de alguns órgãos anuentes, entre eles Anvisa, Exército, Policia Federal, Secretaria da Saúde Municipal e Secretaria do Meio Ambiente. A Companhia dispõe de técnicos capacitados, com conhecimento das demandas e exigências dos órgãos regulatórios, o que lhe tem permitido manter válidas as licenças necessárias para o adequado funcionamento de sua operação e um histórico positivo com a obtenção e/ou renovações das licenças necessárias para as suas atividades. b) política ambiental da Companhia e custos incorridos para o cumprimento da regulação ambiental e, se foro caso, de outras práticas ambientais, inclusive a adesão a padrões internacionais de proteção ambiental A Companhia utiliza e mantem atualizado o PGRS - Plano de Gerenciamento de Resíduos Sólidos. Este documento descreve ações relativas ao manejo dos resíduos sólidos, observadas suas características, contemplando os aspectos referentes à geração, segregação, acondicionamento, coleta, armazenamento, transporte, tratamento e disposição final, bem como a proteção à saúde pública e ao meio ambiente. c) dependência de patentes, marcas, licenças, concessões, franquias, contratos de royalties relevantes para o desenvolvimento das atividades da Companhia. A Companhia atua como Porto Seco, através de Contrato de Permissão com Receita Federal, firmado em 22/10/2004, com prazo de vinte e cinco anos, renovável por mais dez anos, na prestação de serviços públicos de movimentação e armazenagem de mercadorias importadas e as destinadas à exportação.

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7.6 - Receitas relevantes provenientes do exterior

A empresa não obtém receitas relevantes em outros países que não o Brasil.

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7.7 - Efeitos da regulação estrangeira nas atividades

A empresa não obtém receitas relevantes em outros países que não o Brasil, portanto, não está sujeita a regulação estrangeira.

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7.8 - Políticas socioambientais

a. se o emissor divulga informações sociais e ambientais

A Companhia não possui uma Política de Responsabilidade Socioambiental especifica e formalizada, e também, não

divulga informações sociais e ambientais.

A Companhia adota um conjunto de normas e procedimentos alinhados aos princípios constantes na Política de

Responsabilidade Socioambiental do Controlador, Banco do Estado do Rio Grande do Sul. Entre eles podemos citar:

a) as boas práticas de governança corporativa; b) valorização das pessoas e respeito aos direitos humano; c) postura

ética e transparente nas relações com os diversos públicos em que se relaciona; d) busca de sustentabilidade nos

negócios e nos relacionamentos; e) excelência e qualidade na prestação dos serviços e, f) respeito e fortalecimento

aos padrões econômicos, sociais e ambientais da comunidade onde está inserida.

b. a metodologia seguida na elaboração dessas informações

Não se aplica.

c. se essas informações são auditadas ou revisadas por entidade independente Não se aplica. d. a página na rede mundial de computadores onde podem ser encontradas essas informações Não se aplica.

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Não há outras informações que a Companhia julgue relevantes relacionadas ao item “7”.

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8.1 - Negócios extraordinários

A empresa não adquiriu ou alienou qualquer ativo relevante que não se enquadre como operação normal de seus negócios.

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8.2 - Alterações significativas na forma de condução dos negócios do emissor

A empresa não realizou alteração significativa na forma de condução de seus negócios.

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8.3 - Contratos relevantes celebrados pelo emissor e suas controladas não diretamenterelacionados com suas atividades operacionais Não existem contratos relevantes celebrados pela Companhia, não diretamente relacionadas com as atividades operacionais.

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8.4 - Outras inf. Relev. - Negócios extraord.

Não existem outras informações que a Companhia julgue relevantes relacionadas ao item “8”.

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9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes - outros

9.1. Descrever os bens do ativo não circulante relevantes para o desenvolvimento das atividades do emissor, indicando em especial:

a) ativos imobilizados, inclusive aqueles, objeto de aluguel ou arrendamento, identificando a sua localização.

R$ milhares

Imobilizado 31/12/2016 31/12/2017 31.12.2018

Terrenos 5.261 5.261 7.535

Edificações e benfeitorias 8.109 9.267 10.545

Máquinas e equipamentos 2.018 2.124 2.236

Equipamentos-Empilhadeiras 2.485 2.485 2.355

Instalações 5.297 5.330 5.356

Veículos 2.605 2.402 2.043

Total 25.775 26.869 30.070

Todo o ativo imobilizado da Companhia está localizado em sua sede, no município de Canoas. b. ativos intangíveis, tais como patentes, marcas, licenças, concessões, franquias e contratos de transferência de tecnologia, nome de domínio na rede mundial de computadores, informando: A Companhia não possui bens do ativo intangível relevantes para o desenvolvimento de suas atividades.

c. as sociedades em que o emissor tenha participação e a respeito delas informar:

A Companhia não possui participação em outras sociedades.

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Empilhadeiras Brasil RS Canoas Própria

Instalações Brasil RS Canoas Própria

Veiculos Brasil RS Canoas Própria

Equipamentos de informatica Brasil RS Canoas Própria

Máquinas e Equipamentos Brasil RS Canoas Própria

Edificações e Benfeitorias Brasil RS Canoas Própria

9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes / 9.1.a - Ativos imobilizados

Descrição do bem do ativo imobilizado País de localização UF de localização Município de localização Tipo de propriedade

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A empresa não possui bens do ativo intangível relevantes para o desenvolvimento de suas atividades.

Justificativa para o não preenchimento do quadro:

9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes / 9.1.b - Ativos intangíveis

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A empresa não possui participação em outras sociedades.


9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes / 9.1.c - Participações em sociedades

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Não existem outras informações que a Companhia julgue relevantes referente ao item “9”.

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10.1 - Condições financeiras e patrimoniais gerais

Todas as informações prestadas estão em milhares de reais

a) condições financeiras e patrimoniais gerais

A Diretoria entende que a Companhia apresentou nos últimos três anos condições financeiras e patrimoniais

favoráveis para desenvolver suas atividades, como demonstrado abaixo.


2018 2017 2016

2018 2017 2016

Ativo

Passivo

Caixa e equivalentes de caixa 206 170 353

Fornecedores e outras contas a pagar

625 748 929

Aplicações financeiras 21.781 25.962 26.878

Empréstimos e financiamentos 520 717 654

Contas a rec. de clientes/outros rec.

16.202 1.657 1.543

Passivo fiscal corrente 4.616 248 394

Outros créditos 1.290 1.256 1.059

Outras obrigações 6.774 4.933 5.853

Provisões

169

Total do ativo circulante 39.479 29.045 29.833

Total do passivo circulante 12.535 6.646 7.999

Ativo fiscal diferido 586 548 685

Empréstimos e financiamentos 88 605 1.379

Depósitos judiciais 1.323 1.268 1.008

Provisão para contingências 1.552 1330 1.396

Outros créditos 147 171 199

Total do realizável a longo prazo

2.056 1.987 1.892

Total do passivo não circulante

1.640 1.935 2.775

Investimentos

18 18

Patrimônio líquido

Imobilizado 18.022 15.756 16.995

Capital social 37.700 37.700 34.100

Intangível 63 242 372

Reserva de capital 231 231 231

Reservas de lucros 7.514 536 4.005

18.085 16.016 17.385

Total do ativo não circulante 20.141 18.003 19.277

Total do patrimônio líquido 45.445 38.467 38.336

Total do ativo 59.620 47.048 49.110

Total do passivo e patrimônio líquido

59.620 47.048 49.110

Com a finalidade de medir a sua capacidade financeira para pagar seus compromissos, a Companhia utiliza os

índices de liquidez:

Índices 2018 2017 2016

Índice de Liquidez Geral – ILG 2,93 3,62 2,94

Índice de Liquidez Corrente – ILC

3,14 4,37 3,73

Ao longo dos exercícios de 2016, 2017 e 2018 podemos observar que os índices de liquidez se mantiveram estáveis,

acima de 1, mantendo sólida a capacidade de pagamento com as obrigações de curto e longo prazo.

Nos exercícios de 2016, 2017 e 2018, os valores em caixa e equivalente de caixa e as aplicações financeiras

representaram 91,27%, 89,97% e 55,69% respectivamente, do total do ativo circulante.

A Companhia apresenta condições financeiras e patrimoniais suficientes e compatíveis com as atividades

desenvolvidas, cumprindo com suas obrigações de curto, médio e longo prazos.

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b) estrutura de capital

Os Diretores da Companhia informam que a estrutura de capital da Companhia em 31 de dezembro de 2018, era

constituída de 76,2% de capital próprio e 23,8% de capital de terceiros, composta pelos seguintes valores:

Padrão Financiamento Operações

2018 2017 2016

Capital Próprio 45.445 76,20% 38.467 81,70% 38.336

Capital Terceiros 14.175 23,80% 8.581 18,30% 10.774

Capital Total 59.620 100,00% 47.048 100% 49.110

Nas demonstrações, o aumento da variação do capital de terceiros resulta, grande parte, das transações com partes

relacionadas, envolvendo a Companhia e seu controlador Banco do Estado do Rio Grande do Sul e impostos

decorrente das atividades.

c) capacidade de pagamento em relação aos compromissos financeiros assumidos

Caixa e equivalentes de caixa

Descrição 2018 2017 2016

Caixa 6 28 29

Bancos conta corrente 200 142 324

Total 206 170 353

Aplicações financeiras

Descrição 2018 2017 2016

Aplicação financeira 21.781 25.962 26.878

Considerando o perfil de endividamento da Companhia, os resultados apresentados demonstram que os recursos em

caixa e equivalentes de caixa e as aplicações financeiras, fazem com que a capacidade de pagamento seja suficiente

para fazer frente aos compromissos financeiros assumidos de curto e longo prazo.

d) fontes de financiamento para capital de giro e para investimentos em ativos não circulantes utilizadas

Os recursos foram captados junto ao Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social - BNDES, através de linhas de crédito Finame.

Juros Vencimento

2018 2017 2016

Circulante FINAME 3% a.a. 15/04/2020 520 717 654

520 717 654 Não Circulante

FINAME 3% a.a. 15/04/2020 88 605 1.379

88 605 1.379

608 1.322 2.033

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Os financiamentos estão garantidos por alienação fiduciária dos bens financiados e não possuem cláusulas restritivas em seus contratos.

e) fontes de financiamento para capital de giro e para investimentos em ativos não circulantes que pretende

utilizar para cobertura de deficiências de liquidez

A Companhia por possuir liquidez e recursos de capital suficientes para cobrir os investimentos, em ativos não

circulantes, no exercício de 2019, não prevê a contratação de fontes de financiamento para capital de giro e

investimentos.

f) níveis de endividamento e as características de tais dívidas, descrevendo ainda:

Balanço Patrimonial em 31 de dezembro de 2018.

ATIVO Valores PASSIVO Valores

Circulante 39.479 Circulante 12.535

Realizável a longo prazo 2.056 Não-Circulante 1.640

Não-Circulante 18.085 Patrimônio Líquido 45.445

Total do Ativo 59.620 Total do Passivo 59.620

Descrição 2016 2017 2018

Grau de Endividamento 0,22 0,18 0,23

Composição do Endividamento 0,74 0,77 0,88

Grau de Endividamento

Podemos observar que a Companhia tem um bom índice de solvência (4,20). No comparativo dos anos (2016, 2017 e

2018), da tabela acima, o grau de endividamento não apresentou alteração significativa.

Composição do Endividamento

A composição de endividamento demonstra o grau de comprometimento em curto prazo. Conforme tabela acima, a

Companhia tinha 0,77 de suas dívidas vencíveis em curto prazo em 2017, este percentual aumentou para 0,88 em

2018.

i. contratos de empréstimos e financiamentos relevantes

A Companhia possui financiamentos, através de linhas de credito FINAME, concedidos pelo Banco Nacional de

Desenvolvimento Econômico e Social - BNDES.

As parcelas de curto e longo prazo em 31 de dezembro de 2018 apresentam o seguinte cronograma de vencimentos:

Vencimento Valor nominal

2019 520

2020 88

Total 608

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ii. outras relações de longo prazo com instituições financeiras

Não foram apresentadas outras relações de longo prazo relevantes com instituições financeiras.

iii. grau de subordinação entre as dívidas

Não há grau de subordinação entre as dívidas.

iv. eventuais restrições impostas ao emissor, em especial, em relação a limites de endividamento e

contratação de novas dívidas, à distribuição de dividendos, à alienação de ativos, à emissão de novos valores

mobiliários e à alienação de controle societário, bem como se o emissor vem cumprindo essas restrições.

Não existem restrições impostas ao emissor.

g) limites dos financiamentos contratados e percentuais já utilizados

Descrição Limite Contratado Percentual já

utilizado

Capital de Giro 30 0%

Financiamento FINAME 4.237 100%

h) alterações significativas em cada item das demonstrações financeiras.

Não ocorreram alterações significativas em cada item das demonstrações financeiras.

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10.2 - Resultado operacional e financeiro

a) resultado das operações do emissor, em especial:

i. descrição de quaisquer componentes importantes da receita

As principais receitas na prestação de serviços de movimentação e armazenagem de mercadorias são obtidas a partir

das tarifas praticadas e ajustadas pelo Contrato com a Receita Federal do Brasil (PORTO SECO), além das tarifas

praticadas no regime de Armazém Geral, no Gerenciamento Eletrônico de Documentos – GED e receitas de aluguel

de armazéns.

A principal fonte de receita é a armazenagem de mercadorias provenientes do serviço de Porto Seco e é reconhecida

mensalmente pelo prazo do armazenamento e considerando as características contratuais, tais como em função de

fatores como peso, valor monetário ou espaço ocupado.

A receita com prestação de serviços de armazenagem de mercadorias a receber, ainda não faturadas (aquelas que

permanecem armazenadas), são calculadas com base em estimativas do valor das receitas das mercadorias a serem

desembaraçadas.

ii. fatores que afetaram materialmente os resultados operacionais

Os resultados operacionais, nos anos de 2017 e 2016, foram afetados em decorrência do cenário econômico

brasileiro, onde a Companhia sofreu impacto nas operações do Porto Seco, especialmente na receita de prestação

de serviços de movimentação e armazenagem de mercadorias de importação.

b) variações das receitas atribuíveis a modificações de preços, taxas de câmbio, inflação, alterações de

volumes e introdução de novos produtos e serviços.

Descrição 2018 Variações 2017 Variações 2016

Receita bruta

Serviços de armazenagem 31.871 115,89% 14.762 -0,37% 14.818

Em 2018, os serviços de armazenagem apresentaram uma variação positiva, em comparação ao resultado do ano de

2017, em razão de operações especiais de entreposto aduaneiro.

c) impacto da inflação, da variação de preços dos principais insumos e produtos, do câmbio e da taxa de

juros no resultado operacional e no resultado financeiro do emissor, quando relevante.

Descrição 2018 2017

Receita Financeira 1.674 2.518

Os rendimentos das aplicações financeiras foram impactados pelas variações das taxas de juros praticadas pelas instituições financeiras no exercício encerrado em 31 de dezembro de 2018.

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10.3 - Eventos com efeitos relevantes, ocorridos e esperados, nas demonstraçõesfinanceiras

a) introdução ou alienação de segmento operacional

Não aplicável, considerando que nos três últimos exercícios sociais não houve introdução ou alienação de segmentos

operacionais não refletidos nas demonstrações financeiras.

b) constituição, aquisição ou alienação de participação societária

Não houve constituição, aquisição ou alienação de participação societária não refletidas nas demonstrações

financeiras, envolvendo a Companhia.

c) eventos ou operações não usuais

Não aplicável, considerando que, nos três últimos exercícios sociais, não ocorreu qualquer evento ou operação

considerada não usual pelos administradores da Companhia.

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10.4 - Mudanças significativas nas práticas contábeis - Ressalvas e ênfases no parecer doauditor

a) mudanças significativas nas práticas contábeis

Não houve mudanças significativas nas práticas contábeis no exercício de 2018.

As demonstrações financeiras de 31 de dezembro de 2018 foram elaboradas e estão apresentadas de acordo com as

práticas contábeis adotadas no Brasil, que compreendem as normas estabelecidas pela Comissão de Valores

Mobiliários (“CVM”) e os pronunciamentos, interpretações e orientações emitidas pelo Comitê de Pronunciamentos

Contábeis (“CPC”). As práticas contábeis utilizadas foram apresentadas de forma consistente para todos os períodos

divulgados.

As demonstrações também foram preparadas de acordo com as Normas Internacionais do Relatório Financeiro

(IFRS) que trouxeram mudanças, a partir de 2018, no reconhecimento e mensuração das receitas (IFRS 15/CPC 47)

e de instrumentos financeiros (IFRS 9/CPC 48). Para a Companhia não foram identificados impactos significativos

nas demonstrações financeiras, referente aos IFRS citados acima.

b) efeitos significativos das alterações em práticas contábeis

Não houve alterações nas práticas contábeis, tampouco efeitos significativos.

c) ressalvas e ênfases presentes no parecer do auditor

Não foram realizadas ressalvas ou ênfases no Relatório do Auditor Independentes - KPMG Auditores Independentes

(2016, 2017 e 2018) sobre as demonstrações contábeis dos três últimos exercícios sociais.

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10.5 - Políticas contábeis críticas

Na elaboração das políticas contábeis críticas, a Companhia adota as devidas normas e práticas contábeis, de

acordo com as orientações e regramentos das Normas Internacionais do Relatório Financeiro (IFRS), como também

dos pronunciamentos, interpretações e orientações emitidas pelo Comitê de Pronunciamentos Contábeis (“CPC”).

As informações relacionadas as estimativas estão incluídas nas seguintes notas explicativas das demonstrações

financeiras relativas ao ano encerrado em 31 de dezembro de 2018:

Nota 2.1. Reconhecimento de Receita de Contrato com Cliente - CPC 47/IFRS 15;

Nota 2.2. Reconhecimento, mensuração e divulgação de Instrumentos Financeiros - CPC 48/IFRS 9:

Nota 3. Principais políticas contábeis, item a) Reconhecimento das receitas.

Nota 10. Provisões para contingências.

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10.6 - Itens relevantes não evidenciados nas demonstrações financeiras

Não existem itens relevantes não evidenciados nas demonstrações financeiras da Companhia em 31 de dezembro de

2018, 2017 e 2016.

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10.7 - Comentários sobre itens não evidenciados nas demonstrações financeiras

Não existem itens relevantes não evidenciados nas demonstrações financeiras da Companhia em 31 de dezembro de

2018, 2017 e 2016.

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10.8 - Plano de Negócios

a. Investimentos, incluindo:

i. descrição quantitativa e qualitativa dos investimentos em andamento e dos investimentos previstos:

IMOBILIZADO 2018 2019

Edificações e Benfeitorias 1.278 1.600

Máquinas e Equipamentos 131 750

Obras em andamento 1.442 900

Instalações 26 250

Terrenos 2.274

TOTAL 5.151 3.500

Para o exercício social de 2019, iremos realizar investimentos em edificações, infraestrutura dos armazéns e aquisição de máquinas e equipamentos (empilhadeiras). ii. fontes de financiamento dos investimentos:

Os investimentos em andamento serão suportados por recursos próprios gerados pelas nossas atividades. Também foi constituída reserva de expansão, que está evidenciada em orçamento de capital, para os investimentos. iii. desinvestimentos relevantes em andamento e desinvestimentos previstos:

Até o momento, a Companhia não tem previsão para desinvestimentos em andamento e/ou previstos. Porém torna-se necessário um constante acompanhamento do desempenho e do mercado a fim de, se necessário, rever os investimentos para 2019.

b. Desde que já divulgada, indicar a aquisição de plantas, equipamentos, patentes e outros ativos que devam

influenciar materialmente a capacidade produtiva do emissor

Os ativos já divulgados, no exercício de 2018, que irão influenciar materialmente a capacidade produtiva da

Companhia foram: aquisições de equipamentos para o GED – Gerenciamento Eletrônico de Documentos e aquisição

de uma área lindeira ao terreno da Companhia.

c. Novos produtos e serviços, indicando:

i. descrição das pesquisas em andamento já divulgadas

A Companhia não possui novos produtos e serviços em desenvolvimento.

ii. montantes totais gastos pelo emissor em pesquisas para desenvolvimento de novos produtos ou serviços

Não aplicável. A Companhia não possui novos produtos ou serviços em desenvolvimento.

iii. projetos em andamento já divulgados


iv. montantes totais gastos pelo emissor no desenvolvimento de novos produtos os serviços


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10.9 - Outros fatores com influência relevante

Não existem outros fatores que influenciaram de maneira relevante o desempenho operacional da Companhia e que

não tenham sido identificados ou comentados nos demais itens desta seção “10”.

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11.1 - Projeções divulgadas e premissas

Não é prática da Companhia divulgar projeções e estimativas.

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11.2 - Acompanhamento e alterações das projeções divulgadas

Conforme item 11.1 a Companhia não realiza acompanhamento e alterações de projeções.

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12.1 - Descrição da estrutura administrativa

a. atribuições do conselho de administração e dos órgãos e comitês permanentes que se reportem ao conselho de administração indicando:

a) Atribuições do CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO

Art. 14 do Estatuto Social da Companhia

Compete ao Conselho de Administração:

a) fixar a orientação geral dos negócios da sociedade, bem como analisar e aprovar os planos de negócio anual e estratégico de longo prazo apresentados pela Diretoria;

b) eleger e destituir os Diretores da sociedade e fixar-lhes as atribuições;

c) fiscalizar a gestão dos Diretores, examinar a qualquer tempo, os livros e papéis da sociedade, solicitar informações sobre contratos celebrados ou em vias de celebração e quaisquer outros atos;

d) deliberar a convocação da Assembleia Geral quando julgar conveniente ou no caso de Art. 132 da Lei 6404 de 15 de dezembro de 1976;

e) manifestar-se sobre o Relatório da Administração e as contas da Diretoria;

f) autorizar a alienação de bens do ativo permanente, a constituição de ônus reais e a prestação de garantias e obrigações de terceiros;

g) escolher e destituir os Auditores Independentes, se e quando julgar necessário;

h) estabelecer anualmente, o montante de auxílios e subvenções a ser distribuído pela diretoria, atendidas as disposições deste estatuto;

i) aprovar planos e orçamentos promocionais da sociedade;

j) aprovar e modificar o regimento interno do Conselho de Administração;

k) autorizar a instalação de escritórios e filiais em qualquer parte do Território Nacional, bem como nomeação de correspondentes, representantes e agentes no País e no Exterior;

l) estabelecer a remuneração dos administradores;

m) e as competências previstas na Lei nº 6.404/76, na Lei nº 13.303/16 e nas demais normas aplicáveis.

b) Atribuições do CÔMITE DE AUDITORIA e COMITE DE REMUNERAÇÃO Art. 40 do Estatuto Social da Companhia

A Sociedade sujeitar-se-á ao Comitê de Auditoria, e ao Comitê de Remuneração do acionista controlador, Banco do Estado do Rio Grande do Sul S.A., para assegurar estrita observância das normas legais e regulamentares aplicáveis.

As devidas atribuições estão contidas nos Art’s. nºs 53 e 63 do Estatuto Social do Controlador, Banco do Estado do Rio Grande do Sul, respectivamente. http://ri.banrisul.com.br/banrisul/web/conteudo_pt.asp?idioma=0&conta=28&tipo=8233 i. se possuem regimento interno próprio, informando, em caso positivo, órgão responsável pela aprovação, data da aprovação e, caso o emissor divulgue esses regimentos, locais na rede mundial de computadores onde esses documentos podem ser consultados A Companhia não possui regimento interno próprio para o Conselho de Administração. ii. se o emissor possui comitê de auditoria estatutário, informando, caso positivo, suas principais atribuições, forma de funcionamento e se o mesmo atende os requisitos da regulamentação emitida pela CVM a respeito do assunto A Companhia está sujeita ao Comitê de Auditoria do Controlador.

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A regulamentação do Comitê de Auditoria contendo forma de funcionamento, competência, remuneração entre outras, pode ser encontrada no Cap. VIII – Comitê de Auditoria, do Estatuto Social do Controlador, Banco do Estado do Rio Grande do Sul. http://ri.banrisul.com.br/banrisul/web/conteudo_pt.asp?idioma=0&conta=28&tipo=8233 iii. de que forma o conselho de administração avalia o trabalho da auditoria independente, indicando se o emissor possui uma política de contratação de serviços de extra auditoria com o auditor independente, e informando o órgão responsável pela aprovação da política, data da aprovação e, caso o emissor divulgue a política, locais na rede mundial de computadores onde o documento pode ser consultado O trabalho da auditoria independente é avaliado pelo Comitê de Auditoria que se reúne, no mínimo trimestralmente, com a Diretoria, Auditoria Independente e Auditoria Interna para verificar o cumprimento de suas recomendações ou indagações, inclusive no que se refere ao planejamento dos respectivos trabalhos de auditoria.

b. em relação aos membros da diretoria estatutária, suas atribuições e poderes individuais, indicando se a diretoria possui regimento interno próprio, e informando, em caso positivo, órgão responsável pela aprovação, data da aprovação e, caso o emissor divulgue o regimento, locais na rede mundial de computadores onde o documento pode ser consultado a) Atribuições da DIRETORIA ESTATUTÁRIA

Art. 19 do Estatuto Social da Companhia

Compete a Diretoria, além de suas atribuições legais:

a) cumprir e fazer cumprir as disposições deste estatuto e executar as deliberações da Assembleia Geral e do Conselho de Administração;

b) propor ao Conselho de Administração até a última reunião ordinária do Conselho de Administração do ano anterior, plano de negócios e operações da Sociedade para o exercício anual seguinte;

c) organizar o regulamento interno dos serviços e a tabela de tarifas e modificá-las quando conveniente;

d) elaborar o relatório da Administração e as contas da Diretoria, submetendo-se ao Conselho de Administração;

e) propor ao Conselho de Administração, planos e orçamentos promocionais da sociedade, quando conveniente;

f) propor ao Conselho de Administração a instalação de escritórios e filiais em qualquer parte do Território Nacional, bem como a nomeação de correspondentes, representantes e agentes no País e no Exterior;

g) representar a sociedade, ativa e passivamente, em juízo ou fora dele;

h) contratar, nomear e demitir empregados e prepostos da sociedade, inclusive arbitrar fianças para os Fiéis de Armazém;

i) assinar termos de abertura e encerramento e rubricar os livros da Sociedade;

j) assinar quaisquer atos, contratos, títulos e quaisquer documentos que envolvam responsabilidade direta ou indireta da sociedade, vedado expressamente aceites, emissões, fianças, concessões de garantias ou assunção de qualquer obrigação de favor ou de exclusivo interesse de terceiros;

k) emitir cheques, movimentar contas correntes credoras ou devedoras, emitir, aceitar, avalizar, descontar e caucionar quaisquer títulos de crédito, receber quaisquer quantias devidas à sociedade, passar recibos e dar quitação, realizar operações bancárias, de crédito ou financiamento, a descoberto ou com garantia;

l) emitir recibos e conhecimentos de depósito;

m) constituir mandatários com poderes “ad negotia” especiais ou “ad judicia”, especificando nos instrumentos os poderes concedidos e o prazo de validade de mandato, que no caso de mandado judicial poderá ser por prazo indeterminado;

n) elaborar, revisar e propor anualmente, ao Conselho de Administração, até a última reunião ordinária do Conselho de Administração do ano anterior, plano estratégico de longo prazo com análise de riscos e oportunidades para, no mínimo, os 5 (cinco) anos seguintes;

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o) praticar todos os demais atos não enumerados acima, mas que por sua natureza devam estar compreendidos ou subtendidos como necessários à representação da sociedade ou seu regular funcionamento.

Atribuições do DIRETOR PRESIDENTE Compete ao Diretor Presidente: a) representar isoladamente a sociedade, em suas relações com terceiros, sem prejuízo ao disposto no artigo 19, parágrafo segundo, que se aplica aos demais Diretores; b) presidir as reuniões da Diretoria; c) usar o voto de qualidade, para dirimir situações de empate, na votação de assuntos submetidos à Diretoria; d) assinar privativamente os atos de alienação de imóveis e bens do ativo permanente, de constituição de ônus reais e de prestação de garantias desde que autorizados pelo Conselho de Administração, nos termos do artigo 14, letra “f” deste estatuto. Atribuições dos DIRETORES Compete aos Diretores, em conjunto com o Diretor-Presidente, a administração dos negócios da Empresa. Ao Diretor designado na Ata de Eleição do Conselho de Administração é também atribuída a função de Diretor de Relações com Investidores, conforme determina o Art. 5º da Instrução CVM nº 202 de 06.12.1993. A Companhia não possui regimento interno próprio para a Diretoria. c. data de instalação do conselho fiscal, se este não for permanente, informando se possui regimento interno próprio, e indicando, em caso positivo, data da sua aprovação pelo conselho fiscal e, caso o emissor divulgue o regimento, locais na rede mundial de computadores onde o documento pode ser consultado

O Conselho Fiscal tem funcionamento permanente.

A Companhia não possui regimento interno próprio para o Conselho Fiscal.

d. se há mecanismos de avaliação de desempenho do conselho de administração e de cada órgão ou comitê que se reporta ao conselho de administração, informando, em caso positivo:

Não existem mecanismos de avaliação de desempenho do Conselho Administração ou de cada órgão ou comitê que se reporte ao Conselho de Administração.

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12.2 - Regras, políticas e práticas relativas às assembleias gerais

a) prazos de convocação;

A convocação da Assembleias Geral obedecerá às disposições legais aplicáveis. Anualmente nos quatro (4)

primeiros meses seguintes ao término do exercício social, haverá uma Assembleia Geral Ordinária com o objetivo de

examinar as matérias referidas no Art. 132 da Lei de Sociedades por Ações. A Assembleia Geral será convocada

extraordinariamente sempre que os negócios sociais o exigirem. A Empresa não adota nenhuma prática e política

diferenciada, relativo aos procedimentos estipulados na legislação.

b) competências;

As competências da Assembleia Geral obedecerão às disposições legais aplicáveis. A Empresa não adota nenhuma

prática e política diferenciada, relativo aos procedimentos estipulados na legislação.

c) endereços (físico ou eletrônico) nos quais os documentos relativos à assembléia geral estarão à

disposição dos acionistas para analise;

Endereço físico: Av. Getulio Vargas, nº 8201, bairro São Luis, cidade de Canoas/RS.

Endereço eletrônico: www.bagergs.com.br

d) identificação e administração de conflitos de interesses;

A empresa não adota mecanismo específico para identificar conflitos de interesse nas assembléias gerais, aplicando-

se à hipótese as regras constantes na legislação brasileira.

e) solicitação de procurações pela administração para o exercício do direito de voto;

A Empresa não adota este procedimento.

f) formalidades necessárias para aceitação de procurações outorgadas por acionistas, indicando se o

emissor exige ou dispensa reconhecimento de firma, notarização, consularização e tradução juramentada e

se o emissor admite procurações outorgadas por acionistas por meio eletrônico;


g) formalidades necessárias para aceitação do boletim de voto a distância, quando enviados diretamente a

companhia, indicando se o emissor exige ou dispensa reconhecimento de firma, notarização, consularização.


h) se a companhia disponibiliza sistema eletrônico de recebimento do boletim de voto a distância ou de

participação a distância.


i) instruções para que o acionista ou grupo de acionistas inclua propostas de deliberação, chapas ou

candidatos a membros do conselho de administração e do conselho fiscal no boletim de voto a distância.


j) se a companhia disponibiliza fóruns e páginas na rede mundial de computadores destinados a receber e

compartilhar comentários dos acionistas sobre as pautas das assembleias.


k) Outras informações necessárias à participação a distância e ao exercício do direito de voto a distância.

A empresa não possui outras informações necessárias à participação e ao exercício do direito de voto a distancia.

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12.3 - Regras, políticas e práticas relativas ao Conselho de Administração

a. número de reuniões realizadas no último exercício social, discriminando entre número de reuniões ordinárias e extraordinárias

Foram realizadas 12 (doze) reuniões ordinárias e 01 extraordinária.

b. se existirem, as disposições do acordo de acionistas que estabeleçam restrição ou vinculação ao exercício do direito de voto de membros do conselho

Não aplicável. A Companhia não possui nenhum acordo de acionistas que estabeleça restrições ou vinculação ao exercício do direito de voto de membros do Conselho.

c. regras de identificação e administração de conflitos de interesses

A Companhia observa a legislação em vigor, não possuindo mecanismo específico para identificação e administração de conflitos de interesses no âmbito do Conselho de Administração, por acreditar que as regras legais são suficientes para estas situações, em especial a responsabilização pessoal do administrador por danos causados à Companhia em casos de atuação em conflito de interesses.

d. se o emissor possui política de indicação e de preenchimento de cargos do Conselho de Administração formalmente aprovada, informando em caso positivo:

A Companhia não possui política de indicação e de preenchimento de cargos do Conselho de Administração formalmente aprovada.

O Estatuto Social da Companhia prevê no Art. 9º, Parágrafo Único, que os nomes dos indicados para integrarem os cargos da administração, deverão observar, em qualquer hipótese, os requisitos específicos para o exercício do cargo, respeitando os dispositivos constantes na Lei nº 6404 de 15 de dezembro de 1976 e no Art. 17, da Lei nº 13.303 de 30 de junho de 2016.

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12.4 - Descrição da cláusula compromissória para resolução de conflitos por meio dearbitragem

Não existe cláusula compromissória inserida no Estatuto Social da Companhia para a resolução dos conflitos entre acionistas e entre estes e o emissor por meio de arbitragem.

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Aline Oliveira da Silva 27/07/1981 Pertence apenas ao Conselho de Administração

24/04/2019 AGO 2021 0

971.641.190-15 Advogada 22 - Conselho de Administração (Efetivo)

20/05/2019 Sim 0.00%

006.082.600-29 Advogada 22 - Conselho de Administração (Efetivo)

20/05/2019 Sim 0.00%

027.052.110-04 Administrador 22 - Conselho de Administração (Efetivo)

20/05/2019 Sim 0.00%

Evandro Bortoletti Garcia 30/10/1991 Pertence apenas ao Conselho de Administração

24/04/2019 AGO 2021 0

Diretor de Relação com Investidores Diretor Comercial

Silvana Dalmás 15/01/1980 Pertence apenas à Diretoria 03/09/2019 AGO 2021 1

925.763.460-49 Administradora 19 - Outros Diretores 05/09/2019 Sim 0.00%

Crislaine Bozzetti 17/05/1984 Pertence apenas ao Conselho de Administração

24/04/2019 AGO 2021 0

Zilmino Jacedir Tartari 25/11/1958 Pertence apenas à Diretoria 03/09/2019 Dois anos 3

308.612.920-49 Analista de Sistema 19 - Outros Diretores 05/09/2019 Sim 0.00%

Diretora Administrativa e Financeira

Jorge Fernando Krug Santos 26/03/1959 Pertence apenas ao Conselho de Administração

24/04/2019 AGO 2021 1

395.712.110-87 Analista de Sistemas 21 - Vice Presidente Cons. de Administração

20/05/2019 Sim 100.00%

Júlio Francisco Gregory Brunet 17/07/1956 Pertence apenas ao Conselho de Administração

24/04/2019 AGO 2021 3

291.549.870-91 Economista 20 - Presidente do Conselho de Administração

20/05/2019 Sim 100.00%

12.5/6 - Composição e experiência profissional da administração e do conselho fiscal

Nome Data de nascimento Orgão administração Data da eleição Prazo do mandato Número de Mandatos Consecutivos

Outros cargos e funções exercidas no emissor Descrição de outro cargo / função

CPF Profissão Cargo eletivo ocupado Data de posse Foi eleito pelo controlador Percentual de participação nas reuniões

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Eron Pascoal Maroni 20/07/1956 Conselho Fiscal 24/04/2019 AGO 2021 0

285.780.400-82 Arquiteto 43 - C.F.(Efetivo)Eleito p/Controlador 20/05/2019 Sim 0.00%

Cesar Luis Baumgratz 24/01/1962 Conselho Fiscal 24/04/2019 AGO 2021 0

391.104.190-04 Advogado 43 - C.F.(Efetivo)Eleito p/Controlador 20/05/2019 Sim 0.00%

Flavia Colossi Frey 07/08/1963 Conselho Fiscal 24/04/2019 AGO 2021 0

795.212.156-15 Administrador 46 - C.F.(Suplent)Eleito p/Controlador 20/05/2019 Sim 0.00%

390.528.420-00 Advogada 46 - C.F.(Suplent)Eleito p/Controlador 20/05/2019 Sim 0.00%

Rodrigo Mata Tortoriello 27/09/1971 Conselho Fiscal 24/04/2019 AGO 2021 0

Mário Bernd Neto 16/07/1950 Pertence à Diretoria e ao Conselho de Administração

03/09/2019 AGO 2021 1

157.235.690-15 Médico 33 - Conselheiro(Efetivo) e Dir. Presidente

05/09/2019 Sim 0.00%

Cristina Bachettini Duarte 29/04/1963 Pertence apenas ao Conselho de Administração

24/04/2019 AGO 2021 0

403.749.710-72 Eletricitária aposentada 22 - Conselho de Administração (Efetivo)

20/05/2019 Sim 0.00%

Diretor Operacional Conselheiro de Administração

Elói Astir Stertz 25/01/1966 Conselho Fiscal 24/04/2019 AGO 2021 0

507.772.030-49 Servidor Público Estadual 43 - C.F.(Efetivo)Eleito p/Controlador 20/05/2019 Sim 0.00%

Membro do Conselho de Administração - Data Eleição e Posse: 12/09/2019.

João Simioni 28/09/1954 Pertence à Diretoria e ao Conselho de Administração

24/04/2019 AGO 2021 3

216.688.760-00 Bancario 39 - Outros Conselheiros / Diretores 20/05/2019 Sim 100.00%





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Thiago Josué Ben 02/07/1983 Conselho Fiscal 24/04/2019 AGO 2021 0

828.588.880-00 Funcionário Público Estadual 46 - C.F.(Suplent)Eleito p/Controlador 20/05/2019 Sim 0.00%





Crislaine Bozzetti - 006.082.600-29

Jorge Fernando Krug Santos - 395.712.110-87

Graduado em Análise de Sistemas pela PUCRS, pós-graduado em Engenharia de Software da UFRGS. Participa de uma série de associações e comissões de TI, nacionais e internacionais, atuando como Líder do ”Financial Payments Council” da Smart Card Alliance Latin America (SCALA), diretor de Segurança da Sucesu-RS, membro do Comitê de Segurança e Fraudes da Associação Brasileira das Empresas de Cartões e Serviços (ABECS). Na Federação Brasileira de Bancos (Febraban) integra o Comitê de Segurança de TI. É membro do Comitê de Automação Bancaria e Tecnologia (CNAB) e do Grupo de Organização da Conferência Internacional de Automação Bancária (CIAB). Foi o primeiro membro da América Latina eleito a ter assento no Conselho Mundial - Board of Advisors do PCI Council (Payment Card Industry), que estabelece as normas mundiais de segurança para os meios de pagamentos e cartões.Admitido no Banrisul em 1981. Foi gerente da área de Automação Bancaria e atuou no desenvolvimento do projeto de integração dos Bancos Estaduais nos anos 90. É superintendente executivo de Segurança de TI desde 2007

Júlio Francisco Gregory Brunet - 291.549.870-91

Graduado em Ciências Econômicas pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul; Graduado em Engenharia Elétrica pela PUCRS e Mestrado em Economia – Desenvolvimento Regional pela PUCRS, também exerceu os cargos de: Analista Econômico no Banco Iochpe de Investimento; Economista na área de Finanças Públicas da Fundação de Economia e Estatística; Assessor da Presidência para Assuntos Econômicos na Corsan; Coordenador de Cooperação Internacional na Secretaria Especial para Assuntos Internacionais do RS, Auditor de Finanças Públicas e Agente Fiscal do Tesouro do Estado na Secretaria da Fazenda do RS; Técnico em Planejamento na Secretaria de Coordenação e Planejamento do Estado. Funcionário concursado para os cargos de Técnico em Planejamento da Secretaria de Coordenação e Planejamento e de Agente Fiscal do Tesouro Estadual.

Silvana Dalmás - 925.763.460-49

Experiência Profissional: Diretora Administrativa da Emater/RS – Ascar (2015 a 2019) Diretora Administrativa da Emater/RS – Ascar (2011 a 2014) Assessora na Federação dos Trabalhadores na Agricultura do RS – FETAG/RS (2001 a 2003) Assessora Parlamentar – Assembleia Legislativa, Gab. Dep. Heitor Schuch (2003 a 2010) Assistente Administrativa – Sindicato dos Trabalhadores Rurais de Serafina Corrêa (1996 a 2001)

Zilmino Jacedir Tartari - 308.612.920-49

Graduado em Gestão Imobiliária pela Ulbra e Pós-graduado com MBA em gestão Empresarial. É Analista de Sistemas de Informação desde 1981. Assessorou, durante 5 anos, as diretorias de informática da PROCERGS E BANRISUL; Exerceu funções de programador do Banrisul durante 10 anos, onde também foi Superintendente de Administração e Recursos Humanos, atuando nas áreas de planejamento, recrutamento, gestão e seleção; Foi Diretor técnico na Empresa de Tecnologia da Informação de Porto Alegre. Tem vasta experiência em tecnologia da informação, marketing e gestão de pessoas.

Experiência profissional / Critérios de Independência

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Mário Bernd Neto - 157.235.690-15

Cristina Bachettini Duarte - 403.749.710-72

1986 – 2018 – Companhia Estadual de Energia Elétrica (CEEE)Secretária: Função de Quarto nível Hierárquico. Nível de Secretária (02/01/1997 a 31/01/1997)Chefe de Serviço: Função de Terceiro Nível Hierárquico. Nível de Chefia de Serviços (04/01/1993 a 23/01/1993 – 01/12/1998 a 30/12/1998).Chefe de Seção: Função de Quarto Nível Hierárquico. Nível de Chefia de Seção (13/02/1991 a 04/03/1991 – 11/02/1994 a 02/03/1994 – 08/08/1997 a 01/01/2005 – 16/01/2006 a 16/03/2006).

Aline Oliveira da Silva - 971.641.190-15

Experiência Profissional: 2018 – 2019 – SSM Sul Casa.Advogada Autônoma – Consultoria jurídica na área imobiliária.Principais atividades: Suporte para negociação, regularização do negócio, prevenção de problemas, elaboração e análise de contrato e acompanhamento para os registros.2016 – 2019 – Escritório Flávio Ribeiro Contabilidade.Advogada Autônoma – Consultoria jurídica na área societária e trabalhista.Principais atividades: Consultoria jurídica preventiva, elaboração de pareceres, montagem de estratégias, planos de ação e acompanhamento em reuniões com funcionários e clientes do escritório.2013 – 2018 – Wasteland Comércio e Atividades Esportivas LTDA ME.Gestão Administrativa e Financeira – Empresa familiar.Principais atividades: Compras, controle de estoque, financeiro e gestão da empresa.2013 – Gabinete da 2ª Vara Cível da Comarca de Viamão.Assessora de Juiz de Direito.Principais atividades: projetos de sentença, auxílio em audiências, despachos diários, pesquisa de jurisprudencial e doutrinária, movimentação de processos judiciais e atendimento a advogados.

Evandro Bortoletti Garcia - 027.052.110-04

2014 – 2016 – Prefeitura Municipal de ViamãoCoordenador de Compras – Secretaria de ObrasAtendimento a clientes, responsável pelo departamento de compras, desenvolver agilidade nos processos licitatórios, diminuição de custos do departamento, realizar planejamento das compras anuais, realizar treinamentos sobre a lei 8.666/93 e ainda iniciar a abertura de pregões.2017 – 2018 – Prefeitura Municipal de ViamãoDiretor Financeiro da Educação Gestão de equipe, atendimento a prestadores de serviço e fornecedores, revisão dos gastos anuais e reestruturação do setor, planejamento estratégico, criação e controle de metas de redução de custos e recebimento e conferência de notas fiscais. 2018 – 2019 – Prefeitura Municipal de ViamãoDiretor Administrativo da SaúdeGestão de equipe, controle de RH, diminuindo significativamente as horas extras, aumento dos medicamentos distribuídos pela rede pública, responsável pela frota, coordenação e priorização de pedidos para atendimento na rede pública. Geração e controle de planilhas para análise do Secretário de Saúde, redução dos custos com a manutenção da frota.Aumento dos materiais atendidos por pregões na secretaria, resolução de problemas físicos com manutenção parada a mais de 3 anos. Com o conhecimento adquirido anteriormente nesta secretaria da lei 8.666/93, obtive maior sucesso em gerir a equipe de compras e auxiliá-los com informações e resoluções de problemas.

Bozzetti Sociedade de Advocacia Advogada Período: 01-06-2014 a atualmente Atuação: Direito Cível, Público e Previdenciário. Município de Cruzeiro do Sul Função: Assessora Jurídica Municipal Período: 01-01-2017 a 31-05-2017 Atuação: Licitações e Contratos. Petter & Nesello Advogados Associados Função: Advogada Período: 01-03-2013 até 01-05-2014 Principais atividades: Atendimento a clientes, peticionamentos judiciais e extrajudiciais, acompanhamento de clientes em órgãos públicos (INSS, Cartório Civil, Tabelionato de Notas, Registro de Imóveis, Receita Federal, Detran), proposição de ações, defesas e recursos, realização de audiências e outros. Assessoria Jurídica empresarial preventiva e contenciosa. Principais áreas de atuação: Cível (Empresarial, Tributário, Previdenciário, Família e Sucessões) e Trabalhista.

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Thiago Josué Ben - 828.588.880-00

Exerce a função de Procurador do Estado do Rio Grande do Sul desde 2010;06/2018 – Atual - Direção e Administração, Gabinete do Procurador-Geral do EstadoCargos ocupados: Procurador-Geral Adjunto para Assuntos Jurídicos Substituto;06/2018 - Atual - Direção e Administração, Gabinete do Procurador-Geral do EstadoCargos ocupados: Coordenador das Assessorias Jurídicas da Administração Pública Direta e Indireta;04/2018 - Atual - Direção e Administração, Gabinete do Procurador-Geral do EstadoCargos ocupados: Agente Setorial do Sistema de Advocacia de Estado;06/2017 - 01/2018 - Direção e Administração, Gabinete do Procurador-Geral do EstadoCargos ocupados: Procurador-Geral Adjunto para Assuntos Administrativos Substituto;05/2017 - Atual Direção e Administração, Gabinete do Procurador-Geral do EstadoCargos ocupados: Procurador Assessor;01/2014 – Atual - Conselhos, Comissões e Consultoria, Grupo Gestor do Crédito TributárioEspecificação: Membro do Grupo Gestor do Crédito Tributário;12/2013 - 06/2017 - Direção e Administração, Procuradoria do InteriorCargos ocupados: Coordenador Adjunto da Procuradoria do Interior.

Rodrigo Mata Tortoriello - 795.212.156-15

É Especialista em Mobilidade Urbana - Gestão Pública - Mobilidade Ativa. De 2013 a 2019 exerceu a função de Secretário de Trânsito e Transporte Público na cidade de Juiz de Fora, em Minas Gerais.

Flavia Colossi Frey - 390.528.420-00

Graduada em Direito pela Faculdades Integradas de Santa Cruz do Sul (1986) e mestre em Direito pela Universidade de Santa Cruz do Sul (UNISC), em 2005. Professora concursada da Universidade do Vale do Taquari ( Univates) de 2005 até 2018, lecionando as disciplinas de Direito Processual Penal e Técnicas Investigativas, na graduação e pós-graduação. Delegada de Polícia do Estado do Rio Grande do Sul, no período de 1998 a 2015. Tem experiência na área de Direito, com ênfase em Direito Penal e Processual Penal. Ex-Secretária Adjunta de Segurança Pública e Cidadania do município de Canoas/RS (2018).

Eron Pascoal Maroni - 285.780.400-82

Exerceu a atividade de Gerente Executivo, da Unidade Rural, no Banco do Estado do Rio Grande do Sul, dos anos 2011 a 2013, executando as funções de análise de crédito, financiamento de custeio e controle de exigibilidade Bacen.

Cesar Luis Baumgratz - 391.104.190-04

Exerce a atividade de advogado desde 1986; Foi Secretário de Estado das Obras Públicas (no Rio Grande do Sul) em 2010; Prestou Assessoria Júridica aos Municípios de Ararica, Parobé, Mampituba, Presidente Lucena e Ivoti nos anos de 2011 e 2012 e, em Estancia Velha, desde 2013; Atua como Consultor empresarial em diversas empresas. Exerceu a função de Diretor de Planejamento e Projetos Especiais na Companhia Estadual de Energia Elétrica - CEEE, de 2015 a 2018.

Elói Astir Stertz - 507.772.030-49

É Coordenador Administrativo-Financeiro do Grupo de Gestores das Finanças Estaduais (GEFIN) - desde março/2017; Membro do Comitê de Gerenciamento Estratégico da Dívida Pública Estadual – COGEDE - desde agosto/2014; Representante oficial do Estado do Rio Grande do Sul no Grupo de Gestores das Finanças Estaduais (GEFIN) - desde outubro/2014; Subsecretário Adjunto do Tesouro do Estado para Assuntos Financeiros - desde agosto/2014 a maio/2017; Secretaria Executiva do Grupo de Assessoramento Estadual para Política de Pessoal (SE/GAE) do Gabinete do Governador - de janeiro a julho de 2014.

João Simioni - 216.688.760-00

Técnico em Contabilidade com formação profissional no Banco do Estado do Rio Grande do Sul S.A.(período de 1974 a 2009), onde exerceu os cargos de: Superintendente Executivo, de 1998 a 2009; Chefe de Divisão; Gerente Geral, Gerente Adjunto; Supervisor de Serviços, Conferente; Escriturário e Auxiliar de Escrita. Participou ativamente de grandes projetos no Banrisul entre eles a reestruturação do modelo de gestão através da padronização e implantação de processos organizacionais, operacionais, administrativos e de atendimento.

Exerceu o cargo de Presidente, Vice-Presidente e Diretor de Planejamento entre 2007 e 2010 no Banco Regional de Desenvolvimento do Extremo Sul (BRDE). Atuou como Deputado Estadual de 1999 a 2002 e Vice-Presidente na Assembleia Legislativa do Rio Grande do Sul entre 1999 e 2000. Na Fundação Nacional da Saúde (FUNASA), desempenhou a função de Coordenador Regional de 1997 a 1998. Realizou o trabalho de Diretor Regional na Superintendência de Campanhas de Saúde Pública entre os anos 1992 e 1996. No Grupo Hospitalar Conceição (GHC) atuou como Diretor Técnico pelo período de 1985 a 1986. Foi residente em medicina da família e do trabalho na Unidade Sanitária Murialdo, médico clínico do Hospital da Nossa Senhora da Conceição e médico clínico do Hospital São Camilo de Esteio.

Tipo de Condenação Descrição da Condenação

Zilmino Jacedir Tartari - 308.612.920-49

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Thiago Josué Ben - 828.588.880-00

N/A

Rodrigo Mata Tortoriello - 795.212.156-15

N/A

Flavia Colossi Frey - 390.528.420-00

N/A

Eron Pascoal Maroni - 285.780.400-82

N/A

Cesar Luis Baumgratz - 391.104.190-04

N/A

Elói Astir Stertz - 507.772.030-49

N/A

João Simioni - 216.688.760-00

N/A

Mário Bernd Neto - 157.235.690-15

N/A

Cristina Bachettini Duarte - 403.749.710-72

N/A

Aline Oliveira da Silva - 971.641.190-15

N/A

Evandro Bortoletti Garcia - 027.052.110-04

N/A

Crislaine Bozzetti - 006.082.600-29

N/A

Jorge Fernando Krug Santos - 395.712.110-87

N/A

Júlio Francisco Gregory Brunet - 291.549.870-91

N/A

Silvana Dalmás - 925.763.460-49

N/A

N/A

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A empresa não possui: comitê estatutário, de risco, financeiro e de remuneração. A partir da AGOE de 26.04.2017 aempresa sujeitar-se-á ao Comitê de Auditoria e ao Cômite de Remuneração do acionista controlador, Banco do Estado doRio Grande do Sul S.A,, para assegurar estrita observância das normas legais e regulamentares aplicáveis.


12.7/8 - Composição dos comitês

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Não existe relação conjugal, união estável ou parentesco até o segundo grau entre:a) administradores do emissor; b) (i) administradores do emissor e (ii) administradores de controladas, diretas ou indiretas, do emissor; c) (i) administradores do emissor ou de suas controladas, diretas ou indiretas e (ii) controladores diretos ou indiretos doemissor; d) (i) administradores do emissor e (ii) administradores das sociedades controladoras diretas e indiretas do emissor.


12.9 - Existência de relação conjugal, união estável ou parentesco até o 2º grau relacionadas a administradores do emissor, controladas e controladores

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Diretor de Planejamento e Atendimento

Observação

Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A 92.702.067/0001-96

Júlio Francisco Gregory Brunet 291.549.870-91 Subordinação Controlador Direto

Presidente do Conselho de Administração

Pessoa Relacionada

Administrador do Emissor

Exercício Social 31/12/2017

Diretoria de Planejamento, Atendimento e Relações com Investidores


Vice-Presidente do Conselho de Administração

Jorge Fernando Krug Santos 395.712.110-87 Subordinação Controlador Direto



Pessoa Relacionada

Observação


Pessoa Relacionada

Diretor de Tecnologia da Informação



Observação



Identificação CPF/CNPJTipo de relação do Administrador com a pessoa relacionada Tipo de pessoa relacionada

Cargo/Função

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Pessoa Relacionada





Diretor de Planejamento e Atendimento

Observação



Identificação CPF/CNPJTipo de relação do Administrador com a pessoa relacionada Tipo de pessoa relacionada

Cargo/Função

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12.11 - Acordos, inclusive apólices de seguros, para pagamento ou reembolso de despesassuportadas pelos administradores

O Controlador contrata seguro de responsabilidade civil para os Conselheiros e Diretores de suas controladas, com limite máximo de R$ 50.000.000,00, tendo as coberturas condições usuais de mercado.

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13.1 - Descrição da política ou prática de remuneração, inclusive da diretoria nãoestatutária

a. Objetivos da política ou prática de remuneração, informando se a política de remuneração foi formalmente

aprovada, órgão responsável por sua aprovação, data da aprovação e, caso o emissor divulgue a política,

locais na rede mundial de computadores onde o documento pode ser consultado A Companhia está sujeita a Política de Remuneração do Controlador, Banco do Estado do Rio Grande do Sul – BANRISUL, cujo objetivo é fixar os critérios de remuneração dos administradores com vistas à condução dos negócios de forma eficiente e sustentável. Os critérios considerados são: o valor gerado à organização, os riscos da atividade, as condições do mercado em que a Companhia está inserida e os interesses dos acionistas. A remuneração dos Administradores é fixada anualmente pela Assembleia Geral, cabendo ao Conselho de Administração regulamentar a utilização da verba remuneratória e o rateio entre os membros do Conselho de Administração e Diretoria. Os membros da Diretoria que compõe o Conselho de Administração, não acumularão as vantagens remuneratórias de cada uma das funções, cabendo apenas a remuneração mensal de Diretor. b. Composição da remuneração, indicando:

(i) Descrição dos elementos da remuneração e os objetivos de cada um deles

Conselho de Administração: Remuneração mensal fixa: o montante anual é estabelecido pela Assembleia Geral e, posteriormente, o rateio realizado pelo Conselho de Administração. Conselho Fiscal: Remuneração fixa, estabelecida pela Assembleia Geral. Diretoria: É composta por parcelas fixas de honorários e verba de representação, conforme diretrizes do Controlador. (ii) Em relação aos 3 últimos exercícios sociais, qual a proporção de cada elemento na remuneração total.

Conselho de Administração: Remuneração fixa - 100%. Conselho Fiscal: Remuneração fixa – 100% Diretoria: É composta por parcelas fixas de Honorários 50% e Verba de Representação 50%.

(iii) Metodologia de cálculo e de reajuste de cada um dos elementos da remuneração

Conforme diretrizes do Controlador - Banco do Estado do Rio Grande do Sul.

(iv) Razões que justificam a composição da remuneração

Não se aplica em razão da remuneração ser fixa, sem indicador vinculado.

(v) A existência de membros não remunerados pelo emissor e a razão para este fato

Os membros do Conselho de Administração que integram a Diretoria da Companhia ou a Diretoria do Controlador recebem apenas a remuneração atribuída aos cargos nestes órgãos, e não aquela atribuída aos membros do Conselho de Administração.

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13.1 - Descrição da política ou prática de remuneração, inclusive da diretoria nãoestatutária

c. Principais indicadores de desempenho que são levados em consideração na determinação de cada

elemento da remuneração

Não há remuneração variável, mas somente remuneração fixa, sem indicador vinculado.

d. Como a remuneração é estruturada para refletir a evolução dos indicadores de desempenho

Não se aplica. e. Como a política ou prática de remuneração se alinha aos interesses da Companhia de curto, médio e longo

prazo.

Esta política ou prática de remuneração se alinha as diretrizes definida pelo Controlador. f. Existência de remuneração suportada por subsidiárias, controladas ou controladores diretos ou indiretos

A totalidade da remuneração de nossos administradores é suportada pela Companhia. g. Existência de qualquer remuneração ou benefício vinculado à ocorrência de determinado evento

societário, tal como a alienação do controle societário da Companhia

Inexistência de qualquer remuneração eventual. h. Práticas e procedimentos adotados pelo conselho de administração para definir a remuneração individual

do conselho de administração e da diretoria, indicando:

A Companhia se submete a Política de Remuneração estabelecida pelo Comitê de Elegibilidade e Remuneração do Controlador. São considerados os seguintes critérios para fixação da remuneração dos administradores: valor gerado à organização, os riscos da atividade, as condições do mercado em que a Companhia se insere e os interesses dos acionistas.

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Remuneração variável

Bônus 0,00 0,00 0,00 0,00

Outros 0,00 0,00 0,00 0,00

Pós-emprego 0,00 0,00 0,00 0,00

Participação de resultados 0,00 50.000,00 0,00 50.000,00

Outros 0,00 0,00 0,00 0,00

Descrição de outras remunerações variáveis

Participação em reuniões 0,00 0,00 0,00 0,00

Comissões 0,00 0,00 0,00 0,00

Participações em comitês 0,00 0,00 0,00 0,00

Baseada em ações (incluindo opções)

0,00 0,00 0,00 0,00

Cessação do cargo 0,00 0,00 0,00 0,00

Descrição de outras remunerações fixas

Observação

Nº total de membros 7,00 4,00 6,00 17,00

Salário ou pró-labore 264.000,00 1.400.000,00 150.000,00 1.814.000,00

Benefícios direto e indireto 0,00 0,00 0,00 0,00

Nº de membros remunerados 5,00 4,00 3,00 12,00

Remuneração fixa anual

Total da remuneração 264.000,00 1.450.000,00 150.000,00 1.819.000,00

13.2 - Remuneração total do conselho de administração, diretoria estatutária e conselho fiscal

Conselho de Administração Diretoria Estatutária Conselho Fiscal Total

Remuneração total prevista para o Exercício Social corrente 31/12/2019 - Valores Anuais

Outros 0,00 0,00 0,00 0,00







Remuneração total do Exercício Social em 31/12/2018 - Valores Anuais


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Pós-emprego 0,00 0,00 0,00 0,00


Outros 0,00 0,00 0,00 0,00

Observação


0,00 0,00 0,00 0,00


Bônus 0,00 0,00 0,00 0,00



Comissões 0,00 0,00 0,00 0,00




Bônus 0,00 0,00 0,00 0,00

Participação de resultados 10.190,41 10.190,41 0,00 20.380,82



Comissões 0,00 0,00 0,00 0,00

Outros 0,00 0,00 0,00 0,00

Outros 0,00 0,00 0,00 0,00










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0,00 0,00 0,00 0,00

Observação



Pós-emprego 0,00 0,00 0,00 0,00


Bônus 0,00 0,00 0,00 0,00






Pós-emprego 0,00 0,00 0,00 0,00

Comissões 0,00 0,00 0,00 0,00

Outros 0,00 0,00 0,00 0,00

Outros 0,00 0,00 0,00 0,00


0,00 0,00 0,00 0,00







Salário ou pró-labore 68.982,58 309.892,52 88.945,86 467.820,96



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Observação

Total da remuneração 68.982,58 320.947,95 88.945,86 478.876,39

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13.3 - Remuneração variável do conselho de administração, diretoria estatutária e conselhofiscal

Remuneração Variável – Participação nos Lucros e Resultados

Prevista 2019 2018 2017 2016

Conselho de Administração - - - -

Diretoria * R$ 0,00 R$ 10.190,41 R$ 11.057,43

Conselho Fiscal - - - -

TOTAL * R$ 0,00 R$ 10.190,41 R$ 11.057,43

* Remuneração variável prevista para o exercício corrente (2019), será definida pelo Controlador.

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13.4 - Plano de remuneração baseado em ações do conselho de administração e diretoriaestatutária

Não aplicável. A empresa não possui um plano de remuneração baseado em ações.

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13.5 - Remuneração baseada em ações do conselho de administração e da diretoriaestatuária

Não aplicável. A Companhia não possui um plano de remuneração baseado em ações.

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13.6 - Informações sobre as opções em aberto detidas pelo conselho de administração epela diretoria estatuária

Não aplicável. A Companhia não possui opções em aberto do Conselho de Administração e da Diretoria.

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13.7 - Opções exercidas e ações entregues relativas à remuneração baseada em ações doconselho de administração e da diretoria estatuária

Não aplicável. A empresa não possui um plano de remuneração baseado em ações.

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13.8 - Informações necessárias para a compreensão dos dados divulgados nos itens 13.5 a13.7 - Método de precificação do valor das ações e das opções

Não aplicável. A Companhia não possui um plano de remuneração baseado em ações, conforme mencionado nos

itens 13.5 a 13.7.

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13.9 - Participações em ações, cotas e outros valores mobiliários conversíveis, detidas poradministradores e conselheiros fiscais - por órgão

Conselho de Administração CPF Nacionalidade Quant. Ações

(700.000)

Percentual

JULIO FRANCISCO GREGORY 291.549.870-91 Brasileira 1 0,000001429

JOÃO SIMIONI 216.688.760-00 Brasileira 1 0,000001429

JORGE FERNANDO KRUG SANTOS 395.712.110-87 Brasileira 1 0,000001429

ALINE OLIVEIRA DA SILVA 971.641.190-15 Brasileira 1 0,000001429

CRISLAINE BOZZETTI 006.082.600-29 Brasileira 1 0,000001429

EVANDRO BORTOLETTI GARCIA 027.052.110-04 Brasileira 1 0,000001429

CRISTINA BACHETTINI DUARTE 403.749.710-72 Brasileira 1 0,000001429 A Diretoria e o Conselho Fiscal da Companhia não possuem ações.

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13.10 - Informações sobre planos de previdência conferidos aos membros do conselho deadministração e aos diretores estatutários

Não aplicável. A Companhia não possui planos de previdência conferidos aos membros do Conselho de

Administração e aos Diretores estatutários.

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Valor da menor remuneração(Reais)

14.600,00 21.400,00 6.974,27 3.600,00 3.500,00 2.775,60 3.700,00 3.600,00 2.169,77

Valor da maior remuneração(Reais)

62.042,25 85.228,19 19.800,00 4.400,00 3.500,00 3.200,00 4.400,00 3.600,00 2.630,23

Valor médio da remuneração(Reais)

38.321,13 53.314,10 12.912,10 4.000,00 3.500,00 2.874,27 4.050,00 3.600,00 2.470,72

Observação

Diretoria Estatutária Conselho de Administração Conselho Fiscal

Valores anuais

31/12/2018 31/12/2017 31/12/2016 31/12/2018 31/12/2017 31/12/2016 31/12/2018 31/12/2017 31/12/2016

Nº de membros remunerados

2,00 2,00 2,00 4,00 2,00 2,00 3,00 3,00 3,00

Nº de membros 2,00 2,00 2,00 7,00 4,00 4,00 6,00 6,00 6,00

31/12/2016 Valor referente a parcelas fixas mensais.


Diretoria Estatutária




Conselho de Administração




Conselho Fiscal


13.11 - Remuneração individual máxima, mínima e média do conselho de administração, da diretoria estatutária e do conselho fiscal

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13.12 - Mecanismos de remuneração ou indenização para os administradores em caso dedestituição do cargo ou de aposentadoria

Não aplicável. Não possuímos arranjos contratuais, apólices de seguros ou outros instrumentos que estruturem

mecanismos de remuneração ou indenização para os administradores em caso de destituição do cargo ou de

aposentadoria.

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13.13 - Percentual na remuneração total detido por administradores e membros doconselho fiscal que sejam partes relacionadas aos controladores

Órgão 2018 2017 2016

Conselho de Administração 0,00% 0,00% 0,00%

Diretoria Estatutária 63,81% 62,72% 59%

Conselho Fiscal 0,00% 0,00% 0,00%

No ano de 2018:

a. Em relação ao Conselho de Administração e ao Conselho Fiscal, nenhum membro qualifica-se como parte

relacionada do nosso acionista Controlador;

b. Em relação a Diretoria, o Sr. Zilmino Jacedir Tartari, Diretor Superintendente qualifica-se como parte relacionada do

nosso acionista Controlador.

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13.14 - Remuneração de administradores e membros do conselho fiscal, agrupados porórgão, recebida por qualquer razão que não a função que ocupam

Não houve pagamento de remuneração para membros do Conselho de Administração, da Diretoria Estatutária ou do

Conselho Fiscal por qualquer outra razão que não a função que ocupam.

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13.15 - Remuneração de administradores e membros do conselho fiscal reconhecida no resultado de

controladores, diretos ou indiretos, de sociedades sob controle comum e de controladas do emissor

Não aplicável. Não existem valores reconhecidos no resultado do Controlador como sendo a remuneração de

membros do conselho de administração, da diretoria estatutária ou do conselho fiscal.

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A Companhia não possui outras informações que julga relevantes conforme item “13”.

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14.1 - Descrição dos recursos humanos

a .número de empregados (total, por grupos com base na atividade desempenhada e por localização

geográfica)

b. número de terceirizados (total, por grupos com base na atividade desempenhada e por localização

geográfica)

c. índice de rotatividade

ADMINISTRAÇÃO DIRETORIA

2018

ADMINISTRAÇÃO GERÊNCIA

APOIO ADMINISTRATIVO

APOIO OPERACIONAL

2016 2017

02 02 02

02 02 02

30 53 33

52 65 56

C

A

N

O

A

S

R

S

MANUTENÇÃO E LIMPEZA

2018 2017 2016

SEGURANÇA

TELEFONIA

02 18 19

27 27

11

27

00 00 00

MOTORISTAS 00 00 00

C

A

N

O

A

S

R

S

2018 2017 2016

0,040 0,006

10

0,021

17

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14.2 - Alterações relevantes - Recursos humanos

Não ocorreram alterações relevantes com relação ao número de empregados e terceirizados.

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14.3 - Descrição da política de remuneração dos empregados

a. Política de salários e remuneração variável

A Companhia segue a política salarial negociada, anualmente, com data base em maio, pelo Sindicato dos Auxiliares

de Administração de Armazéns Gerais do Estado do Rio Grande do Sul – SAGERS, através de Convenção Coletiva.

A Companhia não tem política de remuneração variável. Os empregados recebem Participação nos Lucros e

Resultados, conforme estabelecido em Acordo Coletivo de Trabalho.

b. Política de benefícios

Os empregados da Companhia recebem os seguintes benefícios: plano de assistência médica e odontológica, vale

refeição, vale rancho, auxílio-creche/babá, vale transporte, seguro de vida em grupo e auxílio escola.

c. Características dos planos de remuneração baseados em ações dos empregados não-administradores.

Não há planos de remuneração baseado em ações.

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14.4 - Descrição das relações entre o emissor e sindicatos

Todos os empregados da Companhia são representados pelo Sindicato dos Auxiliares de Administração de Armazéns Gerais do Estado do Rio Grande do Sul –SAGERS, todavia apenas 26 empregados são sindicalizados. As negociações salariais são conduzidas anualmente entre o Sindicato e a Companhia em conformidade com a legislação vigente, mantendo-se uma relação conciliatória. Não ocorreram paralisações ou greves nos três últimos exercícios sociais.

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Não existem outras informações relevantes referentes ao item “14”.

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TOTAL

700.000 100,000% 0 0,000% 700.000 100,000%

AÇÕES EM TESOURARIA - Data da última alteração:

0 0,000% 0 0,000% 0 0,000%

OUTROS

3.626 0,520% 0 0,000% 3.626 0,520%

696.374 99,480% 0 0,000% 696.374 99,480%

Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A

92.702.067/0001-96 Brasileira-RS Não Sim 24/02/1961

Não

CPF/CNPJ acionista Nacionalidade-UF Participa de acordo de acionistas Acionista controlador Última alteração

Acionista

15.1 / 15.2 - Posição acionária

Acionista Residente no Exterior Nome do Representante Legal ou Mandatório Tipo pessoa CPF/CNPJ

Classe ação Qtde. de ações (Unidades) Ações %

Detalhamento por classes de ações (Unidades)

Qtde. ações ordinárias (Unidades) Ações ordinárias % Qtde. ações preferenciais (Unidades) Ações preferenciais % Qtde. total de ações (Unidades) Total ações %

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TOTAL

696.000 100,000 0 0,000 696.000 100,000

OUTROS

696.000 100,000 0 0,000 696.000 100,000


CONTROLADORA / INVESTIDORA CPF/CNPJ acionista Composição capital social

ACIONISTA

CONTROLADORA / INVESTIDORA

15.1 / 15.2 - Posição acionária

CPF/CNPJ acionista Nacionalidade-UF Participa de acordo de acionistas Acionista controlador Última alteração

Qtde. ações ordinárias (Unidades) Ações ordinárias % Qtde. ações preferenciais (Unidades) Ações preferenciais % Qtde. total de ações (Unidades) Total ações %

Detalhamento de ações (Unidades)

Acionista Residente no Exterior Nome do Representante Legal ou Mandatório Tipo pessoa CPF/CNPJ

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Total 0 0,000%

Ações em circulação correspondente a todas ações do emissor com exceção das de titularidade do controlador, das pessoas a ele vinculadas, dos administradores do emissor e das ações mantdas em tesouraria

Ações em Circulação

Quantidade preferenciais (Unidades) 0 0,000%

Quantidade ordinárias (Unidades) 0 0,000%

Quantidade acionistas pessoa física (Unidades)

224

Data da última assembleia / Data da última alteração

24/04/2019

Quantidade acionistas pessoa jurídica (Unidades)

46

Quantidade investidores institucionais (Unidades)

1

15.3 - Distribuição de capital

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15.4 - Organograma dos acionistas e do grupo econômico

Organograma dos acionistas da Companhia.

270 ACIONISTAS- TODOS COM

PARTICIPAÇÃO ABAIXO DE 5%

0,52% - (3.626 AÇÕES)

BANRISUL ARMAZENS GERAIS S.A

700.000 AÇÕES

BANCO DO ESTADO DO RIO GRANDE

DO SUL S.A. - CONTROLADOR

99,48% - (696.374 AÇÕES)

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15.5 - Acordo de acionistas arquivado na sede do emissor ou do qual o controlador sejaparte

Não há qualquer acordo de acionistas arquivado na sede da Companhia ou da qual o Controlador seja parte, regulando o exercício do direito de voto ou a transferência de ações.

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15.6 - Alterações relevantes nas participações dos membros do grupo de controle eadministradores do emissor

Não houve alterações relevantes nas participações dos membros do grupo de controle e administradores da Companhia nos três últimos exercícios sociais.

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15.7 - Principais operações societárias

Não ocorreram operações societárias no grupo que tenham tido efeito relevante para o emissor.

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16.1 - Descrição das regras, políticas e práticas do emissor quanto à realização detransações com partes relacionadas

A Companhia possui Política de Transações com Partes Relacionadas formalmente aprovada pelo Conselho de Administração, em reunião de 31.08.2018. A Política de Transações com Partes Relacionadas pode ser acessada diretamente pelo site da CVM (http://www.cvm.gov.br/) e pelo site da Companhia, na área de Relações com Investidores, no seguinte endereço eletrônico: http://www.bagergscom.br. As transações divulgadas nas demonstrações financeiras, relativas as operações com partes relacionadas, compreendem basicamente depósitos bancários à vista, aluguéis de instalações com o Banco do Estado do Rio Grande do Sul S.A e aplicações financeiras no Sistema Integrado de Administração de Caixa – SIAC do Governo do Estado do Rio Grande do Sul, mantida no Banco do Estado do Rio Grande do Sul S.A. A Companhia também contrata serviços de cartão vale alimentação e refeição da Banrisul Cartões S.A. Em linhas gerais, todos os termos e condições de contratos celebrados com partes relacionadas estão de acordo com os termos e condições normalmente praticados em contratação com bases de mercado, refletindo o cenário que seria verificado caso a contratação tivesse ocorrido com um terceiro, sem qualquer relação com a Companhia, seus sócios ou administradores.

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Posição contratual do emissor Credor

Especificar

Banrisul Cartões S/A 31/12/2018 175.022,32 0,00 0,00 60 meses NÃO 0,000000

Natureza e razão para a operação Financeira

Garantia e seguros Não se aplica

Rescisão ou extinção Não se aplica

Rescisão ou extinção Conforme art. 79 da lei federal 8.666/93


Relação com o emissor Empresa Controlada pelo Banco do Estado do Rio Grande do Sul

Objeto contrato Contratação de serviços de cartão de vale alimentação e refeição.

Relação com o emissor Controlador Direto

Objeto contrato Depósito Bancário


Objeto contrato Rendimento sobre Aplicação Financeira - SIAC

Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A 31/12/2018 0,00 R$ 171.182,53 0,00 Indeterminado NÃO 0,000000


Governo do Estado do Rio Grande do Sul 31/12/2018 739.160,49 0,00 0,00 Determinado NÃO 0,000000

Relação com o emissor Controlador Indireto

Natureza e razão para a operação Comercial


Especificar

16.2 - Informações sobre as transações com partes relacionadas

Parte relacionada Data transação

Montante envolvido (Reais)

Saldo existente Montante (Reais) Duração Empréstimo ou outro tipo de divida

Taxa de juros cobrados

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Especificar



Objeto contrato Rendimento s/aplicação


Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A 31/12/2018 0,00 R$ 12.396.938,33 0,00 Indeterminado NÃO 0,000000


Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A 31/12/2018 2.172.327,93 0,00 0,00 60 Meses NÃO 0,000000


Especificar

Natureza e razão para a operação Operacional

Posição contratual do emissor Devedor


Especificar

Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A 31/12/2018 672.945,46 0,00 0,00 Indeterminado NÃO 0,000000


Objeto contrato Locação Comercial


Rescisão ou extinção Aviso prévio de 30 dias, conforme art. 2º da lei 8.245/91.






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Natureza e razão para a operação Valor referente a distribuição de divedendos sobre o resultado liquido.

Objeto contrato Dividentos a pagar




Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A 31/12/2018 0,00 R$ 355.381,52 0,00 Indeterminado NÃO 0,000000

Especificar

Objeto contrato Aplicações financeiras

Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A 31/12/2018 0,00 R$ 4.494.812,96 0,00 Até o vencimento conforme estabelecido no Estatuto Social.

NÃO 0,000000



Natureza e razão para a operação


Especificar




Objeto contrato Credito com parte relacionada






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Objeto contrato Outros


Especificar

Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A 31/12/2018 105.068,87 0,00 0,00 s/prazo de duração SIM 0,000000


Objeto contrato Contas a pagar


Rescisão ou extinção Não se aplica.


Especificar


Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A 31/12/2018 0,00 R$ 715.146,07 0,00 No vencimento. SIM 0,000000


Objeto contrato Outros (transportes Banrisul)




Especificar


Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A 31/12/2018 1.136.432,57 0,00 0,00 Indeterminado NÃO 0,000000






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Governo do Estado do Rio Grande do Sul 31/12/2018 0,00 8.160.225,50 0,00 Determinado NÃO 0,000000

Especificar



Relação com o emissor Controlador Indireto




Objeto contrato Aplicação Financeira


Especificar


Especificar




Objeto contrato Convênio operacional (recup. de despesas)


Relação com o emissor Controlador direto

Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A 31/12/2018 734.421,19 0,00 0,00 Indeterminado NÃO 0,000000






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16.3 - Identificação das medidas tomadas para tratar de conflitos de interesses e demonstração do caráter

estritamente comutativo das condições pactuadas ou do pagamento compensatório adequado

a) Identificar as medidas tomadas para tratar de conflitos de interesses. Adotamos práticas de governança corporativa e aquelas recomendadas pela legislação vigente. Na hipótese de conflito de interesse envolvendo algum membro de nossos órgãos deliberativos, este deverá abster-se de votar, cabendo a decisão aos demais membros que não possuam qualquer relação com a matéria. As operações entre as partes relacionadas são realizadas em condições satisfatórias aos interesses da Companhia, levando em consideração análises feitas pela Administração para cada operação. A escolha da empresa a ser contratada também leva em consideração as condições comerciais e/ou qualificações técnicas aplicáveis. As realizações de negócios relevantes entre as partes são submetidas a apreciação do Conselho de Administração da Companhia. Sempre observamos as condições praticadas no mercado ao contratar qualquer serviço, celebrar acordo ou estabelecer relação comercial. Na contratação de locações, bem como, nas renovações, são realizados laudos de avaliação por técnicos contratados para esse fim. b) Demonstrar o caráter estritamente comutativo das condições pactuadas ou do pagamento compensatório adequado. As operações da Companhia realizadas com partes relacionadas seguem práticas de mercado adotadas para o mesmo tipo de contrato entre empresas não relacionadas, não ocasionando qualquer benefício ou prejuízo para qualquer das partes relacionadas.

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24/04/2019 40.550.000,00 700.000 0 700.000

Tipo de capital Capital Integralizado

17.1 - Informações sobre o capital social

Data da autorização ou aprovação Valor do capital (Reais) Prazo de integralização

Quantidade de ações ordinárias (Unidades)

Quantidade de ações preferenciais (Unidades)

Quantidade total de ações (Unidades)

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Critério para determinação do preço de emissão

Forma de integralização

24/04/2019 AGOE 01/01/0001 0,00 Sem emissão de ações

0 0 0 0,00000000 0,00 R$ por Unidade




0 0 0 0,00000000 0,00 R$ por Unidade




0 0 0 0,00000000 0,00 R$ por Unidade

17.2 - Aumentos do capital social

Data de deliberação

Orgão que deliberou o aumento Data emissão

Valor total emissão (Reais)

Tipo de aumento

Ordinárias (Unidades)

Preferênciais (Unidades)

Total ações (Unidades)

Subscrição / Capital anterior Preço emissão Fator cotação

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A companhia não realizou desdobramentos, grupamentos e bonificações.


17.3 - Informações sobre desdobramentos, grupamentos e bonificações de ações

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A companhia não reduziu seu capital social.


17.4 - Informações sobre reduções do capital social

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Não existem outras informações com relação a este item “17”.

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Restrição a circulação Não

Descrição das características do reembolso de capital

Sem prioridade no reembolso, sem prêmio.

Outras características relevantes

Não existem outras caracteristicas relevantes a serem informadas.

Condições para alteração dos direitos assegurados por tais valores mobiliários

Os direitos assegurados pelos nossos valores mobiliários, somente poderão ser alterados por vontade do acionista, através da Assembleia Geral.

Hipóteses de resgate e fórmula de cálculo do valor de resgate

Resgatável Não

Tag along 100,000000

Espécie de ações ou CDA Ordinária

Direito a reembolso de capital Sim

Conversibilidade Não

Direito a voto Pleno

Direito a dividendos A Companhia possui apenas ações do tipo ordinária. Os detentores de ações ordinárias têm direito ao recebimento de nossos dividendos de forma proporcional às suas respectivas participações no total das ações de nossa emissão. O Estatuto Social da Companhia prevê que 25% do lucro líquido ajustado na forma do art. 202 da Lei nº 6.404/76 seja, anualmente, distribuído aos acionistas a título de dividendo obrigatório.

18.1 - Direitos das ações

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18.2 - Descrição de eventuais regras estatutárias que limitem o direito de voto deacionistas significativos ou que os obriguem a realizar oferta pública Não se aplica, pois conforme o Estatuto Social no seu, ART.7º - “ As ações da sociedade terão a forma Ordinária Nominativa e cada uma delas, sem limitação correspondendo um voto nas deliberações da Assembleia Geral”.

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18.3 - Descrição de exceções e cláusulas suspensivas relativas a direitos patrimoniais oupolíticos previstos no estatuto

Não existem exceções e cláusulas suspensivas relativas a direitos patrimoniais ou políticos previstas no Estatuto da

Companhia.

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A Companhia não realiza negociação em bolsa de valores.


18.4 - Volume de negociações e maiores e menores cotações dos valores mobiliários negociados

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A Companhia não possui outros valores mobiliários emitidos no Brasil.


18.5 - Outros valores mobiliários emitidos no Brasil

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A empresa não possui outros valores mobiliarios emitidos no Brasil, conforme item 18.5.


18.5.a - Número de Titulares de Valores Mobiliários

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18.6 - Mercados brasileiros em que valores mobiliários são admitidos à negociação

As ações da Companhia não são negociadas em mercados regulamentados de valores mobiliários.

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Não existem valores mobiliários admitidos à negociação em mercados estrangeiros.


18.7 - Informação sobre classe e espécie de valor mobiliário admitida à negociação em mercados estrangeiros

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Não há títulos emitidos no exterior pela Companhia.


18.8 - Títulos emitidos no exterior

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18.9 - Ofertas públicas de distribuição efetuadas pelo emissor ou por terceiros, incluindo controladores e

sociedades coligadas e controladas, relativas a valores mobiliários do emissor Não ocorreram ofertas públicas de distribuição efetuadas pela Companhia ou por terceiros incluindo controlador relativo a valores mobiliários da Companhia, nos três últimos exercícios sociais.

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18.10 - Destinação de recursos de ofertas públicas de distribuição e eventuais desvios

A Companhia não realizou oferta pública de distribuição de valores mobiliários, nos três últimos exercícios sociais.

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18.11 - Descrição das ofertas públicas de aquisição feitas pelo emissor relativas a ações deemissão de terceiros

Não ocorreram ofertas públicas de aquisição efetuadas pela Companhia, relativas a ações de emissão de terceiro, nos três últimos exercícios sociais.

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18.12 - Outras infomações relevantes


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A Companhia não possui planos de recompra


19.1 - Informações sobre planos de recompra de ações do emissor

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A Companhia não possui valores mobiliários mantidos em tesouraria.


19.2 - Movimentação dos valores mobiliários mantidos em tesouraria

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19.3 - Outras inf. relev. - recompra/tesouraria


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A Companhia não possui política de negociação de valores mobiliários.


20.1 - Informações sobre a política de negociação de valores mobiliários

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Não existem outras informações que julgamos relevantes com relação a este item 20.

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21.1 - Descrição das normas, regimentos ou procedimentos internos relativos à divulgaçãode informações A Companhia possui Política de Divulgação de Informações, formalmente aprovada pelo Conselho de Administração em reunião de 31/08/2018 com o objetivo de orientar o uso e a divulgação de informações de forma abrangente, equitativa e tempestiva, fundamentadas na simplicidade, na clareza e na objetividade, gerando segurança e confiança às partes interessadas. A Política de Divulgação de Informações pode ser acessada diretamente pelo site da CVM (http://www.cvm.gov.br/) e pelo site da Companhia, na área de Relações com Investidores, no seguinte endereço eletrônico: http://www.bagergscom.br.

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21.2 - Descrição da política de divulgação de ato ou fato relevante e dos procedimentosrelativos à manutenção de sigilo sobre informações relevantes não divulgadas

BANRISUL ARMAZÉNS GERAIS S.A.

POLÍTICA DE DIVULGAÇÃO DE ATO OU FATO RELEVANTE

1. Objetivo

A Política tem por objetivo estabelecer diretrizes e procedimentos a serem observados na divulgação de Ato ou Fato

Relevante atendendo as determinações das Instruções CVM nº 358 de 03 de janeiro de 2002 e as alterações

introduzidas pelas Instruções CVM nº 369/02, 449/07, 547/14, 552/14, 568/15 e 590/17.

2. Abrangência

A presente Política deverá ser observada pelo: Acionista Controlador, Diretores, membros do Conselho de

Administração, do Conselho Fiscal e de quaisquer órgãos com funções técnicas ou consultivas criados por legislação

estatutária, ou por quem, em virtude de seu cargo, função ou posição na Companhia ou no seu Controlador tenha

acesso privilegiado às informações relativas à Ato ou Fato Relevante antes de sua comunicação e divulgação ao

mercado por todas as Pessoas Vinculadas.

Quaisquer dúvidas sobre as disposições constantes na presente Política, da regulamentação aplicável e/ou sobre a

necessidade de se divulgar ou não determinada informação ao público investidor deverão ser esclarecidas junto ao

Diretor de Relações com Investidores - DRI.

3. Deveres e Responsabilidade:

Cumpre ao Diretor de Relações com Investidores - DRI:

a) enviar a CVM, por meio de sistema eletrônico disponível na página da CVM na rede mundial de computadores, e,

se for o caso, à Bolsa de Valores qualquer Ato ou Fato Relevante ocorrido ou relacionado aos negócios da Companhia;

b) zelar pela ampla e imediata disseminação do Ato ou Fato Relevante divulgado ou comunicado, simultaneamente

em todos os mercados em que tais Valores Mobiliários sejam admitidos à negociação;

c) fazer com que a divulgação de Ato ou Fato Relevante preceda ou seja feita simultaneamente à veiculação da

informação por qualquer meio de comunicação, inclusive informação à imprensa, ou em reuniões de entidades de

classe, investidores, analistas ou com público selecionado, no país ou no exterior;

d) prestar, a qualquer tempo, esclarecimentos sobre a divulgação de Ato ou Fato Relevante à CVM e/ou à Bolsa de

Valores quando exigidos;

e) divulgar Ato ou Fato Relevante, preferencialmente, antes do início ou após o encerramento da negociação na Bolsa

de Valores, prevalecendo, no caso de incompatibilidade de horário de negociação em mercados de diferentes países,

o horário de funcionamento do mercado brasileiro, e

divulgar, imediatamente, Ato ou Fato Relevante de tenha, excepcionalmente, deixado de ser divulgado por entenderem

os Acionistas Controladores ou os Administradores que sua revelação poria em risco interesse legítimo da Companhia,

na hipótese da informação escapar ao controle ou se ocorrer oscilação atípica na cotação, preço ou quantidade dos

Valores Mobiliários.

Cumpre aos Acionistas Controladores, Diretores, membros do Conselho de Administração, do Conselho Fiscal e de

quaisquer órgãos com funções técnicas ou consultivas, criados por disposição estatutária:

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a) comunicar qualquer Ato ou Fato Relevante de que tenham conhecimento ao Diretor de Relações com Investidores

- DRI, que promoverá sua divulgação;

b) comunicar imediatamente à CVM e, se for o caso, a Bolsa de Valores qualquer Ato ou Fato Relevante de que tenham

conhecimento, caso constatem a omissão do Diretor de Relações com Investidores - DRI no cumprimento de seu dever

de comunicação e divulgação, inclusive no caso do item “e” do parágrafo acima, e

guardar sigilo das informações relativas a Ato ou Fato Relevante às quais tenham acesso privilegiado em razão do

cargo ou posição que ocupam na Companhia, até sua divulgação ao mercado, bem como zelar para que subordinados

e terceiros de sua confiança também o façam, respondendo solidariamente com estes na hipótese de descumprimento.

Cumpre aos empregados da Companhia e de seu Controlador guardar sigilo das informações relativas a Ato ou Fato

Relevante às quais tenham acesso privilegiado em razão do cargo ou posição que ocupam na Companhia, até sua

divulgação ao mercado, bem como zelar para que subordinados e terceiros de sua confiança também o façam,

respondendo solidariamente com estes na hipótese de descumprimento.

A CVM e/ou a Bolsa de Valores, a qualquer tempo, podem exigir do Diretor de Relações com Investidores - DRI

esclarecimentos sobre a divulgação de Ato ou Fato Relevante.

4. Divulgação de Ato ou Fato Relevante

A comunicação de Ato ou Fato Relevante à CVM, a Bolsa de Valores deve ser feita imediatamente, por meio de

documento escrito, de modo claro e preciso, em linguagem acessível ao público investidor.

A divulgação de Ato ou Fato Relevante deve se dar por meio de, no mínimo, um dos seguintes canais de comunicação:

I – anúncio publicado nos jornais utilizados habitualmente pela Companhia (Jornal do Comercio do RS e Diário Oficial

do Estado RS), podendo o anúncio conter a descrição resumida do Ato ou Fato Relevante, desde que indique endereço

na rede mundial de computadores, onde a informação completa esteja disponível a todos os investidores, em teor

idêntico àquele remetido à CVM e a Bolsa de Valores;

II – pelo menos 1 (um) portal de notícias com página na rede mundial de computadores, que disponibilize, em seção

disponível para acesso gratuito, a informação em sua integralidade.

A divulgação de Ato ou Fato Relevante será disponibilizada nos sites da CVM (http://www.cvm.gov.br/) e da Companhia,

na área de Relações com Investidores, no seguinte endereço eletrônico: http://www.bagergs.com.br.

Qualquer alteração nos canais de comunicação utilizados deve ser precedida da: (i) – atualização da Política de

Divulgação de Ato ou Fato Relevante; (ii) – atualização do formulário cadastral da Companhia; e (iii) – divulgação da

mudança a ser implementada, na forma até então utilizada pela Companhia para divulgação dos seus fatos relevantes.

Excepcionalmente, os Atos ou Fatos Relevantes podem deixar de ser divulgados se os Acionistas, Controladores ou

os Administradores entenderem que sua divulgação porá em risco interesse legítimo da empresa.

A CVM, a pedido dos Acionistas Controladores, dos Administradores ou por iniciativa própria, poderá decidir sobre a

prestação de informação que tenha deixado de ser divulgada, na forma do parágrafo anterior.

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5. Disposições Finais

A Política para Divulgação de Ato ou Fato Relevante passará a vigorar com a presente redação, a partir da data de sua

divulgação, revogadas as disposições em contrário.

Qualquer dúvida sobre o disposto nesta Política de Divulgação da Companhia ou sobre a aplicação de qualquer de

seus dispositivos deverá ser encaminhada diretamente ao Diretor de Relações com Investidores que dará o devido

esclarecimento ou orientação, através do e-mail: [email protected]

1ª Versão: 29.07.2002

2ª Versão: 14.02.2014

3ª Versão: 10.07.2018

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21.3 - Administradores responsáveis pela implementação, manutenção, avaliação efiscalização da política de divulgação de informações

O Diretor de Relação com Investidores da Companhia é responsável pela implementação, manutenção, avaliação e

fiscalização da política de divulgação de informações.

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Não existem outras informações que a Companhia julgue relevantes do item 21.

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