Sin título de diapositivaCompromisos y actividades pendientes o en proceso de atención:
Informe de Rendición de Cuentas 2000-2006
1ª. Etapa (01 DIC 2000 – 31 DIC 2005)
2ª. Etapa (01 ENE – 30 JUN 2006)
3ª. Etapa (AL 30 DE NOV 2006)
Situación de los Principales Proyectos de Inversión. Organización y Conservación de Archivos. Otros aspectos relevantes. Principal problemática.
Desarrollar los resultados alcanzados por el periodo del 1 de enero al 30 de junio de 2006. Descripción del avance en la solventación de la principal problemática de atender al 30 de junio de 2006. Actas de Entrega- Recepción (Simulacro)
Desarrollar los resultados alcanzados por el periodo del 1 de julio al 30 de noviembre de 2006. Acciones y compromisos en proceso al 30 de noviembre de 2006. De las acciones y compromisos anteriores, destacar los que deberán atenderse en los primeros 90 días de la siguiente administración. Políticas generales, estrategias y acciones para dar continuidad o consolidar los servicios y funciones, así como los programas y proyectos. Libros Blancos. Actas de Entrega- Recepción.
LIBROS BLANCOS
III. Operaciones específicas que por su trascendencia o importancia deben informarse ampliamente al Consejo de administración
TIPOS DE LIBROS BLANCOS EN PEMEX
LIBROS BLANCOS
Las acciones que implican erogaciones de gasto de capital destinadas a obra pública en infraestructura.
PROYECTOS DE INVERSION
Las acciones que implican erogaciones de gasto de capital destinadas tanto a obra pública en infraestructura como a la adquisición y modificación de inmuebles, adquisiciones de bienes muebles asociadas a estos programas, y rehabilitaciones que impliquen un aumento en la capacidad o vida útil de los activos de infraestructura e inmuebles y mantenimiento.
PROGRAMAS DE INVERSION
(Art. 2 Fracción XXXVIII de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria).
LIBROS BLANCOS
Proyectos ejecutados con Recursos Propios.
Proyectos de Impacto Diferido en el Registro del Gasto (PIDIREGAS).
LIBROS BLANCOS
Mano de obra
330
331
332
333
334
Gastos financieros y servicios bancarios prestados al personal de inversión
335
Adquisiciones
318
319
304
305
307
308
Investigación y desarrollo realizados por el Instituto Mexicano del Petróleo
309
310
311
314
316
321
325
337
ARCHIVO
Rendir informes periódicos, así como un informe final sobre el cumplimiento del contratista en los aspectos legales, técnicos, económicos, financieros y administrativos. (Art. 84 Fracción XII del Reglamento de la LOPSRM)
Integrar y mantener al corriente el archivo derivado de la realización de los trabajos, …... (Art. 86 Fracción II del Reglamento de la LOPSRM)
Residencia de Obra
3. NIVEL MUNDIAL
4. NIVEL NACIONAL
7. LIBRO - BLANCO
1
METODOLOGÍA LIBRO BLANCO
24. CARACTERÍSTICAS DE LOS DOCUMENTOS
PROBATORIOS
26. INTEGRACIÓN DOCUMENTAL
27. RESUMEN EJECUTIVO
30. CADENA DE VALOR DE UN LIBRO BLANCO
31. RIESGO
2
EJEMPLOS
3
JUSTIFICACION
Cuando las dependencias o entidades de la Administración Pública Federal, consideren necesario resaltar las acciones de algún programa y/o proyecto de gobierno, se procederá a la elaboración de un Libro Blanco al respecto, conforme a los lineamientos que emita la Secretaría de la Función Pública. (ACUERDO para la rendición de cuentas de la Administración Pública Federal 2000-2006).
Se elaborará un Libro Blanco cuando a juicio del titular de la dependencia o entidad se considere necesario dejar constancia documental del desarrollo de programas y/o proyectos de gobierno, así como de otros asuntos que estime relevantes. (LINEAMIENTOS para la formulación del informe de rendición de cuentas de la Administración Pública Federal 2000-2006, así como para la elaboración e integración de libros blancos).
LIBROS BLANCOS
JUSTIFICACION
En los Libros Blancos se describirán y se presentarán de manera cronológica las acciones conceptuales, legales, presupuestarias, administrativas, operativas y de seguimiento que se hayan realizado, así como los resultados obtenidos por el programa y/o proyecto seleccionado, todo lo anterior se soportará con copias fotostáticas de los documentos originales respectivos.
LIBROS BLANCOS
A C T I T U D
Tendencia del comportamiento que un individuo tiene con respecto a hechos, personas, situaciones o instituciones.
Pre-disposición o tendencia mental y/o física, con cierto nivel de estabilidad, para comportarse de determinada manera, es el comportamiento o conducta social.
APTITUD
Condición o características que le permiten adquirir, mediante un entrenamiento específico, conocimiento y habilidad.
Es la suma de facultades físicas y mentales que se traducen en iniciativa, laboriosidad y eficiencia, para desempeñar una actividad determinada.
INSTITUCIONALIDAD - LEALTAD - DISCRESIÓN
LIBROS BLANCOS
E F E C T I V I D A D
Se observa cuando se logran los objetivos organizacionales con el menor esfuerzo y en el tiempo preciso.
2. TRABAJO EN EQUIPO …
Es el grado de cumplimiento de los objetivos predeterminados.
E F I C I E N C I A
Racional aprovechamiento de los medios y recursos con que se cuenta para alcanzar un objetivo preestablecido
E Q U I P O
Conjunto reducido y fijo de personal altamente organizado, con funciones determinadas y con una tarea clara y bien definida.
7
SUECIA
1800
OMBUDSMAN
a partir de 1936
Entrega de la Cuenta Pública a la Cámara de Diputados
Documentos numéricos y cualitativos (descripción)
Entrega Recepción
A partir de 1988
Entrega documental a través de actas, del quehacer de un servidor público en un período de tiempo
Actas y
Acción de gobierno con documentación relevante generada por un programa, Proyecto de Inversión o acción, relatando los resultados alcanzados
Documento cualitativo y cuantitativo probado con documentos
TRANSPARENCIA Y BUEN GOBIERNO
CLARAS
A TRAVÉS DE LA REALIZACIÓN DE:
ACCIONES
LOS GOBIERNOS:
TIENEN MECANISMOS INSTITUCIONALES DE SEGUIMIENTO Y CONTROL
QUE GARANTIZAN LA SUPERVISIÓN DE LA EJECUCIÓN DE CADA COMPROMISO, DESDE SU INICIO HASTA SU TERMINACIÓN
INFORMANDO A LA SOCIEDAD DE LOS RESULTADOS ALCANZADOS
12
OBLIGACIÓN
CONSTITUCIONAL
TRANSPARENCIA
SOCIEDAD
MODERNIZAR
LA
7. LIBRO - BLANCO
PROVIENE DEL LATÍN LIBER, LIBRI, QUE SIGNIFICA UN CONJUNTO DE HOJAS DE PAPEL, IMPRESAS QUE SE COSEN Y ENCUADERNAN, FORMANDO UN VOLUMEN.
MEDIO POR EL CUAL EL HOMBRE TRANSMITE SUS SENTIMIENTOS, OPINIONES Y CONOCIMIENTOS.
¿ QUÉ ES LIBRO ?
ES UN COLOR QUE RESULTA DE LA COMBINACIÓN DE TODOS LOS COLORES DEL ESPECTRO SOLAR.
EL BLANCO DA IDEA DE PULCRITUD Y TRANSPARENCIA.
¿ PORQUÉ ES BLANCO ?
9. DEFINICIÓN DE LIBRO BLANCO
“DOCUMENTO QUE MEMORIZA, SISTEMATIZA E INTEGRA DOCUMENTALMENTE LAS ACCIONES DE UN PROGRAMA, PROYECTO O ACCIÓN DE GOBIERNO A FAVOR DE LA ACTIVIDAD DE UNA GESTIÓN INTERNA, COMO MEDIO PARA INFORMAR A LA SOCIEDAD COMO ELLA ESPERA, DEMANDA Y MERECE, CONSOLIDANDO LA COMUNICACIÓN ENTRE GOBERNANTES Y GOBERNADOS”
15
10. DEFINICIÓN DE LIBRO BLANCO
“CONCENTRACIÓN DOCUMENTAL DE LAS ACCIONES Y HECHOS MÁS IMPORTANTES, QUE SUSTENTAN, EN FORMA CRONOLÓGICA, LAS ACCIONES REALIZADAS EN UN PROGRAMA O PROYECTO DE GOBIERNO DESDE LA PLANEACIÓN, IMPLANTACIÓN, EJECUCIÓN, CONCLUSIÓN Y RESULTADOS EJECUTADOS POR UNA INSTITUCIÓN”
16
CONCENTRAR
DOCUMENTAR
INFORMAR
SUSTENTAR
Reunir en un centro lo que está separado; juntar en un solo lugar el todo de sus partes.
Probar o justificar a través de documentos la verdad de un acto, un hecho o una acción.
Acción y efecto de informar, del latín informare que significa dar noticia de algo.
Es aquello que sirve para apoyar con seguridad y firmeza una idea, opinión, promesa o hecho.
OBJETIVO
INTEGRAR EN UN SOLO DOCUMENTO LOS ELEMENTOS SUFICIENTES QUE PERMITAN SUSTENTAR Y TRANSPARENTAR LAS ACCIONES REALIZADAS DURANTE EL DESARROLLO DE UN PROGRAMA, PROYECTO O ACCIÓN, EVALUANDO EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y LAS METAS ESTABLECIDAS, CONSTITUYÈNDOSE EN ELEMENTO DE RENDICIÓN DE CUENTAS, TRANSPARENCIA Y BUEN GOBIERNO.
17
LIBROS BLANCOS
12. PLANEACIÓN
Si el objetivo del Libro Blanco radica en sustentar y transparentar las acciones realizadas en un programa o proyecto durante su ejecución, éstas deben estar sustentadas en los objetivos de la planeación nacional.
LEY DE PLANEACIÓN
ARTÍCULO 3o.
…. La planeación nacional es la ordenación racional y sistemática de acciones que, en base al ejercicio de las atribuciones del Ejecutivo Federal en materia de regulación y promoción de la actividad económica, social, política, cultural, de protección al ambiente y aprovechamiento racional de los recursos naturales, tiene como propósito la transformación de la realidad del país …..
Mediante la planeación, se fijan objetivos, metas, estrategias y prioridades; se asignan recursos, responsabilidades y tiempos de ejecución, se coordinan acciones y se evalúan resultados.
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO
13. ASPECTOS JURÍDICOS DE LOS LIBROS BLANCOS
NO EXISTE UN ADECUADO MARCO JURÍDICO Y NORMATIVO, YA QUE LA REGULACIÓN LEGAL ES REALMENTE POBRE
SECODAM 1994-2000 EMITE “LINEAMIENTOS GENERALES PARA LA INTEGRACIÓN DE LOS LIBROS BLANCOS DE LOS PROGRAMAS DE GOBIERNO”
ENUNCIATIVOS
NO
LIMITATIVOS
ANTECEDENTES
ACCIONES
(RESULTADOS)
PERSPECTIVAS
PROGRAMAS, PROYECTOS O ACCIONES
. PRIORITARIOS
. ESTRATÉGICOS
ESTABLECIDOS EN EL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO O PROGRAMAS SECTORIALES O INSTITUCIONALES
. ACCIONES
. PRESUPUESTOS
. IMPACTOS
- Sociales
- Políticos
- Económicos
- Culturales
. DOCUMENTOS
. PLANEACIÓN
. ORGANIZACIÓN
. EJECUCIÓN
. CONTROL
. CONSOLIDACIÓN
ANÁLISIS DE LOS PRINCIPALES PROCESOS DEL PROGRAMA, PROYECTO O ACCIÓN
LIBROS BLANCOS
16. DOCUMENTOS
BÚSQUEDA DE TODOS LOS PRINCIPALES DOCUMENTOS OFICIALES DEL PROGRAMA, PROYECTO O ACCIÓN DESDE SU PLANEACIÓN, PASANDO POR LA EJECUCIÓN Y TERMINANDO CON EL CONTROL Y LA EVALUACIÓN
CARACTERÍSTICAS
Oficiales
Por tema, proceso o acción
LIBRO BLANCO
20. PLANEACIÓN
UNA PLANEACIÓN EXITOSA PARA ELABORAR UN LIBRO BLANCO, PARTE DE UN PROCESO DE INVESTIGACIÓN DETALLADA, DEL CUAL SE DERIVE EL CONOCIMIENTO DE LA SITUACIÓN ACTUAL DE LOS SIGUIENTES ASPECTOS DEL PROGRAMA, PROYECTO O ACCIÓN A DOCUMENTAR EN UN LIBRO
CARACTERÍSTICAS RELEVANTES
OBJETIVO DE ESTA ETAPA
Allegarse de la documentación básica que permita realizar un análisis completo de las actividades realizadas durante el desarrollo del programa, proyecto o acción a documentarse.
Elaboración de índice de contenido preliminar
Localización y recopilación de documentos
Seguimiento y control documental
Elaboración de resumen ejecutivo y resultados y beneficios
Integración documental
31
Sectorial e Institucional
Control
Resultados y Beneficios
Corroborar el cumplimiento de la normatividad aplicable a cada acción.
33
Verificar la cronología o secuencia de las actividades desarrolladas durante la planeación, ejecución y conclusión del proyecto de Inversión o programa.
Confirmar las cifras.
Evaluar la congruencia en las cifras, fechas y datos referentes.
Constatar la referencia de la documentación como sustento de la acción que se documenta.
LIBROS BLANCOS
Evitar apreciaciones incorrectas, cifras inexactas, claridad a un proceso.
Soporte básico de proyecto, programa, o acción.
Procedencia de una autoridad competente y legítima.
Proceso y cronología.
Aplicabilidad y observancia de una norma aplicable a un Proyecto de Inversión, programa, o acción.
34
Legibilidad
Probatoriedad
Oficialidad
Secuencialidad
Normatividad
Procesos
Documentos
Análisis
27. RESUMEN EJECUTIVO
Descripción amplia, clara y detallada de todo lo documentado en el Libro Blanco, es la narración precisa de cada una de las acciones desarrolladas circunscritas a las etapas del programa documentado, denotando los aspectos mas importantes ejecutados durante la planeación, ejecución y conclusión de un proyecto o programa .
Nota:
Un buen Resumen Ejecutivo claro, preciso y amplio, permitirá al lector del Libro Blanco, no revisar los aspectos documentales.
37
LIBROS BLANCOS
Descripción cualitativa y cuantitativa de los resultados obtenidos o los beneficios alcanzados por un proyecto, programa o acción desde el punto de vista:
28. RESULTADOS Y BENEFICIOS
39
Contenido del Libro Blanco
Libro
Blanco
40
Planeación
Búsqueda
Análisis
Integración
Presentación
Responsable
Áreas
Responsable
Áreas
Responsable
Directiva
puede generar confusión.
Una buena comunicación permite envío de documentación útil para Libro Blanco.
Comunicación de rutina no le da valor agregado al Libro Blanco.
Revisión previa de la documentación enviada al responsable de integración permite seguridad.
41
LIBROS BLANCOS
I. PRESENTACIÓN
Nombre del Programa
Período de Vigencia
Vinculación con Plan Estatal, Sectorial o Institucional
Nombre y Firma del Titular de la Dependencia, Entidad o Área, Fecha de
Terminación del Libro Blanco
III. ANTECEDENTES
- Propuesta de creación y puesta en marcha del programa
- Publicación en el Diario Oficial de la Federación (en su caso)
- Acuerdo de la Comisión Intersecretarial Gasto Financiamiento en que
se aprueba el proyecto y el apoyo presupuestal
- Autorización presupuestal de la SHCP o del área financiera
Radicación de Recursos
- Oficios afectación presupuestal
- Cartas de disposición de fondos bancarios
42
Aplicación de Recursos
- Programa de trabajo
distribución del gasto
- Solicitudes de autorización ante la coordinadora del sector o la SHyCP
para llevar a cabo diversos comités
- Carta de disposición de fondos bancarios que certifiquen que los recursos
se radicaron a la Dependencia y Entidad
Proceso de Licitación o Adjudicación
- Convocatorias
- Bases
- Dictámenes de ofertas técnicas
- Evaluación de ofertas económicas
- Dictámenes de ofertas económicas
Pagos
(conciliación con área financiera )
- Solventación de observaciones
44
Nombrar un coordinador de Libros Blancos
Recibe documentación en base a contenido específico de Libro Blanco
Áreas envían documentación probatoria
SFP
Institución o Entidad
Responsable Libro Blanco
En base a los análisis preliminares de documentos elabora índice de contenido.
Titular del Área
Responsable Libro Blanco
Recibe de las áreas la documentación probatoria, la analiza y la entrega.
Titular del Área
LIBROS BLANCOS
50
Verificación
Permite cumplir con transparencia y claridad, observando la normatividad que le es aplicable a un Libro Blanco.
Información
Proyecto, programa o acción.
Rendición de Cuentas
Cumplir con la obligación de reunir cuentas a la sociedad sobre la utilización de los recursos públicos y los beneficios de un proyecto, programa o acción y dar fortaleza al proceso de transparencia y buen Gobierno.
Tranquilidad
Propiciar en los servidores públicos tranquilidad de que sus actos se fundamentaron en:
-Aspectos legales,
1. Índice aprobado por el Consejo de Administración
MODERNIZACION Y RECONFIGURACION DE LA REFINERIA "FRANCISCO I. MADERO", EN CD. MADERO, TAMPS.
LIBROS BLANCOS
5.1.4 Adquisición de Tecnología
5.4.6 Litigios (demandas y reconvenciones)
5.5 Esquema financiero y desarrollo del mismo
5.5.1 Estructura financiera del proyecto
5.5.2 Fuentes de financiamiento del proyecto
5.5.3 Participación de la entidad en el mecanismo de disposición de recursos por parte de los contratistas
5.5.4 Entrega de la obra a satisfacción, dando inicio a los pagos por parte de la entidad
5.5.5 Análisis financiero de los flujos una vez entregada la obra
6. Resultados y beneficios
6.1 Cumplimiento de objetivos en materia de producción a la fecha de emisión del libro blanco
6.2 Cumplimiento de objetivos en materia financiera y presupuestal a la fecha de emisión del libro blanco
6.2.1 Durante el desarrollo del proyecto
6.2.2 Una vez concluido y entregado el proyecto (ex -post)
6.3 Observaciones y su seguimiento por parte del Órgano Interno
de Control
6.4 Informe final del servidor público responsable de la ejecución del proyecto
5.3.7.1 Observaciones
5.3.7.2 Seguimiento
5.4.1 Contratos base
5.4.2 Contratos alternos
1.2 Período de vigencia
1.4 Vinculación con el Plan Nacional de Desarrollo
1.5 Responsables del proyecto
1.7 Fecha de elaboración del proyecto
2. Objetivo
3.1.2 Plan especí
3.1.3 Plan de negocios del proyecto
4. Síntesis ejecutiva del Proyecto
4.1 Síntesis ejecutiva
4.3 Eventos de mayor relevancia dentro del proyecto
4.4 Riesgos de m
5. Acciones realizadas en el período, resultados y beneficios
5.1 Actividades preparatorias del proyecto
5.1.1 Estudios de factibilidad técnica y económica
5.1.2 Solicitudes y a
5.1.2.4 De la Secretaría de Hacienda y Crédito Público
5.1.3 Ingenierías Básicas
5.1.3.1 Proceso Licitatorio
5.2.2 Informes periódicos al Consejo de Administración
5.2.3 Informes a la Dirección General
5.2.4 Bitácoras
ses
5.3.1 Auditor Técnico
5.3.1.3 Seguimiento
5.3.2.1 Licitació
5.3.2.3 Seguimiento
5.3.3 Perito
5.3.3.3 Seguimiento
5.3.5 Comité