MANUAL DO SISTEMA GERENCIADOR DE HABILITAÇÃO DE ... · acessos removidos até o final do dia...

MANUAL DO SISTEMA GERENCIADOR DE HABILITAÇÃO DE PROFISSIONAIS (GHP)

18/09/2018 INFORMAÇÃO PÚBLICA


2 INFORMAÇÃO PÚBLICA

SUMÁRIO

INTRODUÇÃO....................................................................................................3

1 DEFINIÇÕES ................................................................................................ 4

2 CADASTRO DE PROFISSIONAIS ............................................................... 5

2.1 Habilitação de Profissionais ................................................................... 5

2.2 Consulta ................................................................................................... 9

2.3 Certificações ............................................................................................ 9

3 ATUALIZAÇÃO CADASTRAL DE PROFISSIONAIS ................................ 10

4 CANCELAMENTO DO CADASTRO DE PROFISSIONAIS ....................... 11

5 MAPEAMENTO DE OPERADOR, ASSESSOR E ASSESSOR BANCÁRIO

RESPONSÁVEL ......................................................................................... 12

5.1 Consulta ................................................................................................. 13

6 RELATÓRIOS ............................................................................................ 14

6.1 Habilitação das Certificações de Profissionais ................................... 14

6.2 Mapeamento ........................................................................................... 14

7 CONTATOS ................................................................................................ 16



INTRODUÇÃO

Este documento contém os procedimentos operacionais necessários para a

manutenção de profissionais vinculados ao participante da B3 no sistema

Gerenciador de Habilitação de Profissionais (GHP).

Para acessar o sistema GHP, o funcionário privilegido da instituição deve

conceder acesso no CAS – Sistema de Controle de Acesso (CBLCNet) ou no

Sistema de Controle de Acesso no BM&FServiços aos funcionários que

necessitem.

Em qualquer dos acessos, a instituição pode cadastrar seus profissionais,

independentemente do segmento de atuação.



1 DEFINIÇÕES

Certificações: Processo executado pelo profissional, que tem como objetivo

atestar o conhecimento de profissionais que atuam em diversas áreas nos

mercados administrados pela B3. Além disso, a certificação visa estabelecer um

processo contínuo de atualização de conhecimento dos profissionais, a fim de

manter o padrão de qualidade operacional na indústria de intermediação. Esse

processo é obrigatório para os profissionais que atuam junto à B3 em uma das

áreas de conhecimento definidas no Manual de Certificação de Profissionais. A

certificação também é um item obrigatório do Programa de Qualificação

Operacional (PQO).

Cadastro de Profissionais: Processo executado pelo Participante para registro

dos profissionais que exercem funções relacionadas aos mercados

administrados pela B3.

Habilitação: Processo que possibilita que o profissional esteja apto a iniciar o

exercício de suas funções relacionadas aos mercados administradores pela B3.

Cancelamento: Processo por meio do qual o Participante, informa a data de

término na função no GHP, quando o profissional é desvinculado do participante

ou deixa de atuar em determinada função.

Gerenciador de Habilitação de Profissionais (GHP): Sistema utilizado pela B3

para a manutenção dos registros dos profissionais vinculados ao Participante

que realizam atividades relacionadas à B3. Além do cadastro do profissional o

GHP possibilita o controle e o monitoramento das certificações desse profissional

pelo Participante e pela B3.

Participante: Instituição habilitada a atuar nos mercados administrados pela B3,

nos termos do seu Regulamento e Manual de Acesso.

Sigla do profissional: Código alfanumérico, constituído por três letras, gerado a

partir da habilitação do profissional, vinculado ao número de registro no cadastro



de pessoa física (CPF), independente da instituição à qual esteja vinculado, o

qual será necessário para a transmissão de ofertas ao sistema de negociação.

2 CADASTRO DE PROFISSIONAIS

2.1 Habilitação de Profissionais

O Participante deve realizar o cadastro do profissional e mantê-lo atualizado no

GHP a relação de todos os seus profissionais que atuarem nas áreas de

conhecimento sujeitas à certificação, nos termos da regulamentação vigente.

Para realizar o cadastro de um profissional o Participante deve preencher os

seguintes campos:

a) Dados básicos dos profissionais (nome, documento de identificação,

endereço etc.);

b) “Tipo de Vínculo” (empregado, sócio, estagiário ou terceirizado);

c) “Agente Autônomo” (Sim ou Não);

d) “Empresa de Agente Autônomo”;

e) “CNPJ Empresa de Agente Autônomo”;

f) “Data Início Função na Instituição”.

Para os profissionais de operações a data de início na função informada, será a

data a ser considerada para a liberação de acesso do profissional à plataforma

de negociação. Quando se tratar de Operador, também será considerado o tipo

de Tela de Negociação informado no cadastro.

Os profissionais de operações cadastrados no GHP até as 15h, terão os acessos

liberados até o final do segundo dia útil subsequente (D+2). Profissionais de

operações cadastrados após este horário, serão tratados no processo de

concessão de acesso do próximo dia útil e, consequentemente, o acesso à



plataforma será exercida pelo profissional e sua respectiva data de início,

informadas no cadastro do profissional no GHP, serão consideradas para a

liberação de acesso do profissional à plataforma de negociação.

Procedimento para cadastro:

i. GHP > Cadastro de Profissionais > Manutenção > Novo

ii. Informe o CPF > Consultar

Observações:

• Não são permitidos acentos e/ou caracteres especiais;



• Se surgir a mensagem “Profissional pertence ao quadro de outro

participante”, o profissional deverá contatar a instituição anterior a que era

vinculado e solicitar sua desvinculação no sistema GHP, para que a

instituição atual possa concluir seu cadastramento;

• Caso o sistema apresente a mensagem “Profissional / Empresa de AAI

(Agente Autônomo de Investimento) inabilitado”, não será possível

realizar o vínculo em razão da inabilitação do profissional. Os

participantes terão acesso ao relatório de consulta aos documentos

inabilitados.

iii. Preencha os dados do profissional:

Observação:

• O campo data de admissão deve ser preenchido com a data de

admissão/contratação do profissional na instituição.

iv. Identifique a(s) função(ões) que o profissional irá exercer.



Observação:

• É permitida a seleção de mais de uma função, basta clicar em cada uma

delas com a tecla CTRL pressionada.

• Para preenchimento da data de ínicio da função na instituição acesse

novamente o GHP > Cadastro de Profissionais > Manutenção, clique no

campo CPF do profissional e informe a data para cada uma das funções

em que o profissional atua.

• Para preenchimento do campo do “Utiliza Tela de Negociação B3”,

selecione a opção “Sim” ou “Não”.

Após a inclusão os Campos “Data da prova” e “Data de validade” são

preenchidos automaticamente e referem-se às datas em que o profissional

realizou a prova de certificação na função e a validade de cinco anos a contar da

data de realização da prova, se aprovado.



2.2 Consulta

A consulta dos profissionais vinculados no GHP é realizada pelo menu Cadastro

de Profissionais > Consulta; insira o CPF do profissional e clique em “Consultar”

2.3 Certificações

A consulta ao gerenciador das Certificações pode ser realizada por meio da tela

de cadastro do profissional, conforme a seguir:



3 ATUALIZAÇÃO CADASTRAL DE PROFISSIONAIS

Para realizar alterações no cadastro do profissional, deve-se acessar o menu

Cadastro de Profissionais > Manutenção > Novo e inserir o CPF do profissional.

Após o termino das alterações clique em “Alterar”

Atenção: Para casos de alteração/inclusão de nova habilitação é necessário o

preenchimento da data de ínicio da função na instituição. Para isso, acesse o



menu Cadastro de Profissionais > Manutenção, clique no campo CPF do

profissional e informe a data para cada função em que o profissional atua.

4 CANCELAMENTO DO CADASTRO DE PROFISSIONAIS

O Participante deve executar os procedimentos a seguir para realizar o

cancelamento do registro de determinado profisisonal no GHP.

Para o profissional de operações o Participante deverá informar a data de

término na função no GHP, sendo essa data a ser considerada para a exclusão

do profissional no GHP e o cancelamento do acesso à plataforma de negociação.

Os cancelamentos realizados pelos participantes no GHP até as 15h terão os

acessos removidos até o final do dia útil seguinte (D+1). Após este horário, os

registros serão tratados no processo de revogação de acesso do dia útil seguinte

e, consequentemente, serão concluidos em dois dias úteis (D+2).

Para realizar a exclusão de um profissional das demais áreas de atuação o

Participante deve acessar o menu Cadastro de Profissionais > Manutenção,

selecionar o profissional e clicar no botão “Excluir”



5 MAPEAMENTO DE OPERADOR, ASSESSOR E ASSESSOR BANCÁRIO

RESPONSÁVEL

A inclusão do mapeamento deve ser efetuada pelo Participante de Negociação

Pleno (PNP). Ao ser incluído, o Mapeamento ficará com situação pendente e a

aprovação deverá será efetuada pelo Participante de Negociação (PN).

O PN também poderá reprovar os mapeamentos pendentes e o PNP poderá

inativar os mapeamentos ativos e pendentes. Ao ser reprovado, o mapeamento

passará para situação inativa, não podendo mais ser aprovado. Caso seja

necessário ativar o mapeamento, deve ser realizado novo procedimento de

inclusão.

Para a inclusão do mapeamento é obrigatório que a data de inicio de vigência

seja igual ou maior que a data atual e a data final de vigência seja superior à

data inicial.

O PNP poderá alterar a data final de vigência, mas sempre informando uma data

maior que a data de início de vigência e maior que a atual, não poderá informar

uma data retroativa.

Nota: A data início de vigência não poderá ser alterada.

Para incluir o mapeamento, deve acessar o menu Cadastro de Profissionais >

Mapeamento Assessor Bancário Responsável e inserir o código do PN > Sigla

do Assessor > Segmento > Clique em “Novo”



Preencher a Data Início Vigência > Data Fim Vigência e clicar em “Incluir”:

5.1 Consulta

Para consultar o mapeamento acessar o menu Cadastro de Profissionais >

Mapeamento de Assessor Bancário Responsável > Sigla do Assessor e clicar

em “Pesquisar”



6 RELATÓRIOS

6.1 Habilitação das Certificações de Profissionais

Este relatório permite ao Participante acessar os dados básicos (nome, CPF,

escolaridade, Instituição de Ensino), função, sigla, data de início na função na

B3 e consultar o status da habilitação de cada profissional vinculado no GHP da

Instituição.

Menu > GHP > Administração > Relatórios > Habilitação de Profissionais >

Consulta Situação de Habilitações de Profissionais

Informe o CPF do profissional e clique em “ok”

6.2 Mapeamento

Estes relatórios têm a função de expor ao Participante todos os profissionais

mapeados em um Participante de Negociação Pleno (PNP).

6.2.1 Operadores PN

Menu > GHP > Administração > Relatórios > Mapeamento > Mapeamento de

Operadores de PN > clicar em “ok”



Nota: Nesse relatório o PNP não visualiza os dados do profissional vinculado a

um PN, mapeado em sua instituição.

6.2.2 Operadores PNP


Operadores no PNP

Nota: Nesse relatório o PN visualiza os dados do profissional que esta mapeado

em um PNP.

6.2.3 Assessores PN


Assessores de PN



Nota: Nesse relatório o PNP não visualiza os dados do profissional vinculado a

um PN, mapeado em sua instituição.

6.2.4 Assessores PNP


Assessores vinculados a PN

Nota: Nesse relatório o PN visualiza os dados do profissional que esta mapeado

em um PNP.

7 CONTATOS

Esclarecimentos adicionais poderão ser obtidos com a Central de Cadastro de

Participantes, pelo telefone (11) 2565-5252, ou pelo e-mail [email protected].

mailto:[email protected]

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