Relat Rio Auditoria Interna 11 de Julho de 2013

7/21/2019 Relat Rio Auditoria Interna 11 de Julho de 2013

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RELATRIO DE AUDITORIA INTERNA

Relatrio da Auditoria Interna 1/5

Empresa: PRSPERA TRADING IMPORTAO E EXPORTAO LTDA.Rua Jlio Coutinho, 25 8 e 100 andar Itaja Santa Catarina.

Tipo de Auditoria: Sistema da Qualidade Interna

Data: 11 de julho de 2013

Equipe AuditoraAuditor Lder Mario Stachewski Q2000

Objetivo da Auditoria: Auditoria interna para avaliao da implantao, manuteno e eficcia deSistema de Gesto da Qualidade e atendimento ao programa da auditoria interna.

Sumrio da Auditoria: Auditoria de adequao da documentao e conformidade do Sistema de Gestoda Qualidade PRSPERA TRADING, com base nos requisitos da Norma ISO 9001:2008.

Escopo do SGQ: Prestao de servios na importao por conta e ordem de terceiros.

Documentao de Referncia: Manual da Qualidade reviso 26.06.2013 Fluxogramas dos processos Mapas de Atividades

Instrues Internas Documentos de origem externa e Norma ISO 9001:2008

Auditor Lder: Mario Stachewski Representante da Direo: Ligia Ghisi - Gerente da Qualidade

Auditados Fabio Fecondes PresidenteLigia Ghisi Gerente da QualidadeTalita Corteline Pimentel RHCintia Bernardes FinanceiroJeverson - Operacional


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1 - Descrio dos requisitos e aspectos verificadosReq.ISO

9001:2008

LEGENDA C: conforme / NC: no conforme / OP: oportunidade de melhoria C NC OP

1 4.1

4.2

O Sistema de Gesto da Qualidade da Prspera Trading apresenta-seestabelecido, implementado, mantido e com melhorias atravs do atingimento dasmetas (parciais) da qualidade (2013).

Evidncias: Manual da Qualidade e Objetivos e metas da qualidade e relatos doPresidente e Gerncia da Qualidade

Auditada: Fbio Fecondes e Ligia Ghisi

X

2 4.2.3 Os documentos verificados (Fluxograma Operacional, Comercial e Manual daQualidade) atendem os requisitos de Controle de documentos.

X

3 4.2.4 Alterar o nome do registro (pasta Operacional) de: numrico para: alfanumrico X4 4.2.4 Alterar o modo de descarte do registro (Operacional) de: rasgar/lixo para:

fragmentarX

5 4.2.4 Inserir no Controle de Registros o registro Controle Contratos Fechados X

6 5.1 Foi evidenciado o comprometimento da Direo atravs participao ativa emtodos os processos e atendimento aos requisitos internos e legislao aplicvel, dadisponibilidade de recursos, determinao e cumprimento das metas dos objetivosda qualidade

Evidncias: Aplicao dos requisitos legais em processos PRO O859 MA/13,Objetivos da Qualidade 2013 e infraestrutura adequada.

X

7 5.2 Foi evidenciado o comprometimento com o foco no cliente atravs da resposta

deste, atravs dos resultados da pesquisa de satisfao de clientes externos(04.05.2012) - meta: 95%, resultado 96,57. No foram identificadas reclamaesde clientes nesta avaliao.

Auditada: Ligia Ghisi

X

8 5.3 A Poltica da Qualidade entendida pelos funcionrios e a sua comunicao foiconsiderada eficaz.

Auditados: Funcionrios do Processo Operacional e Processo Comercial e do RH.

X

9 5.4 Os trs objetivos da qualidade esto estabelecidos e as metas de 2013apresentam atendidos ou em trajetria de atendimento at dezembro de 2013.

Satisfao de cliente externo meta: 95,00%, atingido: 98,87%

Satisfao de cliente interno (funcionrios) meta: 95,00%, atingido: 96,43%

Crescimento de Faturamento Atingir valor do faturamento de no mnimo o valorestipulado pela legislao (R$280 milhes) Conquistado at junho.2013 R$150.000.000,00

X

10 5.5 As responsabilidades e autoridades esto estabelecidas (perfil de cargo) ecomunicados aos funcionrios.

X

11 5.6 So realizadas anlises crticas da direo contemplando todos os requisitos deentradas e de sadas previstos no Manual da Qualidade ACD

Evidncias: Atas ACD de 21.03.2012 complementadas com as reuniesgerenciais quinzenais

08.07.2013.

X

12 6.1 H planejamento de recursos na ACD, na aplicao da ferramenta da qualidade5W1H, e banco de ideias que complementam necessidades para a infraestrutura.

X


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13 6.2 Treinar o funcionrio Manuel Figueiroa nos procedimentos do Comercial(fluxogramas e mapas quando aplicvel).

X

14 6.2 Alterar o Perfil de Cargo do Gerente de Negcios para atender aos requisitos decompetncia adequados a situao atual. X

15 6.2 Alterar o Currculo do funcionrio Manuel Figueiroa para atender aos requisitos doPerfil de Cargo.

X

16 6.2 Verificados Fluxograma FLRH14 / maro 2013 e Mapa MARH01 julho 2013. X

17 6.3 A infraestrutura adequada s atividades. X

18 6.4 O ambiente de trabalho apresenta-se adequado para execuo das atividades. X

19 7.1 O planejamento da realizao do produto realizado atravs da ACD.

So planejadas novas sistemticas formais de Planejamento (aes preventivas e5H1H)

X

20 7.2 Formulrios e registros praticados no processo do Fluxograma Comercial noesto contemplados na lista de documentos e lista de registros.

Verificado atividade de Gerente de Negcios (Manuel Figueiroa) alocado em SoPaulo.

Fluxograma FCL09 Negociao Produtos no CAMEX maro.2013

Cliente Aluth Comrcio de Bebidas Ltda. Contrato de 27.06.2013 produto Vinho

Controle Contrato Fechado

Fluxograma FCL10 Negociao Produtos CAMEX

Ampicilina 29411010

Avilamicina 29419073

Esto estabelecido indicadores de visita x fechado x resgatado ainda sem metadefinida.

X

21 7.3 Projeto e desenvolvimento

Requisito no aplicvel. Os processos no utilizam os requisitos de projeto edesenvolvimento.

- - -

22 7.4 Inserir na lista de fornecedores avaliados o fornecedor de descarte de papel(pastas do operacional).

X

23 7.4 Concluir a avaliao do fornecedor Escrita X

24 7.4 Verificada a metodologia de avaliao de fornecedores.

Avaliao de Fornecedor mensal Junho 2013. Fornecedores Agua Marinha,Italog e Luar Transportes.

Verificados o fluxograma FLF04 maro 2013, Registro Avaliao deFornecedores de Servios Indiretos Fornecedores avaliados: Graforte, Matrix, RCPapeis e Dix Paper.

X

25 7.5.1 O planejamento da realizao do produto so tratados na ACD e ferramentas como5W1H.

X

26 7.5.1 Avaliado o Fluxograma Operacional e o processo PROO859 MA/13

Cliente JTC produto Gro de Bico

Fluxograma FLOP01b maro/2013, verificado a LI, NCM 07.132090 Aduaneiras

Check list 5 ordem de documento da pasta

X

27 7.5.2 Requisito no aplicvel. Foi evidenciado que no so aplicveis ao SGQ daPrspera Trading processos que necessitam de validao. - - -


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28 7.5.3 Os produtos (pastas de processos) so identificados e rastreados. H segregaodas pastas de processos em caso especiais (por exemplo canal vermelho).

X

29 7.5.4 Os produtos/informaes de clientes so preservados. X30 7.5.5 Os produtos (processos) so preservados adequadamente - Operacional pastas;

Comercial pastas.X

31 7.6 Controle de equipamentos de medio e de monitoramento

Requisito no aplicvel. No so utilizados equipamentos para estas finalidades.

- - -

32 8.1 Os meios de controle e de gesto da qualidade so planejados e aplicados.

Foi implantado um blog Aqui tem qualidade, para informar o andamento dosrequisitos do SGQ, promover e formar ferramentas da qualidade, motivar paraindicar e executar melhorias.

X

33 8.2.1 Realizado pesquisa de satisfao de clientes em 2013.

Evidncias: Pesquisa de satisfao de clientes meta 95% - alcanado: 98,87%

X

34 8.2.2 So realizadas auditorias internas como planejado no Manual da qualidade e planode auditoria.

Foram verificadas as pendncias da auditoria do organismo certificador (RINA 05.07.2012) e da auditoria interna (06.12.2012) e constatadas que aes corretivasforam executadas e consideradas eficazes.

X

35 8.2.3 Os processos so monitorados atravs reunies gerenciais (quinzenais) e atravsde check lists citados no manual da qualidade (Processos Comercial e ProcessoOperacional)

X

36 8.2.4 Os produtos so monitorados atravs de check lists - Processo Operacional eProcesso Comercial.

Processo Operacional PRO 0859 MA/13 , Processo Comercial Cliente AluthComrcio de Bebidas Ltda. contrato 27.06.2013.

X

37 8.3 Verificados registros de no conformidade e no conformidade potencial (SAC eSAP)

SAC 063.13

Planilha de Ocorrncia de Erros Operacionais de 2013

X

38 8.4 Os dados so analisados para tomada de deciso nas reunies gerenciaisquinzenais.

X

39 8.5.1 So tomadas aes para melhoria do SGQ (ACD e Banco de ideias) X

40 8.5.2 As aes corretivas so registradas atravs do formulrio SAC.Evidncias: SAC 063.13

X

41 8.5.3 Para registro de aes preventivas utilizado o formulrio SAP. X

3 Resumo da Auditoria

- No conformidades: 0 (zero)

- Oportunidades para melhorias: 08 (oito)


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4 Concluso

O Sistema de Gesto da Qualidade da PRSPERA TRADING foi submetido a uma auditoria deadequao e conformidade em relao aos requisitos da norma ISO 9001:2008.Convm ressaltar que a conduo da auditoria foi baseada em amostragem limitada, o que no elimina apossibilidade de que outras no conformidades do Sistema de Gesto da Qualidade da PRSPERATRADING venham a ser identificadas futuramente.

O Auditor verificou a adequao da documentao Manual da Qualidade e documentos complementares- bem como verificou, por meio de amostragem aleatria, a existncia de registros que evidenciam a efetivaimplantao e manuteno do Sistema de Gesto da Qualidade da PRSPERA TRADING.

O Auditor julga que o Sistema de Gesto da PRSPERA TRADING, de forma geral, est conforme com osrequisitos da norma de referncia e com o Regulamento do OCS (RINA).

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