Controles del Comercio Estratégico: Equilibrio entre

Comercio y Seguridad

Resumen

• Globalización: Aumento del volumen, velocidad y tecnología

• Proliferación: Programas de ADM basados en la adquisición de componentes de uso doble

• Implicancias para los países de América

• Caso práctico de controles de comercio estratégico: Equilibrio entre comercio y seguridad en la Unión Europea (UE).

Principales Bloques Económicos, 2009

EU

EU Expansion

NAFTA

Mercosur

Andean Pact

ASEAN

EFTA

CAFTA

Caricom

Central America Europe

Nuevas Tendencias Tecnológicas

• Crecimiento de envíos en contenedores

- Aumento en la capacidad de carga de flete, menores costos de transporte

- Es posible ocultar el contenido del cargamento

• Flujos de tecnología desde el sector comercial a las industrias de defensa

- Tecnologías de uso doble: aplicaciones comerciales y de defensa

• Internet, transferencia inalámbrica de datos, teléfonos celulares y satelitales

- Transferencia instantánea de datos

- Mayor disponibilidad al público de información posiblemente confidencial

• Una mayor demanda global en materia energética y el interés por el calentamiento global lleva a un renacimiento de la energía nuclear

• Estas tendencias dificultan los controles efectivos de las transferencias de artículos sensibles.

Comercio Global, 2009

Fuente: Organización Mundial del Comercio y Jean-Paul Rodrigue

Cambios en los Flujos del Comercio Global

Polo industrial

Antes de 1970 Después de 1970

Países desarrollados

Países en vías de desarrollo

Países desarrollados

Países en vías de desarrollo

Flujos de mercancías Flujos de materias primas

Fuente: Claude Comtois, Jean-Paul Rodrigue, Brian Slack, The Geography of Transport Systems (Nueva York: Routledge, 2004)

Cambios en el Entorno del Comercio Internacional

Factores inmóviles de producción

Movilidad de los factores de producción

Redes de producción global

A granel punto a punto

Envío en contenedores

Pa

ís A

País B

Merc

ado

global

Cadena de productos básicos

Me

rca

do

de

ma

teria

s p

rima

s

Antes de 1970

Décadas de

1970 - 1990

1990 en adelante

Fuente: Claude Comtois, Jean-Paul Rodrigue, Brian Slack, The Geography of Transport Systems (Nueva York: Routledge, 2004)

¿Cómo se Produce en una Economía Globalizada? Topper the Trick

Terrier

Requisitos de reconocimiento de voz:

(San Francisco)

Programación del reconocimiento de voz:

(Taiwán)

Ojos de plástico:

(Shenzhen, China)

Cuerpo de plástico: (Malasia)

Motores para las piernas:

(Shaoguan, China)

Microfibra para el pelaje: (Corea)

Piernas de plástico: (Vietnam)

Parlante para la voz:

(Dongguan, China)

Transistores:

(Shenzhen, China)

Chips de circuito integrado:

(Taiwán)

Cables: (Dongguan, China)

Empaque: (Hong Kong)

Fuente: Eng Ching Kooi (2006)

Lo que Libia Compró: Componentes de una Centrífuga de la Red de A.Q. Khan

Fuente: The James Martin Center for Nonproliferation Studies

¿Cuáles son los “Productos Básicos Estratégicos"? Ejemplos…

Rotores para una centrífuga

de gas iraquí

Fibra de

carbono

Máquina para el devanado

de filamentos

Fuente: Administración Nacional de Seguridad Nuclear, Departamento de Energía de EE.UU.

Dilema del Uso Doble: La Gestión de la Cadena de Suministros es Fundamental para la Seguridad y el Desarrollo Económico

Proceso comercial/civil

Fuente: Administración Nacional de Seguridad Nuclear, Departamento de Energía de EE.UU.

Las amenazas Actuales de Proliferación: Actores del Estado

• Los países que desarrollan programas de armas de destrucción masiva (ADM) requieren productos básicos de uso doble.

• La historia de la proliferación muestra la manera en que los Estados han utilizado lagunas en las leyes de control del comercio estratégico para avanzar en sus respectivos programas.

Las Amenazas Actuales de Proliferación: Actores no Estatales

Es esencial controlar la tecnología, los equipos y los materiales estratégicos que permiten que un país o un grupo

terrorista desarrolle armas de destrucción masiva.

• El terrorismo basado en las ADM es una amenaza creciente para la comunidad internacional.

• Los controles estratégicos son clave para prevenir la divulgación de tecnología crítica a actores no estatales.

“En las guerras de la actualidad, no hay moral. No tenemos que hacer diferencias entre militares o civiles. En lo que a nosotros respecta, todos

son un blanco”.

- Osama bin Laden (2001)

Actores no de Estados: Aum Shinrikyo Programa de Armas Químicas

• Marco de 1995: ataque con gas sarín

en el metro de Tokio

• Programa de US$ 30 millones

• Instalación de vanguardia

- equipo de purificación y

producción que no provoca

corrosión

- científicos contratados

• Varios tipos de agentes producidos

- Gas sarín, VX, fosgeno, cianuro

de hidrógeno

• Usaron dos compañías de fachada

para obtener más de 60 toneladas

de productos químicos precursores

desde más de 200 fuentes

A pesar de que los programas estatales y no estatales pueden ser diferentes, sus estrategias de adquisición son similares

Fuente: http://www.cheniere.org/images/weapons/

Debilidades en el Control Comercial ante los Ataques de Proliferadores

A

B

Consignatarios

intermedios

Proveedor

• Algunos proveedores

dispuestos a

exportar de manera

ilegal:

‾ por ignorancia,

‾ por motivos

económicos o

‾ para brindar ayuda

clandestina

Agente/corredor

Usuario final

• Compañías de

fachada: desvío a un

usuario final

desconocido

• Uso de productos

básicos de uso doble

para ocultar el uso

real en programas de

armas • Redes de

adquisición en el

extranjero obtienen

mercancías, a

menudo con

patrones de

compra no directos

y envían sin

licencias.

• Desvío en el tránsito

C

Respuesta al Control del Comercio Estratégico y a la Amenaza de Adquisición de ADM

19

40

19

90

19

80

19

70

19

60

19

50

EE.UU. China

Francia

India

¿Sudáfrica?

URSS

Reino UnidoPaquistán

20

00

Irak

Irán

Lista inicial de Zangger

Tratado sobre la no proliferación

Comité Zangger

(Libia

)

¿Israel?

RCTMGrupo de

Australia

GSN parte 1 (lista inicial

del GSN)

Grupo de países exportadores de

tecnología nuclear

Acuerdo de

Wassenaar

GSN parte 2 (lista de uso

doble)

RCSNU 1540

Poseedores de

tecnología

20

06

20

04

Corea del Norte

COCOM

Implicancias de la Globalización para los Países de América: Aumento del Libre Comercio en la Región

• El número de tratados comerciales regionales en los países de América ha ido en aumento desde la década de 1990. Los tratados comerciales importantes incluyen el NAFTA, el Tratado de libre comercio entre Centroamérica y República Dominicana (CAFTA-DR), el Mercado Común del Sur (MERCOSUR) en Sudamérica, el Pacto Andino (CAN), el Mercado Común y la Comunidad del Caribe (CARICOM), el Mercado Común Centroamericano (CACM) y la Asociación Latinoamericana de Integración (ALADI).

• Si los países del hemisferio occidental a la larga establecieran un ALCA, tendría 34 miembros y casi 800 millones de personas, cerca del doble de la población de la Unión Europea.

Importancia del Transporte Marítimo Seguro para el Comercio Regional y Global

• El transporte marítimo es el principal modo de comercio mundial. Los barcos transportan aproximadamente el 80% del comercio mundial en términos de volumen y cerca del 96% del comercio mundial en términos de peso.

• El crecimiento de la participación de los transbordos en relación con la totalidad del tráficomarítimo en contenedores ha ido desde alrededor de 11% en 1980 a alrededor de 28% en 2005

• Los centros de transbordo representan objetivos económicos atractivos para el terrorismo

• Aumentó el riesgo de desvío de artículos sensibles y de la proliferación de ADM vía la cadenade suministros marítima

• Durante las próximas dos décadas, se espera que el volumen de comercio internacional aumente al doble.

SuezHormuz

Panama

Malacca

Bosporus

Magellan

Good Hope

Gibraltar

Bab el-Mandab

Producción del Comercio y Aumentos de Volumen en los Países de América

• Los puertos en Latinoamérica y el Caribe representaron

aproximadamente el 7,1% de la producción mundial en

contenedores el año 2007. Esta participación se distribuye de

manera uniforme entre los puertos de Sudamérica y los

puertos de Centroamérica y el Caribe. Los puertos en

Latinoamérica han experimentado importantes tasas de

crecimiento a lo largo de los últimos 10 años. Los puertos de

contenedores han sido el foco de atención, pero los puertos y

terminales para transporte a granel muestran tasas de

crecimiento incluso mayores.

• Para el período entre 2004 y 2007, Belice, Colombia y

Uruguay experimentaron las mayores tasas de crecimiento en

volúmenes de producción portuaria (en toneladas). Las cifras

de producción portuaria en toneladas también reflejan el

dominio del comercio a granel en países como Brasil,

Argentina y Chile. Si las actuales tasas de crecimiento

promedio continúan, la producción portuaria se doblará en

siete años. La velocidad de este desarrollo representa

diversas oportunidades y desafíos para el desarrollo del

acceso interior y a los puertos.

Fuente: UNCTAD, 2008

“El 33% de la flota mundial

está registrado en América

Latina y el Caribe”.

Integración Comercial y Competitividad en los Países de América

• El costo de transportar mercancías a través de

fronteras internacionales es ahora tan importante

como las tarifas para determinar el costo de las

mercancías desembarcadas.

• La capacidad que tienen los países para entregar

bienes y servicios a tiempo y a bajos costos es un

determinante clave de su participación en la

economía global.

• Un movimiento de bienes y servicios más fácil

claramente impulsa la competitividad en las

exportaciones

• Controles más efectivos y eficientes disminuyen los

costos de las transacciones en un comercio

transfronterizo

- Facilitar el comercio

- Aumentar la competitividad

- Aumentar la seguridad de los socios

comerciales

• ¿Cómo se priorizan las medidas de seguridad, el

financiamiento y el personal relacionado?

• Índice de desarrollo logístico del Banco Mundial:

http://go.worldbank.org/QUZQFTBV20

Fuente: Banco Interamericano de Desarrollo, 2006

Comercio en los países de América, 2006

(en miles de millones de dólares de EE.UU.)

Incentivos para la Coordinación Regional de Medidas para el Control de la Proliferación

• La liberalización del comercio está estrechamente interrelacionada con los esfuerzos regionales para combatir el terrorismo, integrar infraestructuras de transporte y mejorar la cooperación aduanera

• Podría permitir que los Estados hagan más estricta la seguridad dentro de los sistemas de transporte y logísticos

• Fomentará una mayor cooperación entre empresas privadas y el gobierno

• Llevará a la aparición de empresas logísticas capaces de rastrear los flujos comerciales a nivel regional y global y de supervisar el cumplimiento de las normas para la no proliferación

• Permitirá que los Estados de la región desarrollen capacidades de inteligencia más rápidas y poderosas para las patrullas fronterizas y los servicios aduaneros:

- Compartir información sobre usuarios finales sospechosos

- Coordinar procesos de otorgamiento de licencias

- Realizar ejercicios de capacitación conjuntos para funcionarios encargados de la aplicación de las leyes.

Conclusión: Equilibrio entre Comercio y Seguridad

Amenazas transnacionales:

• Terrorismo y movimientos separatistas

• Redes de adquisición de ADM

• Contrabando de armas

• Narcotráfico

• Contrabando

• Migración ilegal

• Extremismo

• Enfermedades

• Pobreza.

• Los controles transparentes y uniformes reducen los costos del comercio en términos de transacciones

• Proteger a los actores económicos de prácticas desleales

• Mejorar la competitividad

• Aumentar la confianza de los inversionistas

• Alcanzar un mayor crecimiento económico

• Facilitar el desarrollo de industrias nacionales:

- Fabricación de alta tecnología

- Transporte/logística

- Comunicaciones

- Operaciones portuarias, depósitos, agencias de transporte

- Turismo.

Mayor crecimiento económico = mayores oportunidades de empleo = una base impositiva ampliada = mayor

prosperidad económica.