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RELATÓRIO DE AVALIAÇÃO Empresa: Itaú Unibanco Holding S.A. CNPJ: 60.872.504/0001-23 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx: xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx Status: aprovada

PERFIL DA EMPRESA

O Itaú Unibanco Holding S.A é instituição financeira de grande porte que atua nos segmentos de banco de varejo e de atacado. Integram seu grupo econômico: Banco Itaú BBA S.A., Banco Itaú Consignado S.A., Banco Itaucard S.A., Banco Itauleasing S.A., Hipercard Banco Múltiplo S.A., Itaú Corretora de Valores S.A., Itaú Seguros S.A., Itaú Unibanco S.A., Redecard S.A., Cia. Itaú de Capitalização, Itaú BBA International PLC, Itaú BMG Seguradora S.A. e Itaú Vida e Previdência S.A, entre outros. O programa de integridade abrange todo o conglomerado.

A empresa opera em todo o território nacional e em mais de 18 países. Seu faturamento anual ultrapassa R$118 bilhões e o lucro líquido corresponde a R$23bilhões, conforme demonstrativos financeiros publicados. A companhia conta, ainda, com 87.700 colaboradores e 42.100 terceirizados.

Ademais, a organização está sujeita ao Foreign Corrupt Practises Act (FCPA) e ao UK Bribery Act e se submete às regras do Conselho Monetário Nacional (CMN), da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), do Banco Central do Brasil (BACEN), do Conselho Nacional de Seguros Privados(CNSP), da Superintendência de Seguros Privados (SUSEP), da Superintendência Nacional de Previdência Complementar (PREVIC), da Agência Nacional de Saúde Suplementar (ANS) e ao U.S. Securities and Exchange Comission (SEC), inclusive para a obtenção de licenças e autorizações necessárias ao exercício de suas atividades.

Xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx

Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx:

Xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx

X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx.

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ANÁLISE DO QUESTIONÁRIO

A empresa comprovou o comprometimento da alta direção com o programa de integridade e a existência de uma área/pessoa específica responsável pelo programa, com autonomia e recursos para sua atuação xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx Pontuação da área: xxxxx Destaques:

1.1. Envolvimento da alta direção com o programa de integridade.

Pontos que contribuíram positivamente para a avaliação:

• “Ética é inegociável” é um dos valores divulgados no Manual “Nosso Jeito”, acessível ao público interno e externo, referendado pelo Conselho de Administração e pelo CEO.

• Aprovação e divulgação pelo Conselho de Administração das políticas e diretrizes da organização sobre Integridade, ética, prevenção e combate a atos Ilícitos, disponível em https://www.itau.com.br/relacoes-com-investidores/governanca-corporativa/regulamentos-e-politicas.

• Participação da alta direção em Comitês de Integridade e Ética.

• Reporte periódico das políticas em andamento e de resultados do programa de integridade aos Comitês de Integridade e Ética, comprovado por atas de reunião.

• Reporte do Programa de Integridade ao Conselho de Administração e ao Comitê de Auditoria, comprovado por atas de reunião.

• Participação de diretores em treinamentos sobre ética e Integridade, comprovado por lista de presença.

• O Ombudsman reporta as denúncias de inconformidade ética ao Presidente, aos Comitês de Integridade e Ética e ao Comitê de Auditoria.

• Aceitação, mediante assinatura xxxxx do Termo de Ciência e Adesão às Políticas de Integridade Corporativa pelos membros do Conselho de Administração, diretores e vice-presidentes.

• Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

• Aprovação da utilização do e-learning de ética para diretores e diretores executivos, conforme ata de reunião de comitê setorial de integridade xx xxxxxxxx xx xxxx

• Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

• Encaminhamento de relatórios e indicadores sobre o Programa de Integridade aos diversos comitês.

Área I

Comprometimento da Alta Direção e Compromisso com a Ética

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1.2. Manifestações da alta direção de apoio ao programa de integridade e a temas relacionados.


• Mensagem do Presidente do Conselho de Administração e do CEO no Código de Ética.

• Manifestação do CEO e de altos executivos para promoção de cultura ética e de transparência na revista xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

• Comunicado do Comitê Executivo xxxxxxxxx aos colaboradores para identificação e conhecimento dos riscos da instituição.

• Comunicado de Diretorias a colaboradores para a promoção de políticas de integridade xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx.

• Carta enviada pelo novo CEO aos colaboradores xxxxxxxxxxxxxxxxx reforçando compromisso com a ética e a gestão de riscos.

• Divulgação ao público externo do Relatório Anual Consolidado (RAC), contendo mensagem do presidente do Conselho de Administração sobre políticas de prevenção à corrupção e à lavagem de dinheiro e sobre a importância da cultura de riscos disseminada na instituição. O RAC aborda o tema em diversas seções (A26, A56-57, A77, A88-90, A100-103, A107, A103, A192, A223 e A225).

• Notícias veiculadas na imprensa com manifestação do Presidente sobre a necessidade de estabelecer mecanismos de prevenção nas operações de lavagem de dinheiro.

• Mensagem do Comitê de Ética e Integridade reforçando a obrigatoriedade de anuência, por parte dos colaboradores, ao termo de adesão às Políticas de Integridade Corporativas.

1.3. Setor responsável pelo programa de integridade.


• xx xxxxxx xx xxxxx houve reestruturação da área de compliance, e a coordenação do Programa de Integridade passou a ser de responsabilidade da Diretoria de Compliance Corporativo (DCC), que está subordinada à Diretoria Executiva de Controles Internos e Compliance (DEROC)x x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx

• xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

• A Política de Gestão Integrada de Risco Operacional, Controles Internos e Compliance, aprovada pelo Conselho de Administração xx xxxxxxxx, prevê critérios de atuação independente da DCC, com acesso irrestrito a informações corporativas e a administradores e colaboradores no uso de suas atribuições. A política veda, ainda, que a DCC atue na gestão de negócios.

• As metas e decisões da DEROC não estão condicionadas à área de gestão de negócios

• Na estrutura da DEROC, também há outras diretorias que atuam em áreas sensíveis do Programa de Integridade: a Diretoria de Segurança Corporativa (DSC), responsável pela investigação de denúncias, apuração de responsabilidades e pelo gerenciamento do Programa de Prevenção de Atos Ilícitos; e a Diretoria de Riscos Operacionais e Controles Internos xxxxxxx que atua na avaliação de controles operacionais e de gestão.

• Os processos de inconformidades éticas são de competência do Ombudsman, que tem livre acesso a informações e a administradores e colaboradores no uso de suas atribuições e reporta-se diretamente ao CEO.

• Os comitês de ética e integridade dão legitimidade ao processo e garantem a execução das decisões, inclusive pela participação da alta administração nos colegiados.

• Cabe ao Conselho de Administração, por força estatutária, a eleição e a destituição de diretores, incluindo as diretorias que atuam na condução do Programa de Integridade.

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Pontos a serem aprimorados:

• Xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx.

• A reestruturação das áreas responsáveis pela condução do Programa de Integridade e suas atribuições, conforme novo organograma estabelecido, ainda não está refletida nas políticas de integridade e, portanto, requer atualização das políticas.

1.4. Disponibilização de recursos.

• x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx.

• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

1.5. Participação em ações coletivas relacionadas à integridade.


• A empresa é signatária do Pacto Global Rede Brasil e do Pacto pelo Esporte.

• Participa do Global Reporting Iniciative.

• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx

A empresa apresentou medidas relacionadas a todos os subitens da área e demonstrou que um ou mais dos subitens estão estruturados de forma satisfatória e adequada ao perfil apresentado.Xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx. Pontuação da área: xxxxx Destaques:

2.1 . Código de ética e padrões de conduta.


• O Código de Ética foi atualizado e aprovado pelo Conselho de Administração xx xxxxxxxxxx x é aplicável a todos os administradores, colaboradores e às empresas do conglomerado no Brasil e no exterior.

• O documento foi escrito em linguagem acessível, traduzido para outros idiomas e está disponível na página principal www.itau.com.br, na aba acesso rápido, e em

Área II Política e Procedimentos

Padrões de Conduta; Política Anticorrupção; Avaliação de Terceiros e Controles Internos e Externos

http://www.itau.com.br/

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https://www.itau.com.br/relacoes-com-investidores/governanca-corporativa/regulamentos-e-politicas.

• O documento declara valores e princípios relacionados com a ética e a integridade, define condutas permitidas e proibidas e a possibilidade de aplicação de medidas disciplinares, em caso de descumprimento das normas éticas.

• Institui também a obrigatoriedade de adesão xxxxx eletrônica por parte de todos os administradores e colaboradores ao Termo de Ciência e Adesão às Políticas de Integridade Corporativa.

• Indica, expressamente, os canais de denúncias e de manifestações, com divisão de competências conforme o assunto a ser relatado.

• Há, ainda, o monitoramento das diretrizes do Código de Ética pelos colegiados de integridade, conforme demonstrado nas atas de reunião dos comitês.

• Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

• Estão previstas diretrizes para fornecedores e prestadores de serviço no código de ética e no código de relacionamento com fornecedores.


• Incluir no documento, expressamente, a proibição de fraude e corrupção transnacional e menção à Lei 12.846/2013.

2.2 . Política anticorrupção.


• Atualização da Política Corporativa de Prevenção à Corrupção xx xxxxxxxxxx, contemplando vedação expressa a atos de corrupção e suborno, inclusive transnacional.

• As políticas são aplicáveis, no Brasil e no exterior, a todos os administradores, colaboradores e controladores do Conglomerado Itaú Unibanco e a qualquer interação que o Conglomerado mantém com clientes, parceiros, fornecedores e demais públicos de relacionamento.

• Há previsão de aplicação de medidas disciplinares em caso de violação ao Programa de Integridade.

• Há vedação expressa a práticas anticoncorrenciais para promover fraude em licitações públicas.

• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.

• Estabelecimento de regras para o oferecimento de brindes e cortesias a agentes públicos, incluindo vedações de oferecimento de cortesias em dinheiro, fixação de limite de valor no caso de cortesias lícitas e aprovação por instâncias superiores.

• Proibição de oferecimento de brindes e cortesias pela Diretoria de compras e vedação de qualquer contribuição a órgãos reguladores.

• x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

• xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

https://www.itau.com.br/relacoes-com-investidores/governanca-corporativa/regulamentos-e-politicas

https://www.itau.com.br/relacoes-com-investidores/governanca-corporativa/regulamentos-e-politicas

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xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xx

• Estabelecimento de controles internos para a participação em licitações, dentre os quais segregação de funções, alçadas de aprovação, verificação de autenticidade de documentos, xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. O fluxo de participação nos certames foi formalizado no Manual de Licitações e a empresa apresentou exemplo de verificações realizadas.


• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

• O conteúdo da política de relacionamento com órgãos reguladores e supervisores xxxxxx não foi disponibilizado, xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx, o que compromete a avaliação dos procedimentos contidos na política e os mecanismos que comprovem a sua efetividade.

• Xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.

• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

2.3 . Avaliação de terceiros - prevenção de irregularidades e incentivo à integridade.


• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx.

• Na página http://www.itau.com.br/fornecedores, há divulgação de princípios éticos em relacionamento comercial e recomendações de boas práticas, incluindo a adoção de um Programa de Integridade pelo Fornecedor e estabelecimento de Código de Ética próprio.

• Elaboração de código de relacionamento com fornecedores que expressa valores de ética e integridade na condução de relações comerciais x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxx.

• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

• Quando da assinatura do contrato, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, consta obrigatoriedade de observar as políticas do banco, incluindo código de ética e código de relacionamento com fornecedores.

• Divulgação no site da empresa de políticas de compras, responsabilidade socioambiental, código de ética, código de relacionamento com fornecedores, segurança da informação e condições gerais aplicáveis nas contratações de bens e serviços.

http://www.itau.com.br/fornecedores

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• Divulgação de canal para relatos de inconformidade ética xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

• Envio de comunicado a fornecedores, contendo divulgação de princípios de sustentabilidade e ética na relação comercial.

• Inclusão de cláusula contratual de obrigatoriedade de cumprimento de normas éticas e vedação de práticas de fraude e corrupção, com menção à Lei 12.846/13, com apresentação de contrato que comprova a aplicação da cláusula.

• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

• Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x

• Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx.

• Há atribuição formal xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, de realização de diligências prévias a fusões, aquisições ou outras operações societárias, que inclui a verificação de atos de corrupção, políticas de compliance e avaliação do ambiente de controles internos.

• X xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx


• X xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

• Não há a instituição de penalidades específicas (multa e rescisão) para o caso de descumprimento de cláusulas anticorrupção.

• Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

• Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

2.4 . Controles internos e externos.


• O Comitê de Auditoria é eleito e destituído pelo Conselho de Administração, por membros independentes da Instituição, aos quais cabem a supervisão dos controles internos e administração de riscos, atividades de auditoria interna e de auditoria independente.xxx xxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x.

• A empresa segue as regras da Lei Sarbanes-Oxley.

• Adoção de critérios do Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Comission (COSO) para avaliação de controles internos referentes à apresentação de Demonstrações Contábeis.

• A Auditoria Interna é responsável pela avaliação dos controles internos relacionados à gestão contábil x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

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• A Auditoria Interna realiza avaliação xxxxx xx xxxxxxxxxxx do Programa de Integridade.

• São realizadas auditorias independentes xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

• Segue regras de alternância de auditoria independente previstas na Resolução CMN 3198.

• Emissão de Parecer de Auditoria Independente com opinião de que os demonstrativos contábeis de 2016 apresentam adequadamente, em todos os aspectos relevantes, a posição financeira da empresa, e de que a Companhia manteve, em todos os aspectos relevantes, controles internos efetivos relacionados às demonstrações contábeis


• Xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx

• Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

• Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

A empresa demonstrou que adota medidas de comunicação relacionadas aos temas de ética e integridade, bem como medidas de capacitação e treinamento, ambas bem estruturadas x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. Além disso, a empresa demonstrou que proporciona fácil acesso ao Código de Ética/Conduta e às demais normas do programa de integridade para todos os seus funcionários, independentemente do nível hierárquico. Pontuação da área: xxxxx Destaques:

3.1 . Estratégia para divulgação de temas relacionados à ética e ao programa de integridade.


• Elaboração de plano anual de comunicação, de responsabilidade da Diretoria de Compliance Corporativo (DCC) x xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx

• Realização de campanha de comunicação sobre ética e integridade contínua xxxxxxx xxxx x xxxxxx xx xxxx

• Utilização da Intranet, e-mails, TV Corporativa xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx para divulgação de temas de integridade junto aos colaboradores, inclusive de unidades internacionais.

• Inclusão de conteúdos relacionados à prevenção da corrupção e à lavagem de dinheiro xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx de caráter mandatório para recém contratados.

• Divulgação ao público externo, por meio do Relatório Anual Consolidado (páginas A-8, A-26, A-56, A57, A-77, A-88 a A-90, A-100 a A-103, A-113, A-192, A-223 e A-225)

• Adesão xxxxxx obrigatória às políticas de integridade por colaboradores e dirigentes.


• Aprimorar e ampliar as comunicações para o público externo.

Área III

Comunicação e Treinamento

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3.2 . Acesso ao Código de Ética e às demais normas do programa de integridade.


• Acessibilidade ao Código de Ética e às políticas de integridade xx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, e divulgação do Código na página principal do banco.

• Divulgação da atualização do Código de Ética em campanha institucional por diversos meios.

• Boa prática: o Código de Ética e as políticas de integridade são disponibilizados em áudio ao público com necessidades especiais pelo link http://www.itau.com.br/sustentabilidade/politicas-e-compromissos/.

• Apresentação do Programa de Integridade e ética na página de Sustentabilidade, https://www.itau.com.br/sustentabilidade/.

• Publicação do Código de ética e do Código de Relacionamento com fornecedores em https://www.itau.com.br/fornecedores/.

3.3 . Plano de treinamento ligado aos temas de ética e integridade.


• Existência de plano de capacitação diretamente relacionado ao programa de integridade , xxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx

• Atribuição x xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx de apoio técnico e logístico para os treinamentos, incluindo desenho instrucional dos cursos à distância.

• Relatório anual sobre aplicação do plano de comunicação xxxxxxx xxxx xxx, com previsão de campanhas xxxxxxx que trabalham temas específicos de integridade.

• Os cursos são de caráter obrigatório x xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx.

• Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx.

• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.

• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx.


• O planejamento da capacitação sobre ética e integridade poderia ser mais detalhado, xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

3.4 . Alcance dos treinamentos.


• Realização de treinamentos xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xx para colaboradores e dirigentes.

• Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx

• Realização de workshop junto aos fornecedores para divulgação do Código de Fornecedores.


• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx

http://www.itau.com.br/sustentabilidade/politicas-e-compromissos/

https://www.itau.com.br/sustentabilidade/

https://www.itau.com.br/fornecedores/

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xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

• Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

A empresa apresentou estrutura de recebimento e apuração de denúncias bem desenvolvida, abarcando denúncias internas e externas, bem como demonstrou a previsão e aplicação de amplas medidas de remediação e disciplinares, de acordo com as irregularidades verificadas. xxXxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Pontuação da área: xxxxx Destaques:

4.1. Canais de denúncia e de esclarecimento.


• O público interno dispõe de xxxxxx canais para manifestação de desvios éticos e de denúncias. Também há xx canal de reporte para o público externo e outro para fornecedores. Os canais são facilmente acessíveis na Intranet e Internet.

• Disponibilizado canal do Comitê de Ética e Integridade para tratar de dúvidas de funcionários relacionadas à aplicabilidade de normas de integridade.

• Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Área IV

Canais de Denúncia e Remediação

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• Considerar ampliar o alcance do canal do Comitê de Ética e Integridade para que terceiros também possam dirimir dúvidas sobre o programa de integridade e questões éticas.

• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx.

4.2. Garantias de proteção aos denunciantes e incentivo à realização de denúncias.


• As políticas de integridade e o Código de Ética estabelecem proteção ao denunciante, proibição de retaliações, confidencialidade das informações, possibilidade de manifestação anônima e previsão de aplicação de sanções disciplinares, no caso de violação das garantias estabelecidas.

• Há divulgação das garantias de confidencialidade e sigilo xx xxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxx.

• Há orientações sobre a utilização de canais de reporte no Código de Ética e na política de integridade, acessíveis pela intranet e internet.

• Foi comprovada a realização de campanha de divulgação intensa dos canais de reporte para o público interno.


• Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

4.3. Estrutura para recebimento, tratamento e apuração de denúncias.


• As atribuições das áreas responsáveis pelo tratamento de denúncias xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx estão bem definidas nas políticas de integridade.

• X xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx.

• A vinculação do Ombdusman ao CEO da empresa garante maior segurança para o envio de manifestações dos funcionários, bem como na apuração de situações de conflitos interpessoais e de interesses.

• Xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

• Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x.

• Forneceu relatórios gerenciais/estatísticos de apuração de denúncias.

• Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

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• xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

• Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

• Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx.

4.4. Medidas para assegurar a interrupção de irregularidades e a remediação de danos.


• Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.

• Atuação da área de Controles Internos e Compliance para correção/melhorias de falhas identificadas nas denúncias.

• Xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

• Xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.


• Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xx

• Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.

4.5. Previsão de aplicação de medidas disciplinares.


• X Política xx xxxx fixa padrões disciplinares, de maneira escalonada conforme a gravidade da infração cometida, incluindo irregularidades relacionadas à ética e ao programa de integridade.

• Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

• Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.

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A empresa apresentou medidas relacionadas à realização de análise de risco de fraude e de corrupção e à realização de monitoramento do programa de integridade.xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Pontuação da área: xxxxx Destaques:

5.1. Análise de risco de corrupção e fraudes.


• Demonstrou a formalização de metodologia para identificação de eventos de riscos xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, com definição de parâmetros para identificação, priorização, respostas ao risco, monitoramento e reporte, com base no modelo COSO.

• O documento atribui divisão de responsabilidades pela gestão de riscos, em três linhas de defesa, incluindo alta direção, Diretoria de Controles Internos e Risco Operacional e Auditoria Interna.

• Utiliza x sistema xx xxxx xxxxxx, para a gestão de riscos de maneira centralizada, incluindo os riscos SOX, de Compliance, operacionais e de mercado.

• X xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

• Apresentou exemplos de diagnósticos xx xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx x x relacionados aos processos de doações e patrocínios, análise reputacional de fornecedores e clientes, aplicabilidade da cláusula anticorrupção nos contratos com clientes e processos de contratação de colaboradores PEP ou PEP relacionados.

• A empresa realizou avaliação do ambiente de controle xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxx na participação em licitações e na celebração de contratos administrativos. Xxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx


• Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx

• Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx.

Área V

Análise de Risco e Monitoramento

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5.2. Monitoramento.


• Reportes periódicos xx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx.

• A Auditoria Interna realiza avaliação xxxxxx xx xxxxxxxxxx do Programa de Integridade.

• A empresa demonstrou que utiliza x xxxxxxx xxx ferramenta para gestão de ocorrências, que registra de maneira centralizada a identificação de ocorrências, planos de ação, prazos, recomendações de melhorias e responsáveis pelo monitoramento das implementações.

• Alteração e aperfeiçoamento de fluxos e de políticas decorrentes das avaliações realizadas pelos controles internos e compliance xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.


• x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

A empresa demonstrou que adota medidas de transparência, incluindo a identificação de seus proprietários ou principais acionistas e a divulgação de suas demonstrações financeiras, e que tem uma política sobre doações filantrópicas e realização de patrocínios xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx. Pontuação da área: xxxxx

Destaques:

6.1. Medidas de transparência.


• Dá publicidade às suas atividades, forma de funcionamento, principais acionistas e dirigentes e demonstrações financeiras consolidadas. A divulgação ocorre no Relatório Anual Consolidado e na página de relações com investidores.


• Xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx.

6.2. Política sobre doações filantrópicas e patrocínios.


• As políticas da empresa estabelecem alçadas de aprovação conforme valor e riscos envolvidos nos processos de doações/patrocínios. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

• Há divulgação dos valores totais dos benefícios fiscais obtidos no Relatório Anual Consolidado.

• Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.

• Apresentou exemplo de análise de risco reputacional, xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxx.

Área VI

Transparência e Responsabilidade Social

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• Xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

• Forneceu exemplos de pesquisas prévias de verificação de histórico de corrupção na aprovação de entidades beneficiárias.


• Xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx

• Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.

• No caso de projetos incentivados de xxxxx xxxxxxxxxx xx valores mais significativos, considerar estabelecer critérios de acompanhamento diferenciados xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx.

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De acordo com o artigo 12 do Regulamento, parágrafo primeiro, serão consideradas aprovadas para figurar na lista anual de Empresas Pró-Ética as empresas que obtiverem pontuação total igual ou superior a 70 (setenta) pontos e tenham obtido, no mínimo, 40 por cento da pontuação em cada área do questionário. Importante ressaltar que, antes da divulgação da lista de Empresas Pró-Ética, as empresas aprovadas serão submetidas às verificações e às diligências indicadas no artigo 17 do Regulamento, sendo certo que o resultado desses procedimentos poderá impactar na inclusão da empresa na referida lista. Relatório aprovado pelo Comitê Gestor em 09 e 10 de outubro de 2017.

xxxxxxxxxxxxxxxxxx

Obteve, no mínimo, 40% da

pontuação em cada área: (X) SIM ( ) NÃO

Resultado: APROVADA

Atenção: Este relatório apresenta tão somente a avaliação do programa de integridade no âmbito da Holding Itaú Unibanco S.A. e não expressa qualquer opinião quanto às demais empresas do Grupo que não se submeteram a essa edição do Pró-Ética. Dessa forma, apenas a Holding é autorizada a utilizar e divulgar a marca “Empresa Pró-Ética”, nos termos do artigo 23 do Regulamento.

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AVISOS:

1. Caso a empresa participe das próximas edições do Pró-Ética, é importante ressaltar que a implementação ou não dos pontos a serem aprimorados indicados no presente relatório será considerada nas avaliações subsequentes e poderá impactar na pontuação;

2. A presente avaliação tem por objetivo analisar a adequação do programa de integridade das empresas participantes aos requisitos do Pró-Ética e promover o reconhecimento público daquelas que atendem a esses requisitos. A avaliação realizada não gera direitos ou garantias, sejam eles relacionados a eventual análise de programa de integridade em processo de responsabilização com base na Lei nº 12.846/2013 - Lei Anticorrupção, ou a qualquer outro processo ou procedimento nas esferas administrativa ou judicial;

3. O Pró-Ética não é uma certificação, é um programa de fomento à adoção de medidas de integridade voltadas para a prevenção e o combate à corrupção no ambiente empresarial brasileiro.

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