ANEXO 15-II FORMULÁRIO DE REFERÊNCIA – PESSOA JURÍDICA ...

ANEXO 15-II FORMULÁRIO DE REFERÊNCIA – PESSOA JURÍDICA

(informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2020)

HARMONIA ASSET MANAGEMENT S.A.

CNPJ/ME nº 35.487.714/0001-50 1. Identificação das pessoas responsáveis pelo conteúdo do formulário 1.1. Declarações dos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários e pela implementação e cumprimento de regras, procedimentos e controles internos e desta Instrução, atestando que: a. reviram o formulário de referência b. o conjunto de informações nele contido é um retrato verdadeiro, preciso e completo da estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas adotadas pela empresa RODRIGO COSTA MENNOCCHI, brasileiro, casado sob o regime de separação total de bens, engenheiro, portador da cédula de identidade RG nº 21.268.806-6 SSP/SP, inscrito no CPF sob o nº 212.860.128-21, residente e domiciliado na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, com endereço comercial na Avenida Magalhães de Castro, nº 4.800, 4º andar, conjunto 43, Cidade Jardim, CEP 05676-120, na qualidade de diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários da HARMONIA ASSET MANAGEMENT S.A., sociedade anônima, com sede na Avenida Magalhães de Castro, nº 4.800, 4º andar, conjunto 43, Cidade Jardim, CEP 05676-120, inscrita no CNPJ sob o nº 35.487.714/0001-50, com seus atos constitutivos devidamente arquivados na Junta Comercial do Estado de São Paulo sob o NIRE 35.300.544.447, e MARCELO GOMES CONDÉ, brasileiro, casado sob o regime de separação total de bens, empresário, portador da cédula de identidade RG nº 37.744.808-4 SSP/SP, inscrito no CPF sob o nº 964.442.666-53, residente e domiciliado na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, com endereço comercial na Avenida Magalhães de Castro, nº 4.800, 4º andar, conjunto 43, Cidade Jardim, CEP 05676-120, na qualidade de diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, procedimentos e controles internos da Gestora e da Instrução CVM nº 558, de 26 de março de 2015, conforme alterada (“Instrução CVM 558”), atestam que:

(i) reviram o formulário de referência da Gestora; e (ii) o conjunto de informações contido no formulário de referência da Gestora é um retrato

verdadeiro, preciso e completo da estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas adotadas pela Gestora.

DocuSign Envelope ID: EE2E212C-2586-4E27-94D4-62D9BFFF05DA

São Paulo, 31 de março de 2021.

______________________________________ ______________________________________ Nome: Rodrigo Costa Mennocchi Cargo: Diretor de Investimentos

Nome: Marcelo Gomes Condé Cargo: Diretor de Compliance

2. Histórico da empresa 2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa

A Harmonia Asset Management S.A. (“Harmonia” ou “Gestora”) é uma sociedade constituída em 12 de novembro de 2019 e que tem por objetivo prestar serviços de gestão de carteiras de fundos de investimentos, com foco na gestão de fundos de investimento imobiliário (FII). A Harmonia conta com a vasta experiência e extenso histórico profissional dos seus acionistas controladores e diretores no mercado financeiro e de capitais, especialmente no mercado financeiro-imobiliário.

Assim, a Gestora tem como objeto (i) a prestação de serviços de administração de carteira de valores mobiliários, no Brasil ou no exterior, fundos de investimento ou outros ativos, exclusivamente de titularidade de terceiros, pessoas físicas ou jurídicas, na categoria gestor de recursos, nos termos da Instrução CVM 558; e (ii) a participação, em caráter permanente ou temporário, no capital e nos resultados de outras sociedades, nacionais ou estrangeiras, na condição de acionista, sócia, quotista ou titular de debêntures.

2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo:

a. os principais eventos societários, tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário

N/A

b. escopo das atividades N/A c. recursos humanos e computacionais N/A d. regras, políticas, procedimentos e controles internos

N/A

3. Recursos humanos 3.1. Descrever os recursos humanos da empresa, fornecendo as seguintes informações:

a. número de sócios A Gestora possui 2 (dois) acionistas pessoas físicas: • Rodrigo Costa Mennocchi (CPF nº 212.860.128-21) –

100% das ações ordinárias • Marcelo Gomes Condé (CPF nº 964.442.666-53) – 100%

das ações preferenciais b. número de empregados A Gestora possui 4 (quatro) colaboradores, sendo 2 (dois)

diretores e 2 (dois) funcionários.


c. número de terceirizados 5 (cinco): Assessoria Jurídica, Contabilidade, Auditoria,

Tecnologia e Sistemas.

d. lista das pessoas naturais que são registradas na CVM como administradores de carteiras de valores mobiliários e que atuam exclusivamente como prepostos, empregados ou sócios da empresa

Rodrigo Costa Mennocchi (CPF nº 212.860.128-21), diretor de gestão da Gestora, é inscrito na CVM como administrador de carteira de valores mobiliários, sendo que atua em tal função com exclusividade na Gestora.

4. Auditores 4.1. Em relação aos auditores independentes, indicar, se houver:

As demonstrações financeiras da Gestora não são auditadas por auditores independentes.

a. nome empresarial N/A b. data de contratação dos serviços N/A c. descrição dos serviços contratados N/A 5. Resiliência financeira 5.1. Com base nas demonstrações financeiras, ateste:

a. se a receita em decorrência de taxas com bases fixas a que se refere o item 9.2.a é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa com a atividade de administração de carteira de valores mobiliários

N/A – Na data-base deste Formulário de Referência, a Gestora não tem sob gestão qualquer valor mobiliário e não possui receita decorrente de taxas com bases fixas.

b. se o patrimônio líquido da empresa representa mais do que 0,02% dos recursos financeiros sob administração de que trata o item 6.3.c e mais do que R$ 300.000,00 (trezentos mil reais)

N/A - Na data-base deste Formulário de Referência, a Gestora não tem sob gestão qualquer recurso financeiro.

5.2. Demonstrações financeiras e relatório de que trata o § 5º do art. 1º desta Instrução

Item facultativo para gestores de carteiras de valores mobiliários, nos termos da Instrução CVM 558. A Gestora utiliza sua prerrogativa de não apresentar a informação em questão.

6. Escopo das atividades 6.1. Descrever detalhadamente as atividades desenvolvidas pela empresa, indicando, no mínimo:

a. tipos e características dos serviços prestados (gestão discricionária, planejamento patrimonial, controladoria, tesouraria etc.)

Gestão discricionária de fundos de investimento.

b. tipos e características dos produtos administrados ou geridos (fundos de investimento, fundos de investimento em participação, fundos de investimento imobiliário, fundos de investimento em direitos

A Gestora tem como foco a gestão de fundos de investimento imobiliário.


creditórios, fundos de índice, clubes de investimento, carteiras administradas etc.) c. tipos de valores mobiliários objeto de administração e gestão

Os principais valores mobiliários objeto de gestão serão todos aqueles cuja aquisição seja permitida aos FIIs, conforme previstos no Art. 45 da Instrução CVM 472/08, especialmente Certificados de Recebíveis Imobiliários (CRI) e cotas de outros fundos de investimento imobiliários.

d. se atua na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor

A Gestora não atua na distribuição de cotas de fundos de investimento sob sua gestão.

6.2. Descrever resumidamente outras atividades desenvolvidas pela empresa que não sejam de administração de carteiras de valores mobiliários, destacando:

a. os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades; e

Além da gestão de carteiras de títulos e valores mobiliários, a Gestora poderá participar no capital e nos lucros de outras sociedades, na qualidade de sócia ou acionista. Nesse sentido, a Harmonia poderá estar sujeita à ocorrência de situações de potencial conflito de interesse em relação aos seus demais objetos sociais. Exemplos desses conflitos são: a) A aquisição, pelos fundos geridos pela Gestora, de ativos originados por empresas investidas pela Harmonia; b) O investimento, pelos fundos geridos pela Gestora, em participação no capital social de empresas investidas pela Harmonia; e

c) A participação das empresas investidas pela Harmonia como contrapartes de operações realizadas pelos fundos geridos pela Gestora. Nesse sentido, a Harmonia esclarece que os fundos sob sua gestão não poderão adquirir ativos originados por empresas nas quais a Gestora tenha investido, nem poderão deter participações no capital social dessas empresas. No mesmo sentido, a Gestora esclarece que os fundos sob sua gestão não realizarão operações tendo como contraparte empresas investidas pela Harmonia. Caso qualquer de tais situações excepcionalmente ocorra, a transação será submetida à aprovação da assembleia geral de cotistas. Sem prejuízo das medidas acima, todos os possíveis conflitos de interesse serão repassados ao Diretor de Compliance, que


tomará as devidas providências necessárias para a mitigação dos riscos.

b. informações sobre as atividades exercidas por sociedades controladoras, controladas, coligadas e sob controle comum ao administrador e os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades.

A Gestora possui, sob controle comum, a Harmonia Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. (CNPJ nº 37.800.856/0001-51) (“Harmonia DTVM”), sendo que a Harmonia DTVM poderá contratar a Gestora para realizar a gestão das carteiras dos fundos de investimento que estejam sob sua administração fiduciária. Neste caso, a contratação da Gestora será aprovada em assembleia geral de cotistas dos respectivos fundos.

6.3. Descrever o perfil dos investidores de fundos e carteiras administradas geridos pela empresa, fornecendo as seguintes informações:

Na data-base deste Formulário de Referência, a Gestora não tem sob gestão qualquer valor mobiliário, não possuindo, portanto, quaisquer investidores.

a. número de investidores (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados) b. número de investidores, dividido por: i. pessoas naturais ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais) iii. instituições financeiras iv. entidades abertas de previdência complementar v. entidades fechadas de previdência complementar vi. regimes próprios de previdência social vii. seguradoras viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil ix. clubes de investimento x. fundos de investimento xi. investidores não residentes xii. outros (especificar) c. recursos financeiros sob administração (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados) d. recursos financeiros sob administração aplicados em ativos financeiros no exterior e. recursos financeiros sob administração de cada um dos 10 (dez) maiores clientes (não é necessário identificar os nomes)


f. recursos financeiros sob administração, dividido entre investidores: i. pessoas naturais ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais) iii. instituições financeiras iv. entidades abertas de previdência complementar v. entidades fechadas de previdência complementar vi. regimes próprios de previdência social vii. seguradoras viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil ix. clubes de investimento x. fundos de investimento xi. investidores não residentes xii. outros (especificar) 6.4. Fornecer o valor dos recursos financeiros sob administração, dividido entre:

Na data-base deste Formulário de Referência, a Gestora não tem sob gestão qualquer valor mobiliário, não possuindo, portanto, quaisquer recursoss financeiros sob administração.

a. ações b. debêntures e outros títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas não financeiras c. títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas financeiras d. cotas de fundos de investimento em ações e. cotas de fundos de investimento em participações f. cotas de fundos de investimento imobiliário g. cotas de fundos de investimento em direitos creditórios h. cotas de fundos de investimento em renda fixa i. cotas de outros fundos de investimento j. derivativos (valor de mercado) k. outros valores mobiliários l. títulos públicos m. outros ativos: 6.5. Descrever o perfil dos gestores de recursos das carteiras de valores mobiliários nas quais o administrador exerce atividades de administração fiduciária

A Gestora não exerce a atividade de “administração fiduciária”.


6.6. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes

Não há.

7. Grupo econômico 7.1. Descrever o grupo econômico em que se insere a empresa, indicando:

a. controladores diretos e indiretos Controlador direto: Rodrigo Costa Mennocchi (CPF nº 212.860.128-21), detentor de 100% das ações ordinárias da Harmonia. Controlador indireto: N/A

b. controladas e coligadas N/A

c. participações da empresa em sociedades do grupo

N/A

d. participações de sociedades do grupo na empresa

N/A

e. sociedades sob controle comum A Gestora possui, sob controle comum, a Harmonia Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. (CNPJ nº 37.800.856/0001-51.

7.2. Caso a empresa deseje, inserir organograma do grupo econômico em que se insere a empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 7.1.

Item facultativo. A Gestora utiliza sua prerrogativa de não apresentar a informação em questão.

8. Estrutura operacional e administrativa 8.1. Descrever a estrutura administrativa da empresa, conforme estabelecido no seu contrato ou estatuto social e regimento interno, identificando:

a. atribuições de cada órgão, comitê e departamento técnico

A Gestora possui atualmente uma diretoria composta de 2 (dois) diretores, sendo 1 (um) diretor responsável pela gestão (Diretor de Investimentos) e 1 (um) diretor responsável pelos controles internos, gestão de riscos e prevenção à lavagem de dinheiro (Diretor de Compliance).

No momento não há órgão ou comitê formalmente constituído.

b. em relação aos comitês, sua composição, frequência com que são realizadas suas reuniões e a forma como são registradas suas decisões

Nesta data não há comitês formalmente constituídos.

c. em relação aos membros da diretoria, suas atribuições e poderes individuais

Cabe aos diretores a prática de todos e quaisquer atos necessários e convenientes à administração da Gestora, com as limitações expressamente estabelecidas no Estatuto Social e na legislação aplicável, por prazo indeterminado de mandato.


O diretor Rodrigo Costa Mennocchi, na qualidade de Diretor de Investimentos, é o diretor responsável pelo exercício da atividade de administração de carteiras de títulos e valores mobiliários, bem como por representar a Gestora perante a CVM, nos termos da Instrução CVM 558. O diretor Marcelo Gomes Condé, na qualidade de Diretor de Compliance, é responsável (i) pelo cumprimento das regras, políticas, procedimentos e controles internos da Sociedade; (ii) pela gestão de riscos, nos termos da Instrução CVM 558; e (iii) pela política de prevenção à “lavagem” de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, nos termos da legislação vigente, especialmente a Instrução CVM nº 617, de 05 de dezembro de 2019, conforme alterada.

8.2. Caso a empresa deseje, inserir organograma da estrutura administrativa da empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 8.1.

Item facultativo. A Gestora utiliza sua prerrogativa de não apresentar a informação em questão.

8.3. Em relação a cada um dos diretores de que tratam os itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e dos membros de comitês da empresa relevantes para a atividade de administração de carteiras de valores mobiliários, indicar, em forma de tabela:

a. nome b. idade c. profissão d. CPF ou número do passaporte e. cargo ocupado f. data da posse g. prazo do mandato h. outros cargos ou funções exercidos na empresa


RELAÇÃO DOS DIRETORES E MEMBROS DE COMITÊS

Diretor responsável pela Administração de Carteira de Valores Mobiliários Nome Rodrigo Costa Mennocchi Idade 46 anos Profissão Engenheiro CPF 212.860.128-21 Cargo Diretor de Investimentos Data de posse 23 de outubro de 2019 Prazo do mandato 2 (dois) anos Outros Cargos ou funções exercidas na empresa

N/A

Diretor responsável pela (i) Implementação e Cumprimento de Regras, Políticas e Procedimentos Internos; Gestão de Risco; e (iii) Prevenção à Lavagem de Dinheiro Nome Marcelo Gomes Condé Idade 48 anos Profissão Empresário CPF 964.442.666-53 Cargo Diretor de Compliance Data de posse 23 de outubro de 2019 Prazo do mandato 2 (dois) anos Outros Cargos ou funções exercidas na empresa

N/A

8.4. Em relação aos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários, fornecer:

a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; ii. aprovação em exame de certificação profissional (Opcional) iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: • nome da empresa • cargo e funções inerentes ao cargo • atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram • datas de entrada e saída do cargo


CURRÍCULO PROFISSIONAL DO DIRETOR RESPONSÁVEL PELA ADMINISTRAÇÃO DE CARTEIRA DE VALORES MOBILIÁRIOS

RODRIGO COSTA MENNOCCHI

FORMAÇÃO ACADEMICA USP Pós-Graduação: Gestão de Investimentos Imobiliários, 2001 Universidade Presbiteriana Mackenzie Engenharia Civil, 2000 CERTIFICAÇÕES ANBIMA – Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais Certificado de Gestores ANBIMA – CGA obtido em 31/08/2009 LICENÇAS CVM – Comissão de Valores Mobiliários

Autorização para administração de carteira de valores mobiliários, nos termos da Instrução Normativa CVM 558, conforme Ato Declaratório # 11.828, publicado em 25 de julho de 2011.

CREA – Conselho Regional de Engenharia e Agronomia do Estado de São Paulo Registro # 5061528301 PRINCIPAIS QUALIFICAÇÕES - 20 anos de experiência no mercado financeiro e de capitais, notadamente na Gestão, Estruturação, Distribuição e Administração Fiduciária de Investimentos Imobiliários - Participação ativa na Estruturação e Distribuição de mais de 40 operações de Fundos de Investimento Imobiliário (FII), totalizando aproximadamente R$ 10 bi (dez bilhões de reais) EXPERIÊNCIA PROFISSIONAL Harmonia Asset Management S.A. (nov 2019 – atual) Atividade: Gestão de recursos de terceiros. Sócio Fundador - Gestor responsável pela gestão de recursos Banco UBS Brasil S.A., external consultant (out 2015 – ago 2019) Atividade: Gestão de recursos de terceiros. Sócio Fundador da gestora Real Estate Capital. - Gestor responsável: Fundos Imobiliários Banco BTG Pactual S.A. (2012 – 2015) Atividade principal da empresa: Banco múltiplo. Diretor Executivo, Investment Banking Division: - Originação, Estruturação e Distribuição de Fundos de Investimento Imobiliário (FIIs);


- Responsável pela equipe do Banco de Investimentos do BTGP, encarregada de exercer a atividade de Coordenador Líder de Ofertas Públicas de FIIs, no âmbito da Instrução CVM 400/03; - Identificação de oportunidades de investimento imobiliário para clientes internacionais; - Responsável pela equipe do Banco de Investimentos do BTGP, encarregada de exercer a atividade de Coordenador Líder de Ofertas Públicas com Esforços Restritos de FIIs, no âmbito da Instrução CVM 476/09, notadamente para clientes internacionais; - Participação de processos de fusões e aquisições de negócios imobiliários intermediados pelo Banco BTG Pactual; - Membro do Comitê de investimentos imobiliários do Banco BTG Pactual. Brazilian Mortgages Cia Hipotecária (2010 - 2012) Atividade principal da empresa: Administração fiduciária e estruturação de investimentos imobiliários. Diretor Estatutário, responsável pelas seguintes atividades: - Administração fiduciária de mais de 50 FIIs da Cia, que totalizavam aproximadamente R$ 12 bilhões, com lastros diversos, tais como: edifícios comerciais, universidades, hospitais, centros de distribuição, certificados de recebíveis imobiliários, shopping centers e outros ativos imobiliários; - Originação de Fundos de Investimento Imobiliários (FII); - Coordenação de trabalhos referentes à aprovação de constituição e funcionamento de Ofertas publica de Fundos de Investimento Imobiliários na Comissão de Valores Mobiliários – CVM - Membro do Comitê de Investimentos discricionários da Cia; Banco Citibank S/A (2006 - 2010) Atividade principal da empresa: Banco múltiplo. Superintendente de Investimentos, head de operações imobiliárias, desempenhando as seguintes atividades: - Membro do Comitê de Investimentos discricionários do Banco Citibank S/A. - Gestor responsável por Investimentos Imobiliários: - Membro do Comitê de Investimentos de Fundos com foco no setor imobiliário do Citibank Brazilian Mortgages Cia Hipotecária (2000 a 2006) Atividade principal da empresa: Administração fiduciária e estruturação de investimentos imobiliários. Gerente de Produtos IDIOMAS - Inglês (fluente), português (nativo) 8.5. Em relação ao diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos e desta Instrução, fornecer:

a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; ii. aprovação em exame de certificação profissional


iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: • nome da empresa • cargo e funções inerentes ao cargo • atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram • datas de entrada e saída do cargo

CURRÍCULO PROFISSIONAL DO DIRETOR RESPONSÁVEL PELA IMPLEMENTAÇÃO E

CUMPRIMENTO DE REGRAS, POLÍTICAS, PROCEDIMENTOS E CONTROLES INTERNOS

MARCELO GOMES CONDÉ Formação

Acadêmica

1998-2000 PÓS-GRADUAÇÃO EM ADMINISTRAÇÃO DE EMPRESAS NA UNIVERSIDADE DE HARVARD BOSTON, MA Mestrado em Administração de Empresas (MBA), Junho de 2000. Graduado com alta distinção como Baker Scholar (top 5% da turma de graduandos). Membro da High Tech & New Media,Venture Capital & Principal Investing and Finance Clubs.

1991-1995 ESCOLA POLITÉCNICA/ UNIVERSIDADE DE SÃO PAULO SÃO PAULO, BR

Bacharel em Robótica e Engenharia Mecânica na faculdade de engenharia mais prestigiada do Brasil. Prêmio Conde Armando Alvares Penteado de Excelência Acadêmica

Experiência Profissional

2019-atual HARMONIA ASSET MANAGEMENT S.A. Atividade principal da empresa: Gestão de recursos de terceiros Diretor responsável pelos controles internos, gestão de riscos e prevenção à lavagem de dinheiro (Diretor de Compliance)

2015-2020 INTERCEMENT*, HM ENGENHARIA, MOVER SA – SÃO PAULO, BRASIL Atividade principal da empresa: Construção civil e infraestrutura. Membro do Conselho de Administração Membro do conselho de administração, órgão responsável pela supervisão dos comitês de compliance e risco das empresas integrantes do grupo formado pela Mover Participações S.A. (dentre as quais Camargo Correa Investimentos em Infra Estrutura S.A. e Camargo Correa Desenvolvimento Imobiliário S.A.). Participante das comissões internas da Mover Participações S.A. para prevenção à lavagem de dinheiro e combate à corrupção e financiamento ao terrorismo, Atuação na Área de Auditoria Interna com ênfase em gestão de riscos, compliance e controles internos desenvolvendo programas de trabalho, testes e relatórios com recomendações. Experiência no mapeamento e melhoria de processos, e coordenação de projetos de implantação de sistemas informatizados de gestão *As atividades do Sr. Marcelo na Intercement encerraram-se no ano de 2020.

2001-2012 SPRING WIRELESS – SEATTLE, WA

Atividade principal da empresa: Desenvolvimento de soluções para o mercado varejista. Fundador & Diretor


Responsável pelo desenvolvimento de todos os aspectos da startup com foco no fornecimento de soluções móveis SaaS para grandes empresas multinacionais. ● Crescimento da empresa do zero até 700 funcionários ao longo de 10 anos. ● Arrecadou mais de US$80 milhões de múltiplos investidores institucionais para crescer

o negócio.

1999-2000 GOLDMAN SACHS AND COMPANY – NEW YORK, NY Atividade principal da empresa: Banco Múltiplo. Associado nos departamentos de Principal Investing e Fusões e Aquisições. Recomendou aquisições potenciais nos setores de banda larga e Internet na América Latina; Assessorou empresas na venda de seus ativos a compradores estratégicos. ● Avaliou empresas-alvo de aquisição na América Latina para duas das maiores

empresas de Internet do mundo. ● Elaborou materiais de venda, incluindo memorando de venda, memorando de

entendimentos e pacote de avaliação para duas empresas com vendas de US$600 milhões e US$350 milhões.

1997-1998 GARANTIA PARTICIPACOES INVESTIMENTOS/ GRADUS – SÃO PAULO, BRASIL

Atividade principal da empresa: Consultoria em gestão e investimentos. Analista Sênior do primeiro fundo de private equity na América Latina Pesquisou e analisou oportunidades de investimento nos setores de saúde, mídia, varejo, imobiliário e bebidas; Estruturou e negociou contratos de compra do primeiro fundo buy-out do Brasil. ● Atuação em diligência legal, incluindo discussões de gerenciamento e entrevistas com

clientes da maior cervejaria da Colômbia. Avaliou oportunidades de reestruturação avaliadas em US$ 150 milhões.

● Negociou aquisições e avaliou necessidades de reorganização pós-fusão para dois grupos de varejo, com vendas combinadas de mais de US$ 500 milhões.

1996 -1997 BOOZ ALLEN & HAMILTON – SÃO PAULO, BRASIL

Atividade principal da empresa: Consultoria estratégica. Consultor Generalista atuando em grupos de Serviços Financeiros e Mídia ● Criou plano de posicionamento estratégico para importante hospital de São Paulo.

Desenvolveu modelo de rentabilidade que desencadeou negociações com seguradoras de saúde individuais e resultou em receita adicional de US$10 milhões ao ano.

● Analisou oportunidades de aquisição de jornais para a terceira maior empresa de mídia do Brasil. Preparou avaliação das empresas-alvo sugeriu preço de oferta.

● Analisou oportunidades de crescimento e alternativas de reposicionamento de mercado para a quarta maior empresa de mídia do Brasil. Criou planos de negócios para o lançamento de novos produtos em mercados estabelecidos e desenvolveu metodologia para direcionamento seletivo de alternativas de expansão de negócios.

8.6. Em relação ao diretor responsável pela gestão de risco, caso não seja a mesma pessoa indicada no item anterior, fornecer:

O diretor responsável pela gestão de riscos é a mesma pessoa indicada no item anterior.

a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos;


ii. aprovação em exame de certificação profissional (opcional) iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: • nome da empresa • cargo e funções inerentes ao cargo • atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram • datas de entrada e saída do cargo 8.7. Em relação ao diretor responsável pela atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento, caso não seja a mesma pessoa indicada no item 8.4, fornecer:

Este item não é aplicável, já que a Gestora não realiza a atividade de distribuição de cotas de fundos geridos.

a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; ii. aprovação em exame de certificação profissional iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: • nome da empresa • cargo e funções inerentes ao cargo • atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram • datas de entrada e saída do cargo 8.8. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de recursos, incluindo:

a. quantidade de profissionais A área de gestão atualmente é composta pelo Diretor de Investimentos e por 1 (um) analista.

b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes

A área de gestão realiza (i) a originação de oportunidades de investimento e desinvestimento; (ii) a análise e avaliação de investimentos; (iii) a execução das decisões de investimento e desinvestimento; (iv) o acompanhamento e monitoramento do desempenho dos ativos investidos pelos fundos de investimento sob gestão; e (v) a intervenção pelos fundos, para garantir o adequado desempenho dos ativos investidos.

c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos

1. Originação de oportunidades de investimento: O processo de seleção de ativos inicia-se com uma análise dos diversos ativos disponíveis no mercado imobiliário, especialmente Certificados de Recebíveis Imobiliários (CRIs) e cotas de fundos imobiliários, além das condições macroeconômicas, das tendências de mercado etc. Com base nisso e considerando-se a estratégia de investimento traçada pelo Diretor de Investimentos, observada a política de


investimento de cada fundo gerido, buscam-se as melhores oportunidades de negócio, sendo feita uma seleção preliminar dos potenciais investimentos, sempre tendo em vista a adequação de tais investimentos às carteiras geridas pela Gestora e a legislação e regulamentação vigentes. 2. Seleção de potenciais investimentos: Feita a seleção preliminar, a área de gestão selecionará as oportunidades mais atrativas e efetuará a análise e a estruturação da potencial oportunidade de investimento, através dos seguintes procedimentos: i) Análise da viabilidade econômico-financeira, incluindo fluxo de caixa, análise de custo de reposição e de ofertas, disponibilidade de ativos concorrentes etc.; ii) Avaliação da aderência da oportunidade à tese de investimentos dos fundos geridos pela Gestora; iii) Identificação dos principais riscos do negócio (risco de mercado, operacional, reputacional, de crédito etc.); e iv) Due diligence das contrapartes e dos imóveis e/ou empreendimentos imobiliários envolvidos. 3. Decisão de investimento: após a análise do ativo, o Diretor de Investimentos deliberará acerca da realização ou não do investimento. Além disso, a Gestora utiliza ferramentas proprietárias para auxiliar na decisão de investimento dos fundos imobiliários sob gestão. Essas ferramentas permitem a utilização de métricas para o acompanhamento e monitoramento das variações relevantes dos ativos dos fundos. Ainda, as ferramentas proprietárias da Gestora permitem a criação de uma linguagem gráfica para demonstração do status dos ativos e as necessidades de cada portfólio dos fundos sob gestão. No mais, a equipe de gestão de recursos ainda contará com o apoio subsidiário das informações disponibilizadas no sistema Profit Pro.

8.9. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a verificação do permanente atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros contratados, incluindo:

a. quantidade de profissionais A área de compliance é composta atualmente pelo Diretor Compliance e por 1 (um) analista.



A área de compliance da Harmonia tem como principais funções: (i) verificar permanentemente a conformidade da Gestora, de seus profissionais, colaboradores e acionistas controladores com as normas e procedimentos descritos em todas as políticas e diretrizes da Gestora, especialmente, mas não limitadamente, àquelas previstas no Manual de Compliance; e (iii) fiscalizar os serviços prestados por terceiros contratados. Para maiores informações e detalhes, vide o Manual de Compliance da Gestora, disponível em seu website.


As rotinas e procedimentos da área de compliance estão detalhados nas políticas internas da Gestora, especialmente no Manual de Compliance, e incluem, sem limitação: (i) a elaboração, revisão e atualização das políticas internas, (ii) o monitoramento das políticas e procedimentos nelas previstos (iii) o acompanhamento constante de normas para fins de adequação da Gestora, (iv) implementação de programas de treinamento dos colaboradores, (v) testes de compliance, (vi) monitoramento das atividades dos colaboradores. Além disso, a Gestora adota uma política de seleção e contratação de terceiros para a supervisão dos terceiros contratados, na qual estão descritos os processos adotados, tais como: (i) realização de due diligence previamente à contratação; (ii) monitoramento dos prestadores de serviço seguindo uma classificação baseada em risco.

d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor

A área de gestão de riscos e compliance atua de forma independente, sem qualquer ingerência por parte da área de gestão de recursos. A remuneração da área de gestão de riscos e de compliance não está subordinada à performance dos produtos geridos pela Gestora, e o Diretor de Compliance não está subordinado diretamente a nenhum outro diretor da Gestora.

8.10. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de riscos, incluindo:

a. quantidade de profissionais A área de compliance é composta atualmente pelo Diretor de Compliance e por 1 (um) analista.


A área de risco e de compliance faz o monitoramento, mensuração e ajustes dos riscos dos fundos, o que deve ser realizado de forma diligente, sem que se comprometa a transparência e a evidência dos riscos identificados. A área de


risco e de compliance tem como escopo, entre outros, (a) monitorar a exposição aos fatores de risco inerentes aos investimentos realizados, (b) analisar as informações mensais dos fundos, seus limites e volatilidade dos ativos em relação à exposição aos mercados e (c) considerar a relação dos referidos limites com os cenários apresentados, buscando identificar os potenciais eventos que possam vir a afetar os resultados dos fundos de investimento sob gestão.


A Gestora utiliza sistemática própria para a gestão de riscos e controle de enquadramento dos fundos geridos. As rotinas, métricas utilizadas, relatórios e suas periodicidades estão estabelecidos nas Política de Gestão de Riscos da Gestora e incluem: (i) definição de processos, métricas e limites de risco; (ii) identificação e mensuração dos riscos existentes; (iii) técnicas e procedimentos utilizados para controle de enquadramento dos fundos às políticas e regulamentos, bem como para tratamento dos casos de desenquadramento; (iv) atualização da Políticas de Gestão de Riscos e das metodologias utilizadas. Para maiores informações, vide a Política de Gestão de Riscos da Gestora, disponível em seu website. A Gestora utiliza ferramentas proprietárias e o sistema Profit Pro para o apoio na gestão de risco nas operações e no controle de risco dos portfólios dos fundos de investimento imobiliário sob sua gestão. Os FII terão sua carteira preponderantemente compostos por títulos e valores mobiliários, ou seja, serão (i) FII de Certificados de Recebíveis Imobiliários (CRIs) e (ii) FII de Fundos de Investimento Imobiliários (FoF). Através do Profit Pro, a Gestora tem acesso a informações importantes e fundamentais tais como, dados de preços, volatilidades, liquidez dos mercados e demais parâmetros de negociação dos títulos e valores mobiliários.

d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor

Vide item 8.9, d, acima.

8.11. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para as atividades de tesouraria, de controle e processamento de ativos e da escrituração de cotas, incluindo:

A gestora não exerce as atividades de tesouraria, controle e processamento de ativos e escrituração de cotas.

a. quantidade de profissionais b. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos


c. a indicação de um responsável pela área e descrição de sua experiência na atividade 8.12. Fornecer informações sobre a área responsável pela distribuição de cotas de fundos de investimento, incluindo:

A Gestora não exerce as atividades de distribuição de cotas de fundos de investimento.

a. quantidade de profissionais b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes c. programa de treinamento dos profissionais envolvidos na distribuição de cotas d. infraestrutura disponível, contendo relação discriminada dos equipamentos e serviços utilizados na distribuição e. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos 8.13. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes

Não há.

9. Remuneração da empresa 9.1. Em relação a cada serviço prestado ou produto gerido, conforme descrito no item 6.1, indicar as principais formas de remuneração que pratica

Pelos serviços de gestão de carteiras de valores mobiliários, a Gestora tem como principal forma de remuneração uma taxa de gestão, expressa em percentual sobre o valor dos recursos sob gestão, conforme esteja previsto (a) nos regulamentos dos fundos de investimento sob gestão, e/ou (b) nos contratos de gestão aplicáveis. O percentual da taxa de gestão poderá variar entre 1% e 2% sobre o patrimônio líquido do fundo. Adicionalmente, a Gestora poderá fazer jus a uma taxa de performance a ser definida conforme o veículo e estratégia de investimentos a ser executada em cada fundo gerido. O percentual da referida taxa de performance será de 20-30% acima do retorno preferencial definido no regulamento do Fundo.

9.2. Indicar, exclusivamente em termos percentuais sobre a receita total auferida nos 36 (trinta e seis) meses anteriores à data base deste formulário, a receita proveniente, durante o mesmo período, dos clientes em decorrência de:

a. taxas com bases fixas b. taxas de performance c. taxas de ingresso d. taxas de saída e. outras taxas 9.3. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes

Não há.


10. Regras, procedimentos e controles internos 10.1. Descrever a política de seleção, contratação e supervisão de prestadores de serviços

Item facultativo para gestores de carteiras de valores mobiliários, nos termos da Instrução CVM 558. A Gestora utiliza sua prerrogativa de não apresentar a informação em questão.

10.2. Descrever como os custos de transação com valores mobiliários são monitorados e minimizados

Os custos de transação tais como corretagem, emolumentos e custódia, são constantemente monitorados, com o objetivo de serem minimizados. Semestralmente, a área de gestão da Gestora elabora um ranking com critérios objetivos de corretoras levando em consideração qualidade do serviço e preço, visando encontrar a melhor equação e prezando o dever fiduciário que temos para com os nossos Investidores. A Gestora somente utilizará as corretoras melhor classificadas.

10.3. Descrever as regras para o tratamento de soft dollar, tais como recebimento de presentes, cursos, viagens etc.

A prática de soft dollar é aceita na Gestora, desde que observadas as normas contidas nas políticas internas da Harmonia. Os acordos de soft dollar não criam nenhuma obrigação para a Gestora operar junto às corretoras que concedem os benefícios. De qualquer forma, quaisquer acordos envolvendo soft dollar devem ser previamente aprovados pelo Diretor Compliance. Acordos de soft dollar somente poderão ser aceitos pelo Diretor Compliance se quaisquer benefícios oferecidos (i) possam ser utilizados diretamente para melhorias da tomada de decisão de investimento pela Gestora; (ii) sejam razoáveis em relação ao valor das comissões pagas; e (iii) não afetem a independência da Gestora. A Gestora faz distinção entre um “Presente” e “Entretenimento.” Os presentes são itens (ou serviços) de valor que um terceiro fornece a um colaborador (ou um colaborador ao terceiro). O entretenimento, por outro lado, contempla que o presenteador participe (ou não) com o receptor no usufruto do item. O entretenimento somente é apropriado quando usado para promover relações de trabalho para a Gestora. A solicitação de Presentes e/ou Entretenimento é estritamente proibida. O recebimento de quaisquer presentes ou entretenimento pelos colaboradores, ou em nome da Gestora deve ser realizado em estrita observância à políticas internas aplicáveis, devendo ser feito de forma documentada e mediante autorização, com o objetivo de evitar situações de conflito de interesse, sejam potenciais ou efetivas, entre os colaboradores da Gestora e os seus clientes, potenciais clientes, ou quaisquer terceiros.


Os colaboradores não deverão receber ou dar um Presente a qualquer pessoa com quem a Gestora teve ou tem a probabilidade de ter relações de trabalho, exceto se previamente aprovado pelo Diretor Compliance. Os colaboradores não deverão dar ou aceitar um convite que envolva Entretenimento o qual seja excessivo, não habitual ou incomum. Caso os colaboradores venham a receber Presentes e/ou Entretenimento, deverão reportar esta situação imediatamente a seu superior direto ou ao Diretor Compliance e, caso o privilégio em questão represente algo excessivo, não habitual ou incomum, sendo passível de afetar sua independência, objetividade ou lealdade aos clientes da Gestora, o caso será analisado de imediato, e as medidas cabíveis serão instauradas pelo Diretor de Compliance, e se necessário e possível, o Presente e/ou Entretenimento será rejeitado ou devolvido. No caso de entretenimento pessoal e/ou intransferível, o colaborador deverá rejeitá-lo, exceto se previamente aprovado pelo Diretor de Compliance.

10.4. Descrever os planos de contingência, continuidade de negócios e recuperação de desastres adotados

Todas as informações do servidor da Gestora, do banco de dados dos clientes e os modelos são enviados para o servidor interno. Nesse servidor, as informações são segregadas por área, sendo armazenadas com backup. A rotina de backup contempla dois métodos em operação simultaneamente, garantindo a salvaguarda de todos os dados, sendo eles banco de dados, documentos, planilhas e diversos outros guardados na área de armazenamento dos servidores. A Gestora garante a continuidade de suas operações no caso de um desastre ou qualquer outra interrupção drástica dos negócios. Os servidores da Gestora podem ser acessados de forma virtual via cloud, de forma que todas as informações podem ser acessadas remotamente de qualquer lugar com acesso à internet. Em caso de emergência na sede da Gestora que impossibilite o seu uso, os Colaboradores trabalharão remotamente, a partir de seu ambiente residencial ou lugar a ser definido na oportunidade pelos Diretores de Compliance e de Investimentos.


Além disso, a Gestora dispõe de equipamentos de nobreak para os servidores e para os seus funcionários, além de geradores de energia que alimentam toda a sede da empresa sem qualquer interrupção. Assim, a combinação de nobreaks com geradores foi dimensionada para que os equipamentos não sofram com oscilações de energia, bem como interrupções momentâneas, antes do acionamento automático dos geradores de energia. Em caso de falha no fornecimento de energia os nobreaks e o gerador são acionados automaticamente. Adicionalmente as posições críticas da Harmonia dispõem de máquinas do tipo notebook que possuem baterias próprias também ativadas automaticamente. O processo de contingenciamento é feito em 2 (duas) etapas, sendo elas: (i) entrada automática de energia fornecida pelos 10 nobreaks existentes que totalizam 25 KvA (as baterias suportam 2 horas do escritório em plena função); e (ii) entrada automática do gerador a diesel de 500 KvA, após 15 a 20 segundos da queda de energia. O gerador da Harmonia tem autonomia no seu tanque 900 litros de combustível reabastecível para suportar 14 horas de funcionamento total da Harmonia. O plano de contingência será acionado toda vez que, por qualquer motivo, o acesso às dependências da Gestora fique inviabilizado. Nesses casos, os Diretores de Compliance e de Investimentos, de comum acordo, devem determinar a aplicação dos procedimentos de contingência, autorizando os Colaboradores a trabalharem remotamente, no ambiente residencial do Colaborador, ou em lugar a ser definido na oportunidade pelos Diretores de Compliance e de Investimentos, o qual possua conexão própria e segura. Os Colaboradores utilizarão os notebooks da Gestora e terão acesso a todos os dados e informações necessárias por meio do servidor na nuvem, de modo a manterem o regular exercício de suas atividades. Para maiores informações sobre os procedimentos de contingência e a estrutura física e computacional utilizada, vide o Manual de Compliance da Gestora

10.5. Descrever as políticas, práticas e controles internos para a gestão do risco de liquidez das carteiras de valores mobiliários

O gerenciamento da liquidez dos ativos integrantes das carteiras dos Fundos é realizado diariamente, com base em tamanho de posições, limites de exposição setoriais e determinados grupos de risco. Tendo em vista que a Gestora fará gestão apenas de fundos fechados, os fundos deverão operar com um mínimo da


posição diária em caixa ou ativos extremamente líquidos. O referido percentual é definido e reavaliado periodicamente pelo Diretor de Compliance. Para maiores informações sobre as práticas e controles internos para a gestão do risco de liquidez, vide a Política de Gestão de Riscos da Gestora.

10.6. Descrever as políticas, as práticas e os controles internos para o cumprimento das normas específicas de que trata o inciso I do art. 30, caso decida atuar na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor

A Gestora não exercerá a atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento, motivo pelo qual não mantém políticas e controles para o cumprimento das normas específicas de que trata o Inciso I do Art. 30 da Instrução CVM 558.

10.7. Endereço da página do administrador na rede mundial de computadores na qual podem ser encontrados os documentos exigidos pelo art. 14 desta Instrução

www.harmoniaasset.com

11. Contingências 11.1. Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que a empresa figure no polo passivo, que sejam relevantes para os negócios da empresa, indicando:

Não há processos judiciais, administrativos ou arbitrais nos quais a Gestora seja parte.

a. principais fatos b. valores, bens ou direitos envolvidos 11.2. Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários figure no polo passivo e que afetem sua reputação profissional, indicando:

Não há processos judiciais, administrativos ou arbitrais em que o Diretor de Investimentos figure no polo passivo e que afetem sua reputação profissional.

a. principais fatos b. valores, bens ou direitos envolvidos 11.3. Descrever outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores

Não há outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores.

11.4. Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que a empresa tenha figurado no polo passivo, indicando:

Não há condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos em que a Gestora tenha figurado no polo passivo.

a. principais fatos b. valores, bens ou direitos envolvidos


http://www.harmoniaasset.com/

11.5. Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua reputação profissional, indicando:

Não há condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos, em processos em que o Diretor de Investimentos tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua reputação profissional.

a. principais fatos b. valores, bens ou direitos envolvidos 12. Declarações adicionais do diretor responsável pela administração, informando sobre: a. Acusações decorrentes de processos administrativos, bem como punições sofridas, nos últimos 5 cinco) anos, em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, Banco Central do Brasil, Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou da Superintendência Nacional de Previdência Complementar – PREVIC, incluindo que não está inabilitado ou suspenso para exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pelo citados órgãos.

b. Condenações por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, “lavagem” de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação c. Impedimentos de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e administrativa d. Inclusão em cadastro de serviços de proteção ao crédito e. Inclusão em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado f. Títulos contra si levados a protesto


RODRIGO COSTA MENNOCCHI, brasileiro, casado sob o regime de separação total de bens, engenheiro, portador da cédula de identidade RG nº 21.268.806-6 SSP/SP, inscrito no CPF sob o nº 212.860.128-21, residente e domiciliado na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, com endereço comercial na Avenida Magalhães de Castro, nº 4.800, 4º andar, conjunto 43, Cidade Jardim, CEP 05676-120, na qualidade de diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários da HARMONIA ASSET MANAGEMENT S.A., acima qualificada, DECLARO que:

(i) não possuo acusações decorrentes de processos administrativos, nem tampouco punições sofridas, nos últimos 5 (cinco) anos, em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários - CVM, Banco Central do Brasil - BACEN, Superintendência de Seguros Privados - SUSEP ou Superintendência Nacional de Previdência Complementar - PREVIC, não estando inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pelos citados órgãos;

(ii) não fui condenado por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, “lavagem”

de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação;

(iii) não estou impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e

administrativa; (iv) não estou incluído no cadastro de serviços de proteção ao crédito; (v) não estou incluído em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de

mercado organizado; e (vi) não tenho contra mim títulos levados a protesto.

São Paulo, 31 de março de 2021.

___________________________________________ Nome: Rodrigo Costa Mennocchi Cargo: Diretor de Investimentos


ANEXO 15-II FORMULÁRIO DE REFERÊNCIA – PESSOA JURÍDICA ...

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