OBS.: O documento 2071 vigorou até 12/2015.
CÓDIGO
CRÍTICACRÍTICA DESCRIÇÃO DA CRÍTICA
DATA-
BASE
INICIO
DATA-
BASE
FIM
MENSAGEM DE ERRO
ELIM0001Validar o formato do
documento
Verifica se o documento encaminhado apresenta formato válido ou
não.201501 Documento com formato inválido
ELIM0002Validar se o documento
foi processado ou nãoVerifica se o documento já foi processado ou não. 201501 Documento DLO não encontrado ou já processado
ELIM0003Valida o CNPJ da
InstituiçãoVerifica se o CNPJ informado está cadastrado 201501 CNPJ não encontrado
ELIM0004Valida informação sobre
conglomeradoVerifica se o conglomerado é válido 201501 Conglomerado não encontrado
ELIM0005Valida CNPJ e código de
conglomeradoVerifica se o CNPJ pertence ao conglomerado informado 201501 CNPJ não pertence ao conglomerado informado
ELIM0006Valida CNPJ de IF Líder
de Conglomerado
Verifica se o CNPJ informado pertence à Instituição Líder do
conglomerado informado201501 CNPJ não é líder do conglomerado informado
ELIM0007 Validar parâmetros Verifica se os códigos de parâmetros informados são válidos 201501 Tipo de parâmetro não encontrado. codigoParametro: {0}
ELIM0008 Validar tipo de parâmetro Verifica se o tipo de parâmetro é válido 201501 Domínio parâmetro não encontrado. valorParametro: {0}
ELIM0009 Validar código de Conta Verifica se o código de conta informado é válido 201501 Conta inexistente: {0}
ELIM0010Validar código de
elementoVerifica se o código de elemento informado é válido 201501 Tipo de elemento informado não foi encontrado. codigoElemento: {0}
ELIM0011Validar Domínio de
ElementoVerifica se o código de domínio de elemento é válido 201501 Domínio elemento não encontrado. valorElemento: {0}
ELIM0012
Validar formato de
elemento de
detalhamento
Verifica se o formato do elemento de detalhamento está de acordo
com a especificação201501
O valor informado para o elemento de detalhamento deve ser inteiro, pois o seu
valor é do tipo porcentagem. codigoElemento: {0}
ELIM0013 Validar valor da conta Verifica se o valor da conta está de acordo com os detalhamentos 201501Valor informado para conta difere do somatório dos elementos de detalhamento
informados. codigoConta: {0}
ELIM0014Validar aplicação de
redutor
Verifica se o valor de detalhamento da conta está de acordo com a
aplicação de redutor ao valor contábil201501
Valor informado para detalhamento de conta difere do obtido pela aplicação de
redutor ao valor contábil informado para o detalhamento. valorDetalhe: {0}
ELIM0015
Validar valor de conta
com valor de contas
filhas
Verifica se o valor da conta está de acordo com o valor das contas
filhas.201501
Valor informado para conta pai difere do somatório dos valores informados para
as contas filhas: codigoConta; {0}
ELIM0016 Validar fórmula de conta Verifica se o valor da conta está de acordo com sua fórmula 201501Valor informado para conta não confere com o resultado obtido por sua fórmula.
codigoConta; {0}
ELIM0017Validar tipo de
documentoVerifica se o tipo de documento está de acordo com o esperado 201501 O tipo de documento enviado difere do esperado
- O tipo de parâmetro informado não está vigente: {0}
- O domínio parâmetro informado não está vigente: {0}
- O tipo de elemento informado não está vigente: {0}
- O valor do tipo de elemento informado não está vigente: {0}
- A conta informada não está vigente: {0}
- Tipo de parâmetro não está associado ao tipo de documento DLO enviado.
codigoParametro: {0}
- Valor de tipo de parâmetro não está associado ao tipo de documento DLO
enviado: valorParametro: {0}
- Tipo de elemento informado não está associado ao tipo de documento DLO
enviado. codigoElemento: {0}
- Valor de tipo de elemento não está associado ao tipo de documento DLO
enviado. valorElemento: {0}
- Conta não está associada ao tipo de documento DLO enviado. codigoConta: {0}
RELAÇÃO DAS REGRAS DE VALIDAÇÃO OBSERVADAS PELO SISTEMA LIMITES NO CURSO DO PROCESSAMENTO DOS DOCUMENTOS 2061 E 2071
ELIM0018
Validar vigência de tipo
de parâmetro e domínio
de parâmetro, de tipo
elemento e valor de tipo
de elemento, e de conta.
Verifica se o tipo de parâmetro e domínio de parâmetro, se tipo
elemento e valor de tipo de elemento, e se conta informados estão
vigentes.
201501
ELIM0019
Validar tipo e valor de
parâmetro, tipo e valor de
elemento, e conta para o
documento.
Verifica se o tipo e valor de parâmetro, se tipo e valor de elemento e
se conta estão associados ao documento enviado.201501
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 1 de 27
ELIM0020Validar se conta não está
duplicadaVerifica se a conta não foi informada em duplicidade 201501 Conta informada em duplicidade. Conta: {0}
ELIM0021Validar se o CNPJ foi
informadoVerifica se o CNPJ da instituição foi informado no documento 201501 O CNPJ da instituição financeira não foi informado no documento DLO
ELIM0022Validar se a data-base foi
informadaVerifica se a data-base foi informada no documento 201501 A data-base não foi informada no documento DLO
ELIM0023Validar domínio de
parâmetro
Verifica se o domínio de parâmetro informado é válido para o
parâmetro indicado201501
O domínio de parâmetro informado não é um valor válido para o parâmetro
indicado: {0}
ELIM0024 Validar formato do CNPJ Verifica se o CNPJ informado está no formato correto de 8 dígitos 201501O CNPJ informado não se encontra no formato correto, com 8 dígitos no CNPJ
base.
ELIM0025Validar formato da data-
baseVerifica se a data-base informado está formato correto: AAAA-MM 201501 A data-base informada não se encontra no formato correto: AAAA-MM.
ELIM0026 Validar valor de conta. Verifica se o valor da conta é positivo 201501 Valor informado para a conta não pode assumir valor negativo. codigoConta: {0}
ELIM0027Validar parâmetro "S" ou
"N"Verifica se o valor para o parâmetro difere de "S" ou "N" 201501 Valor informado para parâmetro difere de "S" ou "N". codigoParametro: {0}
ELIM0035 Validar conta 101Conta 101 (PR para Basileia) informada com valor igual a Zero. Não
permitir a entrada.201501 Valor informado para conta 101 é inválido. Valor deve ser diferente de zero.
ELIM0036 Validar conta 102Conta 102 (PR para Imobilização) informada com valor igual a Zero.
Não permitir a entrada.201501 Valor informado para conta 102 é inválido. Valor deve ser diferente de zero.
ELIM0037 Validar conta 900Conta 900 (Valor do RWA ) informada com valor igual a Zero. Não
permitir a entrada.201501 Valor informado para conta 900 é inválido. Valor deve maior do que zero.
ELIM0038Validar conta 960 menor
do que zero
Sempre que o valor da conta 960 (Margem/Insuficiência para Limite
de Imobilização) for menor do que zero ele dever ser igual em valor
absoluto ao valor da conta 105 (Excesso de Recursos Aplicados no
Ativo Permanente)
201501Valor informado para conta 960 é inválido. Valor da conta 960 (R$ VALOR1)
deve ser igual, em valor absoluto, ao da conta 105 (R$ VALOR2).
ELIM0039Validar conta 960 maior
do que zero
Sempre que o valor da conta 960 for maior ou igual a zero então o
valor da conta 105 tem que ser igual a zero.201501
Valor informado para conta 105 é inválido. Valor da conta 105 deve ser igual a
zero quando o valor da conta 960 for maior ou igual a zero.
ELIM0041Validar valor de tipo de
elementoVerifica se o valor de tipo de elemento difere de nulo 201501 Valor informado deve ser diferente de nulo. codigoElemento: {0}
ELIM0042Validar parâmetro de
nome do responsável
O parâmetro Nome do responsável pelo envio do documento DLO
deve ser obrigatoriamente informado201501 Parâmetro Nome do responsável pelo envio do DLO não informado.
ELIM0043Validar parametro de
telefone do responsável
O parâmetro telefone do responsável pelo envio do documento DLO
deve ser obrigatoriamente informado201501 Parâmetro Telefone do responsável pelo envio do DLO não informado.
ELIM0045Validar parâmetro de
substituição
O parâmetro de substituição do documento DLO deve ser
obrigatoriamente informado201501 Parâmetro de Indicador de inclusão ou alteração de documento não informado.
ELIM0046 Validar valor de conta Verifica se o valor da conta é negativo 201501 Valor informado para a conta não pode assumir valor positivo: codigoConta = {0}
ELIM0047Validar código de
elemento
Verifica se o código de elemento informado é permitido para o
elemento201501
Não é permitido utilizar o elemento com codigoElemento igual a {0} para a conta
{1}
ELIM0048Validar Domínio de
Elemento
Verifica se o valor elemento é válido para o domínio elemento
informado201501
Não é permitido utilizar o domínio de elemento {0} com valorElemento igual a {1}
para a conta {2}
ELIM0049Validar parâmetro de
email do responsável
O parâmetro email do responsável pelo envio do documento DLO
dever ser obrigatoriamente informado201501 Parâmetro email do responsável pelo envio do DLO não informado.
ELIM0053Validar saldo da conta
872
Verifica se o saldo da conta 872 está compatível com o saldo das
contas 872.10.02, 872.20.02, 872.30.02, 872.10.11, 872.20.11,
872.30.11, 872.10.12, 872.20.12, 872.30.12, 872.10.03, 872.20.03,
872.30.03, 872.10.10, 872.20.10, 872.30.10, 872.10.07, 872.20.07,
872.30.07, 872.10.08, 872.20.08, 872.30.08, 872.10.09, 872.20.09 e
872.30.09
201501SALDO DA CONTA 872 INCOMPATÍVEL COM A MÉDIA PONDERADA PELOS
BETAS DOS IE E IAE DAS DIFERENTES LINHAS DE NEGÓCIO.
ELIM0054Validar saldo da conta
873
Verifica se o saldo da conta 873 está compatível com o saldo das
contas 873.10.01, 873.20.01, 873.30.01, 873.10.13, 873.20.13,
873.30.13.
201501SALDO DA CONTA 873 INCOMPATÍVEL COM A MÉDIA PONDERADA PELOS
BETAS DOS IE E IAE DAS DIFERENTES LINHAS DE NEGÓCIO.
ELIM0055Validar saldo da conta
871
Verifica se o saldo da conta 871 está compatível com o saldo das
contas 871.10.00, 871.20.00 e 871.30.00201501
SALDO DA CONTA 871 INCOMPATÍVEL COM A MÉDIA PONDERADA PELO
FATOR 0,15 DOS IE.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 2 de 27
ELIM0058Validar Saldo da Conta
890
Descrição: verifica se o saldo da conta 890 está compatível com o
saldo das contas DLO[890.01.00], DLO[890.10.01], DLO[890.20.01],
DLO[890.20.02], DLO[890.20.03], DLO[890.20.04],
DLO[890.20.05], DLO[890.30.01], DLO[890.30.02], DLO[890.30.03],
DLO[890.40.01], DLO[890.40.02], DLO[890.40.03], DLO[890.50.01],
DLO[890.50.02], DLO[890.80.01] e DLO[890.99.01]
201501SALDO DA CONTA 890 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA
FÓRMULA.
ELIM0059Validar informação de
código de elemento
Verifica se o código de elemento foi informado para contas que
exigem a informação201501 O elemento com codigoElemento igual a {0} não foi informado para a conta {1}
ELIM0060
Validar informação de
código e valor de
elemento
Verifica se o código e o valor de elemento foram informados para
contas que exigem a informação201501
O elemento com codigoElemento igual a {0} e valorElemento igual a {1} não foi
informado para a conta {2}
ELIM0061Validar sinal positivo para
valorElementoVerifica se o valor elemento informado é positivo 201501
Valor informado para o elemento não pode assumir valor negativo.
codigoElemento: {0}
ELIM0062Validar sinal negativo
para valorElementoVerifica se o valor elemento informado é negativo 201501
Valor informado para o elemento não pode assumir valor positivo.
codigoElemento: {0}
ELIM0063
Validar valor das contas
Cosif com detalhamentos
conta DLO
Verifica se o valor total das contas Cosif informadas está de acordo
com o somatório dos detalhamentos da conta DLO informada201501
Valor total das contas Cosif não está de acordo com o somatório das contas
detalhadas. Conta: {0}
ELIM0064
Validar detalhamento de
informação de contas
Cosif
Verifica se existe detalhamento de contas Cosif quando há
informação de valor.201501
Conta com valor total das contas Cosif definido, porém sem nenhum
detalhamento das contas Cosif
ELIM0070
Validar documento
entregue na data-base
anterior
O sistema não deverá permitir a entrada de documento sem que o
documento da data-base anterior esteja processado corretamente.201501 Documento recusado por existência de data-base anterior em aberto.
ELIM0071 Verifica IE (BIA) em T-3
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo da conta 871.10.00
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16) apresenta valor diferente do saldo
da conta 871.10.00
ELIM0072 Verifica IE (BIA) em T-2
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo da conta 871.20.00
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16) apresenta valor diferente do saldo
da conta 871.20.00
ELIM0073 Verifica IE (BIA) vem T-1
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo da conta 871.30.00
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16) apresenta valor diferente do saldo
da conta 871.30.00
ELIM0074
Verifica IE (ASA) em T-1
Linha de Negócio -
Finanças Corporativas
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.30.07
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.30.07
ELIM0075
Verifica IE (ASA) em T-2
Linha de Negócio -
Finanças Corporativas
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.20.07
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.20.07
ELIM0076
Verifica IE (ASA) em T-3
Linha de Negócio -
Finanças Corporativas
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.10.07
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.10.07
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 3 de 27
ELIM0077
Verifica IE (ASA) em T-1
Linha de Negócio -
Negociação e Vendas
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.30.08
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.30.08
ELIM0078
Verifica IE (ASA) em T-2
Linha de Negócio -
Negociação e Vendas
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.20.08
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.20.08
ELIM0079
Verifica IE (ASA) em T-3
Linha de Negócio -
Negociação e Vendas
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.10.08
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.10.08
ELIM0080
Verifica IE (ASA) em T-1
Linha de Negócio -
Pagamento e Liquidação
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.30.09
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.30.09
ELIM0081
Verifica IE (ASA) em T-2
Linha de Negócio -
Pagamentos e
Liquidação
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.20.09
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.20.09
ELIM0082
Verifica IE (ASA) em T-3
Linha de Negócio -
Pagamentos e
Liquidação
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.10.09
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.10.09
ELIM0083
Verifica IE (ASA) em T-1
Linha de Negócio -
Pagamento e Liquidação
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.30.10
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.30.10
ELIM0084
Verifica IE (ASA) em T-2
Linha de Negócio -
Serviços de Agente
Financeiro
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.20.10
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.20.10
ELIM0085
Verifica IE (ASA) em T-3
Linha de Negócio -
Serviços de Agente
Financeiro
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.10.10
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.10.10
ELIM0086
Verifica IE (ASA) em T-1
Linha de Negócio -
Pagamento e Liquidação
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.30.11
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.30.11
ELIM0087
Verifica IE (ASA) em T-2
Linha de Negócio -
Administração de Ativos
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.20.11
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.20.11
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 4 de 27
ELIM0088
Verifica IE (ASA) em T-3
Linha de Negócio -
Administração de Ativos
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.10.11
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.10.11
ELIM0089
Verifica IE (ASA) em T-1
Linha de Negócio -
Corretagem de Varejo
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.30.12
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.30.12
ELIM0090
Verifica IE (ASA) em T-2
Linha de Negócio -
Corretagem de Varejo
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.20.12
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.20.12
ELIM0091
Verifica IE (ASA) em T-3
Linha de Negócio -
Corretagem de Varejo
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 872.10.12
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.10.12
ELIM0092
Verifica IAE (ASA2) em T-
1 Linha de Negócio -
Varejo/Comercial
A média por período anual da soma das Operações de Crédito, TVM
Não Negociação e Plano de Negócios, multiplicada por 3,5%,
apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento DLO
para a conta 873.30.01
201501
A média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17),
TVM Não Negociação (elemento 18) e Plano de Negócios (elemento 20),
multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo apresentado no
documento DLO para a conta 873.30.01
ELIM0093
Verifica IAE (ASA2) em T-
2 Linha de Negócio -
Varejo/Comercial
A média por período anual da soma das Operações de Crédito, TVM
Não Negociação e Plano de Negócios, multiplicada por 3,5%,
apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento DLO
para a conta 873.20.01
201501
média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17),
TVM Não Negociação (elemento 18) e Plano de Negócios (elemento 20),
multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo apresentado no
documento DLO para a conta 873.20.01
ELIM0094
Verifica IAE (ASA2) em T-
3 Linha de Negócio -
Varejo/Comercial
A média por período anual da soma das Operações de Crédito, TVM
Não Negociação e Plano de Negócios, multiplicada por 3,5%,
apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento DLO
para a conta 873.10.01
201501
média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17),
TVM Não Negociação (elemento 18) e Plano de Negócios (elemento 20),
multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo apresentado no
documento DLO para a conta 873.10.01
ELIM0095
Verifica IE (ASA2) em T-1
Linha de Negócio -
Demais
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 873.30.13
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 873.30.13
ELIM0096
Verifica IE (ASA2) em T-2
Linha de Negócio -
Demais
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 873.20.13
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 873.20.13
ELIM0097
Verifica IE (ASA2) em T-3
Linha de Negócio -
Demais
A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de
Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas
de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de
TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento
DLO para a conta 873.10.13
201501
A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de
Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),
subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e
Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 873.10.13
ELIM0101
Validar obrigatoriedade
da Metodologia para o
limite 05
Espera-se que o domínio 3 da tab6 seja informado sempre que a
instituição estiver sujeita ao limite 05.00 da tab1 e não esteja no
RPS.
201501
Parâmetro 'Opção da metodologia de risco operacional' não informado.
Instituição submetida ao limite 05 e que não se encontre no RPS deve informá-
lo.
ELIM0106Rejeitar documento de
Instituição RPSD
Verifica se a instituição optou pelo regime simplificado, e se
enquadrou em RPSD, caso em que se rejeita o documento. 201501
A instituição é optante pelo Regime Prudencial Simplificado, e por critério de
ativo total está dispensada do envio do DLO.
ELIM0107
Rejeita documento de
Instituição RPC com
valores indevidos
Verifica se a instituição é RPC e se informou valores para as contas
exclusivas do RPS, caso em que se rejeita o documento.201501
Foram informadas contas específicas de Instituições optantes pelo RPS, no
entanto essa Instituição é optante pelo RPC.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 5 de 27
ELIM0108
Rejeita documento de
Instituição RPS com
valores indevidos
Verifica se a instituição é RPS e se informou valores para as contas
exclusivas do RPC, caso em que se rejeita o documento. 201501
Foram informadas contas específicas de Instituições optantes pelo RPC, no
entanto essa Instituição é optante pelo RPS.
ELIM0116VALIDA SALDO DA
CONTA 160.01
REJEITA VALORES NULOS OU NEGATIVOS PARA O ATIVO
PERMANENTE - CONTA DLO[160.01]201501 SALDO DA CONTA 160.01 DEVE SER MAIOR DO QUE ZERO.
ELIM0133Validação da conta
620.06
VERIFICA SE A SOMA DOS VALORES DE EXPOSIÇÃO DA
CONTA 620.06 SÃO EQUIVALENTES AO SALDO DA CONTA
620.06.01 MENOS 620.06.03 MENOS 620.06.02.
201501 201503
A SOMA DOS VALORES DE EXPOSIÇÃO DA CONTA 620.06 NÃO SÃO
COMPATÍVEIS COM O SALDO DA CONTA 620.06.01 MENOS 620.06.03
MENOS 620.06.02
ELIM0134Validação da conta
620.07
VERIFICA SE A SOMA DOS VALORES DE EXPOSIÇÃO DA
CONTA 620.07 SÃO EQUIVALENTES AO SALDO DA CONTA
620.07.01 MENOS 620.07.02.
201501 201503A SOMA DOS VALORES DE EXPOSIÇÃO DA CONTA 620.07 NÃO SÃO
COMPATÍVEIS COM O SALDO DA CONTA 620.07.01 MENOS 620.07.02
ELIM0139VALIDA SALDO DA
CONTA 310.01
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 310.01
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição.201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 310.01.
ELIM0140VALIDA SALDO DA
CONTA 310.02
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 310.02
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição.201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 310.02.
ELIM0141VALIDA SALDO DA
CONTA 320.01
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 320.01
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 320.01.
ELIM0142VALIDA SALDO DA
CONTA 320.02
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 320.02
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 320.02.
ELIM0143VALIDA SALDO DA
CONTA 320.03
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 320.03
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 320.03.
ELIM0144VALIDA SALDO DA
CONTA 320.04
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 320.04
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 320.04.
ELIM0145VALIDA SALDO DA
CONTA 320.05
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 320.05
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 320.05.
ELIM0146VALIDA SALDO DA
CONTA 330.01
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 330.01
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 330.01.
ELIM0147VALIDA SALDO DA
CONTA 330.02
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 330.02
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 330.02.
ELIM0148VALIDA SALDO DA
CONTA 330.03
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 330.03
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 330.03.
ELIM0149VALIDA SALDO DA
CONTA 330.04
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 330.04
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 330.04.
ELIM0150VALIDA SALDO DA
CONTA 330.05
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 330.05
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 330.05.
ELIM0151VALIDA SALDO DA
CONTA 340.01
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 340.01
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 340.01.
ELIM0152VALIDA SALDO DA
CONTA 340.02
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 340.02
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 340.02.
ELIM0153VALIDA SALDO DA
CONTA 340.03
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 340.03
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 340.03.
ELIM0154VALIDA SALDO DA
CONTA 340.04
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 340.04
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 340.04.
ELIM0157VALIDA SALDO DA
CONTA 360
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 360
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 360.
ELIM0158VALIDA SALDO DA
CONTA 370
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 370
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 370.
ELIM0159VALIDA SALDO DA
CONTA 380.01
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 380.01
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 380.01.
ELIM0160VALIDA SALDO DA
CONTA 380.02
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 380.02
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 380.02.
ELIM0161VALIDA SALDO DA
CONTA 380.03
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 380.03
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 380.03.
ELIM0162VALIDA SALDO DA
CONTA 380.04
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 380.04
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 380.04.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 6 de 27
ELIM0163VALIDA SALDO DA
CONTA 390
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 390
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 390.
ELIM0164VALIDA SALDO DA
CONTA 400.01
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 400.01
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 400.01.
ELIM0165VALIDA SALDO DA
CONTA 400.02
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 400.02
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 400.02.
ELIM0166VALIDA SALDO DA
CONTA 410.01
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 410.01
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 410.01.
ELIM0167VALIDA SALDO DA
CONTA 410.02
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 410.02
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 410.02.
ELIM0170VALIDA SALDO DA
CONTA 420.03
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 420.03
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 420.03.
ELIM0171VALIDA SALDO DA
CONTA 420.04
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 420.04
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 420.04.
ELIM0172VALIDA SALDO DA
CONTA 420.05
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 420.05
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501
O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação
(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 420.05.
ELIM0185RWACAM - EXP MENOR
OU IGUAL 5% DO PR
Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é inferior ou igual a 5%
do PR.201401 201512
Valor da RWACAM deve ser igual a quatro décimos da soma das contas DLO
800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0186
RWACAM - EXP MAIOR
QUE 5% - ATÉ 10% DO
PR
Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é maior que 5% do PR e
inferior ou igual a 10% do PR.201401 201512
Valor da RWACAM deve ser igual a seis décimos da soma das contas DLO
800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0187
RWACAM - EXP MAIOR
QUE 10% - ATÉ 15% DO
PR
Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é maior que 10% do PR e
inferior ou igual a 15% do PR.201401 201512
Valor da RWACAM deve ser igual a oito décimos da soma das contas DLO
800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0188RWACAM - EXP MAIOR
QUE 15% DO PRValida saldo da RWACAMquanto da EXP é maior que 15% do PR. 201401 201512
Valor da RWACAM deve ser igual a soma das contas DLO 800.01, 800.02 e
800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0192
Verifica IAE (ASA) em T-
3 Linha de Negócio -
Varejo
A média por período anual da soma das Operações de Crédito e
Plano de Negócios, multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente
do saldo apresentado no documento DLO para a conta 872.10.02
201501
A média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17) e
Plano de Negócios (elemento 20), multiplicada por 3,5%, apresenta valor
diferente do saldo apresentado no documento DLO para a conta 872.10.02
ELIM0193
Verifica IAE (ASA) em T-
3 Linha de Negócio -
Comercial
A média por período anual da soma das Operações de Crédito mais
TVM não classificado na carteira de negociação e Plano de
Negócios, multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.10.03
201501
A média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17)
com os TVM da carteira de não negociação (elemento 18) e Plano de Negócios
(elemento 20), multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.10.03
ELIM0194
Verifica IAE (ASA) em T-
2 Linha de Negócio -
Varejo
A média por período anual da soma das Operações de Crédito e
Plano de Negócios, multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente
do saldo apresentado no documento DLO para a conta 872.20.02
201501
A média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17) e
Plano de Negócios (elemento 20), multiplicada por 3,5%, apresenta valor
diferente do saldo apresentado no documento DLO para a conta 872.20.02
ELIM0195
Verifica IAE (ASA) em T-
2 Linha de Negócio -
Comercial
A média por período anual da soma das Operações de Crédito mais
TVM não classificado na carteira de negociação e Plano de
Negócios, multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.20.03
201501
A média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17)
com os TVM da carteira de não negociação (elemento 18) e Plano de Negócios
(elemento 20), multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.20.03
ELIM0196
Verifica IAE (ASA) em T-
1 Linha de Negócio -
Varejo
A média por período anual da soma das Operações de Crédito e
Plano de Negócios, multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente
do saldo apresentado no documento DLO para a conta 872.30.02
201501
A média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17) e
Plano de Negócios (elemento 20), multiplicada por 3,5%, apresenta valor
diferente do saldo apresentado no documento DLO para a conta 872.30.02
ELIM0197
Verifica IAE (ASA) em T-
1 Linha de Negócio -
Comercial
A média por período anual da soma das Operações de Crédito mais
TVM não classificado na carteira de negociação e Plano de
Negócios, multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.30.03
201501
A média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17)
com os TVM da carteira de não negociação (elemento 18) e Plano de Negócios
(elemento 20), multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo
apresentado no documento DLO para a conta 872.30.03
ELIM0198Valida parâmetro RBAN
quando não nula
Verifica se o parâmetro utilizado para a metodologia de cálculo da
RBAN foi informado quando o valor da RBAN é diferente de zero.201501
Foi informado saldo para a conta 890 e não foi informado o parâmetro da
metodologia de cálculo da RBAN - Conta 890.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 7 de 27
ELIM0199Valida parâmetros da
RBAN
Verifica se o Parametro de metodologia de cálculo da RBAN foi
informado dentro domínio de valores.201501
Não foi informado um parâmetro válido para a metodologia de apuração da
RBAN.
ELIM0201 Valida saldo da conta 960Verifica se o saldo da conta 960 é compatível com o resultado da
fórmula prevista para a conta.201501
O saldo da conta 960 não é compatível com a fórmula de cálculo da referida
conta.
ELIM0205 VALIDA CONTA 150Verifica se o saldo da conta 150 é compatível com o resultado da
fórmula prevista para a conta.201501
O saldo da conta 150 não é compatível com a fórmula de cálculo da referida
conta.
ELIM0208
Valida Conta de
Detalhamento do
RWAOPAD
Verifica se foram informados valores indevidos nas contas de
detalhamento do POPR em desacordo com a abordagem informada.201501
Foram informados valores nas contas de RWAOPAD em desacordo com a
abordagem de risco operacional informada.
ELIM0212
VALIDAÇÃO DE
INDICADOR DE
INCLUSÃO
Verifica, no caso de ter sido informado indicador de inclusão igual a
"I", se não houve documento processado com sucesso enviado
anteriormente.
201501
FOI INFORMADO INCORRETAMENTE INDICADOR DE INCLUSÃO OU
SUBSTITUIÇÃO IGUAL A "I" CORRESPONDENTE A INCLUSÃO, NO
ENTANTO, JÁ EXISTE DOCUMENTO PROCESSADO COM SUCESSO PARA
ESTA DATA BASE.
ELIM0213
VALIDAÇÃO DO
INDICADOR DE
SUBSTITUIÇÃO
Verifica, no caso de ter sido informado indicador de inclusão igual a
"S", se já houve documento processado com sucesso enviado
anteriormente.
201501
FOI INFORMADO INCORRETAMENTE INDICADOR DE INCLUSÃO OU
SUBSTITUIÇÃO IGUAL A "S" CORRESPONDENTE A SUBSTITUIÇÃO, NO
ENTANTO, AINDA NÃO EXISTE DOCUMENTO PROCESSADO COM
SUCESSO PARA ESTA DATA BASE.
ELIM0216
Valida Uso de Modelo
Interno de Risco de
Mercado
Verifica se a instituição apresenta saldo nas contas próprias de
modelos internos de risco de mercado, e se a referida instituição
está habilitada a usar modelo interno.
201501
Esta instituição não está habilitada a usar modelo interno de risco de mercado,
no entanto há saldos em contas destinadas exclusivamente ao modelo interno de
risco de mercado.
ELIM0217
VALIDAR SALDO DA
CONTA 870 PARA
ABORDAGEM BIA
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM
O SALDO DA CONTA 871, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F.201310 201512
SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 871 APÓS
DIVISÃO PELO FATOR F.
ELIM0218
VALIDAR SALDO DA
CONTA 870 PARA
ABORDAGEM ASA
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM
O SALDO DA CONTA 872, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F.201310 201512
SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 872 APÓS
DIVISÃO PELO FATOR F.
ELIM0219
VALIDAR SALDO DA
CONTA 870 PARA
ABORDAGEM ASA2
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM
O SALDO DA CONTA 873, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F.201310 201512
SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 873 APÓS
DIVISÃO PELO FATOR F.
ELIM0221
PATRIMÔNIO DE
REFERÊNCIA (PR) PÓS
10/2013
VALIDA PATRIMÔNIO DE REFERÊNCIA (PR) PÓS 10/2013 201501SALDO DA CONTA 100 INCONPÁTÍVEL COM SOMA DO SALDO DAS
CONTAS 110 E 120
ELIM0223
Validação do saldo da
conta 101 a partir de
10/2013 para RPS
Validação do saldo da conta 101 (patrimônio de referência para
comparação com o RWA) a partir de 10/2013 para RPS201501
O saldo da conta 101 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 100 - 105
(R$ VALOR2).
ELIM0227
Validação do saldo da
conta 110 a partir de
10/2013
Validação do saldo da conta 110 a partir de 10/2013 201501O saldo da conta 110 (R$ VALOR1) é incompatível com o somatório dos saldos
das contas 111 e 112 (R$ VALOR2).
ELIM0228
Validação do saldo da
conta 120 a partir de
10/2013
Validação do saldo da conta 120 (patrimônio de referência Nivel II) a
partir de 10/2013201501
O saldo da conta 120 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 120.01 +
120.02 - 120.90 - 120.91 -120.92 (R$ VALOR2).
ELIM0229Validação do valor base
da conta 111.94.01
Validação do valor base da conta 111.94.01 (Ajuste Prudencial V
Antes da Glosa de 15% - Investimentos Superiores)201501
O valor base informado no elemento 2 da conta 111.94.01 (R$ VALOR1) é
incompatível com o maior valor entre zero e o resultado de 111.94.01.01 -
111.94.01.02 (R$ VALOR2).
ELIM0230Validação do valor base
da conta 111.94.02
Validação do valor base da conta 111.94.02 (Ajuste Prudencial VII
Antes da Glosa de 15% - Créditos Tributários de Diferença
Temporária)
201501
O valor base informado no elemento 2 da conta 111.94.02 (R$ VALOR1) é
incompatível com o maior valor entre zero e o resultado de 111.94.02.01 -
111.94.02.02 (R$ VALOR2).
ELIM0231Validação do saldo da
conta 111.94.03
Validação do saldo da conta 111.94.03 (Ajustes Prudenciais V e VII
decorrentes de limitação de 15% do Capital Principal)201501 201510
O valor base informado no elemento 2 da conta 111.94.03 (R$ VALOR1) é
incompatível com o maior valor entre zero e o resultado de 111.94.03.01 -
111.94.03.02 (R$ VALOR2).
ELIM0237
VALIDA SALDO DA
CONTA 820 APÓS
10/2013
VALIDA SALDO DA CONTA 820 APÓS 10/2013 201310 201512SALDO DA CONTA 820 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[820.01]+DLO[820.02]+DLO[820.03]+DLO[820.04])/FATOR F.
ELIM0239
VALIDA SALDO DA
CONTA 830 APÓS
10/2013
VALIDA SALDO DA CONTA 830 APÓS 10/2013 201310 201512SALDO DA CONTA 830 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA
FÓRMULA:(DLO[830.01]+DLO[830.02]+DLO[830.03]+DLO[830.04])/FATOR F.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 8 de 27
ELIM0241
VALIDA SALDO DA
CONTA 840 APÓS
10/2013
VALIDA SALDO DA CONTA 840 APÓS 10/2013 201310 201512SALDO DA CONTA 840 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[840.01]+DLO[840.02]+DLO[840.03]+DLO[840.04])/FATOR F.
ELIM0243
VALIDA SALDO DA
CONTA 850 APÓS
10/2013
VALIDA SALDO DA CONTA 850 APÓS 10/2013 201310 201512SALDO DA CONTA 850 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA
FÓRMULA:(DLO[850.01]+DLO[850.02])/FATOR F.
ELIM0245
VALIDA SALDO DA
CONTA 860 APÓS
10/2013
VALIDA SALDO DA CONTA 860 APÓS 10/2013 201310 201512
SALDO DA CONTA 860 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[860.01]+ DLO[860.04]+
DLO[860.07]+DLO[860.08]+DLO[860.09]+DLO[860.10])/FATOR F.
ELIM0246VALIDA SALDO DA
CONTA 770VALIDA SALDO DA CONTA 770 201501
SALDO DA CONTA 770 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA
FÓRMULA - VER INSTRUÇÕES DE PREENCHIMENTO.
ELIM0247
Validação do saldo da
conta 900 a partir de
10/2013 exceto RPS
Validação do saldo da conta 900 (Ativos Ponderados pelo Risco -
RWA) a partir de 10/2013 exceto RPS201501
O saldo da conta 900 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 700 +
770 + 870 (R$ VALOR2).
ELIM0248
Validação do saldo da
conta 950 a partir de
10/2013
Validação do saldo da conta 950 (Margem sobre o Patrimônio de
Referência Requerido) a partir de 10/2013201501
O saldo da conta 950 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 101 - 910
(R$ VALOR2).
ELIM0249Validação do valor base
da conta 111.92.05
Validação do valor base da conta 111.92.05 (ajuste prudencial VIII -
crédito tributário de prejuízo fiscal de superveniência) 201501
O valor base da conta 111.92.05 (R$ VALOR1) é incompatível com o resultado
de 111.92.05.01-111.92.05.90 (R$ VALOR2).
ELIM0250Validacão do valor base
da conta 111.92.06.01
Validacão do valor base da conta 111.92.06.01 (valor inferior ou
igual a 10% nível i) 201501
O valor base da conta 111.92.06.01 (R$ VALOR1) é incompatível com o menor
saldo entre as contas 111.92.06.01.01 (R$ VALOR2) e 111.92.06.02 (R$
VALOR3).
ELIM0251Validação do valor base
da conta 111.93
Validação do valor base da conta 111.93 (Ajuste Prudencial IV -
participações inferiores a 10% não consolidadas)201501
O valor base da conta 111.93 (VALOR1) deve corresponder ao maior valor entre
zero e o resultado de 111.93.01-111.93.02 (R$ VALOR2).
ELIM0252
Validação do saldo da
conta 120.01 a partir de
10/2013
Validação do saldo da conta 120.01 (Instrumentos Elegíveis ao Nível
II) a partir de 10/2013 201501
O saldo da conta 120.01 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
120.01.01 + 120.01.02 (R$ VALOR2).
ELIM0253VALIDA SALDO CONTA
700 APÓS 10/2013VALIDA SALDO CONTA 700 APÓS 10/2013 201501 Saldo conta 700 incompatível com resultado de sua fórmula.
ELIM0254
Validação do saldo da
conta 101 a partir de
10/2013 exceto RPS
Validação do saldo da conta 101 (patrimônio de referência para
comparação com o RWA) a partir de 10/2013 exceto RPS201501
O saldo da conta 101 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 100 - 105
- 107 (R$ VALOR2).
ELIM0255
Validação do Saldo da
Conta 102 a partir de
10/2013
Validação do saldo da conta 102 a partir de 10/2013. 201501O saldo da conta 102 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante de
100 - 106 - 107 (R$ VALOR2).
ELIM0256Validação do saldo da
conta 111.90Validação do saldo da conta 111.90 201501
O saldo da conta 111.90 (R$ VALOR1) é incompatível com o maior valor entre 0
e o resultado da fórmula: 111.90.01-(2*111.01) (R$ VALOR2).
ELIM0257
Validação do saldo da
conta 111.90 para
cooperativas de crédito
Validação do saldo da conta 111.90 para cooperativas de crédito
cujo valor deve ser zero 201501 Saldo da conta 111.90 deve ser igual a zero para as cooperativas de crédito.
ELIM0260Validação do saldo da
conta 111.90.01
Validação do saldo da conta 111.90.01, exceto para cooperativas de
crédito201501
O saldo conta 111.90.01 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante de
111.02 + 111.03 + 111.04 + 111.07 + 111.08 (R$ VALOR2).
ELIM0261
Validação do saldo da
conta 111.92.08 exceto
RPS
Validação do saldo da conta 111.92.08 (ajuste prudencial X -
investimento em outras entidades) exceto RPS 201501
O saldo da conta 111.92.08 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante
de 111.92.08.01 + 111.92.08.02 + 111.92.08.03 + 111.92.08.04 + 111.92.08.05 +
111.92.08.06 (R$ VALOR2).
ELIM0262Validação do saldo da
conta 111.94.02.02
Validação do saldo da conta 111.94.02.02 (Limite para Créditos
Tributários Decorrentes de Diferença Temporária)201501
O saldo conta 111.94.02.02 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
111.94.01.02.01 * 10% (R$ VALOR2).
ELIM0263Validação do saldo da
conta 111.94.02.01.90.93
Validação do saldo da conta 111.94.02.01.90.93 (Obrigações Fiscais
Diferidas Compensadas com Créditos Tributários de Prejuízo
Fiscal/CSLL)
201501O saldo conta 111.94.02.01.90.93 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado
de 111.92.05.90 + 111.92.06.01.01.90 (R$ VALOR2).
ELIM0264VALIDAÇÃO CONTA
111.92.02.02VALIDAÇÃO CONTA 111.92.02.02 201501
SALDO CONTA 111.92.02.02 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DA SUA
FÓRMULA
ELIM0265Validação do saldo da
conta 111.92.09
Validação do saldo da conta 111.92.09 (Ajuste Prudencial XI -
Participação no Exterior ou Não IF sem Acesso BC201501
O saldo da conta 111.92.09 (R$ VALOR1) deve corresponder ao maior valor
entre os saldos das contas 111.92.09.01 (R$VALOR2) e 111.92.09.02 (R$
VALOR3).
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 9 de 27
ELIM0266Validação do saldo da
conta 111.94.03.02
Validação do saldo da conta 111.94.03.02 (Limite para Participações
Superiores e de Créditos Tributários Decorrentes de Diferença
Temporária)
201501 201510
O saldo da conta 111.94.03.02 (R$ VALOR1) é incompatível com o maior valor
entre zero e o resultado de 0,15/(1-S*0,15)*(111.94.01.02.01-S*111.94.03.01)
(R$ VALOR2), sendo S o percentual aplicado sobre o ajuste prudencial,
conforme art. 11 da Res. 4.192/13 (TABELA 005).
ELIM0267Validação do saldo da
conta 111.94.04
Validação do saldo da conta 111.94.04 (Participações Superiores e
Créditos Tributários de Diferença Temporária não Deduzidos)201501
O saldo da conta 111.94.04 (R$ VALOR1) deve corresponder ao menor valor
entre o saldos das contas 111.94.03.02 (R$ VALOR2) e 111.94.04.01.01 (R$
VALOR3).
ELIM0268Validação do saldo da
conta 111.94.04.01.01.01
Validação do saldo da conta 111.94.04.01.01.01 (Auxiliar – Basket
Bruto Participações Superiores)201501
O saldo da conta 111.94.04.01.01.01 (R$ VALOR1) deve corresponder ao menor
valor entre o saldos das contas 111.94.01.01 (R$ VALOR2) e 111.94.01.02 (R$
VALOR3).
ELIM0269Validação do saldo da
conta 111.94.04.01.01.02
Validação do saldo da conta 111.94.04.01.01.02 (Auxiliar - Basket
Bruto Créditos Tributários)201501
O saldo da conta 111.94.04.01.01.02 (R$ VALOR1) deve corresponder ao menor
valor entre o saldos das contas 111.94.02.01 (R$ VALOR2) e 111.94.02.02 (R$
VALOR3).
ELIM0270VALIDAÇÃO DA CONTA
111.94.04.03VALIDAÇÃO DA CONTA 111.94.04.03 201501 201510
O saldo da conta 111.94.04.03 (R$ VALOR1) deve ser igual ao saldo da conta
111.94.01 (R$ VALOR2) se o saldo da conta 111.94.04.01.90 (R$ VALOR3) for
igual a zero e, caso contrário, deve corresponder ao resultado de 111.94.01 +
(111.94 - 111.94.01 - 111.94.02) * (111.94.04.01.90.01 / 111.94.04.01.90) (R$
VALOR4).
ELIM0271Validação do saldo da
conta 111.94.04.04
Validação do saldo da conta 111.94.04.04 (Créditos Tributários de
Diferença Temporária Deduzidos) 201501 201510
O saldo da conta 111.94.04.04 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
111.94 - 111.94.04.03 (R$ VALOR2).
ELIM0272Validação do saldo da
conta 112.93
Validação do saldo da conta 112.93 (Investimento em Outras
Entidades Deduzido do Capital Complementar)201501
O saldo da conta 112.93 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
112.93.01 + 112.93.02 + 112.93.03 + 112.93.04 - 112.93.05 (R$ VALOR2).
ELIM0273Validação do saldo da
conta 112.93.05
Validação do saldo da conta 112.93.05 (Excesso de Dedução de
Investimento em Outras Entidades no Capital Complementar a ser
Deduzido do Capital Principal)
201501
O saldo da conta 112.93.05 (R$ VALOR1) deve corresponder ao maior valor
entre zero e o resultado de 112.93.01 + 112.93.02 + 112.93.03 + 112.93.04 -
112.93.05.01 (R$ VALOR2).
ELIM0274VALIDAÇÃO CONTA
420.06VALIDAÇÃO CONTA 420.06 201501 SALDO CONTA 420.06 INCOMPATÍVEL COM SUA FÓRMULA VALOR1
ELIM0275VALIDAÇÃO CONTA
420.07VALIDAÇÃO CONTA 420.07 201501
SALDO DA CONTA 420.07 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DA SUA
FÓRMULA VALOR1
ELIM0276VALIDAÇÃO CONTA
420.08VALIDAÇÃO CONTA 420.08 201501
SALDO DA CONTA 420.08 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DA SUA
FÓRMULA VALOR1
ELIM0277VALIDAÇÃO CONTA
420.09VALIDAÇÃO CONTA 420.09 201501
SALDO DA CONTA 420.09 INCONSISTENTE COM RESULTADO DA SUA
FÓRMULA VALOR1
ELIM0278VALIDAÇÃO DA CONTA
420.10VALIDAÇÃO DA CONTA 420.10 201501
SALDO DA CONTA 420.10 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA
FÓRMULA VALOR1
ELIM0279VALIDAÇÃO CONTA
420.11VALIDAÇÃO CONTA 420.11 201501
SALDO DA CONTA 420.11 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DA SUA
FÓRMULA VALOR1
ELIM0280VALIDAÇÃO SALDO DA
CONTA 420.12VALIDAÇÃO SALDO DA CONTA 420.12 201501
SALDO DA CONTA 420.12 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DA SUA
FÓRMULA (R$ VALOR1).
ELIM0281Validação do saldo da
conta 111 exceto RPSValidação do saldo da conta 111 (Capital Principal) exceto RPS 201501
O saldo da conta 111 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante de
111.01 + 111.02 + 111.03 + 111.04 + 111.05 + 111.06 + 111.07 + 111.08 -
111.90 - 111.91 - 111.92 - 111.93 - 111.94 (R$ VALOR2).
ELIM0282Validação do saldo da
conta 103 exceto RPSValidação do saldo da conta 103 exceto RPS 201501
O saldo da conta 103 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante de
110 - 105 - 107 (R$ VALOR2).
ELIM0283Validação do saldo da
conta 104 exceto RPSValidação do saldo da conta 104 exceto RPS 201501
O saldo da conta 104 (R$ VALOR1) é incompativel com o saldo resultante de
111 - 105 - 107 (R$ VALOR2).
ELIM0284Validação do saldo da
conta 111 para RPSValidação do saldo da conta 111 (Capital Principal) para RPS 201501
O saldo da conta 111 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante de
111.01 + 111.02 + 111.03 + 111.04 + 111.05 + 111.06 - 111.91 - 111.92 - 111.93 -
111.94 (R$ VALOR2).
ELIM0285Validação do saldo da
conta 111.91 exceto RPS
Validação do saldo da conta 111.91 (deduções do capital principal
exceto ajustes prudenciais) exceto para cooperativas RPS201501
O saldo da conta 111.91 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante de
111.91.01 + 111.91.02 + 111.91.03 + 111.91.04 + 111.91.04 + 111.91.05 +
111.91.06 + 111.91.07 (R$ VALOR2).
ELIM0286Validação do saldo da
conta 111.91 para RPS
Validação do saldo da conta 111.91 (deduções do capital principal
exceto ajustes prudenciais) para RPS201501
O saldo da conta 111.91 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante de
111.91.03 + 111.91.04 (R$ VALOR2).
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 10 de 27
ELIM0287Validação do saldo da
conta 111.92 exceto RPS
Validação do saldo da conta 111.92 (ajustes prudenciais exceto
participações não consolidadas e crédito tributário) exceto RPS201501
O saldo da conta 111.92 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante de
111.92.01 + 111.92.02 + 111.92.03 + 111.92.04 + 111.92.05 + 111.92.06 +
111.92.07 + 111.92.08 + 111.92.09 + 111.92.10 + 111.92.11 + 111.92.12 (R$
VALOR2).
ELIM0288Validação do saldo da
conta 111.92 para RPS
Valida saldo da conta 111.92 (ajustes prudenciais exceto
participações não consolidadas e crédito tributário) para RPS201501
O saldo da conta 111.92 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante de
111.92.01 + 111.92.02 + 111.92.03 + 111.92.04 + 111.92.06 + 111.92.07 +
111.92.08 + 111.92.09 + 111.92.11 (R$ VALOR2).
ELIM0289Validação do saldo da
conta 111.92.02
Validação do saldo da conta 111.92.02 (ajuste prudencial II - ativos
intangíveis) 201501
O saldo da conta 111.92.02 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante
de 111.92.01.01 + 111.92.02.02 (R$ VALOR2).
ELIM0290Validação do saldo da
conta 111.92.06
Validação do saldo da conta 111.92.06 (ajuste prudencial VIII -
demais créditos tributários de prejuízo fiscal e relacionados à CSLL)201501
O saldo da conta 111.92.06 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante
de 111.92.06.01 + 111.92.06.02 (R$ VALOR2).
ELIM0291Validação do saldo da
conta 111.92.06.01.01
Validação do saldo da conta 111.92.06.01.01 (demais créditos
tributários de prejuízo fiscal e relacionados à CSLL - após eventual
compensação com obrigações fiscais diferidas). Só faz a verificação
quando o saldo da conta 111.92.06 for positivo.
201501
O saldo da conta 111.92.06.01.01 (R$ VALOR1) é incompatível com o maior
valor entre zero e o resultado de 111.92.06.01.01.01 - 111.92.06.01.01.90 (R$
VALOR2).
ELIM0292Validação do saldo da
conta 111.92.06.01.02
Validação do saldo da conta 111.92.06.01.02 (10% do pr nível i
desconsiderados os ajustes prudenciais). Só faz a verificação se o
saldo da conta 111.92.06 for positivo.
201501O saldo da conta 111.92.06.01.02 (R$ VALOR1) é incompativel com o resultado
de 111.92.06.01.02.01 * 10% (R$ VALOR2).
ELIM0293
Validação do saldo da
conta 111.92.06.01.02.01
exceto RPS
Validação do saldo da conta 111.92.06.01.02.01 (PR nível 1
desconsiderados os ajustes prudenciais) exceto para cooperativas
RPS. Só faz verificação se o saldo da conta 111.92.06 for positivo.
201501
O saldo da conta 111.92.06.01.02.01 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo
resultante do máximo entre 0 e 111.01 + 111.02 + 111.03 + 111.04 + 111.05 +
111.06 + 111.07 + 111.08 - 111.90 - 111.91 + 112 (R$ VALOR2).
ELIM0294Validação do saldo da
conta 111.92.06.01.02.01
Validação do saldo da conta 111.92.06.01.02.01 ( PR nível 1
desconsiderados os ajustes prudenciais) para RPS. Só faz a
verificação se o saldo da conta 111.92.06 for positivo.
201501
O saldo da conta 111.92.06.01.02.01 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo
resultante de MAX(0;111.01 + 111.02 + 111.04 + 111.05 + 111.06 - 111.91 +
112) (R$ VALOR2).
ELIM0295Validação do saldo da
conta 111.92.06.02
Validação do saldo da conta 111.92.06.02 (valor que excede a 10%
do PR nível 1). Só verifica se o saldo da conta 111.92.06 for
positivo.
201501O saldo da conta 111.92.06.02 (R$ VALOR1) é incompatível com o maior valor
entre zero e o resultado de 111.92.06.01.01 - 111.92.06.01.02 (R$ VALOR2).
ELIM0296Validação do saldo da
conta 111.92.08.06
Validação do saldo da conta 111.92.08.06 (Excesso de Dedução de
Investimentos no Capital Complementar)201501 201510
O saldo da conta 111.92.08.06 (R$ VALOR1) deve ser igual ao saldo da conta
112.93.05 (R$ VALOR2).
ELIM0297Validação do saldo da
conta 111.93.02
Validação do saldo da conta 111.93.02 (Limite para Investimentos
Inferiores em Assemelhadas). Só verifica se o saldo da conta 111.93
for positivo.
201501O saldo da conta 111.93.02 (R$ VALOR1) difere do resultado de 111.93.02.01 *
10% (R$ VALOR2).
ELIM0298
Validação do saldo da
conta 111.93.02.01
exceto RPS
Validação do saldo da conta 111.93.02.01 (Capital Principal
Ajustado II) exceto RPS. Só faz a verificação quando o saldo da
conta 111.93 for positivo.
201501
O saldo da conta 111.93.02.01 (R$ VALOR1) difere do resultado do máximo
entre 0 e 111.01 + 111.02 + 111.03 + 111.04 + 111.05 + 111.06 + 111.07 +
111.08 - 111.90 - 111.91 - 111.92 (R$ VALOR2).
ELIM0299
Validação do saldo da
conta 111.93.02.01 para
RPS
Validação do saldo da conta 111.93.02.01 (Capital Principal
Ajustado II) para RPS. Só faz a verificação quando o saldo da conta
111.93 for positivo.
201501
O saldo da conta 111.93.02.01 (R$ VALOR1) difere do resultado do máximo
entre 0 e 111.01 + 111.02 + 111.04 + 111.05 + 111.06 - 111.91 - 111.92 (R$
VALOR2).
ELIM0300Validação do saldo da
conta 111.94 exceto RPS
Validação do saldo da conta 111.94 (Ajustes Prudenciais V e VII -
Créditos Tributários de Diferença Temporária e Investimentos
Superiores em Assemelhadas) exceto RPS
201501 201510
O saldo da conta 111.94 (R$ VALOR1) deve corresponder ao maior valor entre o
saldo da conta 111.94.03 (R$ VALOR2) e o resultado de 111.94.01 + 111.94.02
(R$ VALOR3).
ELIM0301Validação do saldo da
conta 111.94 para RPS
Validação do saldo da conta 111.94 (Ajustes Prudenciais V e VII -
Créditos Tributários de Diferença Temporária e Investimentos
Superiores em Assemelhadas) para RPS
201501O saldo da conta 111.94 (R$ VALOR1) deve corresponder ao maior valor entre
os saldos das contas 111.94.01 (R$ VALOR2) e 111.94.03 (R$ VALOR3).
ELIM0302Validação do saldo da
conta 111.94.01.02
Validação do saldo da conta 111.94.01.02 (Limite para
Investimentos Superiores). Só faz a verificação quando o saldo da
conta 111.94.01 for positivo.
201501O saldo da conta 111.94.01.02 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
111.94.01.02.01 * 10% (R$ VALOR2).
ELIM0303Validação do saldo da
conta 111.94.01.02.01
Validação do saldo da conta 111.94.01.02.01 (Capital Principal
Ajustado III). Só faz a verificação quando o saldo da conta 111.94.01
for positivo.
201501
O saldo da conta 111.94.01.02.01 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado
do máximo entre 0 e 111.01 + 111.02 + 111.03 + 111.04 + 111.05 + 111.06 +
111.07 + 111.08 - 111.90 - 111.91 - 111.92 - 111.93 (R$ VALOR2).
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 11 de 27
ELIM0304Validação do saldo da
conta 111.94.02.01
Validação do saldo da conta 111.94.02.01 (Total de Créditos
Tributários Decorrentes de Diferenças Temporárias Líquidos de
Obrigações Fiscais). Só faz a verificação quando o saldo da conta
111.94.02 for positivo.
201501O saldo conta 111.94.02.01 (R$ VALOR1) é incompatível com o maior valor
entre zero e o resultado de 111.94.02.01.01 - 111.94.02.01.90 (R$ VALOR2).
ELIM0305Validação do saldo da
conta 111.94.02.01.90
Validação do saldo da conta 111.94.02.01.90 (Obrigações Fiscais
Diferidas Passíveis de Compensação).201501
O saldo conta 111.94.02.01.90 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
111.94.02.01.90.01 - 111.94.02.01.90.90 - 111.94.02.01.90.91 -
111.94.02.01.90.92 - 111.94.02.01.90.93 (R$ VALOR2).
ELIM0306Validação do saldo da
conta 111.94.03.01
Validação do saldo da conta 111.94.03.01 (Investimentos Superiores
a 10% em Assemelhadas não Consolidadas e Créditos Tributários
Decorrentes de Diferenças Temporárias)
201501O saldo da conta 111.94.03.01 (R$ VALOR1) deve corresponder à soma dos
saldos das contas 111.94.01.01 e 111.94.02.01 (R$ VALOR2).
ELIM0307Validação do saldo da
conta 111.94.04.01
Validação do saldo da conta 111.94.04.01 (Participações Superiores
não Deduzidas)201501
O saldo da conta 111.94.04.01 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
111.94.04.01.01.01 - 111.94.04.01.90.01 (R$ VALOR2).
ELIM0308Validação do saldo da
conta 111.94.04.01.01
Validação do saldo da conta 111.94.04.01.01 (Auxiliar – Basket
Bruto)201501
O saldo da conta 111.94.04.01.01 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado
de 111.94.04.01.01.01 + 111.94.04.01.01.02 (R$ VALOR2).
ELIM0309Validação do saldo da
conta 111.94.04.01.90
Validação do saldo da conta 111.94.04.01.90 (Auxiliar - Ajuste ao
Basket)201501
O saldo da conta 111.94.04.01.90 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado
de 111.94.04.01.01 - 111.94.04 (R$ VALOR2).
ELIM0310Validação do saldo da
conta 111.94.04.01.90.01
Validação do saldo da conta 111.94.04.01.90.01 (Auxiliar - Ajuste ao
Basket de Participações Superiores) - permite um erro de até
0,001% no resultado da formula
201501
O saldo da conta 111.94.04.01.90.01 (R$ VALOR1) deve ser igual a zero se o
saldo da conta 111.94.04.01.01 (R$ VALOR2) for igual a zero ou deve
corresponder ao resultado de (111.94.04.01.01.01 / 111.94.04.01.01) *
111.94.04.01.90 (R$ VALOR3).
ELIM0311Validação do saldo da
conta 111.94.04.01.90.02
Validação do saldo da conta 111.94.04.01.90.02 (Auxiliar - Ajuste ao
Basket de Créditos Tributários) - permite um erro de até 0,001% no
resultado da fórmula
201501
O saldo da conta 111.94.04.01.90.02 (R$ VALOR1) deve ser igual a zero se o
saldo da conta 111.94.04.01.01 (R$ VALOR2) for igual a zero ou deve
corresponder ao resultado de (111.94.04.01.01.02 / 111.94.04.01.01) *
111.94.04.01.90 (R$ VALOR3).
ELIM0312Validação do saldo da
conta 111.94.04.02
Validação do saldo da conta 111.94.04.02 (Créditos Tributários de
Diferença Temporária não Deduzidos)201501
O saldo da conta 111.94.04.02 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
111.94.04.01.01.02 - 111.94.04.01.90.02 (R$ VALOR2).
ELIM0313Validação do saldo da
conta 112 exceto RPS
Validação do saldo da conta 112 (Capital Complementar - CC)
exceto RPS201501
O saldo da conta 112 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 112.01 -
112.90 - 112.91 - 112.92 - 112.93 (R$ VALOR2).
ELIM0314Validação do saldo da
conta 112 para RPS
Validação do saldo da conta 112 (Capital Complementar - CC) para
RPS201501
O saldo da conta 112 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 112.01 -
112.91 - 112.92 - 112.93 (R$ VALOR2).
ELIM0315Validação do saldo da
conta 112.01
Validação do saldo da conta 112.01 (Instrumentos elegíveis ao
Capital Complementar)201501
O saldo da conta 112.01 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
112.01.01 + 112.01.02 (R$ VALOR2).
ELIM0316Validação do saldo da
conta 112.90
Validação do saldo da conta 112.90 (Ações em tesouraria a serem
deduzidas do capital complementar)201501
O saldo da conta 112.90 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
112.90.01 + 112.90.02 + 112.90.03 (R$ VALOR2).
ELIM0317Validação do saldo da
conta 112.92
Validação do saldo da conta 112.92 (Excesso de dedução de
investimento em outras entidades no Nível II)201501
O saldo da conta 112.92 (R$ VALOR1) deve ser igual ao saldo da conta
120.92.05 (R$ VALOR2).
ELIM0318
Validação do saldo da
conta 112.93.05.01
exceto RPS
Validação do saldo da conta 112.93.05.01 (Limite de Dedução de
Investimentos no Capital Complementar) exceto RPS201501
O saldo da conta 112.93.05.01 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
112.01 - 112.90 - 112.91 - 112.92 (R$ VALOR2).
ELIM0319
Validação do saldo da
conta 112.93.05.01 para
RPS
Validação do saldo da conta 112.93.05.01 (Limite de Dedução de
Investimentos no Capital Complementar) para RPS201501
O saldo da conta 112.93.05.01 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
112.01 - 112.91 - 112.92 (R$ VALOR2).
ELIM0320Validação do saldo da
conta 120.01.02
Validação do saldo da conta 120.01.02 (Instrumentos Elegíveis ao
Nível II Autorizados com Base em Normas Anteriores a resolução
4.192)
201501
O saldo da conta 120.01.02 (R$ VALOR1) deve corresponder ao menor valor
entre os saldos das contas 120.01.02.01 (R$ VALOR2) e 120.01.02.02 (R$
VALOR3).
ELIM0321Validação do saldo da
conta 120.02
Validação do saldo da conta 120.02 (Diferença Entre Valor
Provisionado e Perda Esperada na Abordagem IRB Limitada a 0,6%
do RWACIRB)
201501O saldo da conta 120.02 (R$ VALOR1) deve corresponder ao menor valor entre
os saldos das contas 120.02.01 (R$ VALOR2) e 120.02.02 (R$ VALOR3).
ELIM0322Validação do saldo da
conta 120.90
Validação do saldo da conta 120.90 (Ações em Tesouraria a serem
deduzidas do nível II)201501
O saldo da conta 120.90 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
120.90.01 + 120.90.02 + 120.90.03 (R$ VALOR2).
ELIM0323Validação do saldo da
conta 120.90.02
Validação do saldo da conta 120.90.02 (Ações em Tesouraria a
serem deduzidas do nível II De Instrumentos Elegíveis Autorizados
com Base em Normas Anteriores a 4.192)
201501O saldo da conta 120.90.02 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
120.90.02.01 + 120.90.02.02 (R$ VALOR2).
ELIM0324Validação do saldo da
conta 120.90.02.01
Validação do saldo da conta 120.90.02.01 (De Instrumentos
Elegíveis Autorizados com Base em Normas Anteriores a 4.192 Com
Redutor)
201501
O saldo da conta 120.90.02.01 (R$ VALOR1) deve ser igual a zero se o saldo da
conta 120.01.02.01 (R$ VALOR2) for superior ao saldo da conta 120.01.02.02
(R$ VALOR3).
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 12 de 27
ELIM0325Validação do saldo da
conta 120.90.02.02
Validação do saldo da conta 120.90.02.02 (De Instrumentos
Elegíveis Autorizados com Base em Normas Anteriores a 4.192 Com
Limitador)
201501
O saldo da conta 120.90.02.02 (R$ VALOR1) deve ser igual a zero se o saldo da
conta 120.01.02.01 (R$ VALOR2) for inferior ao saldo da conta 120.01.02.02 (R$
VALOR3).
ELIM0326Validação do saldo da
conta 120.92
Validação do saldo da conta 120.92 (Investimento em Outras
Entidades Deduzido do Nível II)201501
O saldo da conta 120.92 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
120.92.01 + 120.92.02 + 120.92.03 + 120.92.04 - 120.92.05 (R$ VALOR2).
ELIM0327Validação do saldo da
conta 120.92.05
Validação do saldo da conta 120.92.05 (Excesso de Dedução de
Investimento em Outras Entidades no Nível II)201501
O saldo da conta 120.92.05 (R$ VALOR1) deve corresponder ao maior valor
entre zero e o resultado de 120.92.01 + 120.92.02 + 120.92.03 + 120.92.04 -
120.92.05.01 (R$ VALOR2).
ELIM0328
Validação do saldo da
conta 120.92.05.01
exceto RPS
Validação do saldo da conta 120.92.05.01 (Limite de Dedução de
Investimentos no Nível II) exceto RPS201501
O saldo da conta 120.92.05.01 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
120.01 + 120.02 - 120.90 - 120.91 (R$ VALOR2).
ELIM0329
Validação do saldo da
conta 120.92.05.01 para
RPS
Validação do saldo da conta 120.92.05.01 (Limite de Dedução de
Investimentos no Nível II) para RPS201501
O saldo da conta 120.92.05.01 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de
120.01 - 120.91 (R$ VALOR2).
ELIM0330
Validação do saldo da
conta 100 a partir de
10/2013
Validação do saldo da conta 100 (Patrimonio de Referencia - PR) a
partir de 10/2013201501
O saldo da conta 100 (R$ VALOR1) deve corresponder à soma dos saldos das
contas 110 e 120 (R$ VALOR2).
ELIM0331
Validação do saldo da
conta 900 a partir de
10/2013 para RPS
Validação do saldo da conta 900 (Ativos Ponderados pelo Risco -
RWA) a partir de 10/2013 para RPS201501
O saldo da conta 900 (R$ VALOR1) deve ser igual ao saldo da conta 750 (R$
VALOR2).
ELIM0332
Validação do saldo da
conta 910 até 12/2015
exceto RPS
Validação do saldo da conta 910 (Patrimonio de Referencia Mínimo
Requerido para o RWA) até 12/2015 exceto RPS201310 201512
O saldo da conta 910 (R$ VALOR1) deve corresponder ao saldo da conta 900
multiplicado pelo Fator F (R$ VALOR2).
ELIM0333
Validação do saldo da
conta 910 até 12/2015
para RPS
Validação do saldo da conta 910 (Patrimonio de Referencia Mínimo
Requerido para o RWA) até 12/2015 para RPS201501
O saldo da conta 910 (R$ VALOR1) deve corresponder ao saldo da conta 900
multiplicado pelo Fator F (R$ VALOR2).
ELIM0334Validação do saldo da
conta 911
Validação do saldo da conta 911 (Patrimônio de Referência Mínimo
Requerido para o RWA e para RBAN)201501
O saldo da conta 911 (R$ VALOR1) deve corresponder à soma dos saldos das
contas 910 e 890 (R$ VALOR2).
ELIM0337Validação do saldo da
conta 930 exceto RPS
Validação do saldo da conta 930 (Capital Principal Mínimo
Requerido para o RWA) exceto RPS201501
O saldo da conta 930 (R$ VALOR1) deve corresponder ao saldo da conta 900
multiplicado pelo fator aplicável (R$ VALOR2).
ELIM0338Validação do saldo da
conta 930 para RPS
Validação do saldo da conta 930 (Capital Principal Mínimo
Requerido para o RWA) para RPS201501
O saldo da conta 930 (R$ VALOR1) deve corresponder ao saldo da conta 900
multiplicado pelo fator aplicável (R$ VALOR2).
ELIM0339Validação do saldo da
conta 931
Validação do saldo da conta 931 (Capital Principal Mínimo
Requerido para Manutenção de Instrumentos Elegíveis ao Capital
Complementar) - exigido se saldo da conta 112.01 for positivo
201501O saldo da conta 931 (R$ VALOR1) deve corresponder ao saldo da conta 900
multiplicado pelo fator aplicável (R$ VALOR2).
ELIM0340Validação do saldo da
conta 932
Validação do saldo da conta 932 (Capital Principal Mínimo
Requerido para Manutenção de Instrumentos Elegíveis ao Nível 2) -
exigido se saldo da conta 120.01 for positivo.
201501O saldo da conta 932 (R$ VALOR1) deve corresponder ao saldo da conta 900
multiplicado pelo fator aplicável (R$ VALOR2).
ELIM0341Validação do saldo da
conta 951 exceto RPS
Validação do saldo da conta 951 (Margem sobre o Patrimônio de
Referência Nível 1 Requerido) exceto RPS201501
O saldo da conta 951 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 110 - 105
- 107 - 920 (R$ VALOR2).
ELIM0342Validação do saldo da
conta 951 para RPS
Validação do saldo da conta 951 (Margem sobre o Patrimônio de
Referência Nível 1 Requerido) para RPS201501
O saldo da conta 951 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 110 - 105
- 920 (R$ VALOR2).
ELIM0343Validação do saldo da
conta 952 exceto RPS
Validação do saldo da conta 952 (Margem sobre o Capital Principal
Requerido) exceto RPS201501
O saldo da conta 952 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 111 - 105
- 107 - 930 (R$ VALOR2).
ELIM0344Validação do saldo da
conta 952 para RPS
Validação do saldo da conta 952 (Margem sobre o Capital Principal
Requerido) para RPS201501
O saldo da conta 952 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 111 - 105
- 930 (R$ VALOR2).
ELIM0345Validação do saldo da
conta 953
Validação do saldo da conta 953 (Margem sobre o PR considerando
a RBAN)201501 201708
O saldo da conta 953 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 101 - 911
(R$ VALOR2).
ELIM0346Validação elemento 2
positivo no RWACPADValidação elemento 2 positivo no RWACPAD 201501
Valor do elemento 2 de conta do RWACPAD indevidamente informado com valor
negativo.
ELIM0347
Validação elemento 2
positivo no RWACPAD -
RPS
Validação elemento 2 positivo no RWACPAD de instituições no RPS 201501Valor do elemento 2 de conta do RWACPAD indevidamente informado com valor
negativo.
ELIM0348Validação do saldo da
conta 350.01
Validação do saldo da conta 350.01 cujo saldo só pode ser diferente
de zero para cooperativas singulares.201501 A conta 350.01 só deve ser informada para cooperativas singulares.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 13 de 27
ELIM0349Validação do saldo da
conta 350.02
Validação do saldo da conta 350.02 cujo valor só pode ser diferente
de zeros para cooperativas centrais201501 A conta 350.02 só deve ser informada para cooperativas centrais.
ELIM0350VALIDA SALDO DA
CONTA 310verifica se o saldo da conta 310 é compatível com sua fórmula 201501
O Saldo da conta 310 (VL1) é incompatível com a soma dos saldos das contas
310.01 e 310.02 (VL2).
ELIM0351VALIDA SALDO DA
CONTA 320verifica se o saldo da conta 320 é compatível com sua fórmula 201501
O Saldo da conta 320 (VL1) é incompatível com a soma dos saldos das contas
320.01 a 320.05 (VL2).
ELIM0352VALIDA SALDO DA
CONTA 330Verifica se o saldo da conta 330 é compatível com sua fórmula 201501
O Saldo da conta 330 (VL1) é incompatível com a soma dos saldos das contas
330.01 a 330.05 (VL2).
ELIM0353
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 111.92.01
VERIFICA SE A CONTA 111.92.01 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 111.92.01 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento da
conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0354
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 111.92.02.01
VERIFICA SE A CONTA 111.92.02.01 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 111.92.02.01 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento
da conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0355
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 111.92.03
VERIFICA SE A CONTA 111.92.03 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 111.92.03 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento da
conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0356
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 111.92.04
VERIFICA SE A CONTA 111.92.04 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 111.92.04 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento da
conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0357
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 111.92.05
VERIFICA SE A CONTA 111.92.05 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 111.92.05 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento da
conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0358
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 111.92.06.01
VERIFICA SE A CONTA 111.92.06.01 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 111.92.06.01 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento
da conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0359
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 111.93
VERIFICA SE A CONTA 111.93 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 111.93 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento da
conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0360
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 111.94.01
VERIFICA SE A CONTA 111.94.01 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 111.94.01 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento da
conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0361
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 111.94.02
VERIFICA SE A CONTA 111.94.02 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 111.94.02 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento da
conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0362
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 111.94.03
VERIFICA SE A CONTA 111.94.03 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501 201510
A conta 111.94.03 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento da
conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0363
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 112.01.02
VERIFICA SE A CONTA 112.01.02 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501 201510
A conta 112.01.02 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento da
conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0364
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 112.91
VERIFICA SE A CONTA 112.91 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 112.91 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento da
conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0365
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 120.01.01
VERIFICA SE A CONTA 120.01.01 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 120.01.01 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento da
conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0366
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 120.01.02.01
VERIFICA SE A CONTA 120.01.02.01 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 120.01.02.01 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento
da conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0367
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 120.01.02.02
VERIFICA SE A CONTA 120.01.02.02 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 120.01.02.02 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento
da conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0368
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 120.90.01
VERIFICA SE A CONTA 120.90.01 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 120.90.01 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento da
conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 14 de 27
ELIM0369
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 120.90.02.01
VERIFICA SE A CONTA 120.90.02.01 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 120.90.02.01 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento
da conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0370
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 120.90.02.02
VERIFICA SE A CONTA 120.90.02.02 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 120.90.02.02 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento
da conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0371
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 120.91
VERIFICA SE A CONTA 120.91 FOI DETALHADA CASO SEU
SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501
A conta 120.91 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento da
conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.
ELIM0372VALIDA CAMPO LIMITE
INFORMADO
Verifica se os campos limites informados, quando igual a 3 ou 5,
foram informados corretamente.201501
A instituição é obrigada a informar no DLO a apuração do Limite de Imobilização
e o Limite de Basiléia. No entanto, algum dos campos limite informado para o
limite 3 e / ou para o limite 5 não correspondem a "S", código indicativo de que o
limite é valido para a Instituição.
ELIM0374
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 890.10.01
Verifica se os elementos das contas foram informados com valores
diferentes de zero.201501
Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.10.01 e algum ou alguns
dos elementos foram informados iguais a zero.
ELIM0375
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 890.20.01
Verifica se os elementos das contas foram informados com valores
diferentes de zero.201501
Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.20.01 e algum ou alguns
dos elementos foram informados iguais a zero.
ELIM0376
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 890.20.02
Verifica se os elementos das contas foram informados com valores
diferentes de zero.201501
Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.20.02 e algum ou alguns
dos elementos foram informados iguais a zero.
ELIM0377
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 890.20.03
Verifica se os elementos das contas foram informados com valores
diferentes de zero.201501
Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.20.03 e algum ou alguns
dos elementos foram informados iguais a zero.
ELIM0378
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 890.20.04
Verifica se os elementos das contas foram informados com valores
diferentes de zero.201501
Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.20.04 e algum ou alguns
dos elementos foram informados iguais a zero.
ELIM0379
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 890.20.05
Verifica se os elementos das contas foram informados com valores
diferentes de zero.201501
Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.20.05 e algum ou alguns
dos elementos foram informados iguais a zero.
ELIM0380
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 890.20.06
Verifica se os elementos das contas foram informados com valores
diferentes de zero.201501
Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.20.06 e algum ou alguns
dos elementos foram informados iguais a zero.
ELIM0381
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 890.30.01
Verifica se os elementos das contas foram informados com valores
diferentes de zero.201501
Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.30.01 e algum ou alguns
dos elementos foram informados iguais a zero.
ELIM0382
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 890.30.02
Verifica se os elementos das contas foram informados com valores
diferentes de zero.201501
Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.30.02 e algum ou alguns
dos elementos foram informados iguais a zero.
ELIM0383
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 890.30.03
Verifica se os elementos das contas foram informados com valores
diferentes de zero.201501
Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.30.03 e algum ou alguns
dos elementos foram informados iguais a zero.
ELIM0384
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 890.40.01
Verifica se os elementos das contas foram informados com valores
diferentes de zero.201501
Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.40.01 e algum ou alguns
dos elementos foram informados iguais a zero.
ELIM0385
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 890.40.02
Verifica se os elementos das contas foram informados com valores
diferentes de zero.201501
Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.40.02 e algum ou alguns
dos elementos foram informados iguais a zero.
ELIM0386
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 890.40.03
Verifica se os elementos das contas foram informados com valores
diferentes de zero.201501
Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.40.03 e algum ou alguns
dos elementos foram informados iguais a zero.
ELIM0387
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 890.80.01
Verifica se os elementos das contas foram informados com valores
diferentes de zero.201501
Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.80.01 e algum ou alguns
dos elementos foram informados iguais a zero.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 15 de 27
ELIM0388
VALIDA
DETALHAMENTO DA
CONTA 890.99.01
Verifica se os elementos das contas foram informados com valores
diferentes de zero.201501
Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.99.01 e algum ou alguns
dos elementos foram informados iguais a zero.
ELIM0389VALIDA SALDO DA
CONTA 350.01
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 350.01
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição.201501
O saldo da conta (R$ VL1) não é compatível com o produto do fator de
ponderação (elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 350.01
(R$ VL2).
ELIM0390VALIDA SALDO DA
CONTA 350.02
Verifica se a instituição informou saldo para a conta 350.02
correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição.201501
O saldo da conta (R$ VL1) não é compatível com o produto do fator de
ponderação (elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 350.02
(R$ VL2).
ELIM0391Validação da conta
620.09
VERIFICA SE A SOMA DOS VALORES DE EXPOSIÇÃO DA
CONTA 620.09 SÃO EQUIVALENTES AO SALDO DA CONTA
620.09.01 MENOS 620.09.02.
201501 201503A SOMA DOS VALORES DE EXPOSIÇÃO DA CONTA 620.09 NÃO SÃO
COMPATÍVEIS COM O SALDO DA CONTA 620.09.01 MENOS 620.09.02
ELIM0392VALIDA SALDO DA
CONTA 810VALIDA SALDO DA CONTA 810 APÓS 10/2013 201501 201512
O SALDO DA CONTA 810 DIFERE DA SOMA DOS SALDOS DAS CONTAS
810.10 E 810.20.
ELIM0393
Validação do saldo da
conta 920 a partir de
01/2015 exceto RPS
Validação do saldo da conta 920 (Patrimônio de Referência Nível 1
Mínimo Requerido para o RWA) a partir de 01/2015 exceto RPS201501
O saldo da conta 920 (R$ VALOR1) deve corresponder ao saldo da conta 900
multiplicado pelo fator aplicável (R$ VALOR2).
ELIM0394
VALIDA SALDO DA
CONTA 872 NO 2061
ATÉ 12/2015
Verifica se o saldo da conta 872 está compatível com o saldo das
contas 872.30.02, 872.30.11, 872.30.12, 872.30.03, 872.30.10,
872.30.07, 872.30.08 e 872.30.09
201501 201512SALDO DA CONTA 872 INCOMPATÍVEL COM IE E IAE DAS DIFERENTES
LINHAS DE NEGÓCIO PONDERADOS PELOS SEUS RESPECTIVOS BETAS
ELIM0395
VALIDA SALDO DA
CONTA 873 DO 2061
ATÉ 12/2015
Verifica se o saldo da conta 873 está compatível com o saldo das
contas 873.30.01 e 873.30.13. 201501 201512
SALDO DA CONTA 873 INCOMPATÍVEL COM IE E IAE DAS DIFERENTES
LINHAS DE NEGÓCIO PONDERADOS PELOS SEUS RESPECTIVOS BETAS
ELIM0396
VALIDA SALDO DA
CONTA 871 NO 2061
ATÉ 12/2015
Verifica se o saldo da conta 871 está compatível com o saldo da
conta 871.30.00 201501 201512 SALDO DA CONTA 871 INCOMPATÍVEL COM FATOR 0,15 VEZES O IE.
ELIM0397
VALIDA RWACAM - EXP
MENOR OU IGUAL 5%
DO PR - 2016
Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é inferior ou igual a 5%
do PR, no ano de 2016.201601 201612
Valor da RWACAM deve ser igual a quatro décimos da soma das contas DLO
800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0398
VALIDA RWACAM - EXP
MAIOR QUE 5% - ATÉ
10% DO PR - 2016
Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é maior que 5% do PR e
inferior ou igual a 10% do PR - 2016.201601 201612
Valor da RWACAM deve ser igual a seis décimos da soma das contas DLO
800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0399
VALIDA RWACAM - EXP
MAIOR QUE 10% - ATÉ
15% DO PR - 2016
Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é maior que 10% do PR e
inferior ou igual a 15% do PR, no ano de 2016.201601 201612
Valor da RWACAM deve ser igual a oito décimos da soma das contas DLO
800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0400
VALIDA RWACAM - EXP
MAIOR QUE 15% DO PR
- 2016
Valida saldo da RWACAM quando a EXP é maior que 15% do PR,
no ano de 2016.201601 201612
Valor da RWACAM deve ser igual a soma das contas DLO 800.01, 800.02 e
800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0401
VALIDA RWACAM - EXP
MENOR OU IGUAL 5%
DO PR – 2017
Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é inferior ou igual a 5%
do PR, no ano de 2017.201701 201712
Valor da RWACAM deve ser igual a quatro décimos da soma das contas DLO
800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0402
VALIDA RWACAM - EXP
MAIOR QUE 5% - ATÉ
10% DO PR - 2017
Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é maior que 5% do PR e
inferior ou igual a 10% do PR - no ano de 2017.201701 201712
Valor da RWACAM deve ser igual a seis décimos da soma das contas DLO
800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0403
VALIDA RWACAM - EXP
MAIOR QUE 10% - ATÉ
15% DO PR - 2017
Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é maior que 10% do PR e
inferior ou igual a 15% do PR, no ano de 2017.201701 201712
Valor da RWACAM deve ser igual a oito décimos da soma das contas DLO
800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0404
VALIDA RWACAM - EXP
MAIOR QUE 15% DO PR
– 2017
Valida saldo da RWACAM quando a EXP é maior que 15% do PR,
no ano de 2017.201701 201712
Valor da RWACAM deve ser igual a soma das contas DLO 800.01, 800.02 e
800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0405
VALIDA RWACAM - EXP
MENOR OU IGUAL 5%
DO PR – 2018
Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é inferior ou igual a 5%
do PR, no ano de 2018.201801 201812
Valor da RWACAM deve ser igual a quatro décimos da soma das contas DLO
800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 16 de 27
ELIM0406
VALIDA RWACAM - EXP
MAIOR QUE 5% - ATÉ
10% DO PR - 2018
Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é maior que 5% do PR e
inferior ou igual a 10% do PR, no ano de 2018.201801 201812
Valor da RWACAM deve ser igual a seis décimos da soma das contas DLO
800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0407
VALIDA RWACAM - EXP
MAIOR QUE 10% - ATÉ
15% DO PR - 2018
Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é maior que 10% do PR e
inferior ou igual a 15% do PR, no ano de 2018.201801 201812
Valor da RWACAM deve ser igual a oito décimos da soma das contas DLO
800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0408
VALIDA RWACAM - EXP
MAIOR QUE 15% DO PR
– 2018
Valida saldo da RWACAM quando a EXP é maior que 15% do PR,
no ano de 2018.201801 201812
Valor da RWACAM deve ser igual a soma das contas DLO 800.01, 800.02 e
800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0409
VALIDA RWACAM - EXP
MENOR OU IGUAL 5%
DO PR - PÓS 2019
Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é inferior ou igual a 5%
do PR, após 2019.201901
Valor da RWACAM deve ser igual a quatro décimos da soma das contas DLO
800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0410
VALIDA RWACAM - EXP
MAIOR QUE 5% - ATÉ
10% DO PR - APÓS
2019
Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é maior que 5% do PR e
inferior ou igual a 10% do PR - após 2019.201901
Valor da RWACAM deve ser igual a seis décimos da soma das contas DLO
800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0411
VALIDA RWACAM - EXP
MAIOR QUE 10% - ATÉ
15% DO PR – PÓS 2019
Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é maior que 10% do PR e
inferior ou igual a 15% do PR, após 2019.201901
Valor da RWACAM deve ser igual a oito décimos da soma das contas DLO
800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0412
VALIDA RWACAM - EXP
MAIOR QUE 15% DO PR
– PÓS 2019
Valida saldo da RWACAM quando a EXP é maior que 15% do PR,
após 2019.201901
Valor da RWACAM deve ser igual a soma das contas DLO 800.01, 800.02 e
800.03 dividido pelo fator F.
ELIM0413
VALIDAR SALDO DA
CONTA 870 PARA
ABORDAGEM BIA - 2016
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM
O SALDO DA CONTA 871, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F, NO
ANO DE 2016.
201601 201612SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 871 APÓS
DIVISÃO PELO FATOR F.
ELIM0414
VALIDAR SALDO DA
CONTA 870 PARA
ABORDAGEM BIA - 2017
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM
O SALDO DA CONTA 871, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F, NO
ANO DE 2017.
201701 201712SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 871 APÓS
DIVISÃO PELO FATOR F.
ELIM0415
VALIDAR SALDO DA
CONTA 870 PARA
ABORDAGEM BIA - 2018
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM
O SALDO DA CONTA 871, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F, NO
ANO DE 2018.
201801 201812SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 871 APÓS
DIVISÃO PELO FATOR F.
ELIM0416
VALIDAR SALDO DA
CONTA 870 PARA
ABORDAGEM BIA –
APÓS 2019
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM
O SALDO DA CONTA 871, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F, APÓS
2019.
201901SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 871 APÓS
DIVISÃO PELO FATOR F.
ELIM0417
VALIDAR SALDO DA
CONTA 870 PARA
ABORDAGEM ASA -
2016
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM
O SALDO DA CONTA 872, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F, NO
ANO DE 2016.
201601 201612SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 872 APÓS
DIVISÃO PELO FATOR F.
ELIM0418
VALIDAR SALDO DA
CONTA 870 PARA
ABORDAGEM ASA -
2017
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM
O SALDO DA CONTA 872, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F, NO
ANO DE 2017.
201701 201712SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 872 APÓS
DIVISÃO PELO FATOR F.
ELIM0419
VALIDAR SALDO DA
CONTA 870 PARA
ABORDAGEM ASA -
2018
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM
O SALDO DA CONTA 872, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F, NO
ANO DE 2018.
201801 201812SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 872 APÓS
DIVISÃO PELO FATOR F.
ELIM0420
VALIDAR SALDO DA
CONTA 870 PARA
ABORDAGEM ASA –
APÓS 2019
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM
O SALDO DA CONTA 872, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F, APÓS
2019.
201901SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 872 APÓS
DIVISÃO PELO FATOR F.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 17 de 27
ELIM0421
VALIDAR SALDO DA
CONTA 870 PARA
ABORDAGEM ASA2 -
2016
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM
O SALDO DA CONTA 873, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F, NO
ANO DE 2016.
201601 201612SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 873 APÓS
DIVISÃO PELO FATOR F.
ELIM0422
VALIDAR SALDO DA
CONTA 870 PARA
ABORDAGEM ASA2 -
2017
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM
O SALDO DA CONTA 873, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F, NO
ANO DE 2017.
201701 201712SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 873 APÓS
DIVISÃO PELO FATOR F.
ELIM0423
VALIDAR SALDO DA
CONTA 870 PARA
ABORDAGEM ASA2 -
2018
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM
O SALDO DA CONTA 873, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F, NO
ANO DE 2018.
201801 201812SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 873 APÓS
DIVISÃO PELO FATOR F.
ELIM0424
VALIDAR SALDO DA
CONTA 870 PARA
ABORDAGEM ASA2 –
APÓS 2019
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM
O SALDO DA CONTA 873, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F, APÓS
2019.
201901SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 873 APÓS
DIVISÃO PELO FATOR F.
ELIM0425VALIDA SALDO DA
CONTA 820 - 2016VALIDA SALDO DA CONTA 820 - ANO 2016 201601 201612
SALDO DA CONTA 820 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[820.01]+DLO[820.02]+DLO[820.03]+DLO[820.04])/FATOR F.
ELIM0426VALIDA SALDO DA
CONTA 820 - 2017VALIDA SALDO DA CONTA 820 - ANO 2017 201701 201712
SALDO DA CONTA 820 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[820.01]+DLO[820.02]+DLO[820.03]+DLO[820.04])/FATOR F.
ELIM0427VALIDA SALDO DA
CONTA 820 - 2018VALIDA SALDO DA CONTA 820 - ANO 2018 201801 201812
SALDO DA CONTA 820 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[820.01]+DLO[820.02]+DLO[820.03]+DLO[820.04])/FATOR F.
ELIM0428VALIDA SALDO DA
CONTA 820 – PÓS 2019VALIDA SALDO DA CONTA 820 – PÓS 2019 201901
SALDO DA CONTA 820 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[820.01]+DLO[820.02]+DLO[820.03]+DLO[820.04])/FATOR F.
ELIM0429VALIDA SALDO DA
CONTA 830 - 2016VALIDA SALDO DA CONTA 830 - ANO 2016 201601 201612
SALDO DA CONTA 830 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[830.01]+DLO[830.02]+DLO[830.03]+DLO[830.04])/FATOR F.
ELIM0430VALIDA SALDO DA
CONTA 830 - 2017VALIDA SALDO DA CONTA 830 - ANO 2017 201701 201712
SALDO DA CONTA 830 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[830.01]+DLO[830.02]+DLO[830.03]+DLO[830.04])/FATOR F.
ELIM0431VALIDA SALDO DA
CONTA 830 - 2018VALIDA SALDO DA CONTA 830 - ANO 2018 201801 201812
SALDO DA CONTA 830 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[830.01]+DLO[830.02]+DLO[830.03]+DLO[830.04])/FATOR F.
ELIM0432VALIDA SALDO DA
CONTA 830 – PÓS 2019VALIDA SALDO DA CONTA 830 – PÓS 2019 201901
SALDO DA CONTA 830 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[830.01]+DLO[830.02]+DLO[830.03]+DLO[830.04])/FATOR F.
ELIM0433VALIDA SALDO DA
CONTA 840 - 2016VALIDA SALDO DA CONTA 840 - ANO 2016 201601 201612
SALDO DA CONTA 840 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[840.01]+DLO[840.02]+DLO[840.03]+DLO[840.04])/FATOR F.
ELIM0434VALIDA SALDO DA
CONTA 840 - 2017VALIDA SALDO DA CONTA 840 - ANO 2017 201701 201712
SALDO DA CONTA 840 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[840.01]+DLO[840.02]+DLO[840.03]+DLO[840.04])/FATOR F.
ELIM0435VALIDA SALDO DA
CONTA 840 - 2018VALIDA SALDO DA CONTA 840 - ANO 2018 201801 201812
SALDO DA CONTA 840 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[840.01]+DLO[840.02]+DLO[840.03]+DLO[840.04])/FATOR F.
ELIM0436VALIDA SALDO DA
CONTA 840 – PÓS 2019VALIDA SALDO DA CONTA 840 – PÓS 2019 201901
SALDO DA CONTA 840 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[840.01]+DLO[840.02]+DLO[840.03]+DLO[840.04])/FATOR F.
ELIM0437VALIDA SALDO DA
CONTA 850 ANO 2016VALIDA SALDO DA CONTA 850 NO ANO DE 2016 201601 201612
SALDO DA CONTA 850 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA
FÓRMULA:(DLO[850.01]+DLO[850.02])/FATOR F.
ELIM0438VALIDA SALDO DA
CONTA 850 ANO 2017VALIDA SALDO DA CONTA 850 NO ANO DE 2017 201701 201712
SALDO DA CONTA 850 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA
FÓRMULA:(DLO[850.01]+DLO[850.02])/FATOR F.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 18 de 27
ELIM0439VALIDA SALDO DA
CONTA 850 ANO 2018VALIDA SALDO DA CONTA 850 NO ANO DE 2018 201801 201812
SALDO DA CONTA 850 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA
FÓRMULA:(DLO[850.01]+DLO[850.02])/FATOR F.
ELIM0440VALIDA SALDO DA
CONTA 850 PÓS 2019VALIDA SALDO DA CONTA 850 APÓS ANO DE 2019 201901
SALDO DA CONTA 850 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA
FÓRMULA:(DLO[850.01]+DLO[850.02])/FATOR F.
ELIM0441VALIDA SALDO DA
CONTA 860 ANO 2016VALIDA SALDO DA CONTA 860 NO ANO DE 2016 201601 201612
SALDO DA CONTA 860 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[860.01]+ DLO[860.04]+
DLO[860.07]+DLO[860.08]+DLO[860.09]+DLO[860.10])/FATOR F.
ELIM0442VALIDA SALDO DA
CONTA 860 ANO 2017VALIDA SALDO DA CONTA 860 NO ANO DE 2017 201701 201712
SALDO DA CONTA 860 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[860.01]+ DLO[860.04]+
DLO[860.07]+DLO[860.08]+DLO[860.09]+DLO[860.10])/FATOR F.
ELIM0443VALIDA SALDO DA
CONTA 860 ANO 2018VALIDA SALDO DA CONTA 860 NO ANO DE 2018 201801 201812
SALDO DA CONTA 860 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[860.01]+ DLO[860.04]+
DLO[860.07]+DLO[860.08]+DLO[860.09]+DLO[860.10])/FATOR F.
ELIM0444VALIDA SALDO DA
CONTA 860 PÓS 2019VALIDA SALDO DA CONTA 860 APÓS ANO DE 2019 201901
SALDO DA CONTA 860 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA
FÓRMULA: (DLO[860.01]+ DLO[860.04]+
DLO[860.07]+DLO[860.08]+DLO[860.09]+DLO[860.10])/FATOR F.
ELIM0445Validação do saldo da
conta 103 para RPSValidação do saldo da conta 103 para RPS 201501
O saldo da conta 103 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante de
110 - 105 (R$ VALOR2).
ELIM0446Validação do saldo da
conta 104 para RPSValidação do saldo da conta 104 para RPS 201501
O saldo da conta 104 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante de
111 - 105 (R$ VALOR2).
ELIM0447
Validação do saldo da
conta 910 – 2016 exceto
RPS
Validação do saldo da conta 910 (Patrimônio de Referencia Mínimo
Requerido para o RWA) no ano de 2016 exceto RPS201601 201612
O saldo da conta 910 (R$ VALOR1) deve corresponder ao saldo da conta 900
multiplicado pelo Fator F (R$ VALOR2).
ELIM0448
Validação do saldo da
conta 910 – 2017 exceto
RPS
Validação do saldo da conta 910 (Patrimônio de Referencia Mínimo
Requerido para o RWA) no ano de 2017 exceto RPS201701 201712
O saldo da conta 910 (R$ VALOR1) deve corresponder ao saldo da conta 900
multiplicado pelo Fator F (R$ VALOR2).
ELIM0449
Validação do saldo da
conta 910 – 2018 exceto
RPS
Validação do saldo da conta 910 (Patrimônio de Referencia Mínimo
Requerido para o RWA) no ano de 2018 exceto RPS201801 201812
O saldo da conta 910 (R$ VALOR1) deve corresponder ao saldo da conta 900
multiplicado pelo Fator F (R$ VALOR2).
ELIM0450
Validação do saldo da
conta 910 – pós 2019
exceto RPS
Validação do saldo da conta 910 (Patrimônio de Referencia Mínimo
Requerido para o RWA) após o ano de 2019 exceto RPS201901
O saldo da conta 910 (R$ VALOR1) deve corresponder ao saldo da conta 900
multiplicado pelo Fator F (R$ VALOR2).
ELIM0451Validar Detalhamento do
RWACPAD
Verifica se as instituições, exceto cooperativas RPS, se o arquivo
apresenta detalhamento para suas contas e elementos do
RWACPAD .
201501O Documento não apresentou contas e/ou detalhamentos de contas do
RWACPAD.
ELIM0452Validar Detalhamento do
RWAOPAD
Verifica se as instituições, exceto cooperativas RPS, se o arquivo
apresenta detalhamento para suas contas e elementos do
RWAOPAD
201501O Documento não apresentou contas e/ou detalhamentos de contas do
RWAOPAD
ELIM0453Validar Detalhamento do
RAN
Verifica se as instituições, exceto cooperativas RPS, se o arquivo
apresenta detalhamento para suas contas e elementos do RBAN201501 O Documento não apresentou contas e/ou detalhamentos de contas do RBAN
ELIM0454VALIDAÇÃO DA CONTA
630VALIDA SALDO DA CONTA 630 201501
O saldo da conta 630 (R$ VL1) difere da soma do saldos das contas 630.01 e
630.02 (R$ VL2).
ELIM0455VALIDA SALDO DA
CONTA 520VALIDA SALDO DA CONTA 520 201501
O SALDO DA CONTA 520 (R$ VL1) DIFERE DA SOMA DOS SALDOS DAS
CONTAS 520.01, 520.02, 520.03, 520.04, 520.05, 526.01, 526.02, 526.03 E
527.01 (R$ VL2)
ELIM0456VALIDA SALDO DA
CONTA 600.06VALIDA SALDO DA CONTA 600.06 201501 O SALDO DA CONTA 600.06 DEVE SER ZERO.
ELIM0457VALIDA SALDO DA
CONTA 605.06VALIDA SALDO DA CONTA 605.06 201501 SALDO DA CONTA 605.06 DEVE SER ZERO.
ELIM0458VALIDA SALDO
872.10.05
Valida o saldo da conta 872.10.05, verificando se existe IAE apurado
nas contas 872.10.02 e 872.10.03, caso em que se exige apuração
do IE, de forma que o saldo da conta 872.10.05 deve ser diferente
de zero.
201501O saldo nulo da conta 872.10.05 é incompatível com a existência de valores
reportados para as linhas de negócio comercial e varejo para o período T-3.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 19 de 27
ELIM0459VALIDA SALDO
872.20.05
Valida o saldo da conta 872.20.05, verificando se existe IAE apurado
nas contas 872.20.02 e 872.20.03, caso em que se exige apuração
do IE, de forma que o saldo da conta 872.20.05 deve ser diferente
de zero.
201501O saldo nulo da conta 872.20.05 é incompatível com a existência de valores
reportados para as linhas de negócio comercial e varejo para o período T-2.
ELIM0460VALIDA SALDO
872.30.05
Valida o saldo da conta 872.30.05, verificando se existe IAE apurado
nas contas 872.30.02 e 872.30.03, caso em que se exige apuração
do IE, de forma que o saldo da conta 872.30.05 deve ser diferente
de zero.
201501O saldo nulo da conta 872.30.05 é incompatível com a existência de valores
reportados para as linhas de negócio comercial e varejo para o período T-1.
ELIM0461VALIDA SALDO
873.10.05
Valida o saldo da conta 873.10.05, verificando se existe IAE apurado
na conta 873.10.01, caso em que se exige apuração do IE, de forma
que o saldo da conta 873.10.05 deve ser diferente de zero.
201501O saldo nulo da conta 873.10.05 é incompatível com a existência de valores
reportados para as linhas de negócio comercial e varejo para o período T-3.
ELIM0462VALIDA SALDO
873.20.05
Valida o saldo da conta 873.20.05, verificando se existe IAE apurado
na conta 873.20.01, caso em que se exige apuração do IE, de forma
que o saldo da conta 873.20.05 deve ser diferente de zero.
201501O saldo nulo da conta 873.20.05 é incompatível com a existência de valores
reportados para as linhas de negócio comercial e varejo para o período T-2.
ELIM0463VALIDA SALDO
873.30.05
Valida o saldo da conta 873.30.05, verificando se existe IAE apurado
na conta 873.30.01, caso em que se exige apuração do IE, de forma
que o saldo da conta 873.30.05 deve ser diferente de zero.
201501O saldo nulo da conta 873.30.05 é incompatível com a existência de valores
reportados para as linhas de negócio comercial e varejo para o período T-1.
ELIM0464 VALIDA SALDO 111.05Verifica se a informação da conta 111.05 é igual a zero nas datas
bases de junho e dezembro.201506
Nas datas bases de junho e dezembro, datas de balanços, é esperado valor zero
para a conta 111.05.
ELIM0465VALIDA SALDO
111.91.04
Verifica se a informação da conta 111.91.04 é igual a zero nas datas
bases de junho e dezembro.201506 201510
Nas datas bases de junho e dezembro, datas de balanços, é esperado valor zero
para a conta 111.91.04.
ELIM0466 VALIDA SALDO 160.08Valida saldo da conta 160.08 com os saldos das contas 111.92.01,
111.92.02.01, 111.93, 111.94.04.03, 111.92.08 e 111.92.07.201508 201510
O saldo da conta 160.08 não está compreendido dentro da faixa de valores
aceitáveis cujo valor mínimo é a soma dos ajustes prudenciais registrados nas
contas 111.92.01, 111.92.02.01, 111.93, 111.94.04.03 e 111.92.07 e valor
máximo é a soma dos ajustes prudenciais registrados nas contas 111.92.01,
111.92.02.01, 111.92.08, 111.93, 111.94.04.03 e 111.92.07.
ELIM0467VALIDA SALDO DA
CONTA 111.92.13Valida saldo da conta 111.92.13 com a conta 112.93.05 201511
O saldo da conta 111.92.13 (VALOR[1]) difere do saldo da conta 112.93.05
(VALOR[2]).
ELIM0468VALIDA SALDO DA
CONTA 111.93.01
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.93.01 CONFERE COM O
RESULTADO DE SUA FÓRMULA PARA IFS RPC201511
O saldo da conta 111.93.01 (VALOR1) difere da diferença entre os saldos das
contas 111.93.01.01 e 111.93.01.90 (VALOR2).
ELIM0469VALIDA SALDO DA
CONTA 111.94.01.01
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.01.01 ESTÁ DE
ACORDO COM SUA FÓRMULA, PARA INSTITUIÇÕES RPC201511
O saldo da conta 111.94.01.01 (VALOR1) não é compatível com a diferença
entre os saldos das contas 111.94.01.01.01 e 111.94.01.01.90 (VALOR2).
ELIM0470VALIDA SALDO DA
CONTA 111.94.01.01.90
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.01.01.90 SE LIMITA
AO SALDO DA CONTA 111.94.01.01.01.201511
O saldo da conta 111.94.01.01.90 (VALOR1) é incorreto pois supera o saldo da
conta 111.94.01.01.01 (VALOR2).
ELIM0471VALIDA SALDO DA
CONTA 111.94.03
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.03 BATE COM O
RESULTADO DE SUA FÓRMULA201511
O saldo da conta 111.94.03 (VALOR1) está incorreto pois não bate com o
mínimo entre o saldo da conta 111.94.04.01.90 e a soma dos saldos das contas
111.94.04.03, 111.94.04.04 e 111.94.04.06 (VALOR2).
ELIM0472VALIDA SALDO DA
CONTA 111.94.03.02
Verifica se o saldo da conta 111.94.03.02 corresponde ao resultado
esperado de sua fórmula.201511
O saldo da conta 111.94.03.02 (VALOR1) não corresponde ao resultado
esperado de sua fórmula (VALOR2).
ELIM0473
VALIDA SALDO DA
CONTA
111.94.04.01.01.07
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.04.01.01.07 BATE
COM O RESULTADO DE SUA FÓRMULA201511
O saldo da conta 111.94.04.01.01.07 (VALOR1) não bate com resultado
esperado de sua fórmula (VALOR2).
ELIM0474VALIDA SALDO DA
CONTA 111.94.04.03
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.04.03 BATE COM O
RESULTADO DE SUA FÓRMULA201511
O saldo da conta 111.94.04.03 (VALOR1) não bate com o resultado esperado de
sua fórmula (VALOR2).
ELIM0475VALIDA SALDO DA
CONTA 111.94.04.04
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.04.04 BATE COM O
RESULTADO DE SUA FÓRMULA201511
O saldo da conta 111.94.04.04 (VALOR1) não bate com o resultado esperado de
sua fórmula (VALOR2).
ELIM0476VALIDA SALDO DA
CONTA 112.93.90
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 112.93.90 SE LIMITA AO
SALDO DA CONTA 112.93.01201511
O saldo da conta 112.93.90 (VALOR1) é incorreto pois supera o saldo da conta
112.93.01 (VALOR2).
ELIM0477VALIDA SALDO DA
CONTA 120.92.90
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 120.92.90 SE LIMITA AO
SALDO DA CONTA 120.92.01.201511
O saldo da conta 120.92.90 (VALOR1) é incorreto pois supera o saldo da conta
120.92.01 (VALOR2).
ELIM0478VALIDA SALDO DA
CONTA 940 - RPC
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 940 BATE COM O
RESULTADO ESPERADO DE SUA FÓRMULA PARA IFS RPC201511
O saldo da conta 940 (VALOR1) não confere com a soma dos saldos das contas
942, 943 e 944 (VALOR2).
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 20 de 27
ELIM0479VALIDA SALDO DA
CONTA 941
VERIFICA SE SALDO DA CONTA 941 CONFERE COM O
RESULTADO DE SUA FÓRMULA PARA INSTITUIÇÕES RPC -
DOC. 2061.
201511 201708O saldo da conta 941 (VALOR1) não confere com o resultado esperado de sua
fórmula - mínimo entre os saldos das contas 950, 951, 952 e 953 (VALOR2).
ELIM0480VALIDA SALDO DA
CONTA 942
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 942 CORRESPONDE AO
RESULTADO DE SUA FÓRMULA PARA INSTITUIÇÕES RPC201511 O saldo da conta 942 (VALOR1) difere do resultado de sua fórmula (VALOR2).
ELIM0481VALIDA SALDO DA
CONTA 955
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 955 CORRESPONDE AO
RESULTADO DE SUA FÓRMULA PARA AS INSTITUIÇÕES RPC201601
O saldo da conta 955 (VALOR1) diverge do valor esperado apurada conforme
sua fórmula (VALOR2).
ELIM0483Valida saldo da conta
111.94
Verifica se o saldo da conta 111.94 bate com o resultado de sua
fórmula201511
O saldo da conta 111.94 (VALOR1) diverge da soma das contas 111.94.01,
111.94.02, 111.94.03, 111.94.05. (VALOR2).
ELIM0484VALIDA SALDO DA
CONTA 530.13REJEITA A APLICAÇÃO DE FATOR DE CONVERSÃO 201509 201509 Aplicação incorreta de fator de conversão.
ELIM0485
VALIDA SALDO DA
CONTA
111.94.04.01.01.04
Verifica se o saldo da conta bate com o resultado esperado de sua
fórmula.201511
O saldo da conta 111.94.04.01.01.04 (VALOR1) não é consistente com o
resultado esperado de sua fórmula (VALOR2).
ELIM0486
VALIDA SALDO DA
CONTA
111.94.04.01.01.06
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.01.01.06 BATE COM O
RESULTADO DE SUA FÓRMULA201511
O saldo da conta 111.94.04.01.01.06 (VALOR1) não é compatível com o valor
esperado de sua fórmula (VALOR2).
ELIM0487VALIDA SALDO DA
CONTA 111.94.04.06
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.04.06 BATE COM O
RESULTADO DE SUA FÓRMULA.201511
O saldo da conta 111.94.04.06 (VALOR1) diverge do resultado esperado de sua
fórmula (VALOR2).
ELIM0488
VALIDA SALDO DA
CONTA
111.94.04.01.01.07
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.01.01.07 BATE COM O
RESULTADO DE SUA FÓRMULA201511
O saldo da conta 111.94.04.01.01.07 (VALOR1) não é compatível com o
resultado esperado de sua fórmula (VALOR2).
ELIM0490
VALIDA SALDO DA
CONTA 111.94 PÓS
11/15
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94 BATE COM O
RESULTADO ESPERADO DE SUA FÓRMULA201511
O saldo da conta 111.94 (VALOR1) não é compatível com o resultado de sua
fórmula (VALOR2).
ELIM0491
VALIDA SALDO DA
CONTA 160.08 PÓS
11/2015
Valida saldo da conta 160.08 com os saldos das contas 111.92.01,
111.92.02.01, 111.93, 111.94.04.03 e 111.92.07.201511
O saldo da conta 160.08 (R$ VL1 ) não está compreendido dentro da faixa de
valores aceitáveis cujo valor mínimo é a soma dos ajustes prudenciais
registrados nas contas 111.92.01, 111.92.02.01, 111.94.04.03 e 111.92.07 (R$
VL3 ) e valor máximo é a soma dos ajustes prudenciais registrados nas contas
111.92.01, 111.92.02.01, 111.93, 111.94.04.03, 111.94.04.06 e 111.92.07 (R$
VL2 ).
ELIM0493VALIDA SALDO DA
CONTA 112.01.02.02
VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 112.01.02.02 CORRESPONDE
A MULTIPLICAÇÃO DO LIMITADOR PELO VALOR BASE201511
O saldo da conta 112.01.02.02 (VALOR1) não corresponde a multiplicação do
percentual do Limitador e o valor base da referida conta (VALOR2).
ELIM0494VALIDA LIMITE 09.00 -
RA
VERIFICA SE A INSTITUIÇÃO INCLUIU NO CABEÇALHO A
INDICAÇÃO DE QUE INFORMOU OU NÃO O LIMITE DE CÓDIGO
09.00 - RA
201510 A instituição não informou o campo destinado à Razão de Alavancagem.
ELIM0495VALIDA INSTITUIÇÕES
EXCLUIDAS DA RA
VERIFICA SE O SEGMENTO DA INSTITUIÇÃO LÍDER É DE
INSTITUIÇÃO DESOBRIGADA A INFORMAR O RA201510
A instituição informou que não encaminhou as informações de Razão de
Alavancagem, no entanto, a instituição está obrigada a encaminhar essas
informações.
ELIM0496
VALIDA INSTITUIÇÕES
OBRIGADAS A
INFORMAR A RA
VERIFICA SE O SEGMENTO DA INSTITUIÇÃO LÍDER É DE
INSTITUIÇÃO OBRIGADA A INFORMAR O RA201510
A instituição informou que encaminhou as informações de Razão de
Alavancagem, no entanto, a instituição está desobrigada do encaminhamento
dessas informações.
ELIM0497
VALIDA SALDOS DAS
CONTAS 140 E 108
PARA OBRIGADOS A
INFORMAR A RA
VERIFICA SE OS SALDOS DAS CONTAS 108 E 140 DO DLO SÃO
DIFERENTES DE ZERO QUANDO SE TRATA DE INSTITUIÇÃO
OBRIGADA A INFORMAR A RA
201510
A instituição informou saldo nulo para a conta 140 ou para a conta 108, no
entanto, como a instituição está obrigada a informar a Razão de Alavancagem,
são esperados valores para as referidas contas.
ELIM0498Valida Saldo da conta
140
O saldo da conta 140 deve ser informado percentualmente, logo
100* [108]/[141] -0,05 deve ser menor que o informado na conta
140.
201510 O valor da esperado para a conta 140 deve ser VALOR1.
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ELIM0499Valida elementos 31 e 32
da conta 890.10.01
A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com
utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil
(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores
tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso
algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos
31 e 32.
201601
A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de
choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,
respectivamente), em desacordo com o esperado e com as instruções de
preenchimento, pois não apresentam sinais opostos, ou ainda, algum dos
elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha sido informado
para um dos elementos 31 e 32.
ELIM0500Valida elementos 31 e 32
da conta 890.20.01
A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com
utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil
(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores
tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso
algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos
31 e 32.
201601
A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de
choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,
respectivamente), em desacordo com o esperado e também em desacordo com
as instruções de preenchimento do DLO, pois não apresentam sinais opostos, ou
ainda, algum dos elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha
sido informado para um dos elementos 31 e 32.
ELIM0501Valida elementos 31 e 32
da conta 890.20.02
A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com
utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil
(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores
tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso
algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos
31 e 32.
201601
A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de
choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,
respectivamente), em desacordo com o esperado e também em desacordo com
as instruções de preenchimento do DLO, pois não apresentam sinais opostos, ou
ainda, algum dos elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha
sido informado para um dos elementos 31 e 32.
ELIM0502Valida elementos 31 e 32
da conta 890.20.03
A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com
utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil
(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores
tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso
algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos
31 e 32.
201601
A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de
choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,
respectivamente), em desacordo com o esperado e também em desacordo com
as instruções de preenchimento do DLO, pois não apresentam sinais opostos, ou
ainda, algum dos elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha
sido informado para um dos elementos 31 e 32.
ELIM0503Valida elementos 31 e 32
da conta 890.20.04
A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com
utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil
(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores
tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso
algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos
31 e 32.
201601
A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de
choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,
respectivamente), em desacordo com o esperado e também em desacordo com
as instruções de preenchimento do DLO, pois não apresentam sinais opostos, ou
ainda, algum dos elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha
sido informado para um dos elementos 31 e 32.
ELIM0504Valida elementos 31 e 32
da conta 890.20.05
A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com
utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil
(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores
tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso
algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos
31 e 32.
201601
A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de
choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,
respectivamente), em desacordo com o esperado e também em desacordo com
as instruções de preenchimento do DLO, pois não apresentam sinais opostos, ou
ainda, algum dos elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha
sido informado para um dos elementos 31 e 32.
ELIM0505Valida elementos 31 e 32
da conta 890.20.06
A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com
utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil
(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores
tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso
algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos
31 e 32.
201601
A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de
choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,
respectivamente), em desacordo com o esperado e também em desacordo com
as instruções de preenchimento do DLO, pois não apresentam sinais opostos, ou
ainda, algum dos elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha
sido informado para um dos elementos 31 e 32.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 22 de 27
ELIM0506Valida elementos 31 e 32
da conta 890.30.01
A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com
utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil
(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores
tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso
algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos
31 e 32.
201601
A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de
choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,
respectivamente), em desacordo com o esperado e também em desacordo com
as instruções de preenchimento do DLO, pois não apresentam sinais opostos, ou
ainda, algum dos elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha
sido informado para um dos elementos 31 e 32.
ELIM0507Valida elementos 31 e 32
da conta 890.30.02
A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com
utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil
(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores
tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso
algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos
31 e 32.
201601
A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de
choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,
respectivamente), em desacordo com o esperado e também em desacordo com
as instruções de preenchimento do DLO, pois não apresentam sinais opostos, ou
ainda, algum dos elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha
sido informado para um dos elementos 31 e 32.
ELIM0508Valida elementos 31 e 32
da conta 890.30.03
A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com
utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil
(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores
tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso
algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos
31 e 32.
201601
A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de
choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,
respectivamente), em desacordo com o esperado e também em desacordo com
as instruções de preenchimento do DLO, pois não apresentam sinais opostos, ou
ainda, algum dos elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha
sido informado para um dos elementos 31 e 32.
ELIM0509Valida elementos 31 e 32
da conta 890.40.01
A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com
utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil
(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores
tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso
algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos
31 e 32.
201601
A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de
choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,
respectivamente), em desacordo com o esperado e também em desacordo com
as instruções de preenchimento do DLO, pois não apresentam sinais opostos, ou
ainda, algum dos elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha
sido informado para um dos elementos 31 e 32.
ELIM0510Valida elementos 31 e 32
da conta 890.40.02
A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com
utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil
(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores
tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso
algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos
31 e 32.
201601
A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de
choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,
respectivamente), em desacordo com o esperado e também em desacordo com
as instruções de preenchimento do DLO, pois não apresentam sinais opostos, ou
ainda, algum dos elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha
sido informado para um dos elementos 31 e 32.
ELIM0511Valida elementos 31 e 32
da conta 890.40.03
A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com
utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil
(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores
tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso
algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos
31 e 32.
201601
A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de
choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,
respectivamente), em desacordo com o esperado e também em desacordo com
as instruções de preenchimento do DLO, pois não apresentam sinais opostos, ou
ainda, algum dos elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha
sido informado para um dos elementos 31 e 32.
ELIM0512Valida elementos 31 e 32
da conta 890.80.01
A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com
utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil
(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores
tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso
algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos
31 e 32.
201601
A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de
choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,
respectivamente), em desacordo com o esperado e também em desacordo com
as instruções de preenchimento do DLO, pois não apresentam sinais opostos, ou
ainda, algum dos elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha
sido informado para um dos elementos 31 e 32.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 23 de 27
ELIM0513Valida elementos 31 e 32
da conta 890.99.01
A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com
utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil
(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores
tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso
algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos
31 e 32.
201601
A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado
das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de
choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,
respectivamente), em desacordo com o esperado e também em desacordo com
as instruções de preenchimento do DLO, pois não apresentam sinais opostos, ou
ainda, algum dos elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha
sido informado para um dos elementos 31 e 32.
ELIM0515Valida saldo da conta
142.02.01
Verifica se a soma dos valores contábeis (elemento 2) das contas
526.01, 526.02, 526.03 e 527.01 batem com o saldo da conta
142.02.01
201601A soma dos valores contábeis (elemento 2) das contas 526.01, 526.02, 526.03 e
527.01 diverge do saldo da conta 142.02.01.
ELIM0516Valida saldo da conta
142.01
Verifica se a soma dos valores contábeis (elemento 2) das contas
510.01, 510.02, 510.03 e 570.01 batem com o saldo da conta
142.01
201603A soma dos valores contábeis (elemento 2) das contas 510.01, 510.02, 510.03 e
570.01 diverge do saldo da conta 142.01.
ELIM0517Valida saldo da conta
142.07.01
Verifica se a soma dos valores contábeis (elemento 2) das contas
560.05 e 560.06 batem com o saldo da conta 142.07.01201606
A soma dos valores contábeis (elemento 2) das contas 560.05 e 560.06 diverge
do saldo da conta 142.07.01.
ELIM0518Valida saldo da conta
142.10
Verifica se a soma dos valores contábeis (elemento 2) da conta
590.10 bate com o saldo da conta 142.10201606
A soma dos valores contábeis (elemento 2) da conta 590.10 diverge do saldo da
conta 142.10.
ELIM0519Valida saldo da conta
142.09
Verifica se a soma dos valores contábeis (elemento 2) da conta 580
bate com o saldo da conta 142.09201603
A soma dos valores contábeis (elemento 2) da conta 580 (R$ vl1) diverge do
saldo da conta 142.09 (R$ vl2).
ELIM0520Valida saldo da conta
142.05.01
Verifica se a soma dos valores contábeis (elemento 2) das contas
540.07 bate com o saldo da conta 142.05.01201606
A soma dos valores contábeis (elemento 2) da conta 540.07 (R$ vl1) diverge do
saldo da conta 142.05.01 (R$ vl2).
ELIM0521Valida saldo da conta
146.01.03
Verifica se a soma dos valores contábeis (elemento 2) das contas
620.06, 620.07 e 620.09 bate com o saldo da conta 146.01.03201603
A soma dos valores contábeis (elemento 2) das contas 620.06, 620.07 e 620.09
diverge do saldo da conta 146.01.03.
ELIM0522Valida detalhamento da
conta 943
Verifica se a soma dos RWACPRNBi acrescido do RWA público e
do RWA bancário alcança o saldo do RWACPAD201604
O saldo da conta 700 não é consistente com a soma dos seguintes valores:
saldo da conta 943.01, saldo da conta 943.02, somatório dos RWACPRNBi
relativo a cada jurisdição.
ELIM0523
Rejeita documento sem
opção apuração
ACPcontracíclico
Rejeita o documento da instituição que não declara sua opção por
apurar o ACCPi pelo percentual máximo aplicável ao Brasil ou
detalhado por jurisdição
201603Não foi informada a opção de apuração do ACPcontracíclico (tabela 26 das
instruções de preenchimento do DLO)
ELIM0524Valida detalhamento do
ACPcontracíclico
Rejeita documento de instituição que declara apurar detalhadamente
o ACPcontracíclico e não fornece RWA de crédito privado não-
bancário para alguma jurisdição (RWAcprNBi).
201603 Não foi efetuado o detalhamento do ACPcontracíclico.
ELIM0525Valida saldo da 943 sem
detalhamento
Verifica se o saldo da conta 943, quando optante pelos percentuais
máximo, corresponde ao saldo da conta 942.201604
A instituição indicou a opção pelo uso dos percentuais máximos na apuração do
ACP contracíclico, no entanto, o saldo da conta não corresponde ao percentual
máximo previsto em norma.
ELIM0526 Valida Elemento 2 RAVerifica se a soma do elemento 2 das contas 146.02.01, 146.02.02 e
146.02.03 foram informados com valor positivo.201609
Foi informado indevidamente valor negativo para o elemento 2 (valor
contábil/valor de exposição) para contas do subgrupo 146.02 do DLO.
ELIM0527Valida Saldo da Conta
865
No caso da instituição ter informado a conta do RWAMINT, se os
elementos 51 e 52 foram informados e se encontram compatíveis
com o saldo da conta.
201609A instituição informou saldo na conta 865 e este saldo não é compatível com os
elementos 51 e 52, ou então os elementos 51 e 52 não foram informados.
ELIM0528Valida Saldo da Conta
865.01
No caso da instituição ter informado a conta do RWAMINT, se os
elementos 51 e 52 foram informados e se encontram compatíveis
com o saldo da conta.
201609A instituição informou saldo na conta 865.01 e este saldo não é compatível com
os elementos 51 e 52, ou então os elementos 51 e 52 não foram informados.
ELIM0529Valida Saldo da Conta
865.10
No caso da instituição ter informado a conta do RWAMINT, se os
elementos 51 e 52 foram informados e se encontram compatíveis
com o saldo da conta.
201609A instituição informou saldo na conta 865.10 e este saldo não é compatível com
os elementos 51 e 52, ou então os elementos 51 e 52 não foram informados.
ELIM0530Valida Saldo da Conta
865.20
No caso da instituição ter informado a conta do RWAMINT, se os
elementos 51 e 52 foram informados e se encontram compatíveis
com o saldo da conta.
201609A instituição informou saldo na conta 865.20 e este saldo não é compatível com
os elementos 51 e 52, ou então os elementos 51 e 52 não foram informados.
ELIM0531Valida Saldo da Conta
865.20.01
No caso da instituição ter informado a conta do RWAMINT, se os
elementos 51 e 52 foram informados e se encontram compatíveis
com o saldo da conta.
201609
A instituição informou saldo na conta 865.20.01 e este saldo não é compatível
com os elementos 51 e 52, ou então os elementos 51 e 52 não foram
informados.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 24 de 27
ELIM0532Valida Saldo da Conta
865.20.10
No caso da instituição ter informado a conta do RWAMINT, se os
elementos 51 e 52 foram informados e se encontram compatíveis
com o saldo da conta.
201609
A instituição informou saldo na conta 865.20.10 e este saldo não é compatível
com os elementos 51 e 52, ou então os elementos 51 e 52 não foram
informados.
ELIM0533Valida Saldo da Conta
865.20.20
No caso da instituição ter informado a conta do RWAMINT, se os
elementos 51 e 52 foram informados e se encontram compatíveis
com o saldo da conta.
201609
A instituição informou saldo na conta 865.20.20 e este saldo não é compatível
com os elementos 51 e 52, ou então os elementos 51 e 52 não foram
informados.
ELIM0534Valida Saldo da Conta
865.20.30
No caso da instituição ter informado a conta do RWAMINT, se os
elementos 51 e 52 foram informados e se encontram compatíveis
com o saldo da conta.
201609
A instituição informou saldo na conta 865.20.30 e este saldo não é compatível
com os elementos 51 e 52, ou então os elementos 51 e 52 não foram
informados.
ELIM0535Valida Saldo da Conta
865.20.40
No caso da instituição ter informado a conta do RWAMINT, se os
elementos 51 e 52 foram informados e se encontram compatíveis
com o saldo da conta.
201609
A instituição informou saldo na conta 865.20.40 e este saldo não é compatível
com os elementos 51 e 52, ou então os elementos 51 e 52 não foram
informados.
ELIM0536Valida Saldo da Conta
865.30
No caso da instituição ter informado a conta do RWAMINT, se os
elementos 51 e 52 foram informados e se encontram compatíveis
com o saldo da conta.
201609A instituição informou saldo na conta 865.30 e este saldo não é compatível com
os elementos 51 e 52, ou então os elementos 51 e 52 não foram informados.
ELIM0537Valida Saldo da Conta
865.40
o caso da instituição ter informado a conta do RWAMINT, se os
elementos 51 e 52 foram informados e se encontram compatíveis
com o saldo da conta.
201609A instituição informou saldo na conta 865.40 e este saldo não é compatível com
os elementos 51 e 52, ou então os elementos 51 e 52 não foram informados.
ELIM0538
Validar Detalhamento dos
Elementos de
RWAOPAD - BIA
Verifica se as instituições que optaram pela abordagem BIA no
RWAOPAD apresentaram algum detalhamento nos elementos das
contas que compõem a abordagem.
201607O Documento não apresentou detalhamento nos elementos das contas
RWAOPAD.
ELIM0539
Validar Detalhamento dos
Elementos de
RWAOPAD - ASA
Verifica se as instituições que optaram pela abordagem APA no
RWAOPAD apresentaram algum detalhamento nos elementos das
contas que compõem a abordagem.
201607O Documento não apresentou detalhamento nos elementos das contas
RWAOPAD.
ELIM0540
Validar Detalhamento dos
Elementos de
RWAOPAD - ASA2
Verifica se as instituições que optaram pela abordagem APAS no
RWAOPAD apresentaram algum detalhamento nos elementos das
contas que compõem a abordagem.
201607O Documento não apresentou detalhamento nos elementos das contas
RWAOPAD.
ELIM0541
Valida Parâmetro de
Opção de Exclusão de
PNC
Verifica se o valor informado para o parâmetro corresponde a um
dos valores válidos P, T e N.201702
Foi informado valor para o domínio do parâmetro 22 - opção de exclusão de
participação de não controladores distinto dos valores válidos (P,T,N) - valor
informado - vl1 .
ELIM0542
Validar Parâmetro de
Abordagem para
Utilização de Mitigador de
risco
O parâmetro abordagem para utilização de mitigador de risco deve
ser obrigatoriamente informado201701 Parâmetro abordagem para utilização de mitigador de risco não informado.
ELIM0543Valida Saldo da Conta
145.01.01
Verifica se o saldo da conta 145.01.01 é maior ou igual a soma dos
valores contábeis (elemento 2) da conta 520.01.201702
O saldo da conta 145.01.01 (RS vl1) é inferior à soma dos valores contábeis
(elemento 2) da conta 520.01 (R$ vl2).
ELIM0544Valida o saldo da conta
111.93.03Verifica o saldo da conta 111.93.03 - Investimentos inferiores em IF 201704
O saldo da conta 111.93.03 deve corresponder à diferença dos saldos das
contas 111.93.03.01 e 111.93.03.90.
ELIM0545Valida o saldo da conta
111.93.03.01
Verifica o saldo da conta 111.93.03.01 - Total de Investimentos
Inferiores em Instituições Financeiras Brutos de Compensação201704
O saldo da conta 111.93.03.01 deve corresponder à soma dos saldos das contas
111.93.03.01.01, 111.93.03.01.02, 111.93.03.01.03, 111.93.03.01.04 e
111.93.03.01.05.
ELIM0546Valida o saldo da conta
111.94.04.05
Verifica o saldo da conta 111.94.04.05 - Participações Superiores
em Instituições Financeiras não Deduzidas201704
O saldo da conta 111.94.04.05 deve corresponder à diferença dos saldos das
contas 111.94.04.01.01.03 e 111.94.04.01.90.03.
ELIM0547Valida o saldo da conta
111.94.05.01.01
Verifica o saldo da conta 111.94.05.01.01 - Investimentos
Superiores em Instituições Financeiras Brutos de Compensação201704
O saldo da conta 111.94.05.01.01 deve corresponder à soma dos saldos das
contas 111.94.05.01.01.01, 111.94.05.01.01.02, 111.94.05.01.01.03,
111.94.05.01.01.04 e 111.94.05.01.01.05.
ELIM0548Valida o saldo da conta
111.94.05.01
Verifica o saldo da conta 111.94.05.01 - Total de Investimentos
Superiores em Instituições Financeiras201704
O saldo da conta 111.94.05.01 deve corresponder à diferença dos saldos das
contas 111.94.05.01.01 e 111.94.05.01.90.
ELIM0549Valida o saldo da conta
111.94.05.02
Verifica o saldo da conta 111.94.05.02 - Limite Para Investimentos
Superiores em Instituições Financeiras201704 O saldo da conta 111.94.05.02 difere do resultado de 111.94.01.02.01 * 10%.
ELIM0550Valida o saldo da conta
510 - DisponibilidadesVerifica o saldo da conta 510 - Disponibilidades 201704
O saldo da conta 510 deve corresponder à soma dos saldos das contas 510.01,
510.02 e 510.03.
ELIM0551Valida o saldo da conta
530
Verifica o saldo da conta 530 - Títulos e Valores Mobiliários e
Instrumentos Financeiros Derivativos201704
O saldo da conta 530 deve corresponder à soma dos saldos das contas
530.07+530.08+530.10+530.12+530.13+530.14+530.15+530.16+530.17+530.18
+530.20.
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 25 de 27
ELIM0552Valida o saldo da conta
535
Verifica o saldo da conta 535 - Participações em Fundos de Garantia
de Clearings e as Garantias Depositadas de Forma Não Apartada do
Patrimônio Delas
201704 O saldo da conta 535 não é compatível com o valor resultante de sua fórmula.
ELIM0553Valida o saldo da conta
540Verifica o saldo da conta 540 - Relações Interfinanceiras 201704 O saldo da conta 540 não é compatível com o saldo da conta 540.07.
ELIM0554Valida o saldo da conta
550Verifica o saldo da conta 550 - Operações de Crédito 201704
O saldo da conta 550 deve corresponder à soma dos saldos das contas 550.04,
550.05, 550.12 e 550.13.
ELIM0555Valida o saldo da conta
560
Verifica o saldo da conta 560 - Operações de Arrendamento
Mercantil201704
O saldo da conta 560 deve corresponder à soma dos saldos das contas 560.05 e
560.06.
ELIM0556Valida o saldo da conta
570Verifica o saldo da conta 570 - Outros Direitos 201704
O saldo da conta 570 deve corresponder à soma dos saldos das contas 570.01,
570.05, 570.06, 570.07, 570.09 e 570.10.
ELIM0557Valida o saldo da conta
590Verifica o saldo da conta 590 - Permanente 201704 O saldo da conta 590 deve corresponder ao saldo da conta 590.10.
ELIM0558Valida o saldo da conta
600
Verifica o saldo da conta 600 - Limite de Crédito não Cancelável
Incondicional e Unilateralmente pela Instituição201704 O saldo da conta 600 deve corresponder ao saldo da conta 600.05.
ELIM0559Valida o saldo da conta
605Verifica o saldo da conta 605 - Créditos a Liberar 201704 O saldo da conta 605 deve corresponder ao saldo da conta 605.05.
ELIM0560 Valida o saldo da conta
610
Verifica o saldo da conta 610 - Adiantamentos Concedidos pela
Instituição201704
O saldo da conta 610 deve corresponder à soma dos saldos das contas 610.01,
610.02 e 610.03.
ELIM0561Valida o saldo da conta
620
Verifica o saldo da conta 620 - Garantias Prestadas - Avais, Fianças
e Coobrigações201704
O saldo da conta 620 deve corresponder à soma dos saldos das contas 620.06,
620.07 e 620.09.
ELIM0562Valida o saldo da conta
640Verifica o saldo da conta 640 - Operações de Empréstimos de Ativos 201704
O saldo da conta 640 deve corresponder à soma dos saldos das contas 640.01,
640.02 e 640.03.
ELIM0563Valida o saldo da conta
650
Verifica o do saldo da conta 650 - Operações a Liquidar de Compra
de Moedas Estrangeiras, de Ouro ou de Títulos e Valores Mobiliários
no Mercado à Vista
201704O saldo da conta 650 deve corresponder à soma dos saldos das contas 650.01,
650.02 e 650.03.
ELIM0564Valida o saldo da conta
660
Verifica o saldo da conta 660 - Operações a Liquidar de Venda de
Moedas Estrangeiras, de Ouro ou de Títulos e Valores Mobiliários no
Mercado à Vista
201704O saldo da conta 660 deve corresponder à soma dos saldos das contas 660.01,
660.02 e 660.03.
ELIM0565Valida o saldo da conta
160
Verifica o saldo da conta 160 - Valor da Situação para o Limite de
Imobilização201704
O saldo da conta 160 deve corresponder à diferença entre o saldo da conta
160.01 e a soma dos saldos das contas 160.02, 160.03, 160.07, 160.08 e 106.
ELIM0566Valida o saldo da conta
180Verifica o saldo da conta 180 - Fundo de Liquidez Mínimo 201704 O saldo da conta 180 deve corresponder 10% do saldo da conta 180.01.
ELIM0567Valida o saldo da conta
180.01Verifica o saldo da conta 180.01 - Obrigações 201704
O saldo da conta 180.01 deve corresponder à soma dos saldos das contas
180.01.01, 180.01.02 e 180.01.03.
ELIM0568Valida o saldo da conta
181Verifica o saldo da conta 181 - Títulos Públicos Federais. 201704
O saldo da conta 181 deve corresponder à soma dos saldos das contas 181.01 e
181.02 subtraído do saldo da conta 181.03.
ELIM0569Valida o saldo da conta
975
Verifica o saldo da conta 975 - Margem ou Insuficiência para o
Fundo de Liquidez de Agências de Fomento.201704
O saldo da conta 975 deve corresponder à diferença entre os saldos das contas
181 e 180.
ELIM0570
Valida se a conta 111.08
é utilizada apenas por Ifs
públicas federais
Verifica se apenas as Ifs públicas federais apontaram saldo na conta
111.08 - Outros Instrumentos Elegíveis ao Capital Pirncipal.201704
A conta 111.08 é de uso exclusivo de Ifs públicas federais (art. 16 da Resolução
4.192/2013).
ELIM0571Validação do saldo da
conta 111.94.04.01.01.03
Validação do saldo da conta 111.94.04.01.01.03 (Auxiliar – Basket
Bruto Instituições financeiras)201704
O saldo da conta 111.94.04.01.01.03 deve corresponder ao menor valor entre o
saldos das contas 111.94.05.01 e 111.94.05.02.
ELIM0573Validação do saldo da
conta 111.94.04.01.90.03
Validação do saldo da conta 111.94.04.01.90.03 (Auxiliar - Ajuste ao
Basket de Participações Superiores em instituições financeiras) -
permite um erro de até 0,001% no resultado da formula
201704
O saldo da conta 111.94.04.01.90.03 deve ser igual a zero se o saldo da conta
111.94.04.01.01 for igual a zero ou deve corresponder ao resultado de
(111.94.04.01.01.03 / 111.94.04.01.01) * 111.94.04.01.90.
ELIM0574Validação do valor base
da conta 111.94.05
Validação do valor base da conta 111.94.05 (Ajuste Prudencial X
Antes da Glosa de 15% - Investimentos Superiores)201704
O valor base informado na conta 111.94.05 é incompatível com o maior valor
entre zero e o resultado de 111.94.05.01 - 111.94.05.02.
ELIM0575 Valida saldo da conta 954
Verifica se o saldo da conta 954 margem sobre o adicional de capital
principal corresponde ao resultado de sua fórmula saldo da conta
941 deduzido do saldo da conta 940.
201704O saldo da conta 954 (R$ VALOR1) é incompatível com a diferença entre os
saldos da conta 941 e da conta 940 (R$ VALOR2).
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 26 de 27
ELIM0576Valida contas 111.91.01
e 111.03
Verifica se ambos os saldos das contas 111.91.01 e 111.03 foram
informados com valores diferentes de zero. Rejeita-se esta situação.201705
Ambos os saldos das contas 111.91.01 e 111.03 foram informados com valores
diferentes de zero. Os saldos devem refletir a posição consolidada e final das
contas contábeis correspondentes para a data base a que se refira, de forma que
apenas uma das contas pode ter valor distinto de zero.
ELIM0577Valida contas 111.91.05
e 111.07
Verifica se ambos os saldos das contas 111.91.05 e 111.07 foram
informados com valores diferentes de zero. Rejeita-se esta situação.201705
Ambos os saldos das contas 111.91.05 e 111.07 foram informados com valores
diferentes de zero. Os saldos devem refletir a posição consolidada e final das
contas contábeis correspondentes para a data base a que se refira, de forma que
apenas uma das contas pode ter valor distinto de zero.
ELIM0578Validar parâmentro de
segmento de regulação
O parâmetro 6 (Tabela 006) de segmento da regulação deve ser
obrigatoriamente informado201706
Parâmetro 6 (Tabela 006), referente ao Segmento da Regulação não foi
informado.
ELIM0579Valida valores na conta
944
Verifica se há valores diferentes de zero na conta 944 para CNPJs
distintos dos esperados.201706 201712
Foi informado saldo na conta 944 no entanto esta instituição não possui
exposição total ou ativo total que implique no requerimento de adicional sistêmico
de capital principal.
ELIM0580Valida saldo da conta 944
quando cabível
Verifica se o saldo da conta 944 corresponde ao percentual definido
para o ano de 2017 para as instituições obrigadas a informar em
2017.
201706 201712A instituição informou saldo para a conta 944 em desacordo com o esperado
para a instituição na data base.
ELIM0581Valida valores na conta
944
Verifica se as instituições que não apuram o ACP sistêmico
informaram valores indevidamente na conta 944.201801 201812
Foi informado saldo na conta 944, no entanto esta instituição não possui
exposição total ou ativo total que implique no requerimento de adicional sistêmico
de capital principal.
ELIM0582Valida saldo da conta 944
quando cabível
Verifica se o saldo da conta 944 corresponde ao percentual definido
para o ano de 2018 para as instituições obrigadas a informar em
2018 o ACP sistêmico.
201801 201812A instituição informou saldo para a conta 944 em desacordo com o esperado
para a instituição na data base.
ELIM0583 Valida saldo da conta 953Validação do saldo da conta 953 (Margem sobre o PR considerando
o ACP e a RBAN)201709
O saldo da conta 953 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 101 - 911
- 940(R$ VALOR2).
ELIM0584 Valida saldo da conta 941Verifica se o saldo da conta 941 confere com o resultado de sua
fórmula para instituições RPC - DOC. 2061201709
O saldo da conta 941 (R$ VALOR1) não confere com o resultado esperado de
sua fórmula - mínimo entre os saldos das contas 950, 951 e 952 (R$ VALOR2).
ELIM0585
Validar detalhamento dos
elementos de RWAOPAD –
BIA em T-3
Verifica se as instituições que optaram pela abordagem BIA no
RWAOPAD apresentaram algum detalhamento nos elementos das
contas que compõem a abordagem no período T-3, complementar a
crítica ELIM0538.
201707O Documento não apresentou detalhamento nos elementos das contas RWAOPAD
para o período T-3.
ELIM0586
Validar detalhamento dos
elementos de RWAOPAD –
ASA em T-3
Verifica se as instituições que optaram pela abordagem ASA no
RWAOPAD apresentaram algum detalhamento nos elementos das
contas que compõem a abordagem no período T-3, complementar a
crítica ELIM0539.
201707O Documento não apresentou detalhamento nos elementos das contas RWAOPAD
para o período T-3.
ELIM0587
Validar detalhamento dos
elementos de RWAOPAD –
ASA2 em T-3
Verifica se as instituições que optaram pela abordagem ASA2 no
RWAOPAD apresentaram algum detalhamento nos elementos das
contas que compõem a abordagem no período T-3, complementar a
crítica ELIM0540.
201707O Documento não apresentou detalhamento nos elementos das contas RWAOPAD
para o período T-3.
ELIM0588Valida Limite 70.00 -
LCSP
Verifica se a Instituição incluiu no cabeçalho a indicação de que
informou ou não o limite de código 70.00 - LCSP201707 A instituição não informou o campo destinado ao Limite Crédito ao Setor Público.
ELIM0589Valida saldo da conta
144.01.01
Verifica se soma do elemento 2 (soma do valor contábil) bate com
saldo da conta201710
Soma do elemento 2 (soma do valor contábil) R$ VL2 difere do saldo da conta
144.01.01 R$ VL1
ELIM0590Valida saldo da conta
144.01.02
Verifica se soma do elemento 2 (soma do valor contábil) bate com
saldo da conta201710
Soma do elemento 2 (soma do valor contábil) R$ VL2 difere do saldo da conta
144.01.02 R$ VL1
ELIM0591Valida saldo da conta
144.01.03
Verifica se soma do elemento 2 (soma do valor contábil) bate com
saldo da conta201710
Soma do elemento 2 (soma do valor contábil) R$ VL2 difere do saldo da conta
144.01.03 R$ VL1
Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 27 de 27
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