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INFORMAÇÃO PÚBLICA 1INFORMAÇÃO PÚBLICA 1

NEGOCIAÇÃO ELETRÔNICA DE

EMPRÉSTIMO DE ATIVOSWORKSHOP DA FASE DE CERTIFICAÇÃO

02 de Maio de 2019

A implantação do Projeto de Negociação Eletrônica de Empréstimo de Ativos depende da aprovação dos órgãos reguladores

INFORMAÇÃO PÚBLICA 2

AGENDA

1. Visão geral da certificação, público alvo e obrigatoriedade

3. iMercado (módulo transacional)

4. Ambiente de certificação, atendimento e suporte

5. SINACOR

6. Declaração de prontidão

7. Cronograma e catálogo de mensageria

2. Escopo de certificação e apresentação das telas dos sistemas

8. Perguntas e respostas


CAPÍTULO 1

Visão geral da certificaçãopúblico alvo e obrigatoriedade


Visão Geral da CertificaçãoObjetivo

Disponibilizar ambiente com a plataforma da Câmara BM&FBOVESPA para que as instituições avaliem as

funcionalidades existentes e testem as comunicações e integrações de seus sistemas com a B3

referentes as adaptações para a Negociação Eletrônica de Empréstimo de Ativos.

A Certificação é composta pelos pilares:

1. Execução de roteiro de testes, pelos participantes, no período estabelecido.

2. Acompanhamento da execução dos roteiros e suporte à dúvidas pela B3.


Visão Geral da CertificaçãoPúblico-alvo e obrigatoriedade

A certificação deverá ser realizada pelos participantes para avaliar as modificações de processos

decorrentes da alteração do processo de negociação eletrônica de empréstimo de ativos, além de validar

as adaptações efetuadas nos sistemas da Câmara BM&FBOVESPA e dos próprios participantes para

viabilizar esta mudança.

Desta forma, deverão efetuar os testes em certificação:

1. Participantes de Negociação Pleno.

2. Participantes de Liquidação.

3. Agentes de Custódia.

4. Buy-side.

• Participantes dos tipos 1 a 3: Certificação obrigatória para a modalidade registro, as modalidades D+0 e D+1 são opcionais.

• Participantes do tipo 4: Certificação opcional sendo aplicável apenas as modalidades D+0 e D+1


CAPÍTULO 2

Escopo de certificação e apresentaçãodas telas dos sistemas


Escopo de certificaçãoContratação e iMercado

1. Autorização de conta do Buy Side;

2. Inclusão de oferta;

3. Fechamento de negócio;

4. Cancelamento de oferta;

5. Consulta de Oferta;

6. Consulta de Negócios;

7. Autorização do carrying doador e tomador;

8. Autorização do custodiante doador;

9. Fluxo iMercado corretagem.


Escopo de certificaçãoAlocação

1. Consulta negócio realizado;

2. Inclusão e exclusão de alocação;

3. Repasse de negócio;

4. Alocação e repasse fora da grade;

5. Aceitação, rejeição e cancelamento de repasse;

6. Cancelamento de negócio;

7. Arquivos hash e conciliação;

8. Aceite do custodiante.


Escopo de certificaçãoControle de posições

1. Alteração de contrato;

2. Liquidação antecipada;

3. Renovação manual;

4. Renovação automática;

5. Tratamento de eventos corporativos.


Escopo de certificaçãoLiquidação

1. Troca de carteira;

2. Previsão de falhas;

3. Consulta de instruções de liquidação de empréstimos;

4. Restrição de ativos.


Escopo de certificaçãoGarantias

1. Inclusão de oferta total com fechamento total;

2. Inclusão de oferta total com fechamento parcial;

3. Inclusão de oferta total com fechamento em duas etapas;

4. Inclusão de oferta total com fechamento durante a janela de liquidação.


Escopo de certificaçãoRiscos

1. Monitor de Risco Intradiário CORE0;

2. Monitor de Risco Intradiário CORE1;

3. Simulador de Risco CORE0;

4. Simulador de Risco CORE1


Certificação da Negociação Eletrônica de Empréstimo Grades – Horário limite em Certificação

D+0 – AlocaçãoTipo de Grade Horário Máximo

Inserção de Oferta 18:15

Fechamento de Negócio 10:45

Fechamento de Negócio com Repasse 10:05

Alocação 10:45

Aceite / Rejeite do Custodiante 11:00

D+1 – AlocaçãoTipo de Grade Horário Máximo




Alocação 18:15


Registro - Contratação

Tipo de Grade Horário Máximo






Apresentação telas dos sistemasBTB – Acesso Buy Side


Apresentação telas dos sistemasBTB - Visão Geral

Modalidades de negociação separadas por abas

Menu de acesso às funcionalidades do terminal

Botões de acesso rápido


Apresentação telas dos sistemasBTB - Módulo D0


Apresentação telas dos sistemasBTB - Módulo D1


Apresentação telas dos sistemasBTB - Módulo Registro


Apresentação telas dos sistemasBTB - Book Geral


Apresentação telas dos sistemasBTB - Book de Profundidade e Módulos de Negócios


Apresentação telas dos sistemasBTB - Inserir ofertas


Apresentação telas dos sistemasBTB - Lista de ofertas


Apresentação telas dos sistemasBTB - Fechamento de negócios


Apresentação telas dos sistemasBTB - Lista de negócios e módulo de negócios


Apresentação telas dos sistemasBTB - Inclusão de ofertas em lote


Apresentação telas dos sistemasRTC - Tela de alocação do empréstimo


Apresentação telas dos sistemasRTC - Tela do aceite do custodiante


CAPÍTULO 3

iMercado (módulo transacional)


Fluxo iMercadoConfirmação em D+0 - sem carrying


Fluxo iMercadoConfirmação em D+0 - com carrying


Fluxo iMercadoValores a liquidar com corretagem


CAPÍTULO 4

Ambiente de certificação, atendimento e suporte


Ambiente de Certificação Conectividade – Liberação de rede e infraestrutura

VPN

1. Os participantes, exceto o Buy Side, deverão possuir VPN com o ambiente de certificação da

BM&FBOVESPA.

2. Os endereços para acesso ao ambiente de certificação da Câmara BM&FBOVESPA e da Central

Depositária pode ser encontrados em http://www.ctc.bvmfnet.com.br/pt-br/download/ServicosNP.pdf.

3. Os sistemas da Câmara BM&FBOVESPA e da Central Depositária devem ser acessados utilizando

browser Microsoft Internet Explorer 11 ou Google Chrome a partir da versão 45.0.24.

http://www.ctc.bvmfnet.com.br/pt-br/download/ServicosNP.pdf


Ambiente de Certificação Conectividade – Câmara BM&FBOVESPA e iMercado (1/2)

Acesso as aplicações de certificação da Câmara e iMercado

1. Para acessar as aplicações do ambiente de certificação da BM&FBOVESPA deverão ser utilizados os

usuários cadastrados no CAU.

a. O acesso as aplicações Secure Client, SMP-ISO e SMP-Flash (iMercado) são realizados através dos usuários de serviço.

b. As demais aplicações da Câmara são acessadas através de usuários comuns.

2. O usuário privilegiado de cada participante deve estar ativo.

➢ Caso não possua usuário privilegiado, precise de reset de senha, adição ou alteração de privilegiado envie um e-mail para

[email protected].

3. A administração dos acessos dos usuários comuns e de serviço são feitos pelos usuários privilegiados de

cada participante

a. Para o Buy-Side a solicitação de novos usuários deverá ser feita via [email protected]

mailto:[email protected]



Ambiente de Certificação Conectividade – Câmara BM&FBOVESPA e iMercado (2/2)

Acesso as aplicações de certificação da Câmara e iMercado

4. O acesso aos webservices do BTB (API) será realizado via Internet sendo validado via certificado digital

(endereço será divulgado futuramente).

5. O acesso a interface Web do BTB será realizado via VPN de Certificação ou Internet (endereço será

divulgado futuramente).


Ambiente de Certificação Conectividade – Central Depositária

Acesso as aplicações de certificação da Central Depositária

1. Para acessar as aplicações do ambiente de certificação da BM&FBOVESPA deverão ser utilizados os

usuários cadastrados no CAS.

2. O usuário privilegiado de cada participante deve estar ativo.

➢ Caso não possua usuário privilegiado, precise de reset de senha, adição ou alteração de privilegiado envie um e-mail

para [email protected].



Certificação da Negociação Eletrônica de Empréstimo Contratação dos Serviços BTB e iMercado

Contratação do serviço

1. A contratação dos serviços deverá ser realizada mediante celebração do Termo de Adesão aos Termos e

Condições do Uso:

a) BTB: aplica-se somente ao Buy-Side

b) iMercado: aplica-se ao Sell-Side e ao Buy-Side.

2. Esclarecimentos adicionais referentes à contratação poderão ser obtidos com a Gerência de Contratação de

Serviços, pelo telefone (11) 2565-5084 ou pelo e-mail [email protected]



Certificação da Negociação Eletrônica de EmpréstimoAcesso à Tela pelo Buy Side

1. Buy Side solicita o seu login na B3;

2. B3 cria logins para o Buy Side, que efetua o cadastro da conta que irá utilizar no sistema BTB;

3. PNP/PL aprova o cadastro efetuado pelo Buy Side.


Certificação da Negociação Eletrônica de Empréstimo Atendimento e Suporte

Funcionamento do ambiente

1. Nos dias úteis, de segunda a sexta, com abertura às 9h e fechamento às 18:30h.

2. Atualizações no ambiente, que demandem indisponibilidade do mesmo, serão notificadas com antecedência

mínima de uma semana para os participantes.

Atendimento

1. O atendimento aos participantes poderá ser feito por canais específicos, detalhados a seguir.


Certificação da Negociação Eletrônica de EmpréstimoAtendimento aos participantes

Interação Canal de Atendimento

CERTIFICAÇÃO

Questões de Certificação relacionadas a

sistemas, conectividade, infraestrutura e

incidentes.

Superintendência de Suporte aos Processos

e Serviços de Liquidação(11) 2565-5017 (9h as 18:30h)

[email protected]

SINACOR

Dúvidas direcionadas a questões

específicas do ambiente e sistema

SINACOR e também suas interações.

Atendimento e Suporte aos ClientesFormas de agendamento:

(11) 2565-5055 (9h as 18:30h)

[email protected].

TRANSIÇÃO

EXTERNA

Equipe dedicada para esclarecimento de

dúvidas e auxílio durante todas as fases do

Projeto Negociação Eletrônica de

Empréstimo de Ativos e monitoramento da

prontidão dos participantes.

Comunicação Integrada(11) 2565-5710 / 5352 / 7822 / 4452 (9h as 18:30h)

[email protected]





CAPÍTULO 5

SINACOR


SINACORPreparação ambiente de Certificação

Checklist

1. Instalação da versão V19.1.1 do SINACOR.

2. Preparação da massa de testes.

A. Cadastro das Contas no SINACOR e SINCAD

3. Secure Client

A. Arquivos da Clearing

B. Arquivos da Depositária

4. Sessões FIX.

A. SMP ISO


SINACORVisão Geral - Alocação, Faturamento, Liquidação e Posição

BACKOFFICE

MIDDLE-OFFICE

MEN

SAG

ERIA

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RQ

UIV

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INTEG

RA

ÇÃ

O

Pós-Negociação Depositária CadastroNegociação

Tesouraria Conta Corrente

CustódiaClientes

Controle de Contratos

Alocação

Investidor

MIDDLE OFFICE

• Captura dos Contratos

• Emissão da Confirmação

• Alocação dos Contratos

• Processo de Distribuição

• Tratamento de Repasses

• Aprovação Custodiante

• Processo de Conciliação

• Integração BackOffice

BACKOFFICE

• Calculo da Corretagem

• Tarifação dos Contratos

• Calculo da Comissão

• Emissão da Nota de Corretagem

• Liquidação dos Contratos

• Controle de Projeções

• Recepção da Liq. Antecipada

• Tratamento Empréstimo x À Vista

• Controle da Posição

• Fluxo iMercadoFaturamento

TELA / API

TELA / API


CAPÍTULO 6

Declaração de Prontidão


Declaração de ProntidãoTransição Externa | Comunicação Integrada

O acompanhamento da prontidão dos participantes e da evolução nos testes será realizado pela

equipe de Transição Externa.

Haverá um formulário específico que abordará os principais pontos de controle, a ser informado

pelos participantes a partir da abertura de Certificação.

O template estará disponível no site B3 Clientes:

www.b3.com.br/clientes > Roadmap 2019/2020 > 2º Quadrimestre > Empréstimo de Ativos –

Negociação Eletrônica > Material de Apoio

http://www.b3.com.br/clientes


CAPÍTULO 7

Cronograma e catálogo de mensageria


Cronograma

Considerações

1. Após discussões com o mercado, o cronograma de certificação, que originalmente apontava 13/05, foi

adiado e dividido em 2 fases:

1ª) Contratação, iniciando em 03/06

2ª) Demais processos (Alocação, Repasse, Indicação, Aceite de Custodiante, Renovação, Liquidação

Antecipada, Conta de Intermediação, Gerenciamento de Risco etc), iniciando em 24/06

2. As funcionalidades de empréstimo de ativos e empréstimo de títulos públicos serão unificadas na 2ª fase,

sem condicionar o Go-Live unificado dos dois projetos.

3. Os participantes devem se atentar às mensagens oriundas do catálogo unificado. Este catálogo é o que foi

divulgado ao projeto Negociação Eletrônica de Empréstimo de Ativos com adição de campos opcionais, com

exceção das mensagens de risco e controle de posições.


CAPÍTULO 8

Perguntas e Respostas


Obrigado.

Caso tenha alguma dúvida, entre

em contato:

[email protected]


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