Identidade Digital, Certificado Digital da Caixa...

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Autoridade Certificadora CAIXA-JUS Declaração de Práticas de Certificação Versão 6.0 05 de outubro 2015 DECLARAÇÃO DE PRÁTICAS DE CERTIFICAÇÃO DA AUTORIDADE CERTIFICADORA CAIXA-JUS (DPC AC CAIXA-JUS)
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  • Autoridade Certificadora CAIXA-JUS Declaração de Práticas de Certificação

    Versão 6.0

    05 de outubro 2015

    DECLARAÇÃO DE PRÁTICAS

    DE CERTIFICAÇÃO

    DA

    AUTORIDADE CERTIFICADORA

    CAIXA-JUS

    (DPC AC CAIXA-JUS)

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    Controle de Alterações

    Versão Data Motivo Descrição

    6.0 05/10/2015 Em atendimento a Resolução Nº 107 de 25/08/2015

    O item 3.1.1.1, alínea “a”, item “i” redação alterada conforme DOC-ICP-05

    O item 3.2.2 alíneas “a” e “b” redação alterada conforme DOC-ICP-05.

    6.0 05/10/2015 Em atendimento a Resolução Nº 107 de 25/08/2015.

    Exclusão da alínea “c” do item 3.2.2.

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    ÍNDICE

    1. INTRODUÇÃO ................................................................................................................ 10

    1.1. Visão Geral .................................................................................................................... 10

    1.2. Identificação .................................................................................................................. 10

    1.3. Comunidade e Aplicabilidade ...................................................................................... 10

    1.3.1. Autoridade Certificadora CAIXA ............................................................................................ 10

    1.3.2. Autoridades de Registro ........................................................................................................ 10

    1.3.3. Prestador de Serviço de Suporte .......................................................................................... 10

    1.3.4. Titulares de Certificado .......................................................................................................... 10

    1.3.5. Aplicabilidade .......................................................................................................................... 11

    1.4. Dados de Contato ......................................................................................................... 11

    1.4.1. Instituição ................................................................................................................................ 11

    1.4.2. Unidade para Suporte ............................................................................................................. 11

    2. DISPOSIÇÕES GERAIS ................................................................................................. 11

    2.1. Obrigações e direitos .................................................................................................... 11

    2.1.1. Obrigações da AC CAIXA-JUS ............................................................................................... 11

    2.1.2. Obrigações das AR vinculadas à AC CAIXA-JUS ................................................................ 12

    2.1.3. Obrigações do Titular do Certificado .................................................................................... 13

    2.1.4. Direitos da terceira parte (Relying Party) ............................................................................. 13

    2.1.5. Obrigações do Repositório .................................................................................................... 13

    2.2. Responsabilidades........................................................................................................ 14

    2.2.1. Responsabilidades da AC CAIXA-JUS .................................................................................. 14

    2.2.2. Responsabilidades da AR ...................................................................................................... 14

    2.3. Responsabilidade Financeira ....................................................................................... 14

    2.3.1. Indenizações devidas pela terceira parte (Relying Party)................................................... 14

    2.3.2. Relações Fiduciárias............................................................................................................... 14

    2.3.3. Processos Administrativos .................................................................................................... 14

    2.4. Interpretação e Execução ............................................................................................. 14

    2.4.1. Legislação ................................................................................................................................ 14

    2.4.2. Forma de interpretação e notificação ................................................................................... 15

    2.4.3. Procedimentos de solução de disputa ................................................................................. 15

    2.5. Tarifas de Serviço ......................................................................................................... 15

    2.5.1. Tarifas de emissão e renovação de certificados ................................................................. 15

    2.5.2. Tarifas de acesso ao certificado ............................................................................................ 15

    2.5.3. Tarifas de revogação ou de acesso a informação de status .............................................. 15

    2.5.4. Tarifas para outros serviços .................................................................................................. 15

    2.5.5. Política de reembolso ............................................................................................................. 15

    2.6. Publicação e Repositório.............................................................................................. 15

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    2.6.1. Publicação de informação da AC CAIXA-JUS ...................................................................... 15

    2.6.2. Freqüência de publicação ...................................................................................................... 16

    2.6.3. Controles de acesso ............................................................................................................... 16

    2.6.4. Repositórios ............................................................................................................................ 16

    2.7. Fiscalização e Auditoria de Conformidade.................................................................. 16

    2.8. Sigilo .............................................................................................................................. 17

    2.8.1. Disposições Gerais ................................................................................................................. 17

    2.8.2. Tipos de informações sigilosas ............................................................................................. 17

    2.8.3. Tipos de informações não sigilosas ..................................................................................... 17

    2.8.4. Divulgação de informação de revogação ou suspensão de certificado ........................... 17

    2.8.5. Quebra de sigilo por motivos legais ..................................................................................... 17

    2.8.6. Informações a terceiros .......................................................................................................... 18

    2.8.7. Divulgação por solicitação do titular .................................................................................... 18

    2.8.8. Outras circunstâncias de divulgação de informação .......................................................... 18

    2.9. Direitos de Propriedade Intelectual ............................................................................. 18

    3. IDENTIFICAÇÃO E AUTENTICAÇÃO ............................................................................ 18

    3.1. Registro Inicial .............................................................................................................. 18

    3.1.1. Disposições Gerais ................................................................................................................. 18

    3.1.2. Tipos de nomes ....................................................................................................................... 19

    3.1.3. Necessidade de nomes significativos .................................................................................. 19

    3.1.4. Regras para interpretação de vários tipos de nomes ......................................................... 19

    3.1.5. Unicidade de nomes ............................................................................................................... 19

    3.1.6. Procedimento para resolver disputa de nomes ................................................................... 20

    3.1.7. Reconhecimento, autenticação e papel de marcas registradas ........................................ 20

    3.1.8. Método para comprovar a posse de chave privada ............................................................ 20

    3.1.9. Autenticação da identidade de um indivíduo ....................................................................... 20

    3.1.10. Autenticação da identidade de uma organização ................................................................ 21

    3.1.11. Autenticação da identidade de equipamento ou aplicação ................................................ 22

    3.2. Geração de um novo par de chaves antes da expiração do atual ............................. 23

    3.3. Geração de um novo par de chaves após expiração ou revogação .......................... 23

    3.4. Solicitação de Revogação ............................................................................................ 23

    4. REQUISITOS OPERACIONAIS ...................................................................................... 24

    4.1. Solicitação de Certificado............................................................................................. 24

    4.2. Emissão de Certificado ................................................................................................. 24

    4.3. Aceitação de Certificado .............................................................................................. 24

    4.4. Suspensão e Revogação de Certificado ...................................................................... 25

    4.4.1. Circunstâncias para revogação ............................................................................................. 25

    4.4.2. Quem pode solicitar revogação ............................................................................................. 25

    4.4.3. Procedimento para solicitação de revogação ...................................................................... 25

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    4.4.4. Prazo para solicitação de revogação .................................................................................... 26

    4.4.5. Circunstâncias para suspensão ............................................................................................ 26

    4.4.6. Quem pode solicitar suspensão ............................................................................................ 26

    4.4.7. Procedimento para solicitação de suspensão ..................................................................... 26

    4.4.8. Limites no período de suspensão ......................................................................................... 26

    4.4.9. Freqüência de emissão de LCR ............................................................................................. 26

    4.4.10. Requisitos para verificação de LCR ...................................................................................... 26

    4.4.11. Disponibilidade para revogação ou verificação de status on-line ..................................... 27

    4.4.12. Requisitos para verificação de revogação on-line .............................................................. 27

    4.4.13. Outras formas disponíveis para divulgação de revogação ................................................ 27

    4.4.14. Requisitos para verificação de outras formas de divulgação de revogação ................... 27

    4.4.15. Requisitos especiais para o caso de comprometimento de chave ................................... 27

    4.5. Procedimentos de Auditoria de Segurança................................................................. 27

    4.5.1. Tipos de eventos registrados ................................................................................................ 27

    4.5.2. Freqüência de auditoria de registros (logs) ......................................................................... 28

    4.5.3. Período de retenção para registros (logs) de auditoria ...................................................... 28

    4.5.4. Proteção de registro (log) de auditoria ................................................................................. 29

    4.5.5. Procedimentos para cópia de segurança (backup) de registro (log) de auditoria ........... 29

    4.5.6. Sistema de coleta de dados de auditoria ............................................................................. 29

    4.5.7. Notificação de agentes causadores de eventos .................................................................. 29

    4.5.8. Avaliações de vulnerabilidade ............................................................................................... 29

    4.6. Arquivamento de Registros .......................................................................................... 29

    4.6.1. Tipos de registros arquivados ............................................................................................... 29

    4.6.2. Período de retenção para arquivo ......................................................................................... 30

    4.6.3. Proteção de arquivo ................................................................................................................ 30

    4.6.4. Procedimentos para cópia de segurança (backup) de arquivo ......................................... 30

    4.6.5. Requisitos para datação (time-stamping) de registros ....................................................... 30

    4.6.6. Sistema de coleta de dados de arquivo ................................................................................ 30

    4.6.7. Procedimentos para obter e verificar informação de arquivo ............................................ 30

    4.7. Troca de chave .............................................................................................................. 31

    4.8. Comprometimento e Recuperação de Desastre ......................................................... 31

    4.8.1. Recursos computacionais, software, e dados corrompidos .............................................. 31

    4.8.2. Certificado de entidade é revogado ...................................................................................... 31

    4.8.3. Chave de entidade é comprometida ...................................................................................... 31

    4.8.4. Segurança dos recursos após desastre natural ou de outra natureza ............................. 32

    4.8.5. Atividades das Autoridades de Registro .............................................................................. 32

    4.9. Extinção dos Serviços de AC, AR ou PSS .................................................................. 32

    5. CONTROLES DE SEGURANÇA FÍSICA, PROCEDIMENTAL E DE PESSOAL ............ 33

    5.1. Controles Físicos .......................................................................................................... 33

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    5.1.1. Construção e localização das instalações ........................................................................... 33

    5.1.2. Acesso físico nas instalações da AC .................................................................................... 33

    5.1.3. Energia e ar condicionado ..................................................................................................... 35

    5.1.4. Exposição à água .................................................................................................................... 36

    5.1.5. Prevenção e proteção contra incêndio ................................................................................. 36

    5.1.6. Armazenamento de mídia ....................................................................................................... 36

    5.1.7. Destruição de lixo ................................................................................................................... 36

    5.1.8. Instalações de segurança (backup) externas (off-site) ....................................................... 36

    5.1.9. Instalações técnicas de AR .................................................................................................... 37

    5.2. Controles Procedimentais ............................................................................................ 37

    5.2.1. Perfis qualificados .................................................................................................................. 37

    5.2.2. Número de pessoas necessárias por tarefa ......................................................................... 37

    5.2.3. Identificação e autenticação para cada perfil ...................................................................... 37

    5.3. Controles de Pessoal .................................................................................................... 38

    5.3.1. Antecedentes, qualificação, experiência e requisitos de idoneidade ............................... 38

    5.3.2. Procedimentos de verificação de antecedentes .................................................................. 38

    5.3.3. Requisitos de treinamento ..................................................................................................... 38

    5.3.4. Freqüência e requisitos para reciclagem técnica ................................................................ 39

    5.3.5. Freqüência e seqüência de rodízio de cargos ..................................................................... 39

    5.3.6. Sanções para ações não autorizadas ................................................................................... 39

    5.3.7. Requisitos para contratação de pessoal .............................................................................. 39

    5.3.8. Documentação fornecida ao pessoal.................................................................................... 39

    6. CONTROLES TÉCNICOS DE SEGURANÇA ................................................................. 40

    6.1. Geração e Instalação do Par de Chaves ...................................................................... 40

    6.1.1. Geração do par de chaves ..................................................................................................... 40

    6.1.2. Entrega da chave privada à entidade titular ......................................................................... 40

    6.1.3. Entrega da chave pública para emissor de certificado ....................................................... 40

    6.1.4. Disponibilização de chave pública da AC para usuários.................................................... 40

    6.1.5. Tamanhos de chave ................................................................................................................ 40

    6.1.6. Geração de parâmetros de chaves assimétricas ................................................................. 40

    6.1.7. Verificação da qualidade dos parâmetros ............................................................................ 40

    6.1.8. Geração de chave por hardware ou software ...................................................................... 40

    6.1.9. Propósitos de uso de chave (conforme o campo “key usage” na X.509 v3) .................... 41

    6.2. Proteção da Chave Privada .......................................................................................... 41

    6.2.1. Padrões para módulo criptográfico ...................................................................................... 41

    6.2.2. Controle “n de m” para chave privada.................................................................................. 41

    6.2.3. Recuperação (escrow) de chave privada ............................................................................. 41

    6.2.4. Cópia de segurança (backup) de chave privada .................................................................. 41

    6.2.5. Arquivamento de chave privada ............................................................................................ 41

    6.2.6. Inserção de chave privada em módulo criptográfico .......................................................... 42

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    6.2.7. Método de ativação de chave privada................................................................................... 42

    6.2.8. Método de desativação de chave privada ............................................................................ 42

    6.2.9. Método de destruição de chave privada ............................................................................... 42

    6.3. Outros Aspectos do Gerenciamento do Par de Chaves ............................................. 42

    6.3.1. Arquivamento de chave pública ............................................................................................ 42

    6.3.2. Períodos de uso para as chaves pública e privada ............................................................. 42

    6.4. Dados de Ativação ........................................................................................................ 43

    6.4.1. Geração e instalação dos dados de ativação ...................................................................... 43

    6.4.2. Proteção dos dados de ativação ........................................................................................... 43

    6.4.3. Outros aspectos dos dados de ativação .............................................................................. 43

    6.5. Controles de Segurança Computacional ..................................................................... 43

    6.5.1. Requisitos técnicos específicos de segurança computacional ......................................... 43

    6.5.2. Classificação da segurança computacional ........................................................................ 44

    6.5.3. Controle de segurança para as Autoridades de Registro................................................... 44

    6.6. Controles Técnicos do Ciclo de Vida .......................................................................... 44

    6.6.1. Controles de desenvolvimento de sistema .......................................................................... 44

    6.6.2. Controles de gerenciamento de segurança ......................................................................... 45

    6.6.3. Classificações de segurança de ciclo de vida ..................................................................... 45

    6.6.4. Controles na Geração de LCR ............................................................................................... 45

    6.7. Controles de Segurança de Rede ................................................................................ 45

    6.7.1. Diretrizes Gerais ...................................................................................................................... 45

    6.7.2. Firewall ..................................................................................................................................... 46

    6.7.3. Sistema de detecção de intrusão (IDS) ................................................................................. 46

    6.7.4. Registro de acessos não autorizados à rede ....................................................................... 46

    6.8. Controles de Engenharia do Módulo Criptográfico .................................................... 46

    7. PERFIS DE CERTIFICADO E LCR ................................................................................. 46

    7.1. Diretrizes Gerais ............................................................................................................ 46

    7.2. Perfil do Certificado ...................................................................................................... 47

    7.2.1. Número(s) de versão............................................................................................................... 47

    7.2.2. Extensões de certificado ........................................................................................................ 47

    7.2.3. Identificadores de algoritmo .................................................................................................. 47

    7.2.4. Formatos de nome .................................................................................................................. 47

    7.2.5. Restrições de nome ................................................................................................................ 47

    7.2.6. OID (Object Identifier) de DPC ............................................................................................... 47

    7.2.7. Uso da extensão Policy Constraints ..................................................................................... 47

    7.2.8. Sintaxe e semântica dos qualificadores de política ............................................................ 47

    7.2.9. Semântica de processamento para extensões críticas ...................................................... 48

    7.3. Perfil de LCR ................................................................................................................. 48

    7.3.1. Número(s) de versão............................................................................................................... 48

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    7.3.2. Extensões de LCR e de suas entradas ................................................................................. 48

    8. ADMINISTRAÇÃO DE ESPECIFICAÇÃO ...................................................................... 48

    8.1. Procedimentos de mudança de especificação ........................................................... 48

    8.2. Políticas de publicação e notificação .......................................................................... 48

    8.3. Procedimentos de aprovação ...................................................................................... 48

    9. DOCUMENTOS REFERENCIADOS ............................................................................... 48

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    LISTA DE ACRÔNIMOS

    SIGLA OU ACRÔNIMO

    DESCRIÇÃO

    AC Autoridade Certificadora AC Raiz Autoridade Certificadora Raiz da ICP-Brasil AR Autoridades de Registro CEI Cadastro Específico do INSS CG Comitê Gestor CMM-SEI Capability Maturity Model do Software Engineering Institute CMVP Cryptographic Module Validation Program CN Common Name CNE Carteira Nacional de Estrangeiro CNPJ Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas COBIT Control Objectives for Information and related Technology COSO Committee of Sponsoring Organizations CPF Cadastro de Pessoas Físicas DMZ Zona Desmilitarizada DN Distinguished Name DPC Declaração de Práticas de Certificação ICP-Brasil Infra-Estrutura de Chaves Públicas Brasileira IDS Sistemas de Detecção de Intrusão IEC International Electrotechnical Commission ISO International Organization for Standardization ITSEC Information Technology Security Evaluation Criteria ITU International Telecommunications Union LCR Lista de Certificados Revogados NBR Norma Brasileira NIS Número de Identificação Social NIST National Institute of Standards and Technology OCSP Online Certificate Status Protocol OID Object Identifier OU Organization Unit PASEP Programa de Formação do Patrimônio do Servidor Público PC Políticas de Certificado PCN Plano de Continuidade de NE PIS Programa de Integração Social POP Proof of Possession PS Política de Segurança PSS Prestadores de Serviço de Suporte RFC Request For Comments RG Registro Geral SNMP Simple Network Management Protocol TCSEC Trusted System Evaluation Criteria TSDM Trusted Software Development Methodology UF Unidade da Federação URL Uniform Resource Location

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    05 de outubro de 2015 Página 10

    1. INTRODUÇÃO

    1.1. Visão Geral

    1.1.1. Este documento descreve as práticas e os procedimentos empregados pela Autoridade Certificadora CAIXA-JUS, a seguir designada simplesmente por AC CAIXA-JUS, na execução de seus serviços para emissão e administração de certificados sob a hierarquia da Autoridade Certificadora da Justiça - AC-JUS no âmbito da ICP-Brasil (Infra-Estrutura de Chaves Públicas Brasileira).

    1.1.2. A Declaração de Práticas de Certificação da AC CAIXA-JUS, a seguir designada simplesmente por DPC AC CAIXA-JUS, é elaborada no âmbito da ICP-Brasil e adota obrigatoriamente a estrutura dos Requisitos Mínimos para as Declarações de Práticas de Certificação das Autoridades Certificadoras da ICP-Brasil (DOC-ICP-05).

    1.2. Identificação

    1.2.1. A DPC AC CAIXA-JUS descreve as práticas e procedimentos empregados pela AC CAIXA-JUS no âmbito da ICP-Brasil.

    1.2.2. O OID deste documento é 2.16.76.1.1.25.

    1.3. Comunidade e Aplicabilidade

    1.3.1. Autoridade Certificadora CAIXA

    1.3.1.1. Esta DPC refere-se à AC CAIXA-JUS, integrante da ICP-Brasil (Infra-Estrutura de Chaves Públicas Brasileira), com sede em Brasília, Distrito Federal, Brasil.

    1.3.2. Autoridades de Registro

    1.3.2.1. Os processos de recebimento, validação e encaminhamento de solicitações de emissão ou de revogação de certificados digitais e de identificação dos solicitantes da AR CAIXA estão disponíveis na página de Internet http://www.caixa.gov.br/empresa/identidade-digital/Paginas/default.aspx.

    a) informações sobre as PCs implementadas;

    b) endereços de todas as instalações técnicas, autorizadas pela AC Raiz a funcionar, além dos endereços dos Pontos de Atendimento (local, externo à Instalação Técnica e interno à AR, onde é realizada a etapa de validação dos documentos no processo de certificação digital);

    c) relação dos postos provisórios autorizados pela AC Raiz a funcionar, com data de criação e encerramento de atividades;

    d) relação de AR que tenham se descredenciado da cadeia da AC CAIXA-JUS, com respectiva data do descredenciamento;

    e) relação de instalações técnicas credenciadas que tenham deixado de operar, com respectiva data de encerramento das atividades;

    f) acordos operacionais celebrados pela AR CAIXA com outras AR da ICP-Brasil, se for o caso.

    1.3.2.2. A AC CAIXA-JUS mantém as informações acima sempre atualizadas.

    1.3.3. Prestador de Serviço de Suporte

    Não se aplica.

    1.3.4. Titulares de Certificado

    1.3.4.1. Os Titulares dos Certificados de Assinatura Digital emitidos pela AC CAIXA-JUS são pessoas físicas, no caso de certificados institucionais (A3), e pessoas jurídicas, no caso de certificado de aplicação, observado o item 3.1.9 e 3.1.11 desta DPC.

    http://www.caixa.gov.br/empresa/identidade-digital/Paginas/default.aspxhttp://www.caixa.gov.br/empresa/identidade-digital/Paginas/default.aspx

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    05 de outubro de 2015 Página 11

    1.3.5. Aplicabilidade

    1.3.5.1. As políticas de Certificado usadas pela AC CAIXA-JUS são:

    Tabela 1: PC implementadas pela AC CAIXA-JUS

    Política de Certificado Nome conhecido OID

    Política de Certificado de Assinatura Digital Tipo A1 da AC CAIXA-JUS

    PC AC CAIXA-JUS - A1 2.16.76.1.2.1.22

    Política de Certificado de Assinatura Digital Tipo A3 da AC CAIXA-JUS

    PC AC CAIXA-JUS - A3 2.16.76.1.2.3.19

    1.3.5.2. As aplicações para as quais são adequados os certificados emitidos pela AC CAIXA-JUS e, quando cabíveis, as aplicações para as quais existam restrições ou proibições para o uso desses certificados, estão relacionadas na Política de Certificado correspondente.

    1.4. Dados de Contato

    1.4.1. Instituição

    Nome: Caixa Econômica Federal

    Endereço: SBS Quadra 4, Lotes 3 e 4

    Asa Sul

    70092-900 Brasília – DF.

    1.4.2. Unidade para Suporte

    Nome: CERAT – Centralizadora Nacional de Atendimento em Telesserviços / BA

    Endereço: Rua Ewerton Visco, 190

    Caminho das Árvores

    41820-020 Salvador – BA

    Telefone: 0800-7260104

    E-mail: [email protected]

    2. DISPOSIÇÕES GERAIS

    2.1. Obrigações e direitos

    Nos itens a seguir estão descritas as obrigações gerais das entidades envolvidas.

    2.1.1. Obrigações da AC CAIXA-JUS

    a) operar de acordo com esta DPC e com as PCs utilizadas;

    b) gerar e gerenciar o seu par de chaves criptográficas;

    c) assegurar a proteção de suas chaves privadas;

    d) notificar a AC-JUS, emitente do seu certificado, quando ocorrer comprometimento de sua chave privada e solicitar a imediata revogação desse certificado;

    e) notificar os seus usuários quando ocorrer suspeita de comprometimento de sua chave privada, emissão de novo par de chaves e correspondente certificado, ou o encerramento de suas atividades;

    f) distribuir e publicar o seu próprio certificado;

    g) não se aplica;

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    05 de outubro de 2015 Página 12

    h) informar a emissão do certificado ao respectivo solicitante;

    i) revogar, de acordo com o disposto nesta DPC, os certificados por ela emitidos;

    j) emitir, gerenciar e publicar suas LCR. A AC CAIXA-JUS não disponibiliza consulta on-line de situação do certificado (OCSP);

    k) publicar em sua página de Internet sua DPC e as PCs aprovadas que implementa;

    l) publicar, em sua página de internet, as informações definidas no item 2.6.1.2 deste documento;

    m) publicar, em página de internet, informações sobre o descredenciamento de AR bem como sobre extinção de instalação técnica;

    n) utilizar protocolo de comunicação seguro ao disponibilizar serviços para os solicitantes ou usuários de certificados digitais via Internet;

    o) identificar e registrar todas as ações executadas, conforme as normas, práticas e regras estabelecidas pelo CG da ICP-Brasil;

    p) adotar as medidas de segurança e controle previstas nesta DPC, nas PCs e na PS da AC CAIXA-JUS, que envolvem seus processos, procedimentos e atividades, observadas as normas, critérios, práticas e procedimentos da ICP-Brasil;

    q) manter a conformidade dos seus processos, procedimentos e atividades com as normas, práticas e regras da AC-JUS e da ICP-Brasil e com a legislação vigente;

    r) manter e garantir a integridade, o sigilo e a segurança da informação por ela tratada;

    s) manter e testar anualmente seu PCN, conforme definido nesta DPC;

    t) manter contrato de seguro de cobertura de responsabilidade civil decorrente das atividades de certificação digital e de registro, com cobertura suficiente compatível com o risco dessas atividades, de acordo com as normas do CG da ICP-Brasil;

    u) informar às terceiras partes e titulares de certificado acerca das garantias, coberturas, condicionantes e limitações estipuladas pela Apólice de Seguro de responsabilidade civil contratada pela AC CAIXA-JUS nos termos acima;

    v) informar à AC Raiz, mensalmente, a quantidade de certificados digitais emitidos; e

    w) não emitir certificado com prazo de validade que se estenda além do prazo de validade de seu próprio certificado;

    x) emitir certificados aos usuários finais, pessoa física ou jurídica, obedecendo os padrões e requisitos constantes do documento LEIAUTE DOS CERTIFICADOS DIGITAIS CERTJUS[10];

    y) apresentar mensalmente relatório de certificados emitidos à AC-JUS.

    2.1.2. Obrigações das AR vinculadas à AC CAIXA-JUS

    a) receber solicitações de emissão ou de revogação de certificados;

    b) confirmar a identidade do solicitante e a validade da solicitação;

    c) encaminhar a solicitação de emissão ou de revogação de certificado à AC CAIXA-JUS, utilizando protocolo de comunicação seguro, conforme padrão definido no documento CARACTERÍSTICAS MÍNIMAS DE SEGURANÇA PARA AS AR DA ICP-BRASIL [1];

    d) informar aos respectivos titulares a emissão ou a revogação de seus certificados;

    e) disponibilizar os certificados emitidos pela AC CAIXA-JUS aos seus respectivos solicitantes;

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    f) identificar e registrar todas as ações executadas, conforme as normas, práticas e regras estabelecidas pelo CG da ICP-Brasil;

    g) manter a conformidade dos seus processos, procedimentos e atividades com as normas, critérios, práticas e regras estabelecidas pela AC CAIXA-JUS, pela AC-JUS e pela ICP-Brasil, em especial com o contido no documento CARACTERÍSTICAS MÍNIMAS DE SEGURANÇA PARA AS AR DA ICP-BRASIL [1];

    h) manter e garantir a segurança da informação por elas tratada, de acordo com o estabelecido nas normas, critérios, práticas e procedimentos da ICP-Brasil;

    i) manter e testar anualmente seu Plano de Continuidade do Negócio - PCN;

    j) proceder o reconhecimento das assinaturas e da validade dos documentos apresentados na forma do item 3.1.9, 3.1.10 e 3.1.11;

    k) garantir que todas as aprovações de solicitação de certificados sejam realizadas em instalações técnicas autorizadas a funcionar como AR vinculadas credenciadas.

    2.1.3. Obrigações do Titular do Certificado

    a) fornecer, de modo completo e preciso, todas as informações necessárias para sua identificação;

    b) garantir a proteção e o sigilo de suas chaves privadas, senhas e dispositivos criptográficos;

    c) utilizar os seus certificados e chaves privadas de modo apropriado, conforme previsto na PC correspondente;

    d) conhecer os seus direitos e obrigações, contemplados pela DPC e pela PC correspondente e por outros documentos aplicáveis da ICP-Brasil e da AC-JUS;

    e) informar à AC CAIXA-JUS qualquer comprometimento de sua chave privada e solicitar a imediata revogação do certificado correspondente.

    NOTA: Em se tratando de certificado emitido para pessoa jurídica ou aplicação, estas obrigações se aplicam ao responsável pelo uso do certificado.

    2.1.4. Direitos da terceira parte (Relying Party)

    2.1.4.1. Considera-se terceira parte, a parte que confia no teor, validade e aplicabilidade do certificado digital.

    2.1.4.2. Constituem direitos da terceira parte:

    a) recusar a utilização do certificado para fins diversos dos previstos na PC correspondente;

    b) verificar, a qualquer tempo, a validade do certificado. Um certificado emitido pela AC CAIXA-JUS, integrante da ICP-Brasil, é considerado válido quando:

    i. não constar da LCR da AC CAIXA-JUS;

    ii. não estiver expirado; e

    iii. puder ser verificado com o uso de certificado válido da AC CAIXA-JUS.

    2.1.4.3. O não exercício desses direitos não afasta a responsabilidade da AC CAIXA-JUS e do titular do certificado.

    2.1.5. Obrigações do Repositório

    a) dispor os certificados emitidos e sua LCR, logo após a emissão;

    b) estar disponível para consulta durante 24 (vinte e quatro) horas por dia, 7 (sete) dias por semana; e

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    05 de outubro de 2015 Página 14

    c) dispor os recursos necessários para a segurança dos dados nele armazenados.

    2.2. Responsabilidades

    2.2.1. Responsabilidades da AC CAIXA-JUS

    2.2.1.1. A AC CAIXA-JUS responde pelos danos a que der causa.

    2.2.1.2. A AC CAIXA-JUS responde solidariamente pelos atos das entidades de sua cadeia de certificação: AR.

    2.2.1.3. Não se aplica.

    2.2.2. Responsabilidades da AR

    2.2.2.1. A AR será responsável pelos danos a que der causa.

    2.3. Responsabilidade Financeira

    2.3.1. Indenizações devidas pela terceira parte (Relying Party)

    2.3.1.1. Não existe responsabilidade da terceira parte (Relying Party) perante a AC CAIXA-JUS ou AR a ela vinculadas, exceto na hipótese de prática de ato ilícito.

    2.3.2. Relações Fiduciárias

    2.3.2.1. A AC CAIXA-JUS dispõe de uma apólice de seguro de responsabilidade civil que se estende a todos titulares de certificados digitais por ela emitidos.

    2.3.2.2. A AC CAIXA-JUS ou AR indenizará integralmente os danos a que comprovadamente der causa, e em situações justificáveis, será limitado ao valor máximo coberto pela apólice, caso o cliente seja Pessoa Jurídica.

    2.3.2.3. A apólice de seguro de responsabilidade civil cobre perdas e danos decorrentes de comprometimento da chave privada da AC CAIXA-JUS, de erro na identificação do titular, de emissão defeituosa do certificado ou de erros ou omissões da AC CAIXA-JUS e da AR vinculada na prestação de seus serviços.

    2.3.3. Processos Administrativos

    2.3.3.1. O titular do certificado que sofrer perdas e danos decorrentes do uso do Certificado Digital emitido pela AC CAIXA-JUS tem o direito de comunicar à AC CAIXA-JUS que deseja a indenização prevista na apólice de seguro de responsabilidade civil. Para tais casos, são observadas as seguintes condições:

    a) nos casos de perdas e danos decorrentes de comprometimento da chave privada da AC CAIXA-JUS, tal comprometimento deve ter sido comprovado por perícia realizada por perito especializado e independente;

    b) nos casos de erro na identificação, o titular do certificado não pode requerer qualquer indenização quando os dados constantes no certificado corresponderem aos dados fornecidos por esse titular à AC CAIXA-JUS;

    c) nos casos de erro na transcrição, o titular do certificado não pode requerer qualquer indenização quando houver aceitado o certificado.

    2.4. Interpretação e Execução

    2.4.1. Legislação

    2.4.1.1. A DPC AC CAIXA-JUS obedece às leis da República Federativa do Brasil incluindo a Medida Provisória número 2.200-2 de 24 de agosto de 2001, bem como as resoluções do CG da ICP-Brasil e as resoluções da AC-JUS.

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    05 de outubro de 2015 Página 15

    2.4.2. Forma de interpretação e notificação

    2.4.2.1. Na hipótese de uma ou mais das disposições desta DPC, por qualquer razão, ser considerada inválida, ilegal, ou não aplicável, somente essa(s) disposição(ões) é(são) afetada(s), todas as demais permanecem válidas dentro do escopo de abrangência deste documento. A AC CAIXA-JUS promoverá a correção do item em desacordo, no prazo máximo de 30 dias. As práticas e procedimentos descritos nesta DPC não prevalecerão sobre as normas, critérios, práticas e procedimentos da ICP-Brasil.

    2.4.2.2. Todas as solicitações, notificações ou quaisquer outras comunicações necessárias sujeitas às práticas descritas nesta DPC serão realizadas por iniciativa da AC CAIXA-JUS por intermédio de seus responsáveis e enviadas formalmente à AC-JUS.

    2.4.3. Procedimentos de solução de disputa

    2.4.3.1. Em caso de conflito entre esta DPC e outras declarações, políticas, planos, acordos, contratos ou documentos no âmbito da AC CAIXA-JUS, prevalecem o disposto nesta DPC.

    2.4.3.2. As práticas e os procedimentos descritos nesta DPC não prevalecerão sobre as normas, critérios, práticas e procedimentos da AC-JUS e da ICP-Brasil.

    2.4.3.3. Os casos omissos serão encaminhados para apreciação da AC Raiz.

    2.5. Tarifas de Serviço

    2.5.1. Tarifas de emissão e renovação de certificados

    2.5.1.1. As tarifas estão estabelecidas no sítio institucional da caixa na Tabela de Tarifas item Identidade Digital.

    2.5.2. Tarifas de acesso ao certificado

    Não se aplica.

    2.5.3. Tarifas de revogação ou de acesso a informação de status

    Não se aplica.

    2.5.4. Tarifas para outros serviços

    Não se aplica.

    2.5.5. Política de reembolso

    2.5.5.1. Caso o certificado deva ser revogado por motivo de comprometimento da chave privada da AC CAIXA-JUS ou da mídia armazenadora da chave privada da AC CAIXA-JUS, ou ainda quando constatada a emissão imprópria ou defeituosa, imputável à AC CAIXA-JUS, esta reembolsa a tarifa cobrada, exceto em caso de emissão de outro certificado em substituição, sem ônus adicional.

    2.6. Publicação e Repositório

    2.6.1. Publicação de informação da AC CAIXA-JUS

    2.6.1.1. A AC CAIXA-JUS publica e mantém disponível em sua página de Internet (http://www.caixa.gov.br/empresa/identidade-digital/Paginas/default.aspx) as informações descritas no item 2.6.1.2. A disponibilidade da página da AC CAIXA-JUS é de, no mínimo, 99,5% (noventa e nove vírgula cinco por cento) do mês, 24 (vinte e quatro) horas por dia, 7 (sete) dias por semana.

    2.6.1.2. As seguintes informações são publicadas pela AC na página de Internet:

    a) o certificado da AC CAIXA-JUS;

    b) sua LCR;

    c) esta DPC;

    http://www.caixa.gov.br/empresa/identidade-digital/Paginas/default.aspx

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    d) as PCs que opere;

    e) uma relação, regularmente atualizada, contendo os Pontos de Atendimento vinculados e seus respectivos endereços de instalações técnicas em funcionamento;

    f) uma relação, regularmente atualizada, da AR vinculada que tenham celebrado acordos operacionais com outras AR da ICP-Brasil, contendo informações sobre os pontos do acordo que sejam de interesse dos titulares e solicitantes de certificado;

    g) não se aplica.

    2.6.2. Freqüência de publicação

    2.6.2.1. São publicadas sempre as versões mais recentes desta DPC e PCs correspondentes, logo após a aprovação.

    2.6.2.2. A LCR da AC CAIXA-JUS é atualizada no período definido nas PCs correspondentes.

    2.6.2.3. Certificados são publicados imediatamente após sua emissão.

    2.6.3. Controles de acesso

    2.6.3.1. As informações publicadas pela AC CAIXA-JUS não possuem restrição de acesso para leitura.

    2.6.3.2. São utilizados controles de acesso apropriados para restringir a possibilidade de escrita ou modificação destes documentos somente a pessoas autorizadas.

    2.6.4. Repositórios

    2.6.4.1. A localização lógica do repositório da AC CAIXA JUS é http://www.caixa.gov.br/empresa/identidade-digital/Paginas/default.aspx.

    2.6.4.2. Os repositórios estão disponíveis em no mínimo 99,5% (noventa e nove vírgula cinco por cento) do mês, 24 (vinte e quatro) horas por dia, 7 (sete) dias por semana.

    2.6.4.3. Os repositórios da AC CAIXA-JUS são acessados, utilizando o protocolo de acesso HTTP.

    2.6.4.4. Os repositórios obedecem aos requisitos de segurança estabelecidos no item 5 desta DPC.

    2.7. Fiscalização e Auditoria de Conformidade

    2.7.1. As fiscalizações e auditorias realizadas na AC CAIXA-JUS têm por objetivo verificar se os processos, procedimentos e atividades da AC estão em conformidade com suas respectivas DPCs, PCs, PSs e demais normas e procedimentos estabelecidos pela ICP-Brasil.

    2.7.2. As fiscalizações na AC CAIXA-JUS são realizadas pela AC-JUS e pela AC Raiz, por meio de servidores de seu quadro próprio, a qualquer tempo, sem aviso prévio, observado o disposto no documento CRITÉRIOS E PROCEDIMENTOS PARA FISCALIZAÇÃO DAS ENTIDADES INTEGRANTES DA ICP-BRASIL [2].

    2.7.3. As auditorias da AC CAIXA-JUS são realizadas pela AC Raiz, por meio de servidores de seu quadro próprio, ou por terceiros por ela autorizados, observado o disposto no documento CRITÉRIOS E PROCEDIMENTOS AUDITORIAS DAS ENTIDADES INTEGRANTES DA ICP-BRASIL [3].

    2.7.4. A AC CAIXA-JUS recebeu auditoria prévia da AC Raiz para fins de credenciamento na ICP-Brasil e é auditada anualmente, para fins de manutenção do credenciamento, com base no disposto no documento CRITÉRIOS E PROCEDIMENTOS AUDITORIAS DAS ENTIDADES INTEGRANTES DA ICP-BRASIL [3]. Esse documento trata do objetivo, freqüência e abrangência das auditorias, da identidade e qualificação do auditor e demais temas correlacionados.

    http://www.caixa.gov.br/empresa/identidade-digital/Paginas/default.aspx

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    2.7.5. A AC CAIXA e a AR CAIXA receberam auditoria prévia para fins de credenciamento, e a AC CAIXA-JUS é responsável pela realização de auditorias anuais nessas entidades, para fins de manutenção de credenciamento, conforme disposto no documento citado no parágrafo anterior.

    2.8. Sigilo

    2.8.1. Disposições Gerais

    2.8.1.1. A chave privada de assinatura digital da AC CAIXA-JUS é gerada e mantida pela própria AC CAIXA-JUS, que é responsável pelo seu sigilo. A divulgação ou utilização indevida da chave privada de assinatura pela AC CAIXA-JUS é de sua inteira responsabilidade.

    2.8.1.2. Os titulares de certificados emitidos para pessoa física, e os responsáveis pelo uso de certificados emitidos para equipamentos ou aplicações pela AC CAIXA-JUS são responsáveis pela geração, manutenção e pela garantia do sigilo de suas respectivas chaves privadas, bem como pela divulgação ou utilização indevidas dessas mesmas chaves.

    2.8.1.3. Não se aplica.

    2.8.2. Tipos de informações sigilosas

    2.8.2.1. Todas as informações coletadas, geradas, transmitidas e mantidas pela AC CAIXA-JUS e as AR vinculadas são consideradas sigilosas, exceto as informações citadas no item 2.8.3.

    2.8.2.2. Como princípio geral, nenhum documento, informação ou registro fornecido à AC CAIXA-JUS ou AR a ela vinculada deve ser divulgado.

    2.8.3. Tipos de informações não sigilosas

    2.8.3.1. Não são consideradas sigilosas, pela AC CAIXA-JUS e pelas entidades a ela vinculadas, as seguintes informações:

    a) os certificados e as LCR emitidos pela AC CAIXA-JUS;

    b) informações corporativas ou pessoais que façam parte de certificados ou de diretórios públicos;

    c) as PCs usadas pela AC CAIXA-JUS;

    d) a DPC da AC CAIXA-JUS;

    e) as versões públicas de PS;

    f) a conclusão dos relatórios de auditorias.

    2.8.4. Divulgação de informação de revogação ou suspensão de certificado

    2.8.4.1. Não são divulgadas as razões para a revogação dos certificados emitidos pela AC CAIXA-JUS para terceiros, exceto nos casos em que houver determinação judicial ou governamental.

    2.8.4.2. As razões para revogação do certificado sempre serão informadas para o seu titular, e serão tornadas públicas desde que haja autorização expressa deste.

    2.8.4.3. A suspensão de certificados não é admitida no âmbito da ICP-Brasil.

    2.8.5. Quebra de sigilo por motivos legais

    2.8.5.1. Todos os documentos, informações ou registros sob a guarda da AC CAIXA-JUS ou AR a ela vinculadas, são considerados sigilosos nos termos dessa DPC e não são divulgados, exceto mediante ordem judicial corretamente constituída, desde que tecnicamente possível.

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    2.8.6. Informações a terceiros

    2.8.6.1. Como diretriz geral, nenhum documento, informação ou registro sob a guarda da AR ou AC CAIXA-JUS é fornecido a qualquer pessoa, exceto quando a pessoa que o requerer, por meio de instrumento devidamente constituído, estiver autorizada para fazê-lo e corretamente identificada.

    2.8.7. Divulgação por solicitação do titular

    2.8.7.1. O titular de certificado, ou seu representante legal, poderá ter acesso a quaisquer dos seus dados ou identificações, ou poderá autorizar a divulgação de seus registros a outras pessoas.

    2.8.7.2. Para tanto a solicitação de liberação da informação pela AC CAIXA-JUS somente é permitida mediante autorização formal do titular do certificado.

    2.8.8. Outras circunstâncias de divulgação de informação

    2.8.8.1. A AC CAIXA-JUS e a AR CAIXA podem divulgar informações que não sejam consideradas sigilosas pelo fato de terem sido requisitadas por determinação judicial ou governamental, obrigando-se a AC CAIXA-JUS, nesse caso, a comunicar previamente, se possível, e de imediato, o solicitante ou titular do certificado a existência de tal determinação.

    2.9. Direitos de Propriedade Intelectual

    2.9.1.1. Os direitos de propriedade intelectual de certificados, políticas, especificações de práticas e procedimentos, nomes e chaves criptográficas, são tratados de acordo com a legislação vigente.

    3. IDENTIFICAÇÃO E AUTENTICAÇÃO

    3.1. Registro Inicial

    3.1.1. Disposições Gerais

    3.1.1.1. Neste item e nos seguintes, esta DPC descreve os requisitos e procedimentos utilizados pelas AR vinculadas à AC CAIXA-JUS para realização dos seguintes processos:

    a) Validação da solicitação de certificado – compreende as etapas abaixo, realizadas mediante a presença física do interessado, com base nos documentos de identificação citados nos itens 3.1.9, 3.1.10 e 3.1.11:

    i. confirmação da identidade de um indivíduo: comprovação de que a pessoa que se

    apresenta como titular do certificado de pessoa física é realmente aquela cujos dados constam na documentação apresentada, vedada qualquer espécie de procuração para tal fim. No caso de pessoa jurídica, comprovar que a pessoa física que se apresenta como a sua representante é realmente aquela cujos dados constam na documentação apresentada, admitida a procuração apenas se o ato constitutivo previr expressamente tal possibilidade, devendo-se, para tanto, revestir-se da forma pública, com poderes específicos para atuar perante a ICP-Brasil e com prazo de validade de até 90 (noventa) dias. O responsável pela utilização do certificado digital de pessoa jurídica deve comparecer presencialmente, vedada qualquer espécie de procuração para tal fim.

    ii. confirmação da identidade de uma organização: comprovação de que os documentos apresentados referem-se efetivamente à pessoa jurídica titular do certificado e de que a pessoa que se apresenta como representante legal da pessoa jurídica realmente possui tal atribuição;

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    iii. validação do certificado: conferência dos dados da solicitação de certificado com os constantes dos documentos apresentados e liberação para o segundo agente de registro realizar a verificação da solicitação do certificado.

    b) Verificação da solicitação de certificado – confirmação da validação realizada, observando que é executada, obrigatoriamente

    i. por agente de registro distinto do que executou a etapa de validação;

    ii. em uma das instalações técnicas da AR devidamente autorizadas a funcionar pela AC Raiz;

    iii. somente após o recebimento, na instalação técnica da AR, de cópia dos da documentação apresentada na etapa de validação;

    iv. antes do início da validade do certificado, devendo esse ser revogado automaticamente caso a verificação não tenha ocorrido até o início de sua validade.

    3.1.1.2. O processo de validação poderá ser realizado pelo agente de registro fora do ambiente físico da AR, desde que utilizado ambiente computacional auditável e devidamente registrado no inventário de hardware e softwares da AR.

    3.1.1.3. Todas as etapas dos processos de validação e verificação da solicitação de certificado são registradas e assinadas digitalmente pelos executantes, na solução de certificação disponibilizada pela AC CAIXA-JUS, com a utilização de certificado digital ICP-Brasil no mínimo do tipo A3. Tais registros são feitos de forma a permitir a reconstituição completa dos processos executados, para fins de auditoria.

    3.1.1.4. São mantidos arquivos com cópias de todos os documentos utilizados para confirmação da identidade de uma organização e/ou de um indivíduo. Tais cópias serão mantidas em papel ou em forma digitalizada, observadas as condições definidas no documento CARACTERÍSTICAS MÍNIMAS DE SEGURANÇA PARA AS AR DA ICP-BRASIL [1].

    3.1.1.5. Nos casos de certificado digital emitido para Servidores do Serviço Exterior Brasileiro, em missão permanente no exterior, assim caracterizados conforme a Lei nº 11.440, de 29 de dezembro de 2006, se houver impedimentos para a identificação conforme o disposto no subitem 3.1.1.1 deste documento, é facultada a remessa da documentação pela mala diplomática e a realização da identificação por outros meios seguros, a serem definidos e aprovados pela AC Raiz da ICP-Brasil.

    3.1.1.6. Não se aplica.

    3.1.2. Tipos de nomes

    3.1.2.1. A AC CAIXA-JUS emite certificados com nomes que permitam a identificação unívoca. Para isso utiliza o “Distinguished Name” do padrão ITU X.500.

    3.1.2.2. Não se aplica.

    3.1.3. Necessidade de nomes significativos

    3.1.3.1. Todos os certificados emitidos pela AC CAIXA-JUS incluem um identificador único que possibilita determinar a identidade da pessoa ou organização a que se refere.

    3.1.4. Regras para interpretação de vários tipos de nomes

    Não se aplica.

    3.1.5. Unicidade de nomes

    3.1.5.1. Os identificadores do tipo “Distinguished Name” (DN) são únicos e não ambíguos para cada titular de certificado no âmbito da AC CAIXA-JUS. Números ou letras adicionais podem ser incluídos ao nome para assegurar a unicidade do campo, conforme o padrão ITU X 509.

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    3.1.6. Procedimento para resolver disputa de nomes

    3.1.6.1. A AC CAIXA-JUS reserva-se o direito de tomar todas as decisões na hipótese de haver disputa decorrente da igualdade de nomes entre diversos solicitantes de certificados. Durante o processo de confirmação de identidade, caberá ao solicitante do certificado provar o seu direito de uso de um nome específico.

    3.1.7. Reconhecimento, autenticação e papel de marcas registradas

    3.1.7.1. Os processos de tratamento, reconhecimento e confirmação de autenticidade de marcas registradas são executados de acordo com a legislação em vigor.

    3.1.8. Método para comprovar a posse de chave privada

    3.1.8.1. A AC verifica se a entidade que solicita o certificado possui a chave privada correspondente à chave pública para a qual está sendo solicitado o certificado digital. A RFC 2510 é utilizada como referência para essa finalidade. O método de verificação utilizado é – Proof of Possession (POP) of Private Key – conforme o item 2.3 da RFC 2510.

    3.1.9. Autenticação da identidade de um indivíduo

    A confirmação da identidade de um indivíduo é realizada mediante a presença física do interessado, com base em documentos de identificação legalmente aceitos.

    3.1.9.1. Documentos para efeitos de identificação de um indivíduo

    3.1.9.1.1 Deverá ser apresentada a seguinte documentação, em sua versão original, para fins de identificação de um indivíduo solicitante de certificado:

    a) Cédula de Identidade ou Passaporte, se brasileiro;

    b) Carteira Nacional de Estrangeiro – CNE, se estrangeiro domiciliado no Brasil;

    c) não se aplica;

    d) caso os documentos acima tenham sido expedidos há mais de 5 (cinco) anos ou não possuam fotografia, uma foto colorida recente ou documento de identidade com foto colorida, emitido há no máximo 5 (cinco) anos da data da validação presencial;

    e) comprovante de residência ou domicílio, emitido há no máximo 3 (três) meses da data da validação presencial;

    f) não se aplica.

    NOTA 1: Entende-se como cédula de identidade os documentos emitidos pelas Secretarias de Segurança Pública bem como os que, por força de lei, equivalem a documento de identidade em todo o território nacional, desde que contenham fotografia.

    NOTA 2: Entende-se como comprovante de residência ou de domicílio contas de concessionárias de serviços públicos, extratos bancários ou contrato de aluguel onde conste o nome do titular; na falta desses, declaração emitida pelo titular ou seu empregador.

    NOTA 3: A emissão de certificados em nome dos absolutamente incapazes e dos relativamente incapazes observará o disposto na lei vigente.

    NOTA 4: Não se aplica.

    NOTA 5: Caso não haja suficiente clareza no documento de identificação apresentado, a AR deve solicitar outro documento, preferencialmente a CNH – Carteira Nacional de Habilitação ou o Passaporte Brasileiro.

    NOTA 6: Deverão ser consultadas as bases de dados dos órgãos emissores da Carteira Nacional de Habilitação, e outras verificações documentais expressas no item 7 do documento CARACTERÍSTICAS MÍNIMAS DE SEGURANÇA PARA AS AR DA ICP-BRASIL [1].

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    NOTA 7: Caso haja divergência dos dados constantes do documento de identidade, a emissão do certificado digital deverá ser suspensa e o solicitante orientado a regularizar sua situação junto ao órgão responsável.

    3.1.9.2. Informações contidas no certificado emitido para um indivíduo

    3.1.9.2.1. É obrigatório o preenchimento dos seguintes campos do certificado de uma pessoa física com as informações constantes nos documentos apresentados:

    a) nome completo, sem abreviações;

    b) data de nascimento;

    c) número do Documento de Identificação;

    d) cadastro de Pessoa Física (CPF).

    3.1.9.2.2. Cada PC define como obrigatório o preenchimento de outros campos ou o titular do certificado, a seu critério e mediante declaração expressa no termo de titularidade, poderá solicitar o preenchimento de campos do certificado com as informações constantes nos seguintes documentos:

    a) número de Identificação Social - NIS (PIS, PASEP ou CI);

    b) número do Cadastro Especifico do INSS (CEI);

    c) número do Título de Eleitor; Zona Eleitoral; Seção; Município e UF do Título de Eleitor;

    d) número de habilitação ou identificação profissional emitido por conselho de classe ou órgão competente.

    3.1.9.2.3. Para tanto, o titular deverá apresentar a documentação respectiva, caso a caso, em sua versão original. É mantido arquivo com as cópias de todos os documentos utilizados.

    NOTA 1: É permitida a substituição dos documentos elencados acima por documento único, desde que este seja oficial e contenha as informações constantes daqueles.

    NOTA 2: O cartão CPF poderá ser substituído por consulta à página da Receita Federal,

    devendo a cópia da mesma ser arquivada junto à documentação, para fins de auditoria.

    3.1.10. Autenticação da identidade de uma organização

    3.1.10.1. Disposições gerais

    3.1.10.1.1. Neste item são definidos os procedimentos empregados pelas AR vinculadas para a confirmação da identidade de uma pessoa jurídica.

    3.1.10.1.2. Em sendo o titular do certificado pessoa jurídica, será designada pessoa física como responsável pelo certificado, que será a detentora da chave privada. Preferencialmente, será designado como responsável pelo certificado o representante legal da pessoa jurídica ou um de seus representantes legais.

    3.1.10.1.3. Deverá ser feita a confirmação da identidade da organização e das pessoas físicas, nos seguintes termos:

    a) apresentação do rol de documentos elencados no item 3.1.10.2;

    b) apresentação do rol de documentos elencados no item 3.1.9.1 do(s) representante(s) legal(is) da pessoa jurídica e do responsável pelo uso do certificado;

    c) presença física dos representantes legais e do responsável pelo uso do certificado e assinatura do termo de titularidade de que trata o item 4.1.1.

    3.1.10.2. Documentos para efeitos de identificação de uma organização

    3.1.10.2.1. A confirmação da identidade de uma pessoa jurídica deverá ser feita mediante a apresentação de, no mínimo, os seguintes documentos:

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    a) Relativos a sua habilitação jurídica:

    i. se pessoa jurídica criada ou autorizada a sua criação por lei, cópia do ato constitutivo e CNPJ;

    ii. se entidade privada:

    1) ato constitutivo, devidamente registrado no órgão competente; e

    2) documentos da eleição de seus administradores, quando aplicável;

    b) Relativos a sua habilitação fiscal:

    i. prova de inscrição no Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas – CNPJ;

    ii. não se aplica.

    3.1.10.3. Informações contidas no certificado emitido para uma organização

    3.1.10.3.1. É obrigatório o preenchimento dos seguintes campos do certificado de uma pessoa jurídica, com as informações constantes nos documentos apresentados:

    a) nome empresarial constante do CNPJ (Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica), sem abreviações;

    b) Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica (CNPJ);

    c) nome completo do responsável pelo certificado, sem abreviações;

    d) data de nascimento do responsável pelo certificado.

    3.1.10.3.2. Cada PC pode definir como obrigatório o preenchimento de outros campos ou o responsável pelo certificado, a seu critério e mediante declaração expressa no termo de titularidade, poderá solicitar o preenchimento de campos do certificado suas informações pessoais, conforme item 3.1.9.2.

    3.1.11. Autenticação da identidade de equipamento ou aplicação

    3.1.11.1. Disposições Gerais

    3.1.11.1.1. Em se tratando de certificado emitido para equipamento ou aplicação, o titular será a pessoa jurídica solicitante do certificado, que deverá indicar o responsável pela chave privada.

    3.1.11.1.2. Não se aplica.

    3.1.11.1.3. Se o titular for pessoa jurídica deverá ser feita a confirmação da identidade da organização e das pessoas físicas, nos seguintes termos:

    a) apresentação do rol de documentos elencados no item 3.1.10.2;

    b) apresentação do rol de documentos elencados no item 3.1.9.1 do(s) representante(s) legal(is) da pessoa jurídica e do responsável pelo uso do certificado;

    c) presença física do responsável pelo uso do certificado e assinatura do termo de titularidade de que trata o item 4.1.1; e

    d) Presença física do(s) representante(s) legal(is) da pessoa jurídica e assinatura do termo de titularidade de que trata o item 4.1.1, ou outorga de procuração atribuindo poderes para solicitação de certificado para equipamento ou aplicação e assinatura do respectivo termo de titularidade.

    3.1.11.2. Procedimentos para efeitos de identificação de um equipamento ou aplicação

    3.1.11.2.1. Para certificados de equipamento ou aplicação que utilizem URL no campo Common Name, deve ser verificado se o solicitante do certificado detém o registro do nome de domínio junto ao órgão competente, ou se possui autorização do titular do domínio para usar

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    aquele nome. Nesse caso deve ser apresentada documentação comprobatória (termo de autorização de uso de domínio ou similar) devidamente assinada pelo titular do domínio.

    3.1.11.2.1. Não se aplica.

    3.1.11.3. Informações contidas no certificado emitido para um equipamento ou aplicação

    3.1.11.3.1. É obrigatório o preenchimento dos seguintes campos do certificado com as informações constantes nos documentos apresentados:

    a) URL ou nome da aplicação;

    b) nome completo do responsável pelo certificado, sem abreviações;

    c) data de nascimento do responsável pelo certificado;

    d) nome empresarial constante do CNPJ (Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica), sem abreviações, se o titular for pessoa jurídica;

    e) Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica (CNPJ), se o titular for pessoa jurídica.

    3.1.11.3.2. Cada PC pode definir como obrigatório o preenchimento de outros campos ou o responsável pelo certificado, a seu critério e mediante declaração expressa no termo de titularidade, poderá solicitar o preenchimento de campos do certificado suas informações pessoais, conforme item 3.1.9.2.

    3.2. Geração de um novo par de chaves antes da expiração do atual

    3.2.1. Antes da expiração do certificado de Pessoa Física, o titular pode solicitar à AC CAIXA JUS a geração de novo par de chaves, e de seu correspondente certificado.

    3.2.2. Esse processo deverá ser conduzido segundo uma das seguintes possibilidades:

    a) Adoção dos mesmos requisitos e procedimentos exigidos para a solicitação do certificado;

    b) A solicitação por meio eletrônico, assinada digitalmente com o uso de certificado vigente que seja pelo menos do mesmo nível de segurança, limitada a 1 (uma) ocorrência sucessiva, permitida tal hipótese apenas para os certificados digitais de pessoa física.

    3.2.3. Não se aplica.

    3.3. Geração de um novo par de chaves após expiração ou revogação

    3.3.1. Após a expiração ou revogação do certificado, o solicitante pode solicitar um novo certificado observando os mesmos requisitos e procedimentos exigidos para a solicitação inicial do certificado, conforme item 4.1 desta DPC.

    3.3.2. Não se aplica.

    3.4. Solicitação de Revogação

    3.4.1. Certificados Institucionais (A3)

    3.4.1.1. Solicitações de revogação podem ser feitas na página de Internet http://www.caixa.gov.br/empresa/identidade-digital/Paginas/default.aspx.

    3.4.1.2. A solicitação também poderá ser feita pessoalmente em um dos Pontos de Atendimento vinculados à AC CAIXA-JUS ou de ofício pelo órgão a que o titular estiver vinculado. Para isso o solicitante ou o representante legal do órgão, no que lhe couber, deve apresentar um documento de identificação e cópia. O Ponto de Atendimento imprime, colhe a assinatura do solicitante no Termo de Revogação, revoga o certificado, e encaminha o termo à AR para arquivamento.

    3.4.2. Certificados de Aplicação

    http://www.caixa.gov.br/empresa/identidade-digital/Paginas/default.aspx

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    3.4.2.1. A solicitação poderá ser feita pessoalmente em um dos Pontos de Atendimento vinculados à AC CAIXA-JUS, quando a solicitação se origina pelo Responsável ou Representante Legal, no caso de aplicações, permitindo a identificação inequívoca do solicitante, ou de ofício pelo órgão a que o titular estiver vinculado. O Ponto de Atendimento imprime, colhe a assinatura do solicitante no Termo de Revogação, revoga o certificado, e encaminha o Termo à AR para arquivamento.

    4. REQUISITOS OPERACIONAIS

    4.1. Solicitação de Certificado

    4.1.1. O processo de solicitação de certificados compreende:

    a) a comprovação de atributos de identificação constantes do certificado, conforme item 3.1;

    b) a autenticação do agente de registro responsável pelas de solicitações de emissão e de revogação de certificados mediante o uso de certificado digital do tipo A3;

    c) um termo de titularidade assinado pelo titular do certificado e pelo responsável pelo uso do certificado, no caso de pessoa jurídica, conforme adendo referente ao TERMO DE TITULARIDADE [4].

    4.1.2. Não se aplica.

    4.1.3. Não se aplica.

    4.1.4. Não se aplica.

    4.2. Emissão de Certificado

    4.2.1. O processo de emissão do certificado ocorre da seguinte forma:

    a) O solicitante do certificado acessa no endereço eletrônico da AC CAIXA-JUS a página de emissão de certificados;

    b) O solicitante informa os números de identificação recebidos durante o processo de solicitação, informando o dispositivo de armazenamento desejado;

    c) Ao confirmar o processo, será gerado um par de chaves e a chave pública será enviada para a AC CAIXA-JUS, em formato PKCS#10;

    d) O sistema de certificação da CAIXA gerará o certificado do solicitante no formato PKCS#7 para gravação no dispositivo de armazenamento, apresentando mensagem de confirmação de emissão e armazenamento.

    4.2.2. O certificado é considerado válido a partir do momento de sua emissão.

    4.3. Aceitação de Certificado

    4.3.1. O recebimento de um certificado de Pessoa Física ou de Aplicação, pelo responsável pelo uso do certificado, e o uso subsequente das chaves e certificado, constituem aceitação formal do certificado, conforme declaração de aceite constante no Termo de Titularidade ou Termo de Titularidade e Responsabilidade.

    4.3.2. Caso contrário, o titular ou o responsável pelo uso do certificado solicita imediatamente a revogação do mesmo.

    4.3.3. Não se aplica.

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    4.4. Suspensão e Revogação de Certificado

    4.4.1. Circunstâncias para revogação

    4.4.1.1. Um certificado emitido pela AC CAIXA-JUS poderá ser revogado nas seguintes circunstâncias:

    a) quando houver interesse do titular;

    b) solicitação de revogação enviada à AC CAIXA-JUS por determinação judicial ou por um terceiro autorizado;

    c) solicitação de revogação feita por uma pessoa com procuração do Titular do certificado;

    d) quando houver perda de acesso lógico à mídia que o contém.

    4.4.1.2. Um certificado emitido pela AC CAIXA-JUS é obrigatoriamente revogado nas seguintes circunstâncias:

    a) quando constatada emissão imprópria ou defeituosa do certificado;

    b) quando for necessária a alteração de qualquer informação constante no certificado;

    c) no caso de dissolução da AC CAIXA-JUS; ou

    d) no caso de comprometimento ou suspeita de comprometimento da chave privada correspondente ou da sua mídia armazenadora.

    4.4.1.3. Observa-se ainda que:

    a) a AC CAIXA-JUS deve revogar, no prazo definido no item 4.4.3, o certificado da entidade que deixar de cumprir as políticas, normas e regras estabelecidas para a ICP-Brasil;

    b) O CG da ICP-Brasil ou a AC Raiz deverá determinar a revogação do certificado da AC que deixar de cumprir a legislação vigente ou as políticas, normas, práticas e regras estabelecidas para a ICP-Brasil.

    4.4.2. Quem pode solicitar revogação

    4.4.2.1. A revogação de um certificado Cert-JUS emitido pela AC CAIXA-JUS somente pode ser feita:

    a) por solicitação do titular do certificado;

    b) por solicitação do responsável pelo certificado no caso de aplicação;

    c) por solicitação de empresa ou órgão, quando o titular do certificado fornecido por essa empresa ou órgão for seu empregado, funcionário ou servidor;

    d) pela AC CAIXA-JUS;

    e) por uma AR CAIXA;

    f) por determinação ou solicitação da AC-JUS;

    g) por determinação do CG da ICP-Brasil ou da AC Raiz;

    h) não se aplica.

    4.4.3. Procedimento para solicitação de revogação

    4.4.3.1. A AC CAIXA-JUS garante que todos os agentes habilitados, conforme o item 4.4.2, possam, facilmente e a qualquer tempo, solicitar a revogação dos seus respectivos certificados em questão.

    4.4.3.2. Como diretriz geral fica estabelecido que:

    a) o solicitante da revogação de um certificado é identificado;

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    b) as solicitações de revogação, bem como as ações delas decorrentes, são registradas e armazenadas;

    c) as justificativas para a revogação de um certificado são documentadas;

    d) o processo de revogação de um certificado termina com a geração e a publicação de uma LCR que contenha o certificado revogado.

    4.4.3.3. O prazo máximo admitido para a conclusão do processo de revogação de certificado, após o recebimento da respectiva solicitação, para todos os tipos de certificado previstos pela ICP-Brasil é de 12 (doze) horas.

    4.4.3.4. Não se aplica.

    4.4.3.5. A AC CAIXA-JUS responde plenamente por todos os danos causados pelo uso de um certificado no período compreendido entre a solicitação de sua revogação e a emissão da correspondente LCR.

    4.4.3.6. Não se aplica.

    4.4.4. Prazo para solicitação de revogação

    4.4.4.1. A solicitação de revogação é imediata quando configuradas as circunstâncias definidas no seu item 4.4.1. A AC CAIXA-JUS estabelece o prazo de 3 (três) dias úteis para a aceitação do certificado por seu titular, a contar da emissão, dentro dos quais a revogação do certificado poderá ser solicitada sem quaisquer ônus.

    4.4.4.2. Não se aplica.

    4.4.5. Circunstâncias para suspensão

    4.4.5.1. A suspensão de certificados não é admitida no âmbito da ICP-Brasil.

    4.4.6. Quem pode solicitar suspensão

    4.4.6.1. A suspensão de certificados não é admitida no âmbito da ICP-Brasil.

    4.4.7. Procedimento para solicitação de suspensão

    4.4.7.1. A suspensão de certificados não é admitida no âmbito da ICP-Brasil.

    4.4.8. Limites no período de suspensão

    4.4.8.1. A suspensão de certificados não é admitida no âmbito da ICP-Brasil.

    4.4.9. Freqüência de emissão de LCR

    4.4.9.1. A LCR da AC CAIXA-JUS é atualizada, no máximo, a cada 6 (seis) horas.

    4.4.9.2. Os números de série de certificados de qualquer entidade final que estejam revogados aparecerão na LCR emitida pela AC CAIXA-JUS. Estes números permanecerão nas LCR emitidas até a data de expiração dos certificados ser atingida, sendo removidos na primeira LCR emitida após a data de suas expirações.

    4.4.9.3. São emitidas LCR a cada 6 (seis) horas, mesmo quando não houver nenhuma mudança ou atualização, para assegurar a periodicidade da informação.

    4.4.9.4. Não se aplica.

    4.4.10. Requisitos para verificação de LCR

    4.4.10.1. Todos os certificados emitidos pela AC CAIXA-JUS têm a validade verificada, na LCR da AC CAIXA-JUS, antes de serem utilizados.

    4.4.10.2. Também é verificada a autenticidade da LCR da AC CAIXA-JUS, por meio da verificação da assinatura da AC CAIXA-JUS e do período de validade da LCR.

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    4.4.11. Disponibilidade para revogação ou verificação de status on-line

    4.4.11.1. A AC CAIXA-JUS suporta os processos de revogação de forma on-line que pode ser feito no endereço http://www.caixa.gov.br/empresa/identidade-digital/Paginas/default.aspx. A única forma de consulta on-line de status de certificado é realizada por meio da LCR.

    4.4.12. Requisitos para verificação de revogação on-line

    4.4.12.1. A AC CAIXA-JUS não dispõe diretório on-line ou um servidor de OCSP para verificar o estado dos certificados emitidos.

    4.4.13. Outras formas disponíveis para divulgação de revogação

    4.4.13.1. A AC CAIXA-JUS não suporta outras formas para divulgação da revogação.

    4.4.14. Requisitos para verificação de outras formas de divulgação de revogação

    Não se aplica.

    4.4.15. Requisitos especiais para o caso de comprometimento de chave

    4.4.15.1. Quando houver comprometimento ou suspeita de comprometimento da chave privada, o titular/responsável pelo uso deverá revogar imediatamente o seu certificado. O procedimento para nova emissão seguirá os mesmos requisitos e procedimentos exigidos para a solicitação inicial do certificado, conforme item 4.1 desta DPC.

    4.4.15.2. Os procedimentos que definem os meios utilizados para comunicar um comprometimento ou suspeita de comprometimento de chave, estão descritos no item 4.4.3 desta DPC.

    4.5. Procedimentos de Auditoria de Segurança

    A AC CAIXA-JUS e todas as AR a ela vinculada mantêm registros e arquivos com informações sobre todas as operações realizadas e trilhas de auditoria geradas para fins de auditoria.

    4.5.1. Tipos de eventos registrados

    4.5.1.1. A AC CAIXA-JUS registra em arquivos de auditoria todos os eventos relacionados à segurança do seu sistema de certificação. Dentre outros, os seguintes eventos devem obrigatoriamente estar incluídos no arquivo de auditoria:

    a) iniciação e desligamento do sistema de certificação;

    b) tentativas de criar, remover, definir senhas ou mudar privilégios de sistema dos operadores da AC CAIXA-JUS;

    c) mudanças na configuração da AC CAIXA-JUS ou nas suas chaves;

    d) mudanças nas políticas de criação de certificados;

    e) tentativas de acesso (login) e de saída do sistema (logoff);

    f) tentativas não-autorizadas de acesso aos arquivos de sistema;

    g) geração de chaves próprias da AC CAIXA-JUS;

    h) emissão e revogação de certificados;

    i) geração de LCR;

    j) tentativas de iniciar, remover, habilitar e desabilitar usuários de sistemas, e de atualizar e recuperar suas chaves;

    k) operações falhas de escrita ou leitura no repositório de certificados e da LCR, quando aplicável; e

    l) operações de escrita nesse repositório, quando aplicável.

    http://www.caixa.gov.br/empresa/identidade-digital/Paginas/default.aspx

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    4.5.1.2. AC CAIXA-JUS registra, eletrônica ou manualmente, informações de segurança não geradas diretamente pelo seu sistema de certificação, tais como:

    a) registros de acessos físicos;

    b) manutenção e mudanças na configuração de seus sistemas;

    c) mudanças de pessoal e de perfis qualificados;

    d) relatórios de discrepância e comprometimento; e

    e) registros de destruição de meios de armazenamento contendo chaves criptográficas, dados de ativação de certificados ou informação pessoal de usuários.

    4.5.1.3. Os Registros de auditoria mínimos a serem mantidos pela AC CAIXA-JUS incluem todos:

    a) registros de inscrição, inclusive registros relativos a solicitações rejeitadas;

    b) pedidos de geração de certificado, mesmo que a geração não tenha êxito;

    c) registro de solicitação de emissão de LCR.

    4.5.1.4. Todos os registros de auditoria, eletrônicos ou manuais, contém data e hora do evento registrado e a identidade do agente que o causou.

    4.5.1.5. Para facilitar os processos de auditoria, toda a documentação relacionada aos serviços da AC CAIXA-JUS é armazenada, eletrônica ou manualmente, em local único, conforme a POLÍTICA DE SEGURANÇA DA ICP-BRASIL [8].

    4.5.1.6. A AR vinculada à AC CAIXA-JUS deve registrar eletronicamente em arquivos de auditoria todos os eventos relacionados à validação e aprovação da solicitação, bem como à revogação de certificados. Os seguintes eventos deverão obrigatoriamente estar incluídos em arquivos de auditoria:

    a) os agentes de registro que realizaram as operações;

    b) data e hora das operações;

    c) a associação entre os agentes que realizaram a validação e aprovação e o certificado gerado;

    d) a assinatura digital do executante.

    4.5.1.7. A AC a que esteja vinculada a AR define, em documento disponível nas auditorias de conformidade, o local de arquivamento das cópias dos documentos para identificação apresentadas no momento da solicitação e revogação de certificados e dos termos de titularidade.

    4.5.2. Freqüência de auditoria de registros (logs)

    4.5.2.1. A periodicidade de auditoria de registros não é superior a uma semana, sendo que os registros de auditoria são analisados pelo pessoal operacional da AC CAIXA-JUS. Todos os eventos significativos são explicados em relatório de auditoria de registros. Tal análise envolve uma inspeção breve de todos os registros, verificando-se que não foram alterados, em seguida procede-se a uma investigação mais detalhada de quaisquer alertas ou irregularidades nesses registros. Todas as ações tomadas em decorrência dessa análise são documentadas.

    4.5.3. Período de retenção para registros (logs) de auditoria

    4.5.3.1. A AC CAI