Julho/2013
Gestores de Patrimônio FinanceiroANBIMA
A ANBIMA
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Somos uma associação sem fins lucrativos geridos por uma Diretoria composta por 23 executivos
de mercado, eleitos por nossos mais de 310 Associados, com o objetivo de dirigir e administrar a Associação, fazendo cumprir e executar seu Estatuto Social e de definir as nossas linhas estratégicas.
Contamos com mais 900 executivos de mercado que voluntariamente trabalham em
nossos diversos Comitês e com uma equipe interna de 360 funcionários.
Nosso objetivo é fortalecer os segmentos que representamos para apoiar a evolução de um mercado de capitais capaz de financiar o desenvolvimento econômico e social do país e influenciar o mercado global.
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Nossos compromissos
REPRESENTAR
AUTORREGULAÇÃO QUALIFICAR
INFORMAR
Ser fonte confiável de informação e disseminar o conhecimento produzido e adquirido pela associação.
Nossos compromissos
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Histórico do Grupo na Associação
Gestores de Patrimônio Financeiro
ago/2008 set/2009 set/2010 dez/2010 jan/2011 mar/2011 mar/2012 jul/2012 ago/2012 dez/2012 jan/2013 fev/2013 jul/2013
Divulgação da Base de Dados
Divulgação da Base de Dados
Criação da Comitê de
Gestores de Patrimônio
Criação da Comitê de
Gestores de Patrimônio
Início da elaboração do Código no Subcomitê de
Regulação e Melhores Práticas
Início da elaboração do Código no Subcomitê de
Regulação e Melhores Práticas
Audiência Pública para
aprovação do código
Audiência Pública para
aprovação do código
Assembleia Geral da ANBIMA aprova
Código de Gestores de Patrimônio
Assembleia Geral da ANBIMA aprova
Código de Gestores de Patrimônio
Entrada em vigor do
Código de Gestores de Patrimônio
Entrada em vigor do
Código de Gestores de Patrimônio
Início das discussões para alterações no Código
Início das discussões para alterações no Código
Divulgação do Código com novas regras
Divulgação do Código com novas regras
Entrada em vigor das
novas regras
Entrada em vigor das
novas regras
Apresentação da primeira proposta da
Base de Dados elaborada pelo Subcomitê de
Produtos e Serviços
Apresentação da primeira proposta da
Base de Dados elaborada pelo Subcomitê de
Produtos e Serviços
Apresentação da
Metodologia Base de Dados para Gestores de Patrimônio
Apresentação da
Metodologia Base de Dados para Gestores de Patrimônio
Aprovação da Base de Dados na
Diretoria
Aprovação da Base de Dados na
Diretoria
Início dos trabalhos de
formatação da Base de Dados
Início dos trabalhos de
formatação da Base de Dados
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I. Definições: Descrição dos termos do Código;
II. Propósito e Abrangência: Estabelecimento de parâmetros relativos às atividades;
III. Exigência Mínimas: Preceitos que as instituições aderentes devem cumprir;
IV. Princípios Gerais: Princípios que a instituição deve observar no desempenho de sua atividade;
V. Atividade de Gestão de Patrimônio Financeiro: Abrangência da atividade;
VI. Dever de Verificar a Adequação do Patrimônio Financeiro ao Perfil de Investimento do Investidor (Suitability): Responsabilidades das instituições na aplicação do suitability;
VII. Envio de Informações à Base de Dados da ANBIMA: Informações para o envio de dados à base;
VIII. Selo ANBIMA: Obrigatoriedade na vinculação do Selo ANBIMA nas divulgações;
Código de Gestores de Patrimônio Financeiro
Estrutura
IX. Supervisão de Mercados: Competência da Supervisão;
X. Comissão de Acompanhamento: Competência da Comissão de Acompanhamento;
XI. Conselho de Regulação e Melhores Práticas: Competência do Conselho;
XII. Instauração, Condução e Julgamento de Processos de Regulação e Melhores Práticas e Celebração de Termo de Compromisso: Reponsabilidades competentes ao Código de Processos;
XIII. Penalidades: Previsão de penalidades para descumprimentos de princípios e normas estabelecidas;
XIV. Disposições Finais.
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Principais pontos:
► Obrigação que o gestor de patrimônio seja, no mínimo, autorizado pela CVM a prestar o serviço de Administração de Carteiras;
► Cria a exigência da instituição possuir contrato com seu cliente que obrigatoriamente constará: (i) A remuneração total e sua origem; (ii) Os benefícios recebidos em razão de prestação de serviços e sua destinação; e (ii) As relações das obrigações e responsabilidades de ambas as partes.
► Estabelece que a atividade de Gestão de Patrimônio Financeiro será realizada por meio da gestão de carteiras, de fundos restritos e/ou de fundos exclusivos;
► Estabelece que o Gestor de Patrimônio preste seus serviços apenas para investidores classificados como qualificados.
► Cria exigência da instituição possuir um administrador (diretor) responsável exclusivamente pela atividade de Gestor de Patrimônio.
Código de Gestores de Patrimônio Financeiro
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Base de Dados:
► Divulgação – Semestral de forma consolidada;
► Total de 19 instituições participantes;
► Estrutura – A estatística está dividida em cinco itens:
I. Total por Instrumentos – Quebra do patrimônio por veículo utilizado para a gestão de patrimônio (Fundos Restrito/Exclusivo e Carteiras Administradas);
II. Classes de Ativos – Quebra do patrimônio pela classe dos ativos investidos;
III. AUM por domicílio do cliente – Quebra do patrimônio por região de domicílio dos clientes;
IV. Instrumentos de investimento – Quantidade de veículos utilizados para a Gestão de Patrimônio; e
V. Número de Relacionamentos por domicílio – Quantidade de clientes por região de domicílio.
Base de Dados - Gestores de Patrimônio Financeiro
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Estrutura - Gestores de Patrimônio Financeiro
GESTÃOAdministração
de carteirasCONSULTORIA DE
INVESTIMENTOIndicação de produtos de investimentos
DISTRIBUIÇÃODistribuição de produtos
de investimentos por meio de agentes
autônomos ou DTVM
Universo de instituições aderentesà autorregulação atendem mais
de um cliente ou família
Gestores de Patrimônio Financeiro
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Gestor de Patrimônio
ClienteAtividade de Gestão de Patrimônio Financeiro
• Entendimento do perfil, expectativas, restrições e objetivos de investimento
• Gestão de carteiras ou de fundos restritos e/ou exclusivos
Atividades complementares (desde que autorizadas)
• Distribuição de títulos, valores mobiliários e cotas de fundos de investimento
• Consultoria de Investimento
Atividades extras ainda não reguladas pelo Código
• Análise de ativos não financeiros
• Análise de risco das carteiras compostas por ativos não financeiros
• Assessoria para negociação de ativos não financeiros (imóveis, objetos de arte, etc.)
• Consolidação de ativos, financeiros ou não, que compõe o patrimônio do cliente
• Assessoria tributária e/ou societária
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► Os Gestores de Patrimônio possuem R$ 53,7 bilhões de recursos sobre sua gestão
► A maior parte deste recursos, 64%, são geridas via fundos Restritos e Exclusivos
Estatística - Gestores de Patrimônio Financeiro
Patrimônio – R$ Bilhões
* Os Grupos Econômicos são definidos por cada institição
PL sob Gestão R$ 53,7 bilhõesNúmero de clientes * 5.732PL médio por cliente R$ 9,4 milhões
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Distribuição dos Ativos – R$ Bilhões
► 36% dos recursos estão alocados em Fundos Multimercados
Estatística - Gestores de Patrimônio Financeiro
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Distribuição de AuM por região geográfica – R$ Bilhões
► 66% dos recursos pertencem a grupos econômicos de SP
Estatística - Gestores de Patrimônio Financeiro
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Distribuição de clientes por região geográfica
► 84% dos grupos econômicos possuem domicílio em no Estado de São Paulo
► Sendo que, 91,9% destes estão situados na Grande São Paulo e 8,1% no interior
Estatística - Gestores de Patrimônio Financeiro
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