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EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL AÑO 2017 Unidad de Planificación y Evaluación Proceso Evaluación y Estadísticas Ampliación de la vigencia del PEI para el periodo 2017-2018. Elaborado por: Eugenny Rodríguez Núñez
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EVALUACIÓN DEL PLAN
ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
AÑO 2017
Unidad de Planificación y Evaluación
Proceso Evaluación y Estadísticas
Ampliación de la vigencia del PEI para el
periodo 2017-2018.
Elaborado por:
Eugenny Rodríguez Núñez
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Tabla de Contenido
I. Presentación ....................................................................................................... 2
II. Opción metodológica. ..................................................................................... 3
III. Resultados por perspectiva. ............................................................................. 7
a) Perspectiva Cliente. .................................................................................... 9
b) Aprendizaje y Crecimiento. ..................................................................... 10
c) Procesos Internos. ...................................................................................... 13
d) Financiera. .................................................................................................. 19
IV. Recomendaciones. ...................................................................................... 26
V. Anexos. .............................................................................................................. 27
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I. Presentación
El presente Plan Estratégico Institucional, nace ante la necesidad de contar
con un plan que oriente la actuación de la institución para poder cumplir
las líneas estratégicas vigentes.
El mismo es una ampliación del Plan Estratégico Institucional 2011-2016, y es
vigente para los años 2017-2018. Lo anterior por cuanto a pesar de que la
institución realizó una contratación para la formulación del nuevo PEI, los
inconvenientes presentados con la empresa contratada no permitieron
obtener un producto acorde a las necesidades de la institución.
Para la formulación de esta ampliación se consideraron los objetivos e
indicadores que no fueron cumplidos hasta el año 2015 y que continúan
teniendo el perfil de estratégicos para el INA. Además de otros objetivos
relacionados con la Ley del Sistema de Banca para el Desarrollo, 9274, y
disposiciones del oficio de Contraloría General de la República DFOE-EC-IF-
27-2015, además de algunos lineamientos de la Presidencia Ejecutiva
respecto objetivos considerados en el PEI.
Se coordinó con las diferentes unidades institucionales para el análisis de los
objetivos e indicadores correspondientes al Cuadro de Mando Integral del
PEI 2011-2016. Tomando en cuenta los niveles de logro de los objetivos y
correspondientes indicadores, dificultades para el logro, entre otros, con ello
se conforma el Marco Orientador para el 2017-2018, que se constituye en el
insumo básico para definir los componentes para la ampliación de la
vigencia del PEI.
El Plan Estratégico Institucional 2011-2016, partió del marco filosófico
constituido por la misión y visión, los valores y políticas institucionales, a lo
cual se unieron además las líneas estratégicas de acción emitidas por la
Dirección Superior de la Institución. En él se respondió a 19 objetivos
estratégicos. Para efectos de la ampliación del PEI para el período 2017-
2018, se mantienen 17 de éstos y la creación de uno más, a saber:
“Garantizar el respeto y la accesibilidad a toda la población, sean estas
personas funcionarias, participantes o aquellas que acceden a la institución;
promoviendo los ajustes necesarios que consideren los postulados de
acceso universal y aseguren adaptaciones en lo actitudinal”.
Con el propósito de conocer el nivel de cumplimiento de los objetivos
propuestos para el año 2017, se llevó a cabo la presente evaluación.
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II. Opción metodológica.
Parte esencial del Plan Estratégico es el establecimiento de mecanismos
para el seguimiento y desarrollo de los objetivos específicos y de las líneas
de actuación contenidas en este Plan, así como la evaluación de su
implementación mediante el cumplimiento de una serie de indicadores,
cuantitativos y cualitativos, que midan los resultados.
Este plan fue formulado contemplando tres perspectivas estratégicas en las
que se mantiene el interés institucional por satisfacer las necesidades de los
clientes, la mejora continua de los procesos internos de la institución, y a la
captación y ejecución responsable de los recursos financieros.
Los objetivos estratégicos que se persiguen al final del período del PEI,
responden a:
Perspectiva Cliente.
1. Lograr el reconocimiento económico, técnico y académico de la
población egresada del INA, por parte del sector empresarial y
educativo.
2. Impactar con los SCFP en el mercado laboral, facilitando a las
personas egresadas su empleabilidad y respondiendo a los sectores
productivos con recurso humano calificado
3. Lograr la satisfacción de la población que ha recibido SCFP.
Perspectiva Procesos Internos.
4. Mejorar la eficiencia en los procesos técnicos y administrativos
institucionales.
5. Fortalecer los procesos de investigación y prospección para el diseño
e innovación de la oferta de servicios, así como planificar los servicios
de acuerdo a la demanda.
6. Fortalecer el desarrollo sostenible en el quehacer institucional.
7. Agilizar el proceso de los diseños innovadores y acordes con la
demanda del mercado.
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8. Planificar la Inversión para la dotación y mejoramiento de
infraestructura y equipamiento tecnológico.
9. Desarrollar el SINAFOR para lograr el posicionamiento del INA como
ente organizador y coordinador de la capacitación y formación
profesional.
10. Maximizar las alianzas con entes nacionales e internacionales para
mejorar el quehacer institucional.
11. Atender oportunamente la demanda de los grupos de interés, con
SCFP de calidad y acordes con la demanda de los sectores
productivos.
12. Desarrollar integralmente a la población estudiantil, para que
incremente sus conocimientos, habilidades y destrezas, ampliando sus
oportunidades de incorporarse en el mercado laboral.
13. Atender oportunamente la demanda de las personas beneficiarias de
la ley 9274, mediante SCFP de calidad y según sus necesidades
específicas para el mejoramiento de sus capacidades técnicas.
14. Perspectiva Mejoramiento de capacidades institucionales.
15. Administrar eficientemente el capital humano para atender las
diversas necesidades institucionales priorizando las áreas estratégicas
del país.
16. Actualizar y fortalecer las competencias del capital humano docente
y administrativo en áreas estratégicas de acuerdo con la demanda
de los diferentes sectores productivos.
17. Disponer de información integra, oportuna y confiable para la toma
de decisiones en el ámbito institucional.
Perspectiva Financiera.
18. Incrementar la captación de los recursos financieros institucionales
mediante la diversificación de las fuentes de ingreso.
19. Ejecutar el presupuesto según prioridades, objetivos y metas definidas
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Perspectiva Aprendizaje y Crecimiento.
20. Actualizar y fortalecer las competencias del capital humano docente
y administrativo en áreas estratégicas de acuerdo con la demanda
de los diferentes sectores productivos.
21. Actualizar y fortalecer las competencias del capital humano docente
y administrativo en áreas estratégicas de acuerdo con la demanda
de los diferentes sectores productivos.
22. Administrar eficientemente el capital humano para atender las
diversas necesidades institucionales priorizando las áreas estratégicas
del país.
23. Disponer de información integra, oportuna y confiable para la toma
de decisiones en el ámbito institucional.
24. Administrar eficientemente el capital humano para atender las
diversas necesidades institucionales priorizando las áreas estratégicas
del país.
Las metas para cada objetivo corresponden a las establecidas por las
unidades institucionales en el POIA 2017. Por ello la información utilizada
para la elaboración del presente informe fue recolectada por los
instrumentos de seguimiento y evaluación al POIA 2017, a saber, cada
unidad con metas en el POIA procedió a registrar la información de
resultados, productos, evidencias, factores de éxito o limitaciones para su
desempeño, en el Módulo de Seguimiento a Planes incluida en el SEMS
(Sistema Estadístico y de Monitoreo de Servicios), durante el periodo del 22
de noviembre al 22 de diciembre del 2017.
Con esta información cada persona evaluadora por gestión (funcionaria de
la UPE), coordina con la persona que evalúa el PEI, y se analizan los datos
de los indicadores de interés, una vez realizado esta fase se procedió a llenar
las matrices de control de los indicadores para su respectiva valoración y
asignarles un nivel de cumplimiento a las metas anuales.
Para este fin las metas fueron distribuidas según la perspectiva a la que cada
objetivo operativo corresponde y posterior a ello se elaboraron los siguientes
apartados:
Resultados por perspectiva.
Resultados por gestión.
Conclusiones y recomendaciones.
Anexos.
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Además, se agruparon las metas según nivel de cumplimiento de acuerdo
a la siguiente estructura.
Metas cumplidas: aquellas que alcanzaron porcentajes ubicados
entre el 100% y el 125%.
Metas parcialmente cumplidas: aquellas con porcentajes de
cumplimiento ubicados en el rango del 85% al 99%.
Metas incumplidas: son aquellas cuyos porcentajes de cumplimiento
son inferiores al 85%.
Metas no evaluables: son aquellas, que por diferentes motivos no
reúnen las condiciones objetivas para ser medidos, como dificultad
para obtener la información, suspensión o eliminación de la meta.
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III. Resultados por perspectiva.
En el PEI fueron formulados 56 objetivos operativos, el 66% de ellos en la
perspectiva de atención al cliente, dado el gran interés que tiene el INA de
satisfacer oportunamente las necesidades de las personas que utilizan sus
servicios.
La perspectiva de Aprendizaje y Crecimiento incluye 9 indicadores y se
trabajó en eficiencia y eficacia ligadas con la mejora, en términos de
optimizar las competencias del capital humano.
Por otra parte, en la perspectiva de Procesos Internos se incluyeron 5
objetivos con el propósito de optimizar el quehacer institucional. Y por último
la perspectiva financiera enfocada en la mejora de la ejecución del
presupuesto institucional.
Cuadro.1. Costa Rica. INA. PEI. Metas por nivel de ejecución, según
perspectiva. Año 2017.
Un 59% de las metas se cumplieron totalmente, y un 11% registraron
cumplimiento parcial, estas son aquellas cuyo nivel de cumplimiento se situó
entre 85% a 99%. Las que del todo no fueron cumplidas, es decir aquellas en
las que no se trabajó, o en las que el trabajo realizado no alcanzó 85% de
lo planificado, forman el 29% del total de metas incluidas en PEI.
Perspectiva
Nivel de cumplimiento de meta
Total Cumplida Incumplida Parcialmente
cumplida
No
Evaluable
Total 56 40 10 5 1
Procesos Internos 37 23 8 5 1
Aprendizaje y
Crecimiento 9 9 0 0 0
Cliente 5 5 0 0 0
Financiera 5 3 2 0 0
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Existió además una meta que no se logró evaluar por cuanto a pesar de que
se mantuvo en la ampliación del PEI, no se incluyó en ningún POIA, es decir
no aparece una Unidad con la responsabilidad de la misma.
El incluir una meta para el 2017, se basó en la expectativa de que se pusiera
en marcha un sistema para que las personas usuarias registren sus
necesidades de capacitación. No obstante, aunque se trabajó en el tema
por parte de una Comisión, por diversas razones al concluir el año 2017 el
mismo no fue finiquitado.
El último contratiempo que se presentó estuvo relacionado con la Ley 8968,
que ordena la protección de la persona frente al tratamiento de sus datos
personales. La institución se vio obligada a crear los mecanismos que
garantizan este derecho a los individuos que se matriculen en los servicios
ofrecidos, resultando en la necesidade de aplazar una vez más la puesta en
marcha del sistema. Los detalles de lo acontecido en este tema se pueden
ver en anexos en el oficio USU.PIB-19-2017.
Dentro de la categoria de objetivos no cumplidos se encuentra el
relacionado con la creación de mecanismos de control y monitoreo para la
atención a la demanda que formulan las empresas, mediante la integración
de las solicitudes de SCFP a nivel institucional.
Afín de dar atención de éste objetivo, la Subgerencia Técnica mediante la
integración de una Comisión específica, inició el diseño y puesta a punto de
un Sistema para la captura de la demanda por parte del sector empresarial
y el seguimiento de la misma, este se logró diseñar pero su implementación
se postergó para el 2018. Lo anterior porque las fases de levantamiento de
requerimientos, diseño de pantallas, elaboración de formularios y los
instructivos correspondientes se desarrollaron durante todo el año, sin lograr
su publicación en el Sistema de Calidad y la puesta en práctica de la
herramienta informática, esto se logra hacer hasta principios del 2018.
Este indicador además tiene el agravante de que no fue bajado a el POIA
debido a que este es un tema que la institución debe resolver en cuanto a
la creación de instrumentos a niveles legales, servicio al usuario, informático
y otros, antes de poder bajarlo a nivel operativo en las unidades regionales.
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a) Perspectiva Cliente.
En esta perspectiva se cumplió la totalidad de las metas propuestas.
De modo tal que la institución cumple con los objetivos propuestos en la
política de brindar Servicios de Capacitación y Formación Profesional de
calidad para formar el recurso humano competente que responda a las
demandas de los sectores productivos. Mediante el reconocimiento
económico, técnico y académico de las personas egresadas de la
institución, así como cooadyuvando con los medios de producción
brindandoles personal capacitado para ocupar los puestos de trabajo que
éstos ofrecen. Así como alcanzando que la población participante de los
servicios que ofrece el INA se sienta satisfecha tanto con los servicios
técnicos recibidos como con la forma en que se les atiende durante el
tiempo en que estudian en la institución.
62%
24%
11%3%
Gráfico 1. Costa Rica. INA. PEI. Metas según nivel de
cumplimiento. Año 2017
Cumplidas Incumplidas Parcilamente cumplidas No evaluable
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b) Aprendizaje y Crecimiento.
Los objetivos mediante los cuales el INA se propuso la dotación y promoción
de recurso humano idóneo, con accesibilidad a la capacitación continua
e incentivos institucionales, que permitan la estabilidad y la competitividad
en el mercado laboral y la consolidación de una cultura de servicio al cliente
con excelencia, fueron cumplidos totalmente en el año 2017.
Objetivo OperativoGestión
/unidadIndicador
Meta
Programada
Meta Ejecutada Porcentaje de
cumplimiento
Medir el impacto de los Servicios
de Capacitación y Formación
Profesional, mediante la ejecución
de estudios para la toma de
decisiones en la mejora de los SCFP
UPE Cantidad de estudios de
evaluación de impacto
de los SCFP.
2 2 100,0%
Porcentaje de
calificación de los SCFP,
por parte de los
estudiantes con una
escala de 1 a 100.
93% 93,10% 100,1
Grado de satisfacción de
las empresas que
recibieron algún SCFP
por parte del INA
(módulos, programas,
asistencia técnica,
certificaciones). (Este
indicador se alterna por
año, el próximo es en el
2018.)
No evaluado en el
año 2017
No evaluado en el
año 2017
No evaluado en el
año 2017
Grado de satisfacción de
las Pyme que recibieron
algún SCFP, en el marco
de la Ley 9274.
80% 93,90% 117,4
Medir la satisfacción del cliente -
usuarios, mediante la realización
de estudios con respecto a los SCFP
ofrecidos por la institución, para la
obtención de insumos que
orienten la toma de decisiones.
UPE Cantidad de estudios de
satisfacción de la
clientela.
1 1 100,0
Medir el grado de satisfacción de la
población atendida por los
servicios técnicos ofrecidos por las
unidades de la Gestión Rectora del
SINAFOR, mediante la metodología
establecida, con el fin de
retroalimentar los servicios.
GS Cantidad de estudios de
satisfacción de la
población atendida por
las unidades adscritas a
la Gestión Rectora del
SINAFOR realizados.
1 1 100,0
Cuadro 1. Costa Rica. INA: Plan estratégico Institucional, Perspectiva Cliente,
Cumplimiento de metas por objetivo operativo y unidad responsable. Año 2017
GR / URObtener un grado satisfactorio en
la evaluación de los SCFP, mediante
la prestación de servicios, para
responder a las necesidades de los
sectores productivos.
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Objetivo OperativoGestión
/unidadIndicador
Meta
Programada
Meta
Ejecutada
Porcentaje de
cumplimiento
Capacitar al personal del INA en el exterior
mediante la canalización de becas de
organizaciones internacionales y proyectos de
cooperación para el mejoramiento de sus
competencias.
COOPEX Cantidad de personas
funcionarias capacitadas en el
exterior mediante la
canalización de becas de
organizaciones internacionales
y proyectos de cooperación.
40 58 145,0
Implementar un plan para la atención de la
brecha de las competencias del personal para
el desempeño según las demandas del
mercado y los requerimientos por puestos de
trabajo, mediante la evaluación de las
acciones desarrolladas en el Plan Maestro de
Capacitación.
URH Porcentaje de avance del plan
para la disminución de la
brecha de competencias del
personal.
100% 100% 100,0%
UDIPE Porcentaje de personas
docentes del INA capacitadas.
100%(178) 100%(178) 100,0%
UDIPE Porcentaje de capacitaciones
en investigación, diseño,
ejecución y evaluación
curricular realizadas.
100% (12) 100%(12) 100,0%
UDIPE Cantidad de investigaciones
realizadas sobre curriculum.
21 21 100,0%
Cuadro.2. Costa Rica. INA: Plan estratégico Institucional, Perspectiva Crecimiento y aprendizaje.
Cumplimiento de metas por objetivo operativo y unidad responsable. Año 2017.
Asesorar en las diferentes etapas curriculares
mediante la investigación y la capacitación en
Formación Profesional, para el desarrollo
curricular y las competencias de las personas.
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Objetivo OperativoGestión
/unidadIndicador
Meta
Programada
Meta
Ejecutada
Porcentaje de
cumplimiento
Determinar la necesidad de reconversión y
actualización técnica del personal docente,
mediante un diagnóstico para disponer del
recurso humano idóneo según las
necesidades del mercado.
GFST / UC Diagnóstico elaborado 1 1 100,0%
Realizar estudios de cargas de trabajo en
áreas estratégicas, según las necesidades
mediante el uso de metodologías
establecidas.
GNSA / URH Cantidad de estudios de
cargas de trabajo de áreas
estratégicas realizados.
9 11 122,2
Desarrollar un plan institucional de
comunicación, mediante instrumentos de
comunicación elaborados según las
necesidades estratégicas, para mantener
informada a la población.
AC Cantidad de Instrumentos de
comunicación elaborados
según necesidades
estratégicas.
1 1 100,0%
Implementar mejoras que permitan optimizar
el tiempo asignado al capital humano
docente, según programaciones realizadas
por los Núcleos de Formación y Servicios
Tecnológicos, Unidades Regionales; con el fin
de cumplir con las metas fijadas por los
diferentes entes de la Institución.
GG / SGT Porcentaje de mejoras
realizadas para optimizar el
tiempo del recurso humano
docente.
2 2 100,0%
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c) Procesos Internos.
En esta perspectiva fueron cumplidas completamente 59,4% de las metas.
Se hicieron esfuerzos para contar con una oferta de Servicios de
Capacitación y Formación Profesional (SCFP) innovadora, se crearon
materiales didácticos para brindar servicios virtuales, se diseñaron
programas por niveles de cualificación, asistencias técnicas para atender a
los beneficiarios del Sistema de Banca para el Desarrollo. Se atendieron
mediante el uso de las TIC personas trabajadoras de empresas, cámaras
empresariales, organizaciones laborales, comunales y entidades públicas.
El porcentaje de personas que desertaron de programas fue más bajo que
lo esperado, se cumplió la meta del número de centros colaboradoras, y
servicios acreditados, así cómo con las tareas propuestas en el Sistema de
Gestion Ambiental.
Por otra parte, se realizan avances de cumplimiento entre el 85,5 y 99 % de
los objetivos operativos enfocados en el posicionamiento de la investigación
sobre el mercado de trabajo, especificamente en la cantidad de acciones
que tanto la UPE como los Núcleos Tecnológicos, realizaron dentro del plan
de trabajo anual de los estudios de identificación de necesidades de
capacitación y formación profesional.
No se alcanza completar la meta propuesta en los objetivos que pretendian
la modernización del sistema de abastecimiento y bodega para una
administración eficiente de los inventarios mediante un plan de rotación de
inventarios.
Respecto al Sistema de Gestión de Calidad se logra 94,0% del porcentaje
de solicitudes realizadas de creación, modificación o eliminación de
documentos en dicho sistema.
Por último se tienen aquellas metas en las que el nivel de cumplimiento de
la meta fue muy bajo o del todo no se registraron avances, tales es el caso
de:
1. Etapas implementadas en el SISER del proceso de administración
curricular.
2. Personas egresadas de programas con nivel de cualificación de
técnico especializado.
3. Personas egresadas de programas.
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4. Estudios de identificación de necesidades de capacitación realizados
en el marco de la Ley 9274.
5. PYMES beneficiarias del SBD, atendidas con SCFP en el marco de la
Ley 9274 y la ley PYME 8262.
6. Etapas implementadas del Marco Nacional de Cualificaciones.
7. Avance en el cumplimiento de las acciones estratégicas, en el marco
de la política institucional de igualdad de género.
8. Estudios de formulación y evaluación de proyectos de inversión de
obra pública institucional realizados.
0123456789
10Atención de SBD
Planificar con base enresultados
SCFP de calidad
Puesta en marcha de laPolítica de equidad de
género
Desarrollo de SINAFOR yposicionamiento del INA
Posicionamiento de lainvestigación sobre elmercado de trabajo,…
Diseño de ofertaformativa Innovadora
Alianzas estrategicasinternacionales
Gestión ambiental
Optimización Procesosinternos
Perspectiva Procesos Internos
Alcance Brecha
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Objetivo Operativo Unidad IndicadorMeta
Programada
Meta Ejecutada Porcentaje de
cumplimiento
UPE/GR/UR 90% (78) 84% (66) 93,3
GFST /NT 100% 99% 99,0
Crear mecanismos de control y monitoreo para la atención a la
demanda, mediante la integración de las solicitudes de SCFP a nivel
institucional
GR / UCPorcentaje atención a la demanda de
SCFP. 0% 0 0
Diseñar material de autoaprendizaje de acuerdo con los
lineamientos didácticos y pedagógicos, como insumo para los
servicios en la modalidad virtual.
Cantidad de material de autoaprendizaje
diseñado como insumo para la
modalidad virtual.
3 3 100,0
Diseñar programas de formación profesional según nivel de
cualificación, considerando lo establecido en el modelo curricular, a
fin de satisfacer la demanda actual y futura del mercado laboral.
Cantidad de programas de formación
diseñados según niveles de cualificación.63 66 104,8
Utilizar oportunamente los resultados de los estudios,
investigaciones, evaluaciones y directrices incorporándolas al
diseño curricular para mejorar la oferta formativa.
GFST / UC
Porcentaje de recomendaciones
pertinentes aplicadas al diseño de los
SCFP.
100% 100% 100,0%
Desarrollar los requerimientos para la incorporación en el SISER del
proceso de administración curricular (investigación, diseño y
evaluación), mediante la definición de las actividades que conlleva
dicho proceso para establecer la trazabilidad completa de los
productos curriculares.
GG/SGT
GFST / UC
Porcentaje de etapas implementadas en
el SISER del proceso de administración
curricular.
100 0 0,0
Desarrollar los SCFP para satisfacer las necesidades de los
beneficiarios del SBD, ley 9274, considerando el modelo curricular
institucional y las políticas establecidades por el Consejo Rector. GFST / NT
Porcentaje de asistencias técnicas
diseñadas para la atención de los
beneficiarios del SBD. 90%(1653) 99,1(1638) 99,1
Cuadro 3. Costa Rica. INA: Plan estratégico Institucional, Perspectiva Procesos Internos,
Cumplimiento de metas por objetivo operativo y unidad responsable. Año 2017.
GFST / NT
Implementar el modelo de investigación institucional de
Identificación de necesidades de capacitación y formación
profesional por etapas, facilitando información actualizada para la
toma de decisiones, mediante el cumplimiento de planes de
trabajo.
Porcentaje de acciones realizadas en el
plan de trabajo anual de los estudios de
identificación de necesidades de
capacitación y formación profesional.
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Objetivo Operativo Unidad IndicadorMeta
Programada
Meta Ejecutada Porcentaje de
cumplimiento
Realizar estudios sobre las necesidades de capacitación y formación
profesional en el Marco de la Ley 9274, mediante metodologías
definidas para este fin.UEPYME-sbd
Cantidad de estudios de identificación de
necesidades de capacitación realizados
en el marco de la Ley 9274.5 2 40,0
Fortalecer las capacidades técnicas y de gestión empresarial de los
beneficiarios del SBD, para mejorar su competitividad mediante la
contratación de la ejecución de servicios de diagnóstico, diseño,
capacitación, formación, asistencia técnica, consultoria y
acompañamiento oportunos, acordes a sus necesidades en
coordinación con el Consejo Rector, en el marco de la Ley 9274,
respetando los principios constitucionales de contratación.
UEPYME-sbd
Porcentaje de SCFP contratados que se
ejecutan oportunamente en el Marco del
SBD.
70% 1 2,0%
UEPYME-sbd 600 1959 326,5
GR / UR 4.354 3.459 79,4%
Mejorar los procesos de planificación institucional en el marco del
SBD direccionando los recursos y esfuerzos para el cumplimiento de
su misión mediante la participación activa de las diferentes
unidades.
COOPEXCantidad de actividades realizadas con el
Sistema de Banca de Desarrollo10 13 130,0
Desarrollar e implementar un plan institucional de comunicación
en el marco de la Ley 9274, mediante la elaboración de
instrumentos para la promoción e información a la ciudadanía y a
los beneficiarios, sobre los servicios, herramientas y mecanismos de
apoyo del INA.
AC
Cantidad de planes de información y
divulgación de los servicios que brinda el
INA para la atención de los beneficiarios
de SBD aprobados e implementados.450 560 124,4
GR / UR
Cantidad de personas egresadas de
programas con nivel de cualificación de
técnico especializado.
1703 716 42,0%
GR / URCantidad de personas egresadas de
programas.(PND)36.912 30.569 82,8%
Convertir SCFP a la modalidad virtual, mediante la elaboración de
recursos educativos digitales, para el incremento en el acceso de
los usuarios a los servicios.
GTIC / USEVIPorcentaje de SCFP convertidos a la
modalidad virtual. 100% (16) 100% (16) 100,0%
Cantidad de PYMES beneficiarias del SBD,
atendidas con SCFP en el marco de la Ley
9274 y la ley PYME 8262.
Fortalecer las capacidades técnicas de los beneficiarios del SBD,
para mejorar su competitividad mediante la ejecución de servicios
de capacitación, asistencia técnica, consultoría y acompañamiento
oportunos, acordes a sus necesidades en coordinación con el
Consejo Rector, en el marco de la Ley 9274 y la Ley PYME 8262.
Graduar personas con diferentes niveles de cualificación mediante
la ejecución de programas para el trabajo productivo en todos los
sectores de la economía.
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Objetivo Operativo Unidad IndicadorMeta
Programada
Meta Ejecutada Porcentaje de
cumplimiento
Capacitar personas mediante la ejecución de módulos basados en
Tecnologías de la Información y Comunicación (TIC), en empresas,
cámaras empresariales, organizaciones laborales, comunales,
entidades públicas y personas físicas.
GR / UR
Cantidad de personas de empresas,
cámaras empresariales, organizaciones
laborales, comunales, entidades públicas
y personas físicas que aprobaron
módulos impartidos mediante el uso de
TIC.(PNDT)
55.378 79.669 143,9%
Incrementar la ejecución de los SCFP en formación dual, mediante
alianzas estratégicas para la atención oportuna de la demanda.GR / UC
Porcentaje de incremento en la ejecución
de los SCFP en formación dual.3,0% 76,0% 2.533,3%
Mantener bajos índices de deserción en los SCFP, mediante la
ejecución de estrategias de retención, para que los participantes
concluyan los mismos.
GR / UR
Porcentaje deserción en los programas.
12,0% 9,2% 130,4%
Planificar el accionar de los Centros de Formación con visión país,
mediante la concordancia con el criterio técnico sobre los
requerimientos de formación profesional, para el fortalecimiento
del desarrollo económico y social de la zona de influencia.
SGT/SGA/GFST
Proyecto implementado para planificar el
accionar de los Centros de Formación.2,0% 2,0% 100,0%
Fortalecer los procesos de orientación vocacional mediante la
ejecución de las acciones estratégicas del proyecto, para la
atención integral de las personas participantes de acuerdo con sus
necesidades y elección vocacional.
GR / USU
Porcentaje de acciones estratégicas
ejecutadas del Proyecto de
fortalecimiento de orientación
vocacional.
1 1 100%
Desarrollar un sistema ágil y flexible para la captura de la
demanda, que permita actualizar la información y administrar las
solicitudes de capacitación con su respectivo seguimiento, para el
mejoramiento de la planificación de los SCFP.
GR / UC /SGT
Porcentaje de avance de ejecución del
Sistema de solicitudes de capacitación
desarrollado en 3 etapas:
I: Diseño, II: Desarrollo y
III: Implementación.
25,0% 66,7% 266,8%
GR / UC 25% 25,0% 100%
SGA/GFST/GNSA 25% (6) 6 100%
Facilitar los trámites a nivel institucional para la agilización de
procesos mediante la automatización (revisión de procedimientos,
compras en línea a nivel nacional).
GNSA / UCI
Porcentaje de trámites automatizados a
nivel institucional para agilizar los
procesos.100% 100% 100,0%
Modernizar el sistema de abastecimiento y bodega para una
administración eficiente de los inventarios mediante un plan de
rotación de inventarios.
GNSA / UCI
Porcentaje de avance en el nivel de
abastecimiento institucional. 100% 97% 97,0
Implementar un modelo para la administración de los paquetes
didácticos, mediante el mantenimiento, reparación, reconstrucción
y actualización tecnológica del equipamiento, para el
mejoramiento en la ejecución de SCFP
Porcentaje de etapas implementadas del
modelo para administrar los paquetes
didácticos.
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Objetivo Operativo Unidad IndicadorMeta
Programada
Meta Ejecutada Porcentaje de
cumplimiento
Normalizar los procesos institucionales mediante la integración, el
mantenimiento y la ampliación del alcance del Sistema de Gestión
de Calidad Institucional, (Ambiental 14001, Inocuidad 22000,
laboratorios 17025, responsabilidad social y cualquier otro), para la
mejora continua.
ACAL
Porcentaje de solicitudes realizadas de
creación, modificación o eliminación de
documentos del Sistema de Gestión de
Calidad Institucional.
100% (331 Abs) 94% (311 Abs) 94,0
Realizar estudios de formulación y evaluación de proyectos de
inversión de obra pública institucional incluidos en el Plan
Plurianual Institucional para la toma de decisiones mediante el
desarrollo de la Guía Metodológica de MIDEPLAN.
UPE
Cantidad de estudios de formulación y
evaluación de proyectos de inversión de
obra pública institucional realizados. 4 3 75,0
GS / UA Porcentaje de SCFP acreditados. 85% 83% 97,6
GS / UCCCantidad de nuevos centros
colaboradores25 26 104,0
SGT 20%(10) 10 100,0
GFST 100% 72,7% 72,7
Implementar acciones estratégicas para el logro de condiciones de
igualdad de género, en el quehacer institucional y en la
capacitación y formación profesional, mediante acciones operativas
en el cumplimiento de las funciones de la APIEG en el marco de la
política institucional de igualdad de género.
APIEG
Porcentaje de avance en el cumplimiento
de las acciones estratégicas, en el marco
de la política institucional de igualdad de
género. 90% (12) 83% (10) 83,3
Implementar acciones estratégicas para el logro de condiciones de
igualdad de género, en el quehacer institucional y en la
capacitación y formación profesional, mediante acciones operativas
en el cumplimiento de las funciones de la APIEG en el marco de la
política estatal de igualdad y equidad de género (PIEG).
APIEG
Porcentaje de avance en el cumplimiento
de las acciones estratégicas de la PIEG en
el marco de la política estatal. 90%(3) 90% (3) 100,0%
Generar nuevos memorandos de cooperación y/o alianzas
estratégicas con entes a nivel nacional e internacional mediante la
articulación con las fuentes de cooperación para el mejoramiento
de las competencias del personal.
COOPEXCantidad de memorandos de
cooperación internacional suscritos.3 3 100,0%
Implementar acciones de gestión, para la mitigación del impacto
ambiental, mediante la ejecución de los planes de gestión
ambiental institucional.Institucional
Porcentaje de acciones de gestión
ambiental implementadas.100% 100% 100,0%
Establecer alianzas para ampliar la ejecución de SCFP regulados por
el INA, para lograr su posicionamiento dentro del Sistema Nacional
de Formación Profesional, mediante la atención a las solicitudes de
las entidades interesadas.
Desarrollar el Marco Nacional de Cualificaciones, articulando el
conjunto de cualificaciones, susceptibles de ser impartidas y
certificadas, según niveles definidos por el Instituto Nacional de
Aprendizaje (INA), el Ministerio de Educación Pública (MEP) el
Ministerio de Trabajo y Seguridad Social (MTSS) y los sectores
productivos a nivel nacional para disponer de un instrumento
normativo que contribuya al desarrollo personal y laboral de las
personas y al desarrollo económico social del país.
Porcentaje de etapas implementadas del
Marco Nacional de Cualificaciones. (PND)
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d) Financiera.
En la perspectiva financiera el INA cumple al 100% tres objetivos propuestos
para el año 2017, éstos son:
1. La cantidad proyectos institucionales de cooperación internacional
desarrollados con aporte de recursos externos fue cumplida
lográndose financiar con estos recursos 12 proyectos citados a
continuación.
a) Cultiva cacao programa de formación experiencia Ecuador.
b) Capacitación de habilidades técnicas HRDKOREA / INA WSCR.
c) Taller de innovación y formatos televisivos.
d) Taller de contenidos audiovisuales informativos para formación
profesional
e) Asesoría técnica en temas virtuales al INATEC de Nicaragua
f) Asesoría estratégica de experto en formación dual en temas
medioambientales" apoyado por la GIZ de Alemania y ejecutado
junto a la UDIPE. Este proyecto de cooperación se estará
desarrollando desde setiembre de 2017 a setiembre de 2019.
g) Actividad "Asistencia técnica para INATEX. 2017" que se realizó del 07
al 10 de setiembre del 2017
h) Actividad "Asistencia técnica para maquillaje y vestuario para tv
digital" que se realizó del 28 de agosto al 01 de setiembre y del 08 al
15 de setiembre de 2017.
i) Proyecto de formación en producción cultural en el marco del festival
Internacional de las Artes 2017 que se realizó del 31 de mayo al 20 de
agosto de 2017
j) Proyecto de asistencia técnica al Núcleo Comercio y servicios del
Cuerpo de Paz a través de los expertos Joan Nelson y Natalie Borrego.
la actividad se realizó del 24 al 27 de octubre de 2017.
k) Ejecución junto al AMEXCID y el IMTA del proyecto "Abastecimiento,
uso, tratamiento y reutilización del agua en conjuntos habitacionales
de Costa Rica" del 04 al 08 de diciembre de 2017.
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l) Realización del proyecto "Taller de producción y realización para
periodismo móvil y televisión digital entre ATEI de España y la Asesoría
de Comunicación del 03 al 08 de diciembre.
2. La tasa de recaudación se sobreejecuta en 69,1% lográndose
recaudar una suma de 940.590.215 millones de colones y la meta
propuesta fue 734.186.034 millones .
3. La meta de acciones estratégicas para el fomento emprendedor
desarrollo empresarial realizadas para la atención de las personas
beneficiarias del SBD, cuya meta fue propuesta únicamente para el
primer semestre de año 2017.
4. Caso contrario sucede con otros dos objetivos, que son los que
impiden el cumplimiento total de la perspectiva financiera.
Una de las metas es la referente al indicador de “Porcentaje de la ejecución
presupuestaria de la Unidad Coordinadora de la Gestión Regional y las
unidades adscritas”, en la que se logró una ejecución del 75,7% del total del
presupuesto asignado y un nivel de cumplimiento de la meta de un 84,1%.
( la meta fue 90%).
Los principales obstáculos los tuvieron las Unidades Regionales en la
ejecución de las cuentas asignadas a bienes duraderos y la de materiales y
suministros. En esas partidas la ejecución alcanzó el 39,5% y 77,0%
respectivamente. Lo que motivó este comportamiento fueron los precios
excesivos presentados por algunos provedores, incumplimientos técnicos en
las ofertas de bienes y servicios, inexistencia de ofertas, retrasos en los
procesos de compra, entre otros.
Y la otra meta no cumplida hace referencia al porcentaje de beneficiarios
del SBD atendidos con productos de fomento emprendedor y de desarrollo
empresarial contratados en el marco de la Ley 9274. Dentro del que se
contemplan los estudios de detección de necesidades de capacitación, la
contratación de SCFP para atender dicha población, y la cantidad de
empresas PYMES atendidas con SCFP.
Las principales razones del porque esas metas no se lograron cumplir estan
relacionadas con la definición de nuevas funciones para la Unidad para el
el mejoramiento, competitividad y productividad de las PYMES y SBD, las
mismas no fueron aprobadas a la fecha por MIDEPLAN y en segundo lugar
por cuanto no se pudieron realizar contrataciones debido a la necesidad
de un Reglamento de contratación Exceptuado, que permita realizar
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contrataciones de formación, capacitación y asesoría para los beneficiarios
de la Ley SBD.
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Objetivo
Operativo
Gestión
/unidadIndicador
Meta
Programada
Meta
Ejecutada
Porcentaje de
cumplimiento
Optimizar el uso de los recursos
financieros, mediante la
ejecución del presupuesto de
las Unidades adscritas a la
Gestión y la Unidad
Coordinadora, para la atención
de las necesidades de
capacitación y formación.
GR / UC Porcentaje de la ejecución
presupuestaria de la
Unidad Coordinadora de
la Gestión Regional y las
unidades adscritas.
90,0% 75,7% 84,10%
Gestionar recursos externos
para el desarrollo de proyectos
institucionales de cooperación
internacional mediante
memorandos.
COOPEX Cantidad de proyectos
institucionales de
cooperación internacional
desarrollados con aporte
de recursos externos.
9 12 133,30%
Implementar mecanismos
ágiles, para elevar el porcentaje
de recuperación de la cartera
de patronos morosos,
estableciendo parámetros y
metas en forma ascendente,
para cada año.
URF Tasa de recaudación
(cobro administrativo)
68% 115% 169,10%
Atender a las personas
beneficiarias de la Ley 9274
mediante productos de
fomento emprendedor y de
desarrollo empresarial.
UEPYME-sbd *Porcentaje de
beneficiarios del SBD
atendidos con productos
de fomento emprendedor
y de desarrollo
empresarial contratados
en el marco de la Ley 9274.
90 0 0%
Atender a las personas
beneficiarias de la Ley 9274 y
8262 mediante acciones
estratégicas para el fomento
emprendedor y el desarrollo
empresarial.
UEPYME-sbd *Porcentaje de acciones
estratégicas para el
fomento emprendedor y el
desarrollo empresarial
realizadas para la atención
de las personas
beneficiarias del SBD.
35 35 100%
Cuadro 4. Costa Rica. INA: Plan estratégico Institucional, Perspectiva Financiera.
Cumplimiento de metas por objetivo operativo y unidad responsable. Año 2017.
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Por último, con la ayuda de una escala de 1 a 10, dónde 1 es el punto más
bajo y 10 el más alto, se analizó de forma global, los resultados de la
perspectiva financiera repecto a la visión institucional. Producto de ese
ejercicio se tiene que dicha pespectiva obtiene en promedio una
puntuación de 7,7.
El resultado gráfico del avance en la consecución de la meta en relación
con la visión propuesta se presenta a continuación.
0
2
4
6
8
10
Atender oportunamente
la demanda de las
personas beneficiarias
de la ley SBD
Optimisar el nanejo del
recurso financiero.
Ejecutar el presupuesto
según prioridades, en
las Unidades Regionales
Gestionar recursos
externos para desarrollar
proyectos en el INA.
Recuperación de la
cartera de patronos
morosos.
Atender a las personas
beneficiarias de la Ley
9274 y 8262 .
ANÁLIS IS DE BRECHA PERPECT IVA F INANCIERA
Alcance Brecha
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Seguidamente se presenta un resumen de cumplimiento de objetivos de
todas las perspectivas con respecto a lo que la institución planeó para el
año 2017. En el gráfico se puede observar que las dos perspectivas que
dificultan la óptima gestión del INA respecto a la estrategias planteadas, son
la de Procesos internos, cuyo cumplimiento de objetivos respecto a lo
planeado tiene una brecha de 23 puntos porcentuales y la Financiera que
se aleja de lo planeado en 27 puntos porcentuales . Estas dos perspectivas
inciden en que a nivel global la Gestión total INA tenga una brecha con
respecto a lo planeado de 13 puntos porcentuales. De ahí se deriban los
principales desafíos institucionales afin de lograr ubicarno en el que
entendemos debemos estar posicionados para continuar cumpliendo
cabalmente con los objetivos asignados y dando respuesta apropiada a los
desafíos por venir a nivel país.
Retos.
1. El gran reto de la institución para el año 2018, está relacionado con la
Ley 9274, para la atención a la Banca para el Desarrollo,
específicamente la promoción del parque empresarial MIPYME
0123456789
10Cliente
Procesos Internos
FinancieraAprendizaje y
crecimiento
Optimización de la
gestión INA
GESTIÓN TOTAL INA
Avance Brecha
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mediante servicios de Formación y Capacitación profecional rápidos,
flexibles y acordes a las necesidades, que permitan que este tipo de
empresas puedan consolidarse mediante el fortaleciendo y desarrollo
de la competitividad de sus actividades productivas.
2. Puesta en producción del nuevo marco orientador de cualificaciones
para orientar el diseño de los servicios que imparte la institución y
además que permita atender de forma oportuna e innovadora los
clientes de la institución.
3. El INA no sabe de forma certera la cantidad de SCFP que sus clientes
requieren, por ende la administracion y planificación del uso de los
recursos humanos y materiales en función de la atención de esa
demanda no es posible. De ahí la urgencia de la creacción y puesta
en marcha de un sistema denominado “Sistema de captura de
demanda” que va a permitir al INA conocer de forma rápida y precisa
la cantidad de servicios que se requiere que programe para atender
de forma eficiente las empresas.
4. Mejorar la ejecución de los SCFP, mediante la implementación del
modelo para la administración de los paquetes didácticos, mediante
el mantenimiento, reparación, reconstrucción y actualización
tecnológica del equipamiento.
5. La preparación de un mayor número de personas egresadas con un
nivel de cualificación de Técnico especializado, en carreras
demandadas por el mercado laboral.
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IV. Recomendaciones.
1. El INA continúa subejecutando los productos y actividades rererentes a
la Ley 9274 y la ley PYME 8262. Por lo que ante la legalidad y necesidad
del país de que se brinde mayor apoyo a las PYME, se torna en una
situación prioritaria para la institución resolver el tema del tipo de servicios
que se pueden brindar a esas empresas.
Responsables: Presidencia Ejecutiva y Gerencia General
Plazo: Abril 2018
2. Es necesario tomar medidas para egresar una mayor cantidad de
personas con niveles de cualificación de técnico y técnico
especializado. Esto por cuanto según los datos que proyectan tanto los
estudios hechos en la UPE como a nivel nacional, ese es el tipo de
personal más buscado por las empresas. Sumado a que se ha
constatado que ese tipo de personal se ubica con mejores rangos
salariales y garantías sociales.
Responsables: Presidencia Ejecutiva y Gerencia General
Plazo: Abril 2018
3. Es urgente poner en ejecución el modelo para administrar los paquetes
didácticos requeridos por el personal docente de la institución para
poder brindar un servicio de calidad. El cual ya ha sido asumido por la
Subgerencia Técnica.
Responsables: Subgerencia Técnica
Plazo: Abril 2018
4. El modelo final del Marco Nacional de Cualificaciones se tenía
preparado, debe ser aprobado en Junta Directiva.
Responsables: Presidencia Ejecutiva y Gerencia General
Plazo: Abril 2018
5. En el ámbito financiero el gran reto institucional son las compras
eficientes, en el entendido de que si éstas no se hacen en el tiempo
debido, los paquetes didácticos no se pueden distribuir adecuadamente
lo que inside directamente en la calidad de los SCFP que se ofrecen.
Responsables: Presidencia Ejecutiva y Gerencia General
Plazo: Abril 2018
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V. Anexos.
Anexo 1. Indicador: Porcentaje de avance del proyecto de la inscripción en
línea implementado por etapas.
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