BRTUV - NC AuditoriaRELATRIO DE AUDITORIA BRTUVRef: Audit Result Report, TUV NORDESCOPO: ISO 14001:2004IR PARA ANLISE DE CAUSARequisitoNo.NC Anc BObservaes / Evidncias4.61XEvidncia da No Conformidade: Evidenciadas falhas na anlise crtica pela direo, tais como: a) no aborda o impacto das mudanas organizacionais/pessoas e de estrutura no Sistema de Gesto Ambiental; b) abordagem incompleta sobre os resultados de avaliao de atendimento a requisitos legais e outros requisitos.4.5.22XEvidncia da No-Conformidade: Evidenciadas falhas no atendimento a requisitos legais, tais como: a) no est claramente registrada na Planilha de Legislao a avaliao de atendimento de cada legislao aplicvel, j que o registro est sendo feito por bloco de legislaes; b) a avaliao de rudo externo consta como dentro dos parmetros legais, mas o Laudo de 2013 apresenta o ponto A acima (57 dB/mx.permitido 55dB perodo noturno); c) entrega do Inventrio de Resduos de 2012 para CETESB foi realizada em maio de 2013, fora do prazo legal.4.3.13XEvidncia da No Conformidade: Foram evidenciadas falhas nas planilhas de identificao e avaliao de aspectos e impactos ambientais, tais como: a) na Injeo no foram considerados descarte dos frascos vazios de Hexana e ter Etlico, consumo de solventes, descarte de panos contaminados com solventes, consumo de papel no CQ; na Ferramentaria consta o consumo de GLP, que no mais utilizado na rea.4.4.64XEvidncia da No Conformidade: Evidenciadas falhas de controle operacional durante a visita s instalaes: a) rea de compressores - vazamento de leo no piso ao lado do compressor 9317 (sem conteno); b) materiais estocados em rea externa (tubulaes e outras partes de equipamentos) sem cobertura, podendo gerar acmulo de gua e larvas do mosquito da dengue; c) alto volume de resduos estocados; d) kits de emergncia incompletos na Injeo (faltando mscaras).4.4.65XEvidncia da No Conformidade: Foi evidenciada falha nos controles de preveno poluio, com a destinao de panos contaminados (segundo Laudo da Hidrolabor de 2010 com presena de Chumbo). Resduo classificado como classe 2 A destinado como resduo urbano.4.5.56XEvidncia da No Conformidade: Evidenciadas falhas na execuo de auditorias internas, tais como: a) no foi realizada uma das duas auditorias internas em 2012, em desacordo com a periodicidade definida no procedimento PR-SIG-004, reviso 08 duas vezes ao ano; b) verificadas inconsistncias nos Relatrios de Auditoria Interna em relao descrio dos requisitos da norma ISO 14001 nos quais se basearam as evidncias da auditoria.4.4.27XEvidncia da No Conformidade: Evidenciado desconhecimento sobre a planilha de identificao eavaliao de aspectos e impactos ambientais e sobre a poltica do sistema de gesto por algunscolaboradores da rea de Injeo.DATA:22 a 23/05/2013Auditor Lider:Magali M.

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Anlise de CausaVoltar para BRTUV - NC AuditoriaProcesso 8D de Anlise de CausaDATA:22 a 23/05/2013Atualizado por:RefernciaAudit reportRelatrio de AuditoriaResponsvel:30/09/14No.NC Anc BData da ConstataoOrigem(cliente, AI, Certificador, Processo, etc)Rastreabilidade(OP, Os, Relatrio, Data, etc)1 D (from the team)2 D (Describe the Problem)3 D (Contain the Problem)4 D (Identify the Root Cause)5 D (Formulate and Verify Corrective Actions)6 D (Correct the Problem and Confirm the Effects)7 D (Prevent the Problem)8 D (Congratulate the Team)EVIDNCIASEquipe de TrabalhoNormaDescrio do ProblemaAo Imediata / ContenoResponsvelDataAnlise da Causa RaizPor que aconteceu? Por que no detectou?Aes sobre as Causas RaizesResponsvelDataComprovao da eficcia das aes corretivasAes corretivas(Oficializao da Comprovao)Mtodo a prova de errosResponsvelDataResponsvel e Status das AesDataStatusAes de Preveno(Medidas contra reincidncia)DataAnlise Crtica(Apresentao dos resultados)DataStatusAnlise Crtica(Apresentao dos resultados)1X03/23/12BRTUVAudit reportRelatrio de Auditoria4.6Evidncia da No Conformidade: Evidenciadas falhas na anlise crtica pela direo, tais como: a) no aborda o impacto das mudanas organizacionais/pessoas e de estrutura no Sistema de Gesto Ambiental; b) abordagem incompleta sobre os resultados de avaliao de atendimento a requisitos legais e outros requisitos.N/AN/AN/A1 - A reunio de anlise crtica est focada nos requisitos do sistema de qualidade, voltado a ISO TS, com pouca nfase em meio ambiente e nos requisitos especficos da ISO 140011 - Incluir no Objetivo da Ata da Analise Critica no campo da ISO 14001 os seguintes topicos:a - Mudana organizacional e estrutura no Sistema de SGA;b - Abordagem Completa sobre Requisitos Legais e Outros.Adalberto6/12/13Aps a reunio de anlise crtica ser em 11/06/131 aps um ms da anlse critica e reavaliar na prxima auditoria internaN/AGermanoSetembro/13Germano

Processo em andamento e j foram alterados os objetivos da "Anlise Crtica"4-JunAndamentoAvaliao da analise crtica trimestralInicio em 11/06/13Avaliar na prxima auditoria InternaSetembro/1350%N/A2X03/22/12BRTUVAudit reportRelatrio de Auditoria4.5.2Evidncia da No-Conformidade: Evidenciadas falhas no atendimento a requisitos legais, tais como: a) no est claramente registrada na Planilha de Legislao a avaliao de atendimento de cada legislao aplicvel, j que o registro est sendo feito por bloco de legislaes; b) a avaliao de rudo externo consta como dentro dos parmetros legais, mas o Laudo de 2013 apresenta o ponto A acima (57 dB/mx.permitido 55dB perodo noturno); c) entrega do Inventrio de Resduos de 2012 para CETESB foi realizada em maio de 2013, fora do prazo legal.a - No aplicvel

b - Planejar a instalao de barreira acsticas na sala de compressores

c - No aplicvelManuteno8/1/13a - A analise das legilaes so feitas por bloco/conjunto de requisitos que a Kyocera considera por abrangncia.Este processo no garante a eficacia da analise pontual de cada legislao.

b - Formatao do relatrio utiliza um critrio de avaliao visual e que propciou uma falha na anlise critica do elaborador do laudo em um ponto de avaliao dos niveis tolerveis no horrio noturno.

c - Gerenciamento atual permite falha devido a falta de um gestor dedicado para conferencia peridica da planilha de controle dos prazosa - Anlisar por cada legislao e no por grupo de legislaes.

b - Adaptar a planilha de avaliao de medidas para que automaticamente indique se o valor est "conforme" ou "no conforme".

c - Prover pessoal dedicado para avaliao peridica da planilha que controla os prazos de vencimentos dos compromissos ambientaisa - Adalberto + Terceiro

b - Adalberto

c - Germanoa - 30/06/13

b - 15/06/13

c - 30/06/13Aps as datas de implementraoAps as datas de implementraoN/AGermano04/06/13Adalberto

a - Andamento

b - Andamento

c - Contratado pessoa dedicada4-JunAndamentoN/AN/AAvaliar na prxima auditoria InternaSetembro/1350%3X03/22/12BRTUVAudit reportRelatrio de Auditoria4.3.1Evidncia da No Conformidade: Foram evidenciadas falhas nas planilhas de identificao e avaliao de aspectos e impactos ambientais, tais como: a) na Injeo no foram considerados descarte dos frascos vazios de Hexana e ter Etlico, consumo de solventes, descarte de panos contaminados com solventes, consumo de papel no CQ; na Ferramentaria consta o consumo de GLP, que no mais utilizado na rea.Corrigir todos os itens apontados na no conformidadeAdalberto6/4/13a) Devido a quantidade de utilizao ser pequena e espordica dos produtos citados, no hove a deteco desta condio nas auditorias internas e anlise crtica da tabela de aspectos e impactos ambientais.a) Colocar em reunies peridicas juntamente com os gestores de processo as orientaes sobre a importancia de considerar o descarte das embalagens de produtos qumicos e outros aspectos ambientais dos processos, em paralelo com a reviso das planilhas de aspectos e impactos.AdalbertoInicio11/06/13Aps a reunio de anlise crtica ser em 11/06/131 aps um ms da anlse critica e reavaliar na prxima auditoria internaN/AGermanoSetembro/13Germano

Processo em andamento e j foi iniciado com a incluso dos apontamentos da auditoria externa4-JunAndamentoa - Elaborao treinamentos para os gestores de processos sobre Aspectos e impactos ambientais com exercecio pratico de reviso total das planilhas.Agosto/13Avaliar na prxima auditoria InternaSetembro/1350%N/A4X03/22/12BRTUVAudit reportRelatrio de Auditoria4.4.6Evidncia da No Conformidade: Evidenciadas falhas de controle operacional durante a visita s instalaes: a) rea de compressores - vazamento de leo no piso ao lado do compressor 9317 (sem conteno); b) materiais estocados em rea externa (tubulaes e outras partes de equipamentos) sem cobertura, podendo gerar acmulo de gua e larvas do mosquito da dengue; c) alto volume de resduos estocados; d) kits de emergncia incompletos na Injeo (faltando mscaras).a - Realizar limpeza da rea

b - Fazer a corbetura por lona

c - Realizar a retirada pelo sucateiro

d - Completar com os itens faltantes dos kits de emergnciaa - Gestor de Manuteno

b - Adalberto

c - Adriana T.

d - Vinicius5/30/13a - Foi constatado que no h vazamento e sim um residuo de leo na carenagem interna do compressor, onde o acesso a limpeza do residuo no possivel.Este residuo aconteceu aps manuteno realizada em 2012 e que ao longo do tempo ser eliminado.Obs.: neste caso no h risco de contaminao do solo, devido ao local ter barreiras de conteno, piso impermeabilizado e orientado os manutentores como limpeza peridica.

b - Na anlise interna da no conformidade de 2012; no foi entendido que haveria necessidade de cobertura do material

c1 - O material estocado um produto sobre-injetado (aluminio+plastico) e no havia a destinao final deste resduo (venda ou reutilizao).c2 - O procedimento de coleta determinado de acordo com avaliao visual do gestor de Produo, solicitando a retirada pelo "reciclador"

d - H um mapa dos kits de emergencias e no h um gerenciamento para reposio e verificao peridicaa - Para manuteno de casos desta natureza, ser determinado uma limpeza peridica.

b - Colocar em anlise crtica de aspectos de rea externa a abordagem de riscos a sade publica.

c1 - Para materiais novos deve-se determinar em plano de ao com prazo para destinao final do residuo.c2 - No aplicvel ao

d - Criar uma checagem peridica e criar um gerencialmento de reposioa - Gestor da Manuteno

b - Adalberto

c - Adriana / Germano

d - Vinicius6/4/13Aps a reunio de anlise crtica ser em 11/06/13Avaliar aps um ms aps e reavaliar na prxima auditoria internaN/AGermanoSetembro/13Germano

Processo em andamento e falta coletar as fotos para registro4-JunAndamentoN/AN/AAvaliar na prxima auditoria InternaSetembro/1375%50X3/22/12BRTUVAudit reportRelatrio de Auditoria4.4.6Evidncia da No Conformidade: Foi evidenciada falha nos controles de preveno poluio, com a destinao de panos contaminados (segundo Laudo da Hidrolabor de 2010 com presena de Chumbo). Resduo classificado como classe 2 A destinado como resduo urbano.Prover containeres na cor laranja para destinao de panos utilizados para limpeza em que h residuo de leo (moldes, mquinas, etc.)Adalberto6/4/13A avaliao foi baseada no laudo da Hidrolabor em comparativo com os limites aceitos pela NBR 10.004:2004 que para Kyocera est conforme e no aplica ao, ferindo a politica de melhoria contnua de "evitar fontes de poluio que possam causar trantornos a populao local"Abrir uma discusso tcnica em conjunto com a CETESB baseado em novo laudo a ser realizado com o objetivo de levantar as consequencias e impactos ao meio ambienteAdalbertoSetembro/13Aps as datas de implementraoAps as datas de implementraoN/AGermano04/06/13Adalberto / Germano

Andamento4-JunAndamentoN/AN/AAvaliar na prxima auditoria InternaSetembro/1350%60X3/21/12BRTUVAudit reportRelatrio de Auditoria4.5.5Evidncia da No Conformidade: Evidenciadas falhas na execuo de auditorias internas, tais como: a) no foi realizada uma das duas auditorias internas em 2012, em desacordo com a periodicidade definida no procedimento PR-SIG-004, reviso 08 duas vezes ao ano; b) verificadas inconsistncias nos Relatrios de Auditoria Interna em relao descrio dos requisitos da norma ISO 14001 nos quais se basearam as evidncias da auditoria.a - Planejar nova auditoria interna

b - Utilizar o contexto da auditoria interna 2013 como lio aprendida.GermanoSetembro/13a - No 2 semestre de 2012 foi priorizado o atendimento emergencial para um cliente chave do negocio, onde foram necessrios esforos de pessoal para solucionar problemas no cliente, afim de evitar o desabastecimento de peas na cadeia produtiva.Esta ao gerou um efeito colateral direto no SIG (Sistema Integrado de Gesto) onde as pessoas envolvidas com documentao e followups do sistema, foram designadas prioritariamente para tarefa acima.

b - A auditoria realizada em maio de 2013 refletiu a situao mencionada no item acimaContratao e treinamento de pessoal dedicado a documentao e followup do do SIGMassamiJulho/13Aps as datas de implementraoAps as datas de implementraoN/AGermano04/06/13Adalberto / Germano

Andamento4-JunAndamentoN/AN/AAvaliar na prxima auditoria InternaSetembro/1350%70X3/21/12BRTUVAudit reportRelatrio de Auditoria4.4.2Evidncia da No Conformidade: Evidenciado desconhecimento sobre a planilha de identificao eavaliao de aspectos e impactos ambientais e sobre a poltica do sistema de gesto por algunscolaboradores da rea de Injeo.Fomentar nas reunies peridicas sobre a importncia do conhecimento de todos os Gestores sobre a planilha de aspectos e impactos ambientais da reaAdalbertoImediatoNo h programa de reciclagem para os gestores bem como os colaboradores de cho de fbricaProver programa de treinamento e reciclagem com pessoal dedicado.AdalbertoInicio aps anlise crtica de 11/06/13Aps as datas de implementraoAps as datas de implementraoN/AGermano04/06/13Adalberto

Andamento4-JunAndamentoN/AN/AAvaliar na prxima auditoria InternaSetembro/1350%

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