ComplianceConsultoria para aprimoramento da

governança e conformidadeGilberto Porto

Rio de Janeiro, 2015

Mapeamento do ambiente regulatório e normas internas

Formalização (ou revisão) e divulgação dos compromissos éticose conduta empresarial

Ajustes e alinhamento do programa de Compliance aos objetivosdo negócio, evidenciando as áreas de risco e vulnerabilidades

Adequação dos controles em relação ao porte e complexidade doambiente de negócios

Enfoque no conhecimento (treinamento) e participação ativa dosexecutivos, colaboradores e parceiros

A metodologia de trabalho é estruturada a partir das 3 principais

referências de normas técnicas emitidas, que oferecem a definição

de princípios, conceitos e procedimentos para implementar um

programa de Conformidade:

Norma ISO 19.600

Norma AS 3806:2006

Recomendações Harvard Business ReviewObviamente, em toda aplicação e adaptação deverão ser observados

as peculiaridades do setor de negócios, o ambiente regulatório e suas

exigências, as estruturas organizacionais e sempre precedida da

análise dos riscos inerentes à atividade.

Plano de implementação da gestão do Compliance, elaboração derelatórios de conformidade com normativos e requerimentos deagências reguladoras: CVM, Bacen, Susep, ANP, Anatel, Aneel e Anac

Projetos de diligências investigativas: implementação e execução

Sinergias na gestão dos Controles Internos, Auditoria Interna,Compliance Legal e coordenação de investigação de fraudes

Gestão de Riscos Operacionais, com enfase na avaliação dosimpactos financeiros, contábeis e fiscais

Coordenação na elaboração de planos de ContingênciasOperacionais e Planos de Continuidade de Negócios

Mapeamento e avaliação de vulnerabilidades nas áreas chaves de

negócios: comercial, contratos e compras

Projetos de diligências investigativas de Conformidade com

parceiros (SPEs e JVs), clientes (KyC), representantes, promotores

comerciais, fornecedores, prestadores de serviços e parcerias em

ações sociais (+AI)

Implementação de canal de denúncias (planejamento tático,

elaboração da política e guidelines)

Revisão e divulgação do código de condutas éticas, estendendo-o

ao comprometimento de executivos, fornecedores e parceiros;

Programas de validação de procedimentos, atendimento e

relatórios de conformidade para Agências Reguladoras locais e

internacionais (eg. SEC FS reviews, validação SOx e FCPA)

Revisão de políticas e manuais de procedimentos internos (+CI)

Programa de Compliance Legal (+assessoria jurídica)