Auditoria Sst 2016 -Suma Rumi s.a.c.

EMPRESA MINERA SUMA RUMI REPRESENTACIONES & SERVICIOS S.A.C

INFORME DE AUDITORÍADEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD

Y SALUD OCUPACIONAL EN MINERÍADS-016-2009-EM

(Modificado por D.S-074-2009-EM)

LEY 29783(Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo)

D.S-005-2012-TR(Reglamento de la ley 29783)

RM-050-2013-TR(Complemento de la ley 29783)

DS-055-2010-EM(RSSO. Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y Otras

medidas complementarias en Minería)

DS- 006-2014-TR(Modifica la ley 29783 en el 30222)

AUDITORÍA REALIZADA POR:

ING. DAVID ROMERO RIOS

ÍNDICEI. INFORMACIÓN GENERAL:..........................................................................................................3II. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN EVALUADO:..............................................................4III. CONSIDERACIONES DE LA AUDITORÍA:.................................................................................5IV. METODOLOGIA...........................................................................................................................6

06 Abril de 2016

EMPRESA MINERA SUMA RUMI REPRESENTACIONES & SERVICIOS S.A.C.

V. CALIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS:......................................................................................75.1. GESTIÓN DE LOS TITULARES MINEROS....................................................................................7

5.1.1. NO CONFORMIDAD MAYOR...................................................................................................7

5.1.1.1. EVALUACIÓN DE LAS COMPETENCIAS DE LOS TRABAJADORES.................7

5.1.1.2. PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL......................................8

5.1.2. NO CONFORMIDAD MENOR...................................................................................................8

5.1.2.1. PROPORCIONAR ESTÁNDARES Y PROCEDIMIENTOS DE TRABAJOS..........8

5.1.2.2. REALIZAR INSPECCIONES DE TRABAJO SEGURO.............................................9

5.1.2.3. CONTROL DE DOCUMENTOS.....................................................................................9

5.1.3. OBSERVACIÓN.........................................................................................................................10

5.1.3.1. PROCEDIMIENTO DE TRABAJO SEGURO.............................................................10

5.2. GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL.......................................................115.2.1. NO CONFORMIDAD MAYOR...................................................................................................11

5.2.1.1. REVISIÓN ANUAL POR LA DIRECCIÓN..................................................................11

5.2.1.2. PREPARACIÓN Y RESPUESTA PARA EMERGENCIAS......................................11

5.2.1.3. INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES..............................................12


5.2.2.1. SEÑALIZACIÓN EN EL ÁREA DE TRABAJO..........................................................13

5.2.2.2. CAPACITACIÓN EN EL ÁREA DE TRABAJO.........................................................13

5.2.3. OBSERVACIÓN...........................................................................................................................14

5.2.3.1. PROCEDIMIENTO DE TRABAJO EN LABORES MINERAS.................................14

5.3. GESTIÓN DE LAS OPERACIONES MINERAS............................................................................155.3.1. NO CONFORMIDAD MAYOR...................................................................................................15

5.3.1.1. VENTILACIÓN DEL ÁREA DE TRABAJO................................................................15

5.3.2.1. SOSTENIMIENTO EN LA ENTRADA DE LA MINA.................................................15


5.3.2.1. PREVENCIÓN Y CONTROL DE INCENDIOS...........................................................16

VI. CONCLUSIONES:......................................................................................................................17VII.ANEXOS......................................................................................................................................18

I. INFORMACIÓN GENERAL:

EMPRESA : Empresa Minera Suma Rumi Representaciones & Servicios S.A.C.

INFORME DE AUDITORÍA ANUAL OBLIGATORIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN MINERÍA. AÑO 2016

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DIRECCIÓN : Av. Túpac Amaru N° 2712, El Progreso, Distrito Carabayllo

NORMAS DE REFERENCIA : DS-016-2009-EM

(Modificado por DS-074-2009-EM) Ley 29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

(Modificado por ley Nº 30222) Su Reglamento: DS-005-2012-TR

(Modificado por DS Nº 006-2014-TR) Su Complemento: RM-050-2013-TR DS-O55-2010-EM

(RSSO: Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y Otras Medidas Complementarias en Minería)

AUDITORES :

AUDITOR : Ing. David Romero Ríos.

SEDES AUDITADAS : SISTEMA DE GESTIÓN MINA POLVORIN TALLER DE MANTENIMIENTO ALMACÉN COMEDOR Y COCINA. RECURSOS HUMANOS

FECHAS DE AUDITORÍA :

3 y 4 de abril de 2016 (Incluye campo y gabinete)


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II. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN EVALUADO:

La Auditoría de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo, en el sector minero, tiene como alcance lo siguiente:o Gestión de los Titulares Mineros;o Gestión de la Seguridad y la Salud en el Trabajo para Minería; o Gestión de las Operaciones Mineras.

Basado en el Sistema de Gestión y Control de las Operaciones Mineras: Salud, Seguridad, Medio-ambiente y Producción, la auditoría del presente año 2016, alcanza a:

Los derechos y obligaciones o Del titular minero;o La supervisión;o Los trabajadores;

(6) Seis Secciones: o Sistema de Gestióno Minao Taller de Mantenimientoo Polvoríno Almacéno Comedor y Cocina.o Recursos Humanos

(10) Diez Mecanismos de Gestión.

o Prevención de riesgos por acciones y exposiciones. o Control de peligros inminentes, localizados en un plano de peligros. o Plan Preventivo (Estándares, Procedimientos y Prácticas).o Autoridad y Poder: Manual de Funciones.o Incidencia Crítica, Reporte de Incidentes y Accidentes.o Investigación de accidentes por la gerencia e investigación de incidentes por

la supervisión.o Respuesta a las emergencias (Organización de Brigadas de Salvamento y

Primeros Auxilios).o Metodología de Control Psico-preventiva.o Logística Preventiva (Bodegas y Almacenes).o Auditoria y Fiscalización Interna por el Supervisor.


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III. CONSIDERACIONES DE LA AUDITORÍA:

La Auditoría de Gestión SST, se ha basado específicamente en la localización de NO CONFORMIDADES en Mina, Almacenes, Comedor y Cocina.

No todas las desviaciones al Sistema de Gestión fueron evidenciadas, por falta de seguridad visible, para ingresar a algunas labores; en consecuencia, las observaciones se han trabajado en proyección a procesos que tienen el mismo tipo de actividades y actitudes personales que pudieran ser susceptibles de tener las mismas debilidades.

Las Conclusiones, Observaciones y Recomendaciones consignadas en el presente informe no constituyen los únicos hallazgos con relación al cumplimiento de la normativa legal aplicable.


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IV. METODOLOGIA

La Metodología desarrollada en el informe de Auditoria se basa en dos tipos de revisión de actividades

a. Revisiones previasb. Revisiones de futuro

a.- Temas de Segunda Visita a los distintos sitios involucrados en el Proyecto

1. Reconocimientos de los distintos sitios con actividades relacionadas (Operaciones Mineras, Almacén, Dormitorio, etc.)

2. Individualización de los actores de cada actividad en cada sitio 3. Evaluación de la difusión de los documentos aplicables 4. Grado de conocimiento y cumplimiento de los documentos involucrados en cada

sitio. 5. Determinación de oportunidades de Mejora. 6. Detección de nuevos focos de interés para las futuras visitas. 7. Prevención de incidentes, accidentes, enfermedad ocupacional en las

Instalaciones de la mina y en las oficinas.

b.- Temas de las Visitas futuras a cada sitio de interés

1. Profundización de la evaluación de la aplicación de los requisitos Legales de Seguridad y Salud Ocupacional

2. Seguimiento de los hallazgos encontrados. 3. Utilización de los nuevos informes de cumplimientos. 4. Determinación de nuevas oportunidades de Mejora. 5. Revisión previa del Informe. 6. Modificaciones al proyecto original.

. Nota Las siguientes evaluaciones (02) se realizarán cada año durante el proyecto.

Las evaluaciones semestrales serán de la siguiente manera:

- Reunión de apertura para la evaluación y análisis de información y datos, seguido de la presentación del plan o cronograma de evaluación.

- Visita a campo. Se informará al evaluado las evidencias encontradas en forma oportuna, por parte del evaluador.

- Se informará a final del día de las evidencias encontradas y los correspondientes hallazgos encontrados.


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- Reunión de cierre al final donde se informará los hallazgos totales - Presentación del informe anual de verificación de desempeño en Seguridad y

Salud en el Trabajo

V. CALIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS:

La evaluación de la auditoria 2016, se basa en el DS-016-2009-EM (Disposiciones para las auditorías de los sistemas de gestión en seguridad y salud en el trabajo en empresas mineras; el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y Otras Medidas Complementarias en Minería: DS-055-2010-EM (RSSO); la nueva Ley de seguridad y salud en el trabajo 29783, su Reglamento el DS-005-2012-TR y su Complemento el DS-050-2013-TR (formatos referenciales), que contemplan la información a contener en los registros obligatorios en el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

5.1. GESTIÓN DE LOS TITULARES MINEROS

V.1.1. NO CONFORMIDAD MAYOR

V.1.1.1. EVALUACIÓN DE LAS COMPETENCIAS DE LOS TRABAJADORES

EVIDENCIAS DE NO CONFORMIDADESRequisitos de la

NormaDescripción del Hallazgo

Incumple el Artículo 35° del

D.S. 055-2010-EM

No se tienen registros de evaluación de las competencias de los trabajadores en interior mina, lo cual no evidencian procedimientos de selección, evaluación, capacitación y calificación de los trabajadores en las operaciones mineras.

Recomendación:

Se elaborarán procedimiento de identificación, selección y evaluación del personal.Se elaboraran registros de evaluación de las competencias de los trabajadores.Se capacitaran a los encargados de elaborar los procedimientos y registros.

Responsable: Supervisor de seguridadPlazo: 30 días


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V.1.1.2.PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL



Incumple el Artículo 26° literal

b) del D.S. 055-2010-EM

El Programa de Seguridad y Salud Ocupacional no se encuentra implementado aun en la Unidad minera.

Recomendación:

Se debe implementar el Programa de Seguridad y Salud Ocupacional.En el Programa de Seguridad y Salud Ocupacional se considera la capacitación del personal, las estadísticas de accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.


V.1.2. NO CONFORMIDAD MENOR

V.1.2.1.PROPORCIONAR ESTÁNDARES Y PROCEDIMIENTOS DE TRABAJOS




k) del D.S. 055-2010-EM

Los equipos, herramientas no están de acuerdo a los estándares y procedimientos de trabajo de la labor a realizar.

Recomendación:

Se adecuaran los estándares y procedimientos de trabajo de acuerdo a la labor a realizar que le permitan desarrollarse con la debida seguridad.Se mantendrá un control de registros de los estándares y procedimientos de trabajo.



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V.1.2.2.REALIZAR INSPECCIONES DE TRABAJO SEGURO




n) del D.S. 055-2010-EM

No se ha encontrado registros de inspecciones de trabajo.

Recomendación:

Las inspecciones de trabajo serán programadas y se contemplara en un cronograma de inspección.Los responsables de realizar las inspecciones contaran deberán tener la competencia y conocimiento para llevar las inspecciones.


V.1.2.3.CONTROL DE DOCUMENTOS




O) del D.S. 055-2010-EM

Se evidencia que los registros, procedimientos, documentos, programas no se encuentran debidamente identificados ni documentados dentro del sistema de gestión de seguridad.

Recomendación:

Se deberá realizar la lista maestra del sistema para registrar toda la documentación del sistema y ordenar conforme a los códigos asignarse. Además se establecerán una metodología para el control de la documentación de origen interno y externo.Se elaboraran procedimientos de control de documentos.



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V.1.3. OBSERVACIÓN

V.1.3.1.PROCEDIMIENTO DE TRABAJO SEGURO




D.S. 055-2010-EM

Se encuentran desactualizados los procedimientos de trabajo para trabajos en piques

Recomendación:

Se modificaran los procedimientos de trabajo en piques, se consideraran la longitud y la capacidad de tonelaje de extracción.El procedimiento de trabajo se actualizará la versión. En el Procedimiento de Seguridad consideraran las medidas de seguridad en el trabajo.



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5.2. GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

5.2.1. NO CONFORMIDAD MAYOR

5.2.1.1. REVISIÓN ANUAL POR LA DIRECCIÓN



Incumple el Artículo 54° literal b) del

D.S. 055-2010-EM

No se ha evaluado el cumplimiento de los requisitos de la normatividad en la Gestión de Seguridad y Salud ocupacional.

Recomendación:

La revisión anual del Sistema de Gestión será de manera semestral.La revisión Anual del Sistema de Gestión dispondrá de los siguiente información:- Los resultados de la Auditorías Internas serán

presentados en el Sistema de Gestión.- Los resultados del cumplimiento legal.- El desempeño de seguridad y salud ocupacional.- El grado de cumplimiento de los objetos de gestión.


5.2.1.2. PREPARACIÓN Y RESPUESTA PARA EMERGENCIAS



Incumple el Artículo 135° del D.S. 055-2010-EM

No se encuentra estructurado anualmente el plan de Preparación y Respuestas de Emergencias.

Recomendación:

Se deberán implementar en el plan de Preparación y Respuestas de Emergencias.- Se deberán entregar un listado de las Hojas de

Datos de Seguridad de los Materiales.- Procedimientos de alarmas - Listado de contactos- Listado de equipos de respuesta de emergencias- Información sobre las instalaciones para dar

respuesta a emergencias.


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5.2.1.3. INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES




Los incidentes, accidentes no fueron reportados de acuerdo a lo estipulado en los procedimientos de trabajos.

Recomendación:

Todo incidente, accidente deberán ser investigados por el supervisor del área quien encontraran sus causas para que vuelvan a ocurrir.Serán reportados de acuerdo a los procedimientos de trabajo.La investigación será puesta de conocimiento de los representantes de la minera cuando lo requieran.



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5.2.2. NO CONFORMIDAD MENOR

5.2.2.1. SEÑALIZACIÓN EN EL ÁREA DE TRABAJO




La señalización en interior mina no advierte los peligros que pueden ocasionar en el área de trabajo

Recomendación: Los códigos de señales se ubicaran en lugares visibles dentro del área del trabajo. La línea de aire, agua, corriente eléctrica se identificaran de acuerdo a los códigos de señales y colores.


5.2.2.2. CAPACITACIÓN EN EL ÁREA DE TRABAJO




D.S. 055-2010-EM

Las capacitaciones realizadas no cumplen con lo estipulado en el procedimiento de trabajo seguro.

Recomendación: Implementar un programa anual de capacitación.La capacitación consistirá en un aprendizaje teórico, práctico.Se emitirán constancia de haber realizado capacitación y consigne que el trabajador ha sido evaluado y apto para ocupar el puesto que se le asigne.



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5.2.3. OBSERVACIÓN

5.2.3.1. PROCEDIMIENTO DE TRABAJO EN LABORES MINERAS




D.S. 055-2010-EM

Los Procedimiento de Trabajo Seguro no se encuentran actualizados, ni a disposición de los trabajadores.

Recomendación:

Los Procedimientos de Trabajo Seguro (PETS) se actualizarán con la participación conjunta de los representantes de la Empresa y los trabajadores.Los PETS serán colocados en sus labores y áreas de trabajo.Se instruirán a los trabajadores en el uso obligatorio de los PETS


5.2.3.2. MAPA DE RIESGO




D.S. 055-2010-EM

El Mapa de Riesgo se encuentra desactualizados, se encuentra en el inicio de las labores mineras identificadas.

Recomendación:

El Mapa de Riesgo se debe actualizar anualmente y se ubicaran al inicio de las labores mineras, el cual se encontraran adecuadamente ubicados los factores críticos.



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5.3. GESTIÓN DE LAS OPERACIONES MINERAS

5.3.1. NO CONFORMIDAD MAYOR

5.3.1.1. VENTILACIÓN DEL ÁREA DE TRABAJO




a) del D.S. 055-2010-EM

Los mecanismos de ventilación en interior mina no cumplen con las siguientes reglas de ventilación.

Recomendación:

Antes de iniciar la perforación se deben ventilar, limpiar la labor, Las medidas a tomar en consideración será revisar los tiros fallados y cortados tomando las medidas del caso.


5.3.2.1. SOSTENIMIENTO EN LA ENTRADA DE LA MINA




a) del D.S. 055-2010-EM

No se verificó el sostenimiento en la entrada a la bocamina.

Recomendación: Se realizaran inspecciones de seguridad orientadas a prevenir accidentes de acuerdo a procedimientos y estándares de trabajo.Se analizaran los incidentes.Verificación del tipo de sostenimiento.



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5.3.2. NO CONFORMIDAD MENOR

5.3.2.1. PREVENCIÓN Y CONTROL DE INCENDIOS



Incumple el Artículo 305 ° b) del D.S. 055-2010-EM

El almacenamiento de combustibles no son los adecuados, no están ventiladas.

Recomendación:

El almacenamiento de combustible debe estar contenido en envases propios, colocados en depósitos especiales de forma independiente.El manejo de combustible permite minimizar riesgos de incendio y contaminación al medio ambiente, disminuyendo los derrames y costos por pérdida.Las instalaciones de almacenamiento deben estar ventiladas, para evitar la acumulación de gas inflamable y añejadas de la fuente de calor, debe contar con extintores adecuados para combatir eventual incendio.



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VI. CONCLUSIONES:

- La Auditoria se realizó sin ningún inconveniente, no fue aplazada ni suspendida por ningún motivo, se realizó en las instalaciones de EMPRESA MINERA SUMA RUMI REPRESENTACIONES & SERVICIOS S.A.C., con un resultado del 75 % mejora las condiciones de Seguridad y Salud Ocupacional.

- En la auditoria interna destacamos el interés del personal entrevistado durante el proceso de auditoría para llevar a cabo un control de procedimientos de trabajo, formatos, registros de investigación de accidentes, previniendo los incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales.En la auditoria de Gestión de los Titulares Mineros necesita un adecuado Implementación de un Plan Anual de Seguridad y Salud Ocupacional garantizando al trabajador reciba de forma suficiente y oportuna una capacitación, entrenamiento adecuado, se realizarán registros de evaluación de las competencias de trabajadores, también registro de selección, evaluación, capacitación y calificación de los trabajadores en las operaciones mineras, se deberán elaborarara estándares, procedimientos de trabajo, también se realizará inspecciones de trabajo de manera para prevenir los riesgos laborales entre el trabajador y empleador.

- En la auditoria de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional necesita estructurar un Plan de Preparación y Respuestas de Emergencias. de manera eficiente de tal forma que se prevea y/o minimicen los daños causados por una emergencia, también se realizará una investigación de incidentes y accidentes de Trabajo por el Encargado de Seguridad y Salud Ocupacional para establecer mecanismos de prevención, corrección que permitan evitar y controlar nuevos eventos similares, también se realizará señalización en el área de trabajo la señalización puede ser de manera preventiva, correctiva, prohibitiva e informativa son características y criterios a seguir.

- En la auditoria de Gestión de Operaciones Mineras se deberá establecer ventilación adecuada que me permitan el control de sustancias peligrosas y evitar acumulación excesiva de calor, que me permitan proteger a los trabajadores, asimismo me permiten contrarrestar el peligro de caídas de rocas antes del sostenimiento permanente.

- Se concluye cumplir con las recomendaciones “Informe de Auditoria” referente las No Conformidades, Observaciones y Plazos de Cumplimiento.

VII. ANEXOS


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Anexo 1: Plan de Auditoria

Anexo 2: Cronograma

Anexo 3: Acta de apertura y cierre

Anexo 4: Evidencias Fotografías

Anexo 5: Copia del programa de seguridad y salud ocupacional


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