HOJA DE RUTA DE REPÚBLICA DOMINICANA PARA …
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HOJA DE RUTA DE REPÚBLICA DOMINICANA PARA IMPLEMENTAR EL REQUISITO 2.5 SOBRE BENEFICIARIOS REALES DEL ESTÁNDAR EITI Plan de Operaciones Actividad Indicador/resultado Intermedio Calendario por trimestre/año Responsable Tareas inmediatas / Ideas de implementación Observaciones 2017 2018 2019 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1. Creación de Grupo de Trabajo para coordinar los trabajos de la implementación de la Hoja de Ruta sobre Beneficiarios Reales. a) Crear Grupo de Trabajo para coordinar los trabajos de la Hoja de Ruta sobre Beneficiarios Reales (GT-BR). Acta de la Comisión Nacional creando el GT- BR X CN Secretaría Ejecutiva 1 – Selección de representante de cada sector de la CN para integrar el GT-BR. 2 – Aprobación por la CN. 3 – Elaborar y firmar Acta. 2. Revisión y análisis del marco normativo e institucional vigente, nacional e internacional. a) Identificar, revisar y analizar el marco jurídico nacional e internacional, y proponer instrumento normativo. Propuesta elaborada y publicada. X X X GT-BR CN Secretaría Ejecutiva 1- Elaborar TDRs para realizar un estudio sobre la legislación relevante, sus contenidos y posibles insuficiencias o vacíos en materia de BR y PEP en la normativa dominicana, así como las mejores prácticas identificadas en la legislación internacional que se determine en los términos de referencia.
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HOJADERUTADEREPÚBLICADOMINICANAPARAIMPLEMENTARELREQUISITO2.5SOBREBENEFICIARIOSREALESDELESTÁNDAREITI
PlandeOperaciones
ActividadIndicador/resultado
Intermedio
Calendarioportrimestre/año ResponsableTareasinmediatas/Ideasde
implementaciónObservaciones
2017 2018 2019
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
1.CreacióndeGrupodeTrabajoparacoordinarlostrabajosdelaimplementacióndelaHojadeRutasobreBeneficiariosReales.
a)CrearGrupodeTrabajoparacoordinarlostrabajosdelaHojadeRutasobreBeneficiariosReales(GT-BR).
ActadelaComisiónNacionalcreandoelGT-BR
X CN
SecretaríaEjecutiva
1–SelecciónderepresentantedecadasectordelaCNparaintegrarelGT-BR.
2–AprobaciónporlaCN.
3–ElaboraryfirmarActa.
2.Revisiónyanálisisdelmarconormativoeinstitucionalvigente,nacionaleinternacional.
a)Identificar,revisaryanalizarelmarcojurídiconacionaleinternacional,yproponerinstrumentonormativo.
Propuestaelaboradaypublicada.
X X X GT-BR
CN
SecretaríaEjecutiva
1-ElaborarTDRspararealizarunestudiosobrelalegislaciónrelevante,suscontenidosyposiblesinsuficienciasovacíosenmateriadeBRyPEPenlanormativadominicana,asícomolasmejoresprácticasidentificadasenlalegislacióninternacionalquesedetermineenlostérminosdereferencia.
2-Contratarmediantelicitaciónalconsultorquerealizaráelestudio.
3-Identificarloscambiosquedebenintroducirseenlasnormativasanalizadas,siprocede,afindeampliarymejorarsuscontenidosyalcancesenrelaciónconlosconceptosdeBRyPEPysuinscripciónensucorrespondienteregistropúblico.
4–Elaborarpropuestadeinstrumentonormativo.
5–PresentarpropuestaalaCN.
6-Promoverlamásampliadifusióndelestudioysusrecomendaciones.
b)SometerlanormativarecomendadaalaaprobacióndelaComisión.
ActadereunióndelaCN. X GTBR
CN
SecretaríaEjecutiva
1-DiscutiryaprobarenreunióndeCN.
2.-ElaboraryfirmarActadeCN.
c)Elevarelinstrumentonormativoalainstanciacorrespondientepara
Normativaentregada.
X CN
SecretaríaEjecutiva
1-Determinarinstanciacompetenteparadarvigenciaalanormativa.
2–Darseguimientoalprocedimiento,hastala
losfinesdelugar.
vigenciadelanormativa.
3–Creacióndevínculodeacceso.
4–Publicarydifundirnormativa.
3.Desarrollodeunadefinicióndebeneficiariosrealesypersonaspolíticamenteexpuestas.
a)SometerladefinicióndeBeneficiariosReales(BR)elaboradaporelGT-BRalaComisiónNacionalparasuaprobación.
Definiciónpreliminaraprobada.
X
GT-BR
CN
SecretaríaEjecutiva
1-ElaborarunasíntesisdelasdefinicionesdeBRutilizadasanivelnacionaleinternacional,destacandoelcontenidoyalcancedelaadoptadaporelEstándarEITI2016.
2-CircularalaCNladefiniciónelaboradaporelGT-BR,conjuntamenteconlasíntesisdedefinicioneselaborada,parasuestudioyopinión.
3-DiscutiryaprobarenreunióndeCN.
4-ElaboraryfirmarActadeCN.
b)SometerladefinicióndePersonaPolíticamenteExpuesta(PEP)elaboradaporelGT-BRalaComisión
Definiciónpreliminaraprobada.
X GT-BR
CN
SecretaríaEjecutiva
1-ElaborarunasíntesisdelasdefinicionesdePEPutilizadasanivelnacionaleinternacional,destacandoelcontenidoyalcancedelaadoptadaporelEstándar
Nacionalparasuaprobación.
EITE2016.
2-CircularalaCNladefiniciónelaboradaporelGT-BR,conjuntamenteconlasíntesiselaborada,parasuestudioyopinión.
3-DiscutiryaprobarenreunióndeCN.
4–ElaboraryfirmarActadeCN.
4.Niveldedetalleaserrevelado.
a)SometerelniveldedetallearevelarconformealEstándarITIE2016alaaprobacióndelaComisiónNacional.
MatrizdeDatossobreBRcontentivadelosdetallesaprobadosenCN.
X GT-BR
CN
SecretaríaEjecutiva
1-Presentarunasíntesisdeloscontenidosesencialesdelrequisito2.5delEstándarITIE2016sobreBeneficiariosReales,realizandounanálisiscomparativodelasmejoresprácticasvigentesydisponiblesenelmarcodelaIniciativa.
2-ElaborarunapropuestapreliminardelaMatrizdeDatossobreBRcontentivadelainformaciónobligatoriayopcionalarevelaracordadaporelGT-BR,segúnlasdefinicionesaprobadasporlaCN.
3-CircularalaCNlaPropuestadeMatrizdeDatos
sobreBRparasuestudioyopinión.
4-DiscutiryaprobarenreunióndeCN.
5-ElaboraryfirmarActadeCN.
5.ConsiderarlaestructuraInstitucionalparalarevelacióndebeneficiariosreales.
a)DotardemayorescompetenciasalasinstanciascorrespondientesenconsonanciaconlanormativasobreBRyPPEaprobadaylasnecesidadesdecapacitaciónidentificadas.
Instanciascorrespondientescapacitadasydotadasdemayorescompetencias.
Programadecapacitaciónconelmaterialdeapoyodiseñadoyelaborado.
X GT-BR
SecretaríaEjecutiva
1-Elaborarelprogramadecapacitaciónsobrelanormativaysudebidaaplicaciónaserimpartidoalpersonalnecesariodelasinstanciascorrespondientes.
2-DiseñaryelaborarmaterialesdecapacitaciónydivulgaciónsobreBRyPEP,segúnlanormativaaprobada.
6.Procedimientosparalarecoleccióndedatos,accesibilidadyprecisión.
a)Hacerunlevantamientosobrelosprocedimientosderecoleccióndeinformaciónutilizadosactualmente,sugradoymediosdeaccesibilidaddisponiblesalproveedor-titulardelainformaciónyalusuarioopúblicoen
Guía metodológicaelaborada.
Levantamientorealizadoyprocesado.
X CN
SecretaríaEjecutiva
1-IntegrarunGTad-hocconuntécnicodecadaunadelasentidadesinvolucradas,conjuntamenteconelGT-BRdelaCNITIE-RD.
2-Prepararypresentarunaguíametodológicaquedefinalospasosaseguirylasherramientasautilizarenellevantamientopropuesto.
3-Procesarypresentarlos
general.
resultadosdellevantamientoacompañadodelasrecomendacionesyconclusionesquesurjandelanálisisdelmismo.
4-RealizarunapresentacióndelosresultadosdellevantamientoalosejecutivosdelasentidadesintegradasalGT-ad-hocyalplenodelaCNITIE-RD,alosfinesdeanalizarsusrecomendacionesyconclusionesyestablecerlospasosaseguir.
b)Ponerenejecuciónlasrecomendacionessurgidasdellevantamientodelgrupoad-hocyaprobadasporlaCN.
GuíasdeRequisitos,InstructivosyFormulariosdiseñadosyaprobados.
SistemadeMonitoreoySeguimientoalaaplicacióndelosnuevosProcedimientosdeRecoleccióndeDatosintroducidos.
X GT-ad-hoc
GT-BR
SecretaríaEjecutiva
1-Preparary/omejorarlasguías,instructivosyformulariosparaelrequerimientodedatosydocumentos,segúnlosresultadosdellevantamiento;tareaéstabajolaresponsabilidaddelmismoGT-ad-hocquelorealizó,afindedisponerdeunaherramientaoperativademayorcalidadyeficiencia.
2-Validaranivelpilotolasguíasyformulariosdiseñadosconmirasaasegurarlosresultadosesperados.
3-Publicarlasguíaseinstructivoselaboradosy/omejorados.
4-PublicaciónyoficializacióndeloscambiosymejorasintroducidasenlosprocedimientosderecoleccióndedatossobreBRyPEP,ylasnuevasfacilidadesdeaccesoparalosusuariosyelpúblicoengeneral.
7.Necesidadesdedesarrollodecapacidades,asistenciatécnicayfinanciera.
a)AmpliaryfortalecerlascapacidadesinstitucionalessobreelEstándarEITI,BRyPEPalosmiembrosdelaCN,SEyCTA,ylasinstitucionesrelevantes.
CapacidadesdeRR.HH.fortalecidas.
X X X X X X X X GT-BR
SecretaríaEjecutiva
1-PromoveriniciativasparadifundirysocializareltemadeBRyPEP.
2-Organizarunprogramadeactividadesdecapacitaciónconelpersonalquetrabajaenlasentidadesrelevantes.
3-Solicitarapoyotécnicoyfinancieropararealizarcursosytalleresespecializadoseneltemaaserimpartidosporconsultoresinternacionalesquetrabajaneltema.
b)Hacerundiagnósticodelasnecesidadesdemejoradelascapacidades
Capacidadesoperativasylogísticasfortalecidas.
X GT-BR
SecretaríaEjecutiva
1-Inventariarlascapacidadesoperativasylogísticasefectivasconquecuentanlasinstanciascorrespondientes.
2-Determinarlas
operativasylogísticasdelosórganosresponsablesdelasupervisiónyverificacióndecumplimientodelosrequisitosylasnormas.
insuficienciasquegeneranlasmayoresdificultadesparaobtenerlainformaciónrequerida.
3-Cuantificarlosrequerimientosdeinversiónnecesarios.
c)Elaboraryponerenejecuciónunprogramadedifusiónysensibilizaciónaempresassobreelrequisitoderevelarsusbeneficiariosreales.
Empresassensibilizadas.
X X X X X X X X CN
GT-BR
SecretaríaEjecutiva
1–Diseñarelprogramadedifusiónysensibilizacióndirigidoalasempresas.
2.Solicitarapoyotécnicoyfinancieroparasuejecución.
