DEZESSEIS DEZOITO GESTAO DE RECURSOS LTDA.

("1618 lnvestimentos�)

Formnlirio de Referenci2 (Anexo tS..lf a lCVM 558)

(30 de mars,o de 2020, com inf�oes prestadas com base nas posi� de 3 I de dezembro de 2019)

t. ldentifica�iio ru,s pcssoas rcsponsaveis pelo conteudo do formulirio:

1.1. Dedal'3�ocs dos direlores responsave,is pela administ1'2�lo de tarteiras de valorcs mobiliarios e pela

implementa�o e cumprimento de rcgras, procedimcntos c controlcs intcnios e dcsta lostru�o, atcstando que:

0 Diretor responsavel pela Admini�ao da Carteira de Valores Mobili:lrios, Sr. Rogerio Alves de Freitas, e o Diretor

Responsavel pela implementac;ao e cumprim,ento de regras, procedirnentos e controles intemos, Sr. Paulo Cesar Viana

Leite, atestam, por meio desta quc:

a) rcviram o formulario de referencia objeto do Anexo 15-II a lnstru�ao CVM 0° 558; c

b) o conjunto de informa,;oes aqui contido e um retrato ve:rdadeiro, prcciso e completo da estrutura, dos oeg6cios, das

politicas e das praticas adotadas pcla cmpresa.

Rio de Jane:;

r �

de 2020.

-�t·k:;,,v-1 .Paulo Cesar Viana Leite

2. Hist6rico da Emprcsa:

2.1. Breve historico sobrc a constitui�o da empresa:

A 1618 lnvestimentos (aotiga Yield Capital G�o de Recursos Ltda.) passou por um amplo processo de rcorganiz.i<;ao

socictaria ,no ioicio de 2018, quando seus antigos s6cios se retiraram da sociedade, seodo a iotegralidade das quotas do seu

capital social adquirida pelo CBH Compagoie Baocaire HeJvetique S.A. A equipc atual da 1618 lnvestimentos e composta

por profissionais com hist6rico profissional exteoso no mereado financeiro e corporativo, tendo como objetivo social a

gestl!o de fundos de investimento em colas de fundos de invcstimcnto.

2.2. Dcscreve.r as mndan�as relcvantcs pel.as quais tcnba passado a empresa nos ultimos 5 (cinco) anos, inch,iodo:

a) os principais evcntos societarios, tais como incorpon�oes, fusoes, cisoes, alieoa�oes c aqnisi�ocs de coo,trole

societario:

Aquisic;ao de I 00% do capital social pelo CB8 Compagnie Banc:,ire Helvetique S.A., conforme 2• Alterayl!o Contratual.

..

b) cscopo das atividadcs:

loclusao no objeto social da atividade de planejamento e gestlio patrimonial

c) reeursos bumanos c computacionais: .

Recursos Human()S: Ap6s a troca de controle mcncionada no item 22.a, em 13 de agosto houve uma al�o relevante nos

recursos b.um.anos corn a saida do Bernardo Ledennan da Diretoria de Distnbuiyao, cargo esse assumido por Daniel de

Moraes.

Atualmente a equipe da I 6 I 8 Investimentos e assim form.ad a:

Departamento de Ge<tao de Recursos de Tcrceiros: Rogerio Freitas (Dirctor rcspoosavel) e Matheus Bo:rges Bantel

(Analista de Investimentos)

Departamento de Risco, Compliance e PLO: Paulo Cesar Leite (Diretor responsavel), Patricia de Almeida Rego (Analista)

, e Oenilson Fernandes da Silva (Analista)

Dcpartamento Comcrcial: Daniel Moraes (Diretor responsavel), Bernardo Cortopassi ( comcrcial), He) ena Chung

(corncrcial) e Bernardo ?.ajd (re�oes com o controlador/comercial)

Recursos C0mJlUtaCionais:

l . Data Center:

I Switch gigabit ethemet HP;

I Roteador wireless D-link;

J Roteador Cisco;

l Rotcador / Wireless Aris;

I Central Telefonica Panasonic;

2 Servidores Dell;

I No-break APC 16-00.

2. Areas de Trabalbo:

10 esta� de trabalbo Dell Optiplex e Vostro;

IO telefones Panasonic;

I Notebook Dell lnspiron.

d) regras, politicas, procedimentos c controlcs internos:

No primeiro semestre de 2018, a 1618 Investirnen.tos reestruturou todas as suas politicas, procedimentos e controles

intemos, adotando atualrnente os seguintes docwnentos: C6digo de Etica e Conduta, Manual de Compliance, Politica de

Prcvcn�iio a Lavagern de Dinhciro, Politica de Sel��o e Contrata�o de Prestadores de Servi�, Plano de Continuidade de

Neg6cios, PoHtica de Gestl!o de R;scos, Politica de Rateio e Divi� de Otdens, Politica de Jnvestimentos Pessoais, Polltica

de Voto, Politica de Sele�ao e Al�ao de Ativos.

Ao longo do ano forarn realizadas alte� c atualiza� nas politicas internas.

.

3. Recursos Huroanos,

3.1. Dcscrevcr os recursos buaranos da empresa, fomeceodo as seguintes i.nforma�:

a) n u.mero de socios: .

I (um)

b) numero de empreg3dos:

9 (nove)

c) numero de terceirizados:

Saga Assessoria Contabil (pr�ao de servi.�os nas 3{C3S fiscal. contabil, trabalhista e previdenciaria); Criterium

Tecnologia (presta�ao de servi�os de scguran� e infraestrutura em tecnologia da informa9ao); Mundivox (servi�o Mundi

Acess de Intemet com velocidadc de 20mbps e Entroncamento Digital com 10 canais); BR Invest Consultoria Empresarial

(Govemao9a Corporativa c Compliance) e AML Consulting Solu�<les (Risk Money Management System).

d) lista das pessoas naturais que silo registradas na CVM como admi.nistradores de cartciras de valores mobiliarios e

quc atucm excluso•amente como prepostos, emprcgados ou socios da cmpr<:S:1:

Rogerio Alves de Freitas (CPF: 025.918.507--80)

4.Auditores:

4.1. Em rel.19::lo aos auditores indepcndentes, indiar, se houver.

a) nomc cmpresarial:

NI A. A 1618 lnvcstimentos nllo possw auditores iodependentes contratados.

b) data de contrata930 dos servi�os:

NI A. A 1618 Investimentos nilo possui auditor es independentes contratados.

c) descr�o dos servi�os co.ntratados:

NI A. A 1618 lnvestimentos n�o possui auditor es independentes contratados.

5. Resiliencia Financeira:

5.J. Com base nas demonstra� financeiras, ateste:

a) sc a reccita cm decorreocia de taxas com bases f.lX3s a que se refcrc o item 9.2.a e suficiente para cobiir os custos e

os investimeotos da empresa com a atividade de administnu;lio de carteira de val.ores mobiliarios:

A reccita em decorrencia de taxas com bases fixas nao e suficientc para cobrir os custos.

b) sc o patrimonio liqoido da cmprcsa rcpreseota mais do que 0,02% dos recursos linaneeiros sob administra9'10 de

que trata o item 6.3.c e mais do que R$ 300.000,00 (trezentos mil reais):

O Patrimonio Liquido e superior a RS 300.000,00.

5.2. Demonstra�oes fioancciras c rclat6rio de que trata o § S" do art. 19 desta lnstru�o:

A 1618 Investimentos �'ta registrada perantc a CVM apenas na categoria de gestora de recursos, n�o se aplicando, portanto,

este item do Fonnulario de Referencia

6. Escopo das Atividadcs:

6.1. Descrever detalhadamente as atividades deseovolvidas pela em,presa, indicando, no mfnimo:

.

a) tipos c earactcristicas dos servi�os prestados (gestio diserieionaria, planejameoto patrimonial, eontroladoria,

tcsouraria, etc.)

Gestao discricionaria, planejamento patrimonial. .

A empresa prev� em seu contrato social a distnoui¢o de cotas de fundos de investimento, mas, nao pratica ta! atividade.

b) tipos e c-.iracteristicas dos produtos admioistrados ou geridos (fundos de iovestilncnto, fundos de investimcnto cm

partici.pa,lo, fundos de iovestimento imobiliario, fundos de investimcnto em direitos eredit6rios, fnndos de indice, clubes

de investimeoto, carteiras administradas, etc.):

Carteiras Adroio.istradas, Fundo Restritos (gestaO cm cotas de Outr0$ fundos), FIC's de multimereado/Renda Fixa e fundos de

a,;oes

e) tipos de valores mobiliarios objcto de administra�o e gestiio:

Cotas de fundos de investimento, titulos publicos, titulos de renda fixa c a,;oes.

d) se atua na distribui�o de eotas de fnndos de investimento de qoe seja admi.Distrador ou gestor:

Nao.

6.2. Descrever rcsumidamente outras atividad.es desenvolvidas peb empi:esa que oiio sejam de admi.oistra�o de

cartciras de valorcs mobiliarios, destacando:

a) os potcnciais conflita<s de intcresscs existcotes entre tais atividadcs:

A 1618 Invcstimento tern por objetivo a gestao profissional de recursos de terceiros, com vies oa assessoria e pia,nejamento

n a gestao patrimonial. Como as ati.vidadcs sao complcmcntarcs, cm bavcndo qualquer situa� com potencial conflito de

interesse, sera outorgada ampla transpar&cia aos clientes, podendo, inclusive, a 16 I 8 lnvestimentos deixar de ser

remunerada por scrvi,;os prestados ao cliente.

b) informa�oes sobre as atividades exercidas por socied:ades cootroladonis, cont.roladas, coligadas e sob con1rolc

comwn ao admin.istrador e os potcnciais connitos de interesses existentes entre tais atividades:

A 1618 Investimentos e controlada pelo CBH Compagnie Bancaire Helvetique S.A., banco com sedc oa Sui,;a e filiais em

Londres, Hong Kong, Bahamas e Israel. Para mitiga,;iio do potencial conflito de intecesse de aplica,;ao dos recursos dos

clientes em produtos administrados pelo CBH, a 1618 (nvestimcnto displle de cquipe totalmente segregada, com controles

de s eguran�a fisico e 16gico, all-m da pr6pria segrega,;ao fisica. Adcmais, conforme determina a Politica de lnvestiroentos

Pessoais, as analises e dccisoes de invcstimentos implementadas pela equipe de gestao de recursos de ten:eiros sao

completamente independentes e fundamentadas em relat6rios de analises produzidos intcmamcntc c informa�<lcs publicas

divulgadas ao mercado em geral, de modo que nli'.o ha in.flueucia cntre as atividades desenvolvidas por cada uma das

sociedades.

6.3. Deserever o perf'tl dos investidorcs de fundos' e carteiras administradas geridos pela empresa, fornecendo as

seguintes informatoes:

a) numero de investidores (total e dividido entrc (undos c cartciras destinados a investidores qualificados e niio

qualificados):

1 Se for o caso, fomecer informa¢es apenas dos investidores dos fundos feeders, e nao do fundo master.

NUil).ero de invcstidores total: 59

Nillnero de investidores em fimdos e carteiras destin.ados a investidores qualifieados: 33

Nlimero de investidores em fimdos e earteiras destinados a investidores nl!o qualifieados: 26

b) numero de investidores, dividido por:

(i) pessoas naturais: 41(ii) pessoas juridicas (nao finaoceiras ou institucionais): 18

(iii) insti.tui�oes financeiras: o

(iv) cntidades abertas de prevideocia complementar: 0

(v) entidades fechadas de previdencia complemcntar: O

(vi) regimes pr6prios de previdencia social: 0

(vii) seguradoras: 0

(viii) socicdades de capitali2a,;iio e de arrendamento mercantil: 0

(ix) clubcs de investimeoto: 0

(x) fundos de investimeoto: 06

(xi) investidores nl!o residentes:O

(xii) outros (especifiear): 0

c) recursos linancciros sob admioistra,;iio (total e dividido eotre fondos c eartciras destinados a invcstidores

qualificados c �o qoalifie2dos):

Total: RS 236.076.752,84 / Fondos: R$ 159.794.809,70 I Carteiras Adminisuadas: R$ 76281.943,50

d) rccursos financciros sob administra,;iio apticados em ativos financeiros no exterior:

NIA

e) reeursos finaneeiros sob administra,;iio de cada um dos 10 (dez) Jruliores clieotes (nilo e necessario identificar os

nomes):

RS 24.662.873,38

R$ 16.950.568,93

R$ 11.680.613,50

R$ 11.248. 705,83

R$ I 0.806.326,68

RS 10.552286,52

R$ 10.247.715,45

R$ 7.490.661,48

R$ 7.338.988,69

RS 7 .046.824,90

f) recursos financciros sob admioistra�ao, dividido entre investidorcs:

(i) pessoas naturais: RS 224.717.954,00

(ii) pessoasjuridicas (nao financciras ou institucionais): RS I 1.358.799,90

(iii) institui�oes financciras: 0

(iv) entidadcs abertas de previdencia complementar: 0 .

(v) entidadcs fechadas de pievidencia complementar: 0

(vi) regimes pr6prios de previdencia social: 0

(vii) seguradoras: 0

( viii) sociedades de capiraliza�o e de arrendamento mercantil: 0

(ix) clubcs de investimento: 0

(x) fundos de investimento: 0

(xi) investidores ni!o residentes: 0

(xii) outros (especificar): 0

6.4. Fornccer o valor dos r«ursos f'm.ancciros sob administra�o, dividido entre:

a)�: RS 1.332.310,32

b) debentures e outrOS titulos de renda fixa emitidos por pessoas juridicas nlio financeiras: R$ 250.922,68

c) titulos de renda ftxa emitidos por pessoas juridicas financeiras: R$ 24.372.035,05

d) cotas de fondos de investimento em a9oos: R$ 23.514.668,37

e) cotas de fun dos de investimento em pa,:ticipa�: 0

f) cotas de fundos de investimen.to imobi.liario: R$ 2.657.506,82

g) cotas de fundos de investimento em direitos credit6rios: 0

h) cotas de fundos de investimento em renda fixa: RS 91.214.414,23

i) cotas de outros fundos de investimento: R$ 92.112.427,35

j) derivativos (valor de mercado ): RS 622.468,02

k) outros valores mobiliarios: 0

I) titulos publicos: 0

m) outros ativos: 0

6.S. Dcscrever o perfil dos gcstores de reeursos das cartciras de valores mobiliarios nas quais o administndor exerce

atividades de administra�:to fiduciaria:

NI A. A 1618 Investimentos ni!o atua como administradora fiduciaria

6.6. Fornecer outras informa�oes qoc a cmprcsa julgue rclcvantcs:

N:to existe outra infonna9:to relevante a declarar.

7. Grupo Economico:

7.1. Dcscrcvcr o grupo cconomico em que se insere a empresa, indicando:

a) cootrolador-es diretos e indiretos:

Controlador direto: CBH Compagnie Banca ire Relvetique S.A.

Controlador indireto: CBH Holding AS; Mycol Beo.bamou; Joseph Benbamou.

.

b) controladas e coligadas:

NIA, posto que inexistem sociedades controladas ou coligadas a 1618 lnv�"timcntos.

e) participa�oes da empresa em sociedades do grupo: .

N/ A, posto que a J 618 Investimentos nao participa de nen.huma eroprcsa.

d) participa�oes de sociedades do grupo rut empresa:

CBH Compagnie Bane2ire HelvetiQue S.A. -100°/4

c) socicdades sob controle comum:

NI A, posto que inexistem sociedades sob controle comum.

7 .2. Caso a empresa deseje, inserir organograma do grupo economico em que se insere a empresa, desde q ue

compatl\•el com as ioforma�oes apresentadas no item 7.J.:

A I 6 I 8 Investimcntos entende que nao e neccssaria a inser�iio de organograma.

8. Estrutura operaciooal e admin�-trativa:

8.1. Dcscrevcr a cstrutun admioistr:ltiva da empresa, conforme e$tabeleeido no seu contrato on estatuto social e

rcgimento intcrno, identifie2ndo:

a) atribui� de cada orgiio, co mite e dcparta:mento tccnieo:

.Q�@ Administrativa: responsavel pela represen� geral da 1618 lnvestiroentos, praticando todos os atos neccssarios

ou convenientes a administra9ao desta.

Denartamento Tecnico de Analise c Gcstlio: responsavel pelo processo de analise, selec;ao de titulos e valores mobiliarios c

tomada de dec.isao de investimentos.

Departamento Tecnico de Compliance. Risco e PLO: responsavel pelas atividades atinentcs a gestao de risco e cumprimento

de regras, polfticas, procedimentos e controles intemos, bern COIDO pelo cumprimenco da politica de preven¢o e combate a

lavagem de dinheiro.

Departamento de Distribuicao e SuitabiliN. responsavel pela pros�ao de clientes que venham a ter scus recursos geridos

pela 1618 lnvcstimentos, e, aplica�o da politica de cadastro e Suitability. A empresa prcvc em scu contrato a atividade de

distribui�o de seus fundos, porem, nao pratica.

Comite de Investimentos: responsavel por analisar o relat6rio de due diligence dos gestores dos fundos de investimento a

serem investidos pelos fundos da Sociedade, definindo se aprova ou n§o a opera9ao.

b) em rcla�o aos comitcs, sua composi�o, frequeocia com que siio realizadas suas reunioes e a forma eomo silo

rcgistr:ldas suas decisoes:

O Comite de Compli.ance e Controlcs Tntemos e composto pela Diretoria da GESTORA, e se reu.ne bimestralmente, sendo

responsavel por avaliar o descumprimento das normas legais, regulat6rias, autorrcgulat6rias e das politicas intemas,

manuais e procedimentos internos da GESTORA.

Ademais, cabe ao Comite de Compliance c Controlcs fnternos avaliar, do ponto de vista normativo, a atividade da

GESTORA e dos veiculos de investimento sob sua rcsponsabilidade, a fim de garantir a ader<!.ocia a lcgisla9a!o e normas

adrninistrativas e auton:egulat6rias cm vigor, bem como aprovar a�oes de corre�ao nestaS materias, alem de:

- Avaliar os processos internos da GESTORA do ponto de vista de melhores pr.iticas, bem coroo avaliai: as ocorrcncias do

periodo;

- C-0ncluir por eventuais apontamentos de situal'(ieS irregulares ao Conselbo de �'tica e/ou a alta administra,�o da

GESTORA;

- Analisar eventuais situa�es ocorridas de desenquadtamento de mandato no mes anterior, procedimentos adotados, e

recome�oes de controle futuro;

- Elaborar e distribuir a Lista Resttita de Ativos fazendo seu acompanhamento e monitoramento; e

- Monitorar mudans;as regulat6rias e coordcnar ajUStcs e adap� necessarias na GESTORA e seus produtos.

Periodicidade: bimestraL

Participantes: Diretores da GESTORA, sempre com a presen� do Diretor de Compliance e Controles lntemos.

Convidados: podem ser convidados outros Colaboradores da GFA<;TORA, porem sem direito a voto.

Quorum mfnimo: Neccssaria a presen� de ao menos tres membros, ao menos com a preseo,a do Diretor de Compliance e

Control es lnternos ( ou representaote por ele designado ).

Formalizaylio das decisoes: atas do Com.itc sob responsabilidadc da Area de C-Ompliance e Controles Intemos.

O Comitc de Risco tem como responsabilidades principais, sem limitaylio:

- Aprovar novos instrumentos, produtos e parametros de uma forma geral, sob aspectos de risco, e monitorar os

enquadramentos aos parfunetros estabelecidos;

- Monitoramento e apresenta,ao tocnica dos riscos dos fundos, carteiras e vefculos de investimento sob responsabilidade da

GESTORA, bem como de seus ativos, cm Jinha com as boas praticas de mercado, normas e regulameo�oes apli.caveis;

- Analise dos niveis de risco dos fundos, carteiras e veiculos de investimento sob responsabilidade da GESTORA em

rela,lio a scus limites e estrategias propostos e o uso destes limites;

- Avaliar os riscos envolvidos no processo de gestao de recursos da GESTORA, que afetam atualmente ou que podem a vir

afetar os investimeotos por ela geridos;

- Analisar eventuais situa�s ocorridas de desenquadramento no mes anterior, risco operacional e de liquide-4 e discos�o

de mitigantes e melhorias;

- Recomendar e fazer implementar medidas corretivas sempre que identificados desenquadramentos aos parfunetros

aprovados.

Periodicidade: meosal.

Participantes: Ao roenos um s6cio, Diretor de Risco e Diretor de Compliance e Control.es Internos, seodo ao menos tres

prescotes.

Convidados: os demais colaboradores podem ser coovidados, porem, sem dircito a voto Formalizacao das decisoes: atas do

Comite.

Comite de Jn,·cstimento e Credito. Compet€ncia:

- Analisar, ratificar ou alterai: o cenario-basc de investimentos, e seus impactos nas estrategias de investimento e tomada de

risco;

- Propor e aprovar novas estrategias, ativos, inslrumentos e modalidades opaacionais, cmissores, pivel de liquidez e

mercados passiveis de investi.mento e seus Jimites;

- Sao tambem atnl>ui9oes do co.rrutc, do ponto de visla de propor, anatisar, aprovar e monitorar:

- Aloeac;ao para emissores recorrentes de reoda fixa, no caso de institui,<les fmanceiras ( defini,ao de lirnites por i.nstituiylio );

- Propostas de alocayan em ativos especificos de emissao corporativa e assemelhados (defioi9ao de limiJcs gerais e

aprova,ao especifica de debentures, FIDCs, NPs etc.);

-Analise e revisao do portf61io de Fofs (analise dos fundos investidos);

- Aproval"!o de novos gestores e fundos para aloea,ao (seja em. Fofs ou demais fundos);

- Monitoramento de fundos investidos, analises de fatos relevantes e revis<les de Due Diligencies de gestores ern que ex.isra

aloeaylio de recursos;

- Proposras cspecificas de alocac;ao em credito esttuturado;

- Opera,<les relativas a ativos imobiliarios, creditos c opera,oes rclacionadas;

- Acompanhar e monitorar a qualidade de credito dos ativos, emissores e contrapartes, e sugerir/decidir ajustcs, se

neccssario;

Pe.riodicidade: mensal, ou sempre que necessario para aprovayan de novos ativos ou disoussao de mudan,a de estraregia de

investimcnto

Participantes: S6cios, os gestores dos fundos de investimento a cargo da GESTORA, Diretor de Risco ou Diretor de

Compliance e Controles Intemos (ambos sem direito de voto, mas com direito de veto).

Convidados: outros Colaboradorcs da GESTORA que possam cootnl>uir em suas areas de especializac;ao (Juridico,

Economia etc.), sem direito a voto.

Q116rum minimo: necessaria a presen,a de ao menos tres membros votantes, sendo pclo mcnos um s6cio. Para decisoes

especificas sobre ativos e esttategias de determ.inado fundo de investimeoto, o gestor responsavel pelo fundo de

investimento em questao ( ou seu prcposto) dcvcra obrigatoriamente cstar presente.

Formaliza� das decisoes: atas do Comitc.

O Conselho de Etic:, e composro pcla diretoria da GESTORA, se reune apeoas sob demanda de qualquer de seus membros,

e e responsavel por:

- Avaliar descumprimentos deste C6digo, das regularnenra9oes e das politicas internas da GESTORA;

- Avaliar os conflitos de intcrcsses graves que possam afetar a imparcialidade dos Colaboradores e/ou dirctores da

GESTORA;e

- Aplicar as evenruais medidas disciplinares necessarias em casos graves.

O Consclho de Etica sempre delibera com a presen93 do rcsponsavel por Compliance.

As decisoes se dao por maioria, sem necessidade de registros em ata.

Periodicidade: sob demanda.

Participantes: Diretores da GESTORA, sempre com a presen� do Diretor de Compliance e Controles Internos.

.

Convidados: demais colaboradores, porem, na qualjdade de conyjdados, sem direito a voto.

c) em rela,lo aos membros da diretoria, suas atribui�oes e poderes individuais:

Rogerio Alves de Freitas: responsabilidade pela atividade de'gestao profissional de n.-cursos de terceiros, na qualidade de

Diretor de Gestao.

Paulo Cesar Viana Leite: rcsponsabilidade pela atividade de gcstilo de risco e pelas atMdades atinentes a adllyilo,

manuten� e cumprimento dos controlcs intemos e das normas de eombate e prevellyilo a lavagem de dinheiro, na

qualidade de Diretor de Risco, Compliance e PLO.

Daniel Henriques de Moraes: responsabilidade pelas atiyjdades eomerciais da 1618 lnvestimcntos e pelo cumprimento das

normas de Suitability, na qualidade de Diretor de Distribui�o e Suitability. A empresa preve em seu contrato a atividade de

distribui9ao de seus fundos, porem, nao pratica

8.2. Caso a cmpresa deseje, inscrir orgaoograma da estrutura administrativa da empf<'Sa, desde que compativel com as

infonna� apresentadas no item 8.1.:

A 1618 Investimentos entcnde nllo haver necessidade de inclusiio de organograma da estrutura adm.inisll:ativa.

8.3. Em rela�o a c,,da um dos diretores de que tratam os itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e dos membros de comitcs da

empresa relevantes para a atividade de administra�o de carteiras de valores mobifuirios, indicar, em forma de

tabela:

Nome: Rogerio Alves de Freitas

Idade: 45

Profissllo: Engenheiro

CPF: 025.918.507-80

Cargo Ocupado: Diretor de Gestao

Data da Posse: 27/03/2018

Prazo do Mandato: lndeterminado

Outros Cargos ou Fun�0cs Exercidos na Empresa: Oiretor Administrativo

Nome: Paulo Cesar Viana Leite

ldade: 64

Profissllo: Economista

CPF: 262.512.137-87

Cargo Ocupado: Diretor de Risco, Compliance e PLD

Data da Posse: 27/03/2018

Prazo do Mandato: lndeterminado

Outros cargos ou Fun�<Ses Exercidos na Empresa: Diretor Administrativo

Nome: Daniel Henriques de Moraes

ldade: 33

Profissao: Administrador de Empresas

CPF: 108.578.987--01

Cargo Ocu_pado: Diretor de Distribui,;ao e Suitability

DatadaPosse: 13/0812018 .

Prazo do Mandato: lndetenninado

Outros Cargos ou Funvoes Exercidos na Empresa: Diretor Administrativo

8.4. Em rcla�ao aos dirctorcs rcsponsaveis pela administra�o de carteiras de ,.,.lores mobili:lrios, fornettr.

(i) cursos coneluidos:

- Graduado em Engenharia de Produ�ilo pela PUC• Rio ( I 998);

- C ursou o Programa Executivo em Asset Management na Leonard N. Stern School of Bw;iness (New York University·

1999);

• P6s-Oraduado em Direito Soci.etario c Mercado de Capitais pcla FGV (2005).

(ii) aprova�iio cm cxamc de ccrtir.ca,lo profissional:

Isen�ao CGA

(iii) principais expericncias pror.ssionais durante os ultimos S anos, indicando:

1. Nome da Empresa:

1618 Jnvcstimcntos.

Cargo e fun�oes inerentes ao cargo:

Diretor de Gestao, sendo responsavel pela gestao profissional de recurs-OS de tcrcciros.

Atividade principal da empresa ua qual tais experiencias ocorrcram:

Gestllo de Recursos de Terceiros.

Datas de entrada e saida do ea.rgo:

Oesde mar�0J8 ate boje-

2. Nome da Empresa:

Floren� Gestlio de Recursos.

Cargo e fun�oes inerentes ao c-.lrgo:

Executivo--Cbefe e gestor, responsavel pela analise de titulos e valores mobiliarios.

Atividade principal da empresa na qual tais cxpericncias ocorreram:

Gestlio de Recursos de Terceiros.

Datas de eotrada e saida do cargo:

0712016 -0212018.

3. Nome da Empresa:

Te6rica Investimcntos.

Cargo e fun�oes ioerentes ao c:argo:

S6cio fundador e Gestor.

Atividade prindpal da empresa na qual tais experienci2s ocorrenim:

Gestllo de Recursos de T erceiros.

Datas de eotrada e sa,da do cargo:

0112007-07/2016. .

8.5. Em rela,;ao ao diretor respons.ivel pela implementa,;io e cumprime.oto de regras, politicas, proeroimcntos e

controles intemos, fornecer curriculo, contendo as seguintes informa�:

(i) cursos concluidos:

- P6s-gradua� em Gestllo Est:rategica de Negocios (Universidade Federal Fluminense);

- Gxadua,;io em Ciencias Economicas (Universidade Gama Filho );

- Curso de curta dura9fo em Preven9ao a Lavagem de Dinheiro (Bolsa de Val ores) e Etica Empresarial (FGV);

- Curso de curta dura9ao em Matematica Financeira (Conselho Regional de Economia);

- Curso de curta dura9ao: Analise de lnvestimentos (Calho Consultorcs); Negocia9ocs (FGV); PQO-Programa de

Qualifica�ao Operacional (Bolsa de Val ores); e outros.

(ii) aprova�lo em ex.ame de certifica,;ao profissional (opeional):

- Certifica,;io Profissional de BackOffice - Segmento Bovespa (BM&FBOVESPA);

- Certifi.ca,;io Profissional da Gcstilo de Risco (BM&FBOVESPA).

(iii) prindpais expcricncias profissionais durante os tiltimos 5 anos, indicando:

t. Nome da Empresa:

I 618 Investimentos.

Ca�o e fun�oes inerentes ao cargo:

Diretor de Risco, Compliance e PLD: responsavel pelas atividades de geSt'lo de risco e de cumprimento de regras,

procedimentos, controles intemos e das normas de combatc e prevcn�ao a lavagcm de dinbe.iro.

Atn•idadc principal da empresa na qual tais experiencias ocorreram:

Gestao de recursos de tetceiros.

Datas de entrada e said.a do cargo:

Desde mar�o/2018 ate hoje.

2. Nome da Empresa:

Gexa�i!o Futuro Corretoxa de Valores

Cargo e fun�i\es iuercntcs ao cargo:

Gerente Administrativo

Atividade principal da empresa .na qua) ta.is experiencias ocorreram:

Corretora de Valores Mobiliarios

Datas de eotrada e saida do cargo:

De 09/2005 a 0912015

8.6. Em rela�o ao dirctor rcsponsavel pela gestao de risco, caso nllo seja a mesma pessoa indicada no item anterior,

fornecer curriculo, contendo as segn.intes info,ma�oes:

.

(i) cursos concluidos:

Idem ao infonnado DO item 8.5. ..•

(ii) aprova,.ao em exame de certifica�o profissional, .

Idem ao infonnado DO item 8.5.

(iii) priocipais experiencias profissionais durante os (dtimos S aoos, indicando:

Nome da Empresa:

Idem ao infonnado no item 8.5.

Cargo c fuD�oes increDtes ao cargo:

Idem ao infonnado no item 8.5.

Atividadc principal da cmpresa na qual tais ex.perieneias ocorreram:

Idem ao informado no item 8.5.

Datas de entrada c saida do cargo:

Idem ao informado no item 8.5.

8. 7. Em rcla�o ao diretor responsavel pela atividade de distribui,lo de cotas de fundos de investimento, caso nao

scja a mesma pessoa indicada no .item 8.4, fomeccr curriculo, contendo as seguintes ioforma�es:

(i) cursos conduidos:

- Gradlla\:iio em Admini�o de Emprcsas (lJniversidade Candido Mendes)

(ii) aprova,lo em examc de certifica�o profissional;

- Certified Financial Planner - CFP (lnstituto Planejar);

- CEA (ANBIMA);

- Certifica�o Profissional de Opera�ijes (BM&FBOVESPA);

- Certificayao Prof,ssional Comercial (BM&FBOVESPA).

(iii) principais experieocias profrssiooais durante os ultimos 5 anos, indicando:

1. Nome da Empresa:

I 618 Investimeotos.

Cargo e fun�6es increntcs ao cargo:

Diretor Comercial, sendo rcsponsavel pelas atividades comerciais, capta�ao de clieotcs c relacionameDto, bem como

cumpriroeoto das normas de Suitability. A empresa preve em seu contrato a atividade de distnl>ui',l!.o de seus fundos, porem,

oao pratica.

Atividade principal da empresa na qual tais expericncias ocorrcr:im:

Gestao de Rccursos de Tercciros.

Oat.as de eotrada e saida do cargo:

Desde mary0/20 I 8 ate hoje.

2. Nome da Empresa:

Banco Safra

Cargo c fun9lcs increntes ao cargo:

Banker- Private Banking: Capta,io de novos relacionamentos (lnvcstimentos). •. Ativid.ade principal da empresa na qua.I tais experieocias ocorreram:

Gestiio de recursos de terceiros.

Oatas de entrada e saida do cargo:

Desde 07/2016 ate 03/2018.

3. Nome da Emprcsa:

Ban.co HSBC.

Cargo e fun� ioereotes ao cargo:

Banker - l'latafonna Top Tiu: Atendimento a carteira de clientes alta renda do Banco.

Atividade principal da empresa oa qua! tais experiencias ocorreram:

Banco Multiplo.

Datas de entrada e salda do cargo:

Desde 12/2014 ate 06/2016.

4. Nome da Emprcsa:

Ge�ao Futuro Corretora de Val ores.

Cargo e fun,c'lcs inerentcs ao cargo:

Consultor de lnvestimentos Senior: Capta<;i!o de novos relacionamentos.

Atividade principal da empresa na q.ual ta.is experieocias ocorrer.lm:

Corretora de Valorcs Mobiliffi'ios.

Datas de cntrada e saida do cargo:

De 07/2008 a I 1/2014.

S. Nome da Emprcsa:

Unibanco AIG Seguros e Previdencia Privada.

Cargo e fun,ocs inercntes ao cargo:

Analista de Vendas de Scguros e Previdencia: Atendimento qualificado para seguros e previdencia

Atividade principal da empresa na qua! tais experiendas ocorreram:

Seguradora c Prcvidcncia Privada

Datas de entrada e saida do cargo:

De 11/2007 a 06/2008.

8.8. Fornccer informa�oes sobre a estrutura mantida para a gestllo de reeursos, incluindo:

a) quantidade de prof,ssionais:

02 (dois).

b) natureza das atividades desenvolvidas pelos scus integrantcs:

Elabora,�o de relat6rios de analise de titulos e valores mobi.li.lrios disponiveis para negocia<;:lio no ambito do mercado

.

6.oanceiro e de capitais com o objetivo de sel� de ativos para composi�o das carteiras administradas sob gestao. Os

relat6rios silo elaborados pelo A.oalista de J.ovestimento com o objctivo de subsidiar a dee� ,de investimento ou

desinvestimento, co.oforme o caso. do Diretor de C-..estio. .

c) os sistemas de informa,lo, as rotinas e os procedimentos envolvidos:

O departamento de gcsti!o de recursos dispoe de sistema desenvolvido internamente para acompanhamento das opera,oes e

os ativos que compoem as carteiras sob gestao. Sao elaborados tambem relat6rios intemos macroecooomicos e de cenarios

de mereado, bem como sao utilizados ainda infonna9oes divulgadas nos pri.ocipais veiculos de informa�o e sites de

infonna9�0 (sites e Bloomberg).

8.9. Fomecer informa� sobrc a cstrutura mantida para a vcrifica,;ao do permanente atendimeoto as oormas Jegais

e regularoentares aplicaveis a atividadc c para a fiscaliza�o dos scrvi�s prcstados pelos te.rcciros contratados,

io<:luindo:

a) quantidade de profissionais:

3 (ires)

b) natureza das atividades desenvolvidas pelos scus intcgrantcs:

As rotinas adotadas pela area de Compliance e respaldada pelo Manual de Compliance da 1618 lnvcstimentos, competindo

ao Diretor de Risco, Compliance e PLO apresentar os manuals e politicas intcmas aos colaboradores; adequar as diretrizes

intemas as normas e instru�oes dos 6rgllos reguladores e a:utorreguladores; monitorar o cumprimeoto da politica de

seguran� da informa�o; elaborar, implementar e garantir a manuten¢o anual do plaoo de treinarnento aos colaboradores;

conduzir os casos de descumprimento dos controles intemos, aplicaodo as 5an9oes cabivcis.

c) os sistcmas de informa,;iio, as rotinas e os procedimentos envolvidos:

Sao uti.lizadas planilhas intemas. As rotinas e procedimentos envolvidos encontram-se descritos de forma detalhada no

Manual de Compliance.

d) a forma como a empresa garante a jndcpendcnc.ia do trabalho cxecutado pelo sctor:

0 Diretor de Compliance., Risco e PLO dedica-se com exclusividadc a estas atividades. possuindo total independencia e

autonomia para o exerclcio das suas fun,oes.

8.10. Fomettr informa� sobre a estrutura mantida para a gcstao de riscos, incluindo:

a) quantidadc de profissionais:

2 (dois).

b) natureza das atividades desenvolvidaS pelos seus in tegrantes:

Monitoramento do enquadrarnento das opera¢es efetuadas nos limites definidos na Politica de Gestilo de Riscos adotada

intemameote, aoalise dos riscos inerentes as ope� preteodidas.

c) os sistemas de informa,ao, as rotinas e os procedimcntos eovolvidos:

0 departamento de Risco, diariamente antes da abertura do mercado, produz um rclat6ri.o dos riscos de mercado e liquidez.

Ademais, o departamento de Risco, diariamente, verificara a composi9i!o da carteira dos fimdos e a sua conformidade com

rela�o aos limites de concentra,ao de6nidos em suas politicas de investimcnto. Antes de qualquer altera,lo na posi9ao das

..

carteiras geridas pela 1618 lnvestimentos, sera necessario solicitar uma simu� deste relat6rio c, somente ap6s a

confinn�ao de que os limites intemos serao seguidos, a ope�ao c autorizada pelo departan;ento de Risco. Para

mensura�lio e gerenciamento dos riscos, a sociedade faz USO de duas metodologias: o VaR (Value al Risk) e o Teste de

Stress. Os relat6rios produzidos pelo departamento de Risco sllo gerados atravcs de sistema contratado de empresa

terceirizada, mediantc planilhas quc foram desenvolvidas Excel. Os dados utilizados no sistema sao obtidos atraves de

fontes extemas independentes como Bovespa, Anbima e Bloomberg.

d) a forma como a empresa garante a independenci3 do trabalho executado pdo �tor:

Os profissionais que compilem o departamento dedicam-se exclusivamente a estas atividades, possuindo autonomia para o

exercicio das suas funyiles e total indepeodeocia em rcla.ao a atividade de gestao de recursos de terceiros.

8.11. Foroecer ioformayiles sobre a estrutura maotida para as atividades de tcsouraria, de controle e pr�essaroento

de ativos e da escritura�ao de cotas, incluindo:

a) quantidade de profissiooais:

NIA. A J 618 lnvestimentos nao exerce atividades de tesouraria, cootrole e processamento de ativos ou escritura�o de cocas.

b) os sistemas de ioforma�o, as rotinas e os procedim.eotos envolvidos:

NI A. A 161 S lovestimcntos nao exerce atividades de tesouraria, controle e proeessameoto de ativos ou �o de cocas.

c) a indica�iio de um responsavel pcla area e dcscri�o de sua expcriencia na ati.vidade:

NI A. A 161 S lnvestimentos nao exerce atividades de tesouraria, controle e processamento de ativos ou escritura��o de cotas.

8.12. Fornecer ioforma�l)es sobre a area respons:ivel pela distribu�o de cotas de fundos de investimento, incluindo:

a) quantidade de profissionais:

04 (quan:o)

b) oatureza das atividades d=ovolvidas pelos sens integrantes:

Atividades comerciais e relacionamento com clientes e verific�o da adegua,lo do perfil dos investidores e potenciais

investidores ao perfil do produto. A empresa preve em seu contrato a atividade de distribui�ao de seus fundos, porcm, nao

pratica.

c) programa de treinamento dos profissiooais eovolvidos na distribui,lo de cotas:

T odos os colaboradores sao submctidos a treinamento inicial ao ingiessar na sociedade, bem como ao programa de

reciclagem anual, se.ndo que a equipe envolvida na atividade de distribuiyao de cocas sera dada enfase nos procedimentos a

serem observados para fins de dispooibilizayao de informa,;oes aos clieotes e potenciais clieoces e processo de cadastro,

KYC e Sui1ability.

d) iofraestrutu.ra dispon.ivel, contendo rela�o discriminada dos equipameotos e �rv� utilizados na distribui�o:

A equipe comercial utiliza os equipameotos discriroinados 22.c.

e) os si,stemas de informa�.ao, as rotioas e os procedimentos eovolv:id.os:

Para cadastro das informa�iles dos clientes c potcnciais clientes, bem como controle das suas movimentayiles e utUizado o

sistema da SmanBraio, bem como ferraroentas desenvolvidas internamente, atraves de planilhas de acompanbamento. As

fichas cadastrais em co.njunto com os documencos recebidos dos clientes e os questionarios de Suitability sllo arquivados na

.

sede da 1618 hwestimentos, em meio eletronico, e atualiz.ados a cada 24 (vinte e quatro) meses. Os processos detalhados

encontram-se descritos nas p0liticas internas.

Sao tambem gerados relat6rios individaais de aualise de clientes,pelo sistema da AML Consulting Solu�lles.

8.13. Fornecer outr.lS informa� que a empresa julgue relevaotes:

NI A. A 1618 entende nao existir outraS ioforn:,a�s relevantes.

9. Remu.nera�ao da Empresa

9.1. Em rcla��o a eada serv�o prestado ou produto gerido, eooforme descrito no item 6.1, indiear as prineipais

formas de remunera�o que pratiea:

Taxas com bases fi.icas e raxas de perfonnance.

9.2. J.odkar, exclusivamcotc cm termos perceo.tuais sobre a rcccita tot.al auferida oos 36 (triota e scis) meses

anteriores a data base destc formul:lrio, a receita provenientc, durante o mesmo periodo, dos clicntcs cm dccorrcncia

de:

a. taxas com bases fixas: I 00% desde a aquisi�ao do controle pelo CBH.

b. taxas de performance: 0% dcsde a aquisi�ao do controle pelo CBH.

C. taxas de ingrcsso: 0% desde a aquisi�o do controle pelo CBH.

d. taxas de saida: 0% desde a aquisi�o do controle pelo CBH.

e. ontras taxas: 0% desde a aquisi�ao do controle pelo CBH.

9.3. Fornecer outras i.oforma�oes que a empresa julgue relevantes:

NI A. A 1618 Invcstimentos entende nlio existir outras infonna� relevantes.

10. Regras, Procedimentos e Controles Internos

10.1. Descrever a politiea de sel�o, contrata�o c supcrvislio de prestadores de servi�os:

De fonna resum.ida, o proccsso de sele�ao, contrata9iio e supervisao de prestadores de servi9os baseia-se em criteriosa

analise realizada pela 1618 lnvestimentos, nos termos do previsto em manual pr6prio, o qual consiste na avali�ao do

potencial do contratado em agregar valor as atividadcs da sociedade, assim como na verifi�ao da sua regularidade,

idoneidade e se o pre�o cobrado pclo servi� tem um custo beneflcio atraente, em compara,ao com a media do me:rcado.

A gestora nao contrata prestadores de servi� em oome do fundo.

10.2. Descrevcr como os eustos de transa�o com valores mobili:irios sao mooitorados e mioimizados:

A I 6 I 8 Investimentos buscara obter a melhor rela�o possiveJ entre o custo e qualidade do scn,i,o prestado em opera�

que envolvam custos de corretagem, mediante a real�o de avalia�s peri6dicas das institui�cs que estejarn envolvidas

nos processos em rela,ao ao praticado pelo mercado, permitindo, assim, minimizar os custos de transa¢o sem compromct�T

a qualidade do servi�.

10.3. Dcscrever as regras para o tratamcnto de soft dollar, tais como recebimento de prcseutes, cnrsos, viagens etc.:

A 16 J 8 Investimentos adota wna postura conservadora no tralaroento de soft dQ/lar, considerando estritamente proibido o

recebimento ou oferecimento de entrctenimento, presentes, cursos, viagens ou demais beneficios de qualquer valor a/de

funcionarios publicos, pcssoas ou organiz.a93es particularcs ou publicas. Em carater excepcional, nos casos de pessoas ou

entidades que possuam relacionameoto comercial com a 16 I 8 lnvestimeotos, e peroritido o recebimento de preseo.tes em

valor de ate R$ 200,00 (dw:entos reais), conforme expressamente previsto no Codigo de Etica c Cpnduta adotado

intemamente.

10.4. Descrever os pbnos de contingencia, continuidade de ncg6cios e recuper.u;iio de desastres adotados:

Alem dos procedimentos transcritos em nosso Plano de Contingencia e Continuidade de Neg6cios (disponivel em nosso

website), todos os s .isiemas possuem niveis de redundancia locais e em nuvem para atcnder a diversos tipos de crises,

in.stabi.lidades ou desastres:

• E-mail: o seM'° de e-mail contratado e o Microsoft Exchange Online., permitindo que o mesmo possa ser acessado

de qualquer ambiente com internet, de forma segura;

• Arquivos: os servidorcs de arquivos locais possuem cootingenciamento intemo em caso de falha. Alem disso,

tambem possuimos contingenciamento em nuvem atraves do SeM�o Microsoft Office 365, podendo em casos de

impossibilidadc de acesso ao escrit6rio, os arquivos necessarios para a opera�o podcrao ser disponibilizados em

local adequado, bastando ser necessario ter acesso a internet;

• Sistemas de opera�o (Bloomberg, etc): todos possuem bases com seus respectivos fomecedores e podem ser

acessados de qualquer local, necessitaodo apenas de internet;

• Internet do escrit6rio: possuimos dois links para reduodru1cia, com balanceamento de carga para eviw a parada dos

servi'°5 de tccnologia em caso de falha de um deles;

• Telefonia: possuimos dois links de operadoras distintaS para em caso de falha de um deles a operai;ao via telefone

possa continuar sendo realizada;

• Os backups dos dados �o realizados diariamente e armazenados em local restrito intcmamcnre. Al<lm, disso

diariarnente o backup e transportado para servi�o em nuvem.

10.5. Descrever as politicas, praticas e cootroles iotemos pan a gestiio do risco de liquidez das carteira:s de valores

mobili:lrios:

() risco de liquidez caracteriza-se pela baixa ou mesmo fal.ta de demanda pelos titulos e valores mobiliarios integrantes da

carteira sob gestao. Neste caso, os fundos podem ser obrigados a ace.itar dcscon.tos para sair de uma posi�ao, prejudicando a

rentabilidade, ou nao estarem aptos a efetuar, dentro do prazo maximo estabelecido pelos respectivos regulamentos e na

regulamenta�o em vigor, pagamentos rclativos aos regales das cotas, quando solicitados pelos cotistas. £ste ccnario pode

se dar em fun�o da falta de liquidez dos mercados nos quais os valores mobiliarios integrantes das carteiras sl!o negociados

ou/e outras condi9<}es atipicas de mercado.

Para fins de mitiga9ao desse tipo de risco, a 1618 lnvcstimentos adota as seguintes reg:ras intemas de liquidez:

• Os fundos nao podem negociar, em um dia, m.ais de 25% do volume mcdio diario de negocios de um ativo;

• Considera-se volume diario medio como scndo o mcnor valor entre os volumes roedios de: 5 dias, IO dias, 20 dias

e 3 meses,

• Os fundos precisam manter, no minimo, 5% de seu Patrimonio Llquido em ativos de liquidez imediata, como caixa,

aplica,;oes overnight (lastradas em titulos publicos) ou fundos de caixa, com pagamentos em D-t-0.

.

Observando as regras acima, os fundos precisam monetizar 50% de seu Patrimon.io Liquido ou um resgate de seus 25%

maiores cotistas, o que for rnaio r, dentro dos prazos estabelecidos nos seus regulamentos. '

10.6. Descrcver as polltic:as, as pr.itieas e os con.tro.les i.ntcrnos par_. o cumprimcnto das nonnas cspceificas de quc

trata o inciso l do art. 30, caso dccida atuar na distribui�o de cotas de fnndos de invcstimento de .que seja

administrador ou gestor:

A I 618 Invcstimentos nlio e distribuidora de seus proprios fundos. Po rem, adota politicas .intemas voltados a atividade de

relaciooamento com cotistas de seus fundos, com procedimentos de controle de cadastro, K YC, perfil do investidor, etc.

Para cadastro dos clicntcs, slio utilizados os modelos de ficha eadastral adotados interoamente, segregadas em pessoas

fisicas e juridicas, a fim de identifiear o real beneficiario das op�es propostas e realizadas pela 1618 Investimentos,

mitigando assim o risco de a 1618 Investimentos ser utilizada em atividades illcitas. 0 Diretor de Distnoui,;ao e responsavel

pclo proccsso de arualiza�o das informa,;iles cadastrais dos clientes.

Ademais, a I 6 I 8 Investimentos conta com metodologia pr6pria de Suitability a fim de verificar se o produto, servi� ou

opera�o e adequado aos objetivos de investimen.to do clicntc; verificar sea situa,;lio financeira do cliente e compativel com

o produto, servi,;o ou opera�o; e verificar se o cliente possui conhecimento necessario para comprcc.1Jder os riscos

relacionados ao produto, servi� ou opera,;�o.

Ma.is u .ma vez, ressaltamos quc a emprcsa prcvc cm seu contrato social a distribui,;:io de cotas de fundos de

invcstimcnto, mas, n§o pratica tal atividade.

10.7. E-nder�o da piigina do administrador na rcdc muodial de computadores na qual podem ser encontrados os

documentos exigidos pclo art. 14 dcsta Instru�o:

www. J 618investimentos.com

1 L Contingencias:

11.1. Dcscrever os processos judiciais, admioi=tivas ou arbitrai.< que oio estejam sob sigilo, cm que a empresa

figure no polo pas,;ivo, que sejam relevantcs para os ncgocios da emprcsa, indie2ndo:

a) principais fatos:

Nao ha.

b) valorcs, bcns ou dircitos covolvidos:

Niio ha.

11.2. Dcscrcver os pro«ssos judiciais, admioistrativas ou arbitrais que oio estejam sob sigilo, cm quc o dirctor

rcsponsavcl pcla administra�o de carteiras de valores mobili.arios tenba r,gur.ado oo polo passivo e teobam afetado

sua reputa�ilo profossional, iodic:ando:

a} principais fatos:

Niioba.

b} vatorcs, bens ou direitos envolvidos:

Nao ha.

11.3. Dcscrever outras contingcncias rclcvantcs nilo abraogidas pclos itens aoteriorcs:

..

Ni!o ha.

ll.4. Dcscrcvcr condcna�1>cs judicia.is, administrativas ou arbitrais, transitadas cm julgado, prol!tadas. nos ultimos S

(cioco) anos em processos que oio estejam sob sigilo, em sine a empresa tenba figorsdo no polo passivo, iodicando:

a) priocipais fatos:

Nao na.

b) valorcs, bens ou direilos envolvidos:

Nao ha.

11.5. lxscrever rondena�oes judiciais, admioistrativas 011 arbitrais, traositada$ em jolgado, prolatadas nos ultimos S

(cinco) anos em proeessos que nao estejam sob sigilo, em quc o dirctor responsavcl pela administra�o de ca .rteiras

de valores mobiliarios tcnha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negocios ou sua rcputac;l(o profissional,

indiondo:

a) principais fatos:

Nao ha.

b) valorcs, bcns ou dircitos covolvido;;:

Naoh.a.

12. Declara� adiciooais do diretor respoosavel pela admioistrac;l(o, informando sobre:

Por meio desta, o diretor responsavel pela administra�-:io de caneii:as de valores mobiliarios da 1618 lnvestimentos, Rogerio

Alves de Freitas, iofonna que:

a) ni!o sofreu acusa�oes dccorrentes de processos adm.inistrativos, bem como puni�, nos ultimos 5 (cinco) anos., em

decorrencia de atividade sujeita ao controlc e 6scaliza� da CVM, Banco Central do Brasil, Superintendencia de Seguros

Privados - SUSEP ou da Superintendencia Nacional de Previdencia Complcmentar - PREVJC, ass.im co:mo nao estou

inabilitado ou suspenso para o exercicio de cargo cm institui�oes financeii:as e demais entidades autorizadas a funcionar

pelos citados 6rgaos;

b) nao foi condenado por crime falimentar, prevarica�, subomo, concussiio, peculato, �1avagemn de dinheiro ou ocultac;l(o

de bens., direitos e valores, contra a cconomia popular, a ordem economica, as rela�lles de consumo, a fe publica ou a

propriedade publica, o sistema financeiro nacio.nal, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamcnte, o acesso a

cargos publicos, por decislio transitada em julgado, ressalvada a hip6tese de reabilita�o;

c) ni!o esta impedido de adminiStrar meus bens ou deles dispor em razao de decislio judicial e administrativa;

d) niio esta inclufdo no cadastro de servi�os de prote�ao ao credito;

e) niio esta incluido em rela��o de comite.ntes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado;

f) nao tenho contra si titulos levados a protesto.

,;,do ?,ti"-"'"' Rogerio Alves de Freitas