Po 13_d - Auditoria Interna

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D 4) Inserido o item autoridades; 5.2.2) Modificados os requisitos mnimos para auditores.

PROENGES I S T E M A D E G E S T O I N T E G R A D A

HISTRICO DE MODIFICAES

VERSO MODIFICAO

PGINA

PROCEDIMENTO OPERACIONAL DE AUDITORIA INTERNAIDENTIFICAO:

PO 13_D

03 Atualizao dos cdigos dos formulrios utilizados neste procedimento.

04 D H

DATA 17 / 04 / 08 26 / 05 / 08 31 / 03 / 09

FVERSO

ELABORAO FERNANDO FERNANDO

E G03

VERIFICAO COMIT COMIT COMIT

RICARDO LINS

REFERNCIA PARA ARQUIVO:

/ 09

APROVADO POR:

ESTE PROCEDIMENTO DE EXECUO DESERVIO FOI APROVADO PELO COMIT DO SGIATRAVS DE DOIS REPRESENTANTES

APROVAO DIRETORIA DIRETORIA DIRETORIAOBSERVAES: APROVADO POR:

DATA: 31 / 03

Jos Reinaldo Lima Joo Ribeiro de Morais NetoDiretor Superintendente Diretor Administrativo e Financeiro

ASSINATURA DIGITAL ASSINATURA DIGITAL

04 Complementao dos requisitos mnimos para exercer a funo de auditor interno.

/ 09DATA: 31 / 03

D:\SchemERP\files\ricardo\temp\TArquivo\

02 / 06PROENGE

S I S T E M A D E G E S T O I N T E G R A D APGINA


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9. ANEXOS NO APLICVEL

8. CONTROLE DE REGISTROS 06

7. FORMULRIOS E MODELOS CORRELATOS 05

6. PROCEDIMENTO 04

5. TERMOS E DEFINIES 04

4. RESPONSABILIDADES E AUTORIDADES 03

3. DOCUMENTOS DE REFERNCIA 03

2. APLICAO 03

1. OBJETIVO 03

S U M R I O

ITEM DESCRIO PGINA


03 / 06PROENGE



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* Analisar criticamente a efetividade das aes tomadas pela organizao.


AUDITOR INTERNO

4.1.2 AUDITOR LDER

* Elaborar a programao de auditoria interna;

* Coordenar a execuo da auditoria, reunio de abertura e fechamento;

* Elaborar o relatrio de auditoria;

* Manual do Sistema de Gesto Integrado

* NBR ISO 9001 - Sistema de Gesto da Qualidade

* NBR ISO 14001 - Sistema de Gesto Ambiental

4.2.2 AUDITOR LDER

4.1 RESPONSABILIDADES

4.2.1 REPRESENTANTE DA DIREO

APLICAO

Este procedimento se aplica a todos os processos referentes ao desenvolvimento do escopo da Proengedefinido no Manual do Sistema de Gesto Integrado.

4.2 AUTORIDADES

* Elaborar os check list's de auditoria;

* Realizar a auditoria interna;

* OHSAS 18001 - Sistema de Gesto da Sade e Segurana no Trabalho

* NBR ISO 19011 Diretrizes para auditorias de sistema de gesto da qualidade e/ou ambiental

2.

* Preencher registros de constataes de no - conformidades.

* Registrar qualquer no - conformidade observada.

* Decidir pelo contedo final do relatrio de auditoria;

1. OBJETIVO

4.1.1 REPRESENTANTE DA DIREO

* Acompanhar as aes corretivas e preventivas geradas pelos resultados da auditoria.

4.1.3

DOCUMENTOS DE REFERNCIA

4. RESPONSABILIDADES E AUTORIDADES

3.

* Definir a equipe de auditoria e o auditor lder;

Descrever a atividade de auditoria interna do sistema utilizado pela organizao para verificar a eficciae adequao do Sistema de Gesto Integrada.

* Elaborar o plano anual de auditoria;


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6.3. PLANEJAMENTO ANUAL

6.3.1 Anualmente, o Representante da Direo elabora o Plano de Auditoria - FORM 06/06 com base nasinformaes disponveis sobre o Sistema de Gesto Integrada no formulrio.

6.3.2

6.4.

TERMOS E DEFINIES

* Planejamento anual;

O mtodo de auditorias composto das seguintes atividades:6.1.1

* Execuo;

* Programao e preparao;

* Acompanhamento.

* Requisitos do sistema que sero auditados em cada setor;

* Ms em que ser realizada a auditoria;

* Equipe auditora.

Este plano contempla para cada setor ou obra que ser auditado:

6.2. EQUIPE AUDITORA

PROGRAMAO E PREPARAO DA AUDITORIA

6.4.1 O Auditor Lder elabora a Programao de Auditoria - FORM 07/06 utilizando o formulrio especfico paraesse fim.

A equipe de auditoria pode ser contratada especificamente para este fim ou fazer parte do quadro defuncionrios da empresa, desde que seus integrantes tenham sido treinados para serem auditores internos.Nesse caso, no podem pertencer ao setor auditado.

Os requisitos mnimos para exercer a funo de auditor interno so:

6.2.1

6.1.2 As auditorias so realizadas, pelo menos, uma vez ao ano em cada setor ou unidade da empresa.

* Ensino Mdio, facilidade na escrita e comunicao.

Para atuar como auditor lder, necessrio, alm dos requisitos listados no item anterior, ter acompanhadono mnimo uma auditoria, sob a direo e orientao de outro auditor que seja competente como um lderde equipe da auditoria.

6.2.3

6.2.2

* Treinamento em curso de formao de auditores internos com programao do curso contemplandoas normas NBR ISO 9001, NBR ISO 14001 e OHSAS 18001;

4.2.3 AUDITOR INTERNO

5.

6. PROCEDIMENTO

MTODO DE AUDITORIAS INTERNAS DO SISTEMA6.1.

* Registrar qualquer no - conformidade observada.

NO APLICVEL


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PO 13_D

EXECUO DA AUDITORIA

6.5.1

* Confirmao da programao da auditoria;

6.5.3

* Declarao e esclarecimentos das no-conformidades;

Elaborao do Relatrio de Auditoria FORM 09/06: o auditor lder, juntamente com os outros membros daequipe auditora devem elaborar o relatrio contemplando:

* No-conformidades encontradas;

* Observaes a serem consideradas;

* Nmero do relatrio;

6.5.

6.4.2 Essa programao divulgada aos setores ou obras que sero auditados com antecedncia.

* Apresentaes necessrias;

6.5.2 Reunio de Abertura: reunio realizada com a participao da equipe auditora e os lderes dos processosque sero auditados, com a seguinte pauta:

A equipe auditora designada elabora um Check List de Auditoria FORM 08/06 por setor para orientar narealizao da auditoria.

A execuo da auditoria conduzida atravs das seguintes atividades:

6.4.3

Aps concluso dos servios, a equipe de auditoria encaminhar ao Representante da Direo o seurelatrio conclusivo para providncias.

* Concluso da auditoria.


* FORM 09/06 Relatrio de Auditoria.

6.5.6

7. FORMULRIOS E MODELOS CORRELATOS

* Confirmao do objetivo e do escopo da auditoria;

* FORM 06/06 Plano de Auditoria;

* FORM 07/06 Programao de Auditoria;

* Esclarecimentos sobre o desenvolvimento da auditoria.

* Concluses da auditoria.

Investigao: conduzida pela equipe auditora, seguindo-se a programao prevista e utilizando o CheckLists de Auditoria FORM 08/06 como base. Os auditores devem anotar no prprio Check Lists deAuditoria FORM 08/06 todas as evidncias de no-conformidades detectadas em cada setor ou obra,assim como documentao de referncia, nomes e cargos dos funcionrios, registros da qualidade e outrasinformaes julgadas importantes durante a auditoria.

* Objetivo e escopo da auditoria;

* Equipe auditora;

* Definio de recursos necessrios;

* FORM 08/06 Check List de Auditoria do Sistema de Gesto Integrada - PROENGE;

6.5.4

6.5.5

* Reafirmao do escopo, objetivos e significncia da amostra da auditoria;

Reunio de encerramento: reunio realizada com a participao da equipe auditora e os lderes dosprocessos auditados, com a seguinte pauta:


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PO 13_D

LIXO ELETRNICO

Os registros do Sistema de Gesto Integrada gerados pelas atividades deste procedimento so controladosda seguinte forma:

FORM 09/06 - Relatrio de Auditoria

SCHEM: PROENGE/ARQUIVOS

CORRENTES/C.6_GQSMS/C.GQSMS_SISTEMA DE

GESTO INTEGRADA/C.GQSMS_REL

ATRIO DE AUDITORIA

Eletrnico (backup semanal)

Permanente

PermanenteLIXO

ELETRNICO

FORM 08/06 - Check List de Auditoria do Sistema de Gesto

Integrada - PROENGE



GESTO INTEGRADA/C.GQSMS_PROGRAMAO DE AUDITORIA


PermanenteLIXO

ELETRNICO



GESTO INTEGRADA/C.GQSMS_CHECK-LIST DE AUDITORIA NBR

ISO 9001 - 2000

Identificao Local do ArquivoTipo do arquivo e

proteo

FORM 07/06 - Programao de

Auditoria


Tempo de reteno

FORM 06/06 - Plano de Auditoria



GESTO INTEGRADA/C.GQSMS_PLA

NO DE AUDITORIA


PermanenteLIXO

ELETRNICO

Descarte


8. CONTROLE DE REGISTROS


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