Download - Tabela PReços CETIP

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  • Definies Bsicas 1

    Registro 2

    Registro de Ativos de Renda Fixa 2

    DI Depsito Interfinanceiro 2

    CDB Certificado de Depsito Bancrio 2

    RDB Recibo de Depsito Bancrio 2

    DPGE Depsito a Prazo com Garantia Especial - FGC 2

    Cdulas de Debntures 2

    TDE Ttulo de Desenvolvimento Econmico 2

    LFT E/M Letras Financeiras dos Tesouros dos Estados e Municpios 2

    LH Letras Hipotecrias 2

    CRI Certificado de Recebveis Imobilirios 2

    CF Cotas de Fundo 2

    LCI Letra de Crdito Imobilirio 2

    Nota Comercial 2

    NCA Nota Comercial do Agronegcio 2

    Obrigaes Emitidas no Mercado de Valores Mobilirios 2

    CRA Certificado de Recebveis do Agronegcio 2

    LCA Letra de Crdito do Agronegcio 2

    CIA Certificado de Investimento Audiovisual 2

    LC Letras de Cmbio 3

    CCB Cdula de Crdito Bancrio 3

    CCE Cdula de Crdito Exportao 3

    NCE Nota de Crdito Exportao 3

    CCCB Certificado de Cdula de Crdito Bancrio 3

    CCI Cdula de Crdito Imobilirio 3

    CDA/WA Certificado de Depsito Agropecurio / Warrant Agropecurio 3

    Export Note 3

    CPR Cdula de Produto Rural 3

    NCR Nota de Crdito Rural 3

    CRP Cdula Rural Pignoratcia 3

    CDCA Certificado de Direitos Creditrios do Agronegcio 3

    Direitos Creditrios Registrados de Forma Sinttica 3

    Contrato Mercantil 3

    Letra Financeira 3

    Operaes Vinculadas a Operaes Ativas 3

    Registro de Derivativos 4

    Contrato de Swap 4

    Contrato de Swap de Fluxo de Caixa 4

    Contrato de Swap com Reset 4

    Swap de Crdito 5

    CONAB - Contra de Opo de Venda 5

    Contrato a Termo de Moeda 5

    Contrato a Termo de Mercadorias 5

    Contrato a Termo de ndice de DI 5

    Estratgia de Renda Fixa com Opes Flexveis sobre Taxa de Cmbio (Box Duas Pontas) 5

    Opes Flexveis sobre Taxa de Cmbio (Compra/Venda) 6

    Opes Flexveis sobre Aes (Compra/Venda) 6

    Opes Flexveis sobre Commodities (Compra/Venda) 6

    Opes Flexveis sobre ndices (Compra/Venda) 6

    Registro de Informaes e Condies de Instrumento Financeiro Derivativo Contratado no Exterior 7

    Registro de Informaes e Condies de Instrumento Financeiro Derivativo Vinculado a Emprstimo 7

    DRRC (Derivativos com Redutor de Risco de Crdito) 7

    Registro de Contratos 8

    Contrato de Compensao e Liquidao de Obrigaes - "Contrato de Netting" 8

    Taxa de Pr-Registro de Oferta Pblica com Esforos Restritos ou Lote nico e Indivisvel 8

    Taxa de Pr-Registro de Oferta Privada 8

    MDA - Mdulo de Distribuio de Ativos 8

    Taxas por Correo 8

    ndice

    Informao Pblica - Tabela de Preos indice01 14/09/2012

  • Custdia 9

    Custdia de Ativos de Renda Fixa 9

    CCB, CCE, NCE 9

    Nota Comercial, Nota Comercial do Agronegcio 9

    Obrigaes Emitidas no Mercado de Valores Mobilirios 9

    CRA, LCA, CDCA 9

    CPR, NCR, CRP 9

    Certificado de Mercadoria - Termo de Energia Eltrica CESP 9

    Cotas de Fundos 9

    Export Note 9

    ADA, CFT, CTN, CDP/INSS, TDA, Ttulos da STN indexados SELIC, Moedas de Privatizao 9

    Direitos Creditrios Registrados de Forma Sinttica 9

    Contrato Mercantil

    LAM - Letra de Arrendamento Mercantil 9

    Letra Financeira 9

    Permanncia 10

    Permanncia de Derivativos 10

    Swap de Crdito 10

    Contrato de Swap 10

    Contrato de Swap de Fluxo de Caixa 10

    Contrato de Swap com Reset 10

    Opes Flexveis sobre Aes (Compra/Venda) 10

    Opes Flexveis sobre Commodities (Compra/Venda) 10

    Opes Flexveis sobre ndices (Compra/Venda) 10

    Contratos a Termo de Moeda 10

    Contratos a Termo de Mercadoria 10

    Contratos a Termo de ndice 10

    DRRC (Derivativos com Redutor de Risco de Crdito) 10

    Debntures 11

    Taxa de Manuteno no Cadastro de Comitentes 11

    Taxa de Emisso e Envio de Extrato Mensal 11

    Negociao 12

    Taxa por Operao - Plataforma Eletrnica 12

    Taxa de Registro de Negociaes Definitivas 12

    Taxa de Registro de Operaes Compromissadas 12

    Gesto de Colaterais 12

    MMG - Mdulo de Manuteno de Garantias 12

    Acelerao de Contratos 12

    Agente de Clculo 12

    CETIPCOLateral Mdulo de Gesto de Colateral 12

    Liquidao Financeira 13

    Servio de Agente de Pagamento para CCI 13

    Taxa de Liquidao Financeira 13

    Taxa de Utilizao Mensal 13

    Taxa por Transao 13

    Disponibilizao de Informaes Gerenciais 14

    Outros preos e critrios de cobrana 15

    Taxa de Abertura / Reabertura de Conta 15

    Taxa de Trasferncia 15

    Consulta a Arquivos e Relatrios Histricos no NoMe 15

    Taxa de Transferncia Automtica de Cotas de Fundos 15

    Taxa de Comprovao de Titularidade de CCI 15

    Custo de Interveniente Fiducirio para Fornecimento de Posio de Detentor 15

    CETIP Educacional 16

    Disponibilizao de Relatrio de Marcao a Mercado - MTM 16

    CETIP I Consulta 16

    Repasse Mensagens STR Sistema de Transferncia de Reservas 16

    Anexo I - Tabelas de Desconto Progressivo 17

    ndice

    Informao Pblica - Tabela de Preos indice02 Atualizada em 14/09/2012

  • Definies Bsicas

    1. Participante

    2. Transao

    4. Taxa de Custdia

    5. Taxa de Registro

    6. Taxa por Utilizao

    7. Observaes 8.1

    8.2

    Os lanamentos de confirmao de liquidao financeira, por parte

    dos bancos liquidantes, so isentos de taxas de servio.

    A cobrana realizada mensalmente atravs de mensageria no

    sistema de transferncia de reservas do Banco Central do Brasil, na

    modalidade bruta, no quinto dia til do ms subsequente ao da

    prestao dos servios, exceto para Custdia de Debntures que

    ocorre no dia 15 ou dia til subsequente.

    Taxa incidente pela manuteno do registro do ativo no Sistema de

    Registro.

    Taxa incidente por registro de emisso de ativo, derivativo, contrato ou

    operao

    Pessoa jurdica com conta individualizada na CETIP, que observe as

    demais exigncias estabelecidas no Estatuto da CETIP.

    Qualquer operao, movimentao, evento ou lanamento finalizado em

    sistemas ou mdulos disponibilizados pela CETIP.

    Taxa mensal incidente de acordo com a quantidade de transaes

    efetuadas pelo Participante, conforme Tabela de Utilizao Mensal.

    Informao Pblica - Tabela de Preos 1 Atualizada em 14/09/2012

  • Registro

    Faixa De At

    DI - Depsito Interfinanceiro A 0 1 0,0000466%

    B 2 7 0,0004664%

    C 8 15 0,0006997%

    D 16 45 0,0009330%

    E 46 90 0,0023323%

    F 91 360 0,0046647%

    G 361 0,0069970%

    A 0 1 0,0002332%

    B 2 7 0,0003498%

    C 8 15 0,0004664%

    D 16 45 0,0005830%

    E 46 90 0,0008163%

    F 91 360 0,0011660%

    G 361 0,0034985%

    DI - Depsito Interfinanceiro A 1 35 0,00089212%

    B 36 95 0,00148688%

    C 96 185 0,00198250%

    D 186 366 0,00297376%

    E 367 0,00396500%

    A 1 35 0,00029737%

    B 36 95 0,00039650%

    C 96 185 0,00049562%

    D 186 366 0,00059475%

    E 367 0,00069387%

    A 1 35 0,001050%

    B 36 95 0,001750%

    C 96 185 0,002332%

    D 186 366 0,003498%

    TDE Ttulo de Desenvolvimento Econmico E 0,004664%

    LFT E/M A 1 35 0,000350%

    B 36 95 0,000466%

    C 96 185 0,000583%

    D 186 366 0,000700%

    E 0,000816%

    A 0 185 0,009330%

    B 186 215 0,010728%

    C 216 365 0,011660%

    D 0,013994%

    CRI 0,00233%

    CF 0,00058%

    LCI 0,00700%

    0,00350%

    NCA Nota Comercial do Agronegcio 0,00350%

    0,00583%

    CRA Certificado de Recebveis do Agronegcio 0,00800%

    Calculado de acordo com a metodologia abaixo:

    Onde: I = Taxa de registro, expressa em %;

    N = prazo em dias corridos;

    Valor = Valor de emisso.

    0,116%

    (1) O valor mnimo da taxa de registro de Depsito Interfinanceiro Vinculado ao Crdito Rural de R$68,22 por instrumento financeiro registrado.

    (2) O valor mnimo dirio da taxa de Depsito de Cota Fundo de R$17,55.

    Registro de Ativos de Renda Fixa

    367

    366

    Intra Grupo

    Cdulas de Debntures

    Letras Financeiras dos Tesouros dos

    Estados e Municpios

    Letra HipotecriaLH

    Extra Grupo

    CDB

    RDB

    DPGE

    Extra Grupo

    Intra Grupo

    Certificado de Depsito Bancrio

    Recibo de Depsito Bancrio

    Depsito a Prazo com Garantia Especial - FGC

    367

    Intra Grupo

    Extra Grupo

    DI

    Prazo

    (dias corridos, exceto DIs de at um dia)

    Depsito Interfinanceiro(1)

    Ativo

    Cotas de Fundo(2)

    Taxa de

    Registro

    CIA Certificado de Investimento Audiovisual

    0,00466% a.a.

    Certificado de Recebveis Imobilirios

    Obrigaes Emitidas no Mercado de Valores Mobilirios

    LCA

    Nota Comercial

    [(I N) 360] Valor

    Letra de Crdito Imobilirio

    Letra de Crdito do Agronegcio

    Informao Pblica - Tabela de Preos 2 Atualizada em 14/09/2012

  • Registro

    Faixa De At

    DI - Depsito Interfinanceiro A 1 35

    B 36 95

    C 96 185

    D 186 366

    E 367

    A 1 35

    B 36 95

    C 96 185

    D 186 366

    E 367

    A 1 35

    CCB Cdula de Crdito Bancrio B 36 95

    CCE Cdula de Crdito Exportao C 96 185

    NCE Nota de Crdito Exportao D 186 366

    E 367

    A 1 35

    B 36 95

    CCCB C 96 185

    D 186 366

    E 367

    CCI

    Faixa De At

    1 1 90

    2 91 180

    3 181 360

    4

    Calculado de acordo com a metodologia abaixo:

    Onde: I = Taxa de registro, expressa em %;

    N = prazo em dias corridos;

    Valor = Valor de emisso.

    Direitos Creditrios Registrados de Forma Sinttica

    Contrato Mercantil

    Faixa De At

    1 0,00 500.000,00 0,0050% R$ 0,00

    LF Letra Financeira 2 500.000,01 1.000.000,00 0,0043% R$ 3,50

    LFS Letra Financeira Subordinada 3 1.000.000,01 10.000.000,00 0,0037% R$ 9,50

    LFV Letra Financeira Vinculada 4 10.000.000,01 50.000.000,00 0,0032% R$ 59,50

    5 50.000.000,01 100.000.000,00 0,0027% R$ 309,50

    6 100.000.000,01 1.000.000.000,00 0,0023% R$ 709,50

    7 0,0020% R$ 3.709,50

    CDA/WA

    Export Note

    0,00039650%

    0,00049562%

    0,00600%

    Certificado de Cdula de Crdito Bancrio

    0,000350%

    0,000466%

    0,000700%

    0,000816%

    0,0001750%

    0,0002332%

    0,000583%

    0,0002915%

    0,0003498%

    0,0004080%

    R$ 33,80 por contrato

    Preo

    R$ 5,98

    R$ 9,00

    R$ 13,47

    R$ 20,96

    0,00466% a.a.

    0,002915%

    Valor

    Adicional

    Registro de Ativos de Renda Fixa

    Prazo

    LC

    Extra Grupo

    Intra Grupo

    Letras de Cmbio

    Ativo

    0,00059475%

    0,00069387%

    Taxa de Registro

    0,00089212%

    0,00148688%

    0,00198250%

    0,00297376%

    0,00396500%

    0,00029737%

    CDCA

    Prazo (dias)

    CPR

    NCR

    CRP

    361

    Cdula de Crdito Imobilirio

    0,002915%

    Certificado de Depsito Agropecurio / Warrant Agropecurio

    Cdula de Produto Rural

    Nota de Crdito Rural

    Cdula Rural Pignoratcia

    Valor de Registro (R$ Milhes)

    > 1.000.000.000,00

    Taxa (%)

    [(I N) 360] Valor

    Certificado de Direitos Creditrios do Agronegcio.

    R$ 33,80 por contrato

    Informao Pblica - Tabela de Preos 3 Atualizada em 14/09/2012

  • Observaes:

    1)

    2)

    3)

    4)

    5)

    Observaes:

    1)

    2)

    3)

    4)

    5)

    Observaes:

    1)

    2)

    3)

    4)

    5)

    0,0036%

    R$ 4,20 R$ 31,53 R$ 47,30

    Registro

    Registro de Derivativos

    Contrato de Swap

    Com curvas calculadas pela CETIPCom curvas calculadas e informadas

    pelas partes (VCP)

    Com curvas calculadas e informadas

    pelas partes (VCP) - Tipo EstratgiaTipo

    Taxa de Registro 0,0006% 0,0024%

    Mnimo

    R$ 31,53 R$ 3.153,00 R$ 4.729,50

    Tipo Com curvas calculadas pela CETIPCom curvas calculadas e informadas

    pelas partes (VCP)

    Com curvas calculadas e informadas

    pelas partes (VCP) - Tipo Estratgia

    Mximo

    Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 20%

    Para contratos cuja a atualizao requeira lanamento de PU, fator, valor de mercado ou valor notional por parte dos participantes, a ausncia deste lanamento nos

    respectivos intervalos de atualizao est sujeita a multa no valor de R$ 929,70 por lanamento ausente, aplicada aos participantes envolvidos no contrato.

    Aplicado a cada ponta da operao.

    Sobre a operao de antecipao de Contrato de Swap de Fluxo de Caixa incide taxa de R$ 3,79.

    Sobre a operao de cesso de Contrato de Swap de Fluxo de Caixa, com ou sem funcionalidades, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com o contrato cedido

    e conforme a tabela acima.

    Contrato de Swap de Fluxo de Caixa

    R$ 94,59 R$ 157,65

    Mximo R$ 1.786,70 R$ 5.360,10 R$ 8.933,50

    Mnimo

    0,0048%Taxa de Registro 0,0010% 0,0029%

    R$ 94,59 R$ 157,65

    Sobre a operao de antecipao de Contrato de Swap de Fluxo de Caixa incide taxa de R$ 3,79.

    Sobre a operao de cesso de Contrato de Swap de Fluxo de Caixa, com ou sem funcionalidades, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com o contrato cedido

    e conforme a tabela acima.

    Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 20%

    Para contratos cuja a atualizao requeira lanamento de PU, fator, valor de mercado ou valor notional por parte dos participantes, a ausncia deste lanamento nos

    respectivos intervalos de atualizao est sujeita a multa no valor de R$ 929,70 por lanamento ausente, aplicada aos participantes envolvidos no contrato.

    Aplicado a cada ponta da operao.

    Com curvas calculadas pela CETIPCom curvas calculadas e informadas

    pelas partes (VCP)

    Com curvas calculadas e informadas

    pelas partes (VCP) - Tipo EstratgiaTipo

    R$ 31,53

    Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 20%

    Para contratos cuja a atualizao requeira lanamento de PU, fator, valor de mercado ou valor notional por parte dos participantes, a ausncia deste lanamento nos

    respectivos intervalos de atualizao est sujeita a multa no valor de R$ 929,70 por lanamento ausente, aplicada aos participantes envolvidos no contrato.

    Aplicado a cada ponta da operao.

    Contrato de Swap com Reset

    Mximo R$ 1.786,70 R$ 5.360,10 R$ 8.933,50

    Sobre a operao de antecipao de Contrato de Swap de Fluxo de Caixa incide taxa de R$ 3,79.

    Sobre a operao de cesso de Contrato de Swap de Fluxo de Caixa, com ou sem funcionalidades, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com o contrato cedido

    e conforme a tabela acima.

    Taxa de Registro 0,0010% 0,0029% 0,0048%

    Mnimo R$ 31,53

    Informao Pblica - Tabela de Preos 4 Atualizada em 14/09/2012

  • Taxa de Registro sobre o valor de emisso em Reais

    Observaes:

    1)

    Taxa de Registro

    Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta)

    Mnimo

    Mximo

    Observaes:

    1) Percentuais de cobrana aplicados sobre o Volume atualizado mdio mensal em Reais.

    2)3)

    Na operao de cesso de Contrato a Termo, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com o contrato cedido e conforme a tabela acima.

    4) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 30% sobre o preo de registro do contrato.

    Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta)

    Mnimo

    Mximo

    Observaes:

    1)

    2)3)

    Na operao de cesso de Contrato a Termo, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com o contrato cedido e conforme a tabela acima.

    4) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 30% sobre o preo de registro do contrato.

    Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta)

    Mnimo

    Mximo

    Observaes:

    1)

    2)3)

    Na operao de cesso de Contrato a Termo, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com o contrato cedido e conforme a tabela acima.

    4) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 30% sobre o preo de registro do contrato.

    Taxa de Registro

    0,00033819% 0,00016909%

    0,00064139% 0,00032069%

    0,00110787% 0,00055393%

    0,00145772% 0,00072886%

    0,00180758% 0,00090379%

    0,00227405% 0,00113702%

    0,00262390% 0,00131195%

    Observaes:

    2) O custo mnimo por operao de R$ 4,71.

    0,00030%

    R$ 1,74

    CONAB - Contrato de Opo de VendaR$ 22,38 por contrato

    Registro

    Registro de Derivativos

    Contrato a Termo de Moeda

    Taxa cobrada sobre cada ponta da operao

    Mnimo de R$2.339,950,0008%

    Swap de CrditoObservao

    361

    Demais Contratos(aplicado a cada ponta da operao)

    Sobre as operaes de antecipao e alterao de Contrato a Termo incide taxa de R$ 3,79.

    Sobre a operao de intermediao de Contrato a Termo incide taxa de R$ 19,44.

    Faixa Contratos Cliente 1(aplicado ao registrador)

    Prazo(dias corridos)

    De

    Contrato a Termo de Mercadorias

    At

    Contrato a Termo de ndice de DI0,00030%

    0,00030%

    Sobre a operao de intermediao de Contrato a Termo incide taxa de R$ 19,44.

    R$ 1.754,96

    Sobre as operaes de antecipao e alterao de Contrato a Termo incide taxa de R$ 3,79.

    0 30

    31

    360

    91

    60

    A taxa incidir sobre o valor base da operao, convertido em Reais pela cotao da respectiva moeda pela ponta de venda da transao PTAX800 do

    dia do registro da operao.

    1)

    Estratgia de Renda Fixa com Opes Flexveis sobre Taxa de Cmbio (Box Duas Pontas)

    151 180

    181

    9061

    150

    1

    2

    3

    4

    5

    6

    7

    R$ 1.754,96

    R$ 1,74

    R$ 1.754,96

    Sobre as operaes de antecipao e alterao de Contrato a Termo incide taxa de R$ 3,79.

    R$ 1,74

    Sobre a operao de intermediao de Contrato a Termo incide taxa de R$ 19,44.

    Informao Pblica - Tabela de Preos 5 Atualizada em 14/09/2012

  • 0,00034985% a.a.

    0,00031486% a.a.

    0,00028338% a.a.

    0,00022670% a.a.

    181 0,00065166% -

    Observaes:

    2)3)4) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 20% sobre o preo de registro do contrato.

    5) Critrio de Apurao: |t + {i x[(p - l + 1) 360]}| x valor

    Onde: t = taxa fixa, expressa em %;

    i = taxa varivel, expressa em % a.a.;

    p = prazo da operao, em dias corridos;

    l = limite inferior da respectiva faixa de prazo;

    valor = base de incidncia.

    6)

    7)

    8)

    9)

    Taxa de Registro (por ponta do contrato)

    Valor Mnimo

    Valor Mximo

    Observaes:

    1) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 30% sobre o preo de registro do contrato.

    2)

    3)

    Taxa de Registro (por ponta do contrato)

    Valor Mnimo

    Valor Mximo

    Observaes:

    1) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 30% sobre o preo de registro do contrato.

    2)

    3)

    Taxa de Registro (por ponta do contrato)

    Valor Mnimo

    Valor Mximo

    Observaes:

    1) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 30% sobre o preo de registro do contrato.

    2)

    3)

    R$ 5.849,87

    Sobre a operao de antecipao de opes flexveis incide taxa de R$ 3,79.

    Na operao de cesso de opes flexveis, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com a opo cedida, conforme a tabela acima.

    Sobre a operao de antecipao de opes flexveis incide taxa de R$ 3,79.

    Opes Flexveis sobre Mercadorias (Compra/Venda)

    0,0050% sobre nocional

    Opes Flexveis sobre Commodities

    15 0,00052478%

    Prazo (dias corridos)

    R$ 5,84

    Para contratos com cliente 1 ser aplicado um abatimento de 10% sobre o valor total do critrio de apurao.

    Na operao de cesso de opes flexveis, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com a opo cedida, conforme a tabela acima.

    Sobre a operao de antecipao de opes flexveis incide taxa de R$ 3,79.

    O custo mnimo por operao de R$ 4,71.

    At

    0

    16

    60 0,00055247%

    Na operao de cesso de opes flexveis, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com a opo cedida, conforme a tabela acima.

    30 0,00053935%

    Registro

    Registro de Derivativos

    5

    4

    3

    2

    1

    Faixa

    Opes Flexveis sobre Taxa de Cmbio (Compra/Venda)

    61 180 0,00057609%

    Taxa de Registro (aplicada a cada ponta da operao)

    De Fixo Varivel

    31

    Opes Flexveis sobre Aes

    0,0075% sobre nocional

    R$ 8,77

    R$ 4.500,00

    1) A base de incidncia para as taxas fixa e varivel o valor base da opo, convertido em Reais pela cotao da respectiva moeda pela ponta de

    venda da transao PTAX800 do dia do registro da operao.

    A taxa fixa ser aplicada diretamente sobre a base de incidncia acima descrita.A taxa varivel ser aplicada proporcionalmente ao nmero de dias corridos compreendidos no intervalo da respectiva faixa de prazo.

    Opes Flexveis sobre Aes (Compra/Venda)

    Na operao de cesso de opes flexveis, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com a opo cedida, conforme a tabela acima.

    Sobre a operao de antecipao de opes flexveis incide taxa de R$ 3,79.

    Opes Flexveis sobre ndices (Compra/Venda)

    Opes Flexveis sobre ndices

    0,0060% sobre nocional

    R$ 7,01

    R$ 7.019,84

    Informao Pblica - Tabela de Preos 6 Atualizada em 14/09/2012

  • (1) Registros, Alteraes ou Excluses.

    (1) Registros, Alteraes ou Excluses.

    (2) Por identificao de Contraparte Externa atravs do CADEMP ser cobrada uma taxa de R$16,42.

    Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta)

    Mnimo

    Mximo

    (1) Ser dado o desconto de 25% sobre a taxa de registro para as operaes em que a CETIP for escolhida como agente de clculo.

    1 10 R$ 319,75 R$ 0,00

    11 25 R$ 255,80 R$ 639,50

    Registro de Informaes e Condies de Instrumento Financeiro Derivativo Vinculado a Emprstimo(2)

    1.001 2.500 R$ 28,80 R$ 50.844,03

    2.501 R$ 14,40 R$ 86.852,29

    Registro

    Registro de Derivativos

    Registro de Informaes e Condies de Instrumento Financeiro Derivativo Contratado no Exterior

    Quantidade Mensal de Operaes(1)Valor Unitrio por Operao Valor Adicional

    De At

    26 50 R$ 191,85 R$ 2.238,27

    51 100 R$ 134,29 R$ 5.116,06

    100 R$ 134,29 R$ 5.116,06

    101 500 R$ 87,29 R$ 9.816,43

    Quantidade Mensal de Operaes(1)

    Valor Unitrio por Operao Valor AdicionalDe At

    501 1.000 R$ 52,37 R$ 27.274,98

    2.501 R$ 14,40 R$ 86.852,29

    1 10 R$ 319,75 R$ 0,00

    11 25 R$ 255,80 R$ 639,50

    26 50 R$ 191,85 R$ 2.238,27

    51

    DRRC (Derivativo com Redutor de Risco de Crdito)

    0,00250%

    R$ 32,84

    R$ 3.284,38

    101 500 R$ 87,29 R$ 9.816,43

    501 1.000 R$ 52,37 R$ 27.274,98

    1.001 2.500 R$ 28,80 R$ 50.844,03

    Informao Pblica - Tabela de Preos 7 Atualizada em 14/09/2012

  • Contrato de Comp. e Liq. Obrigaes - "Contrato de Netting"

    Obs.: O comprovante de pagamento da taxa de Pr-Registro dever ser apresentado CETIP juntamente com os demais documentos requeridos para o registro da oferta.

    Obs.: O comprovante de pagamento da taxa de Pr-Registro dever ser apresentado CETIP juntamente com os demais documentos requeridos para o registro da oferta.

    Por correo ou finalizao de operao, processada aps ciclo dirio de liquidao da CETIP.

    Por correo de caractersticas de ativos efetuada pela CETIP, exceto derivativos.

    Por correo ou redefinio de agenda de eventos de ativos.

    Por correo de caractersticas de derivativos efetuada/reprocessada pela CETIP.

    Por correo em histrico para cobrana de custdia de ativo.

    Por cancelamento de registro de instrumento financeiro solicitado pelo participante.

    0,0012% R$ 10.529,76 R$ 70.198,39

    CRI 0,0012% R$ 5.202,45 R$ 70.198,39

    Fundos Fechados

    R$ 10.529,76

    R$ 70.198,39 R$ 10.529,76

    R$ 70.198,39

    Letra Financeira 0,0012% R$ 10.529,76 R$ 70.198,39

    Debntures 0,0050% R$ 10.529,76 R$ 70.198,39

    Taxa de Pr-Registro de Oferta Privada

    Instrumento Financeiro Taxa Valor Mnimo Valor Mximo

    Registro

    Registro de Contratos

    Nota Comercial

    CRA

    CRI

    Taxa Valor Mnimo Valor Mximo

    R$ 70.198,39

    R$ 70.198,39

    R$ 70.198,39

    R$ 10.529,76

    0,0012%

    Instrumento Financeiro

    R$ 5.202,45

    CDCA

    R$ 5.014,570,0008163%

    0,0012%

    0,0012%

    0,0012%

    0,0050%

    R$ 2.682,210,0009330%

    R$ 583,090,0010495%

    -

    Mdulo de Distribuio de Ativos

    Valor Adicional

    R$ 10.529,76

    Taxa de Distribuio

    Debntures

    Obs.: As Taxas por Correo incidem sobre parte e contraparte das respectivas operaes.

    R$ 929,70

    5.000.000.000,001.000.000.000,01

    Taxas por Correo

    R$ 929,70

    R$ 338,08

    R$ 169,03

    R$ 37.084,540,0005830%

    R$ 929,70

    R$ 929,70

    5.000.000.000,01

    R$ 9.096,200,0006997%

    R$ 37,45 por contrato

    De

    500.000.000,01

    250.000.000,01

    50.000.000,01

    0,00

    Distribuio de Ttulos

    1.000.000.000,00

    500.000.000,00

    250.000.000,00

    50.000.000,00

    At

    Volume Financeiro por Distribuio (R$)

    0,0011660%

    Taxa de Pr-Registro de Oferta Pblica com Esforos Restritos ou Lote nico e Indivisvel

    Informao Pblica - Tabela de Preos 8 Atualizada em 14/09/2012

  • Cdula de Crdito Bancrio

    Nota de Crdito Exportao

    Obrigaes Emitidas no Mercado de Valores Mobilirios

    Nota Comercial / Nota Comercial do Agronegcio

    CRA Certificado de Recebveis do Agronegcio

    LCA Letra de Crdito do Agronegcio

    CDCA Certificado de Direitos Creditrios do Agronegcio

    CPR Cdula de Produto Rural

    NCR Nota de Crdito Rural

    CRP Cdula Rural Pignoratcia

    Certificado de Mercadoria - Termo de Energia Eltrica CESP

    Taxa Mensal de Custdia

    Valor Mensal Mnimo por Participante com Posio em Custdia

    Export Notes

    ADA Alongamento de Dvida Agrcola

    CFT Certificado Financeiro do Tesouro

    CTN Certificado do Tesouro Nacional

    CDP / INSS Certificado da Dvida Pblica Mobiliria Federal

    TDA Ttulo da Dvida Agrria

    Ttulos de STN indexados SELIC

    Moedas de Privatizao

    Direitos Creditrios Registrados de Forma Sinttica

    Contrato Mercantil

    0,001865%

    0,001750%

    0,001632%

    0,001516%

    0,001400%

    Obs.: A cobrana de custdia de LAM feita na conta do Emissor junto ao Banco Mandatrio.

    LF Letra Financeira

    LFS Letra Financeira Subordinada

    LFV Letra Financeira Vinculada

    1) Alquota Percentual de cobrana aplicada sobre o Volume atualizado mdio mensal em Reais.

    Custdia

    Custdia de Ativos de Renda Fixa(Cobrana sobre o valor atualizado do ativo, exceto CPR)

    100.000.000,00 R$ 134,50

    100.000.000,01 1.000.000.000,00 R$ 334,50

    1.000.000,01 10.000.000,00

    R$ 1,50

    - 500.000,00 0,0025% -

    0,0004080%

    0,0004080%

    R$ 34,50

    500.000,01 1.000.000,00

    0,001282% R$ 48.979,59

    0,001166%

    CCE

    0,000233%NCE

    > 1.000.000.000,00 0,0010% R$ 2.334,50

    0,0022%

    0,0019%

    0,0016%

    0,0014%

    0,0012%

    50.000.000,01

    R$ 4,50

    10.000.000,01 50.000.000,00

    LAM Letra de Arrendamento Mercantil

    De At

    > 12.000.000.000,00

    2.000.000.000,01

    6.000.000.000,01 8.000.000.000,00

    4.000.000.000,01 6.000.000.000,00

    Volume Financeiro (R$)

    -

    10.000.000.000,01 12.000.000.000,00

    2.000.000.000,00

    8.000.000.000,01

    0,001982%

    0,000350%

    4.000.000.000,00 R$ 2.332,36

    R$ 34.985,42

    Valor Adicional

    -

    R$ 13.994,17

    R$ 6.997,08

    % ao ms

    10.000.000.000,00 R$ 23.323,62

    0,000350%

    Ativo Taxa

    Cotas de Fundos

    Registradas e no depositadas

    Registradas e depositadas

    Cdula de Crdito Exportao

    0,00116%

    0,0001160%

    R$ 117,00

    0,000466%

    0,001982%

    0,001400%

    Obs: A cobrana de custdia de Nota Comercial e Nota Comercial do Agronegcio feita na conta do Emissor junto ao Banco Mandatrio.

    0,000583%

    R$ 3,01 por cdula / nota

    CCB

    Informao Pblica - Tabela de Preos 9 Atualizada em 14/09/2012

  • Taxa Mensal (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo por Ponta do Contrato

    Taxa Mensal (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    Taxa Mensal (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    Taxa Mensal (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    Taxa Mensal (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    Taxa Mensal (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    Taxa Mensal (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    Taxa Mensal (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    Taxa Mensal (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    Taxa Mensal (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    Taxa Mensal (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    Taxa Mensal (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    Taxa Mensal (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    Taxa Mensal (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    Taxa Mensal (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    Taxa Mensal de Permanncia (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    Taxa Mensal de Permanncia (por ponta do contrato)

    Valor Mensal Mnimo

    Valor Mensal Mximo

    1) Alquota Percentual de cobrana aplicada sobre o Volume atualizado mdio mensal em Reais.

    2) Funcionalidades agregadas ao contrato sero tarifadas em 20% sobre o preo.

    3) Funcionalidades agregadas ao contrato sero tarifadas em 30% sobre o preo.

    0,00020%

    R$ 2,63

    R$ 262,75

    Permanncia

    R$ 3,50

    Normal

    VCP

    Taxa Mensal de PermannciaAtivo Taxa

    Swap de Crdito

    Contratos de SWAP (2)

    VCP

    Estratgia

    R$ 0,66

    R$ 37,23

    0,0002%

    R$ 584,99

    0,00005%

    R$ 0,35

    R$ 2,63

    0,0010%

    R$ 13,14

    R$ 1.313,75

    0,0006%

    0,0006%

    0,0006%

    R$ 3.509,92

    Contratos de SWAP Fluxo de Caixa (2)

    Normal

    0,00002%

    Contratos Termo de ndice (3) R$ 3,50

    R$ 3.509,92

    Contratos Termo de Mercadoria (3) R$ 3,50

    R$ 1,17

    R$ 1.169,97

    0,0030%

    0,0010%

    0,00006%

    R$ 1,98

    R$ 111,67

    0,00010%

    Estratgia

    0,00030%

    R$ 3,94

    R$ 394,13

    0,00006%

    0,00002%

    R$ 0,66

    R$ 37,23

    R$ 3,29

    R$ 186,11

    R$ 1,98

    R$ 111,67

    Opes Flexveis sobre Aes (Compra/Venda) (3)

    Contratos Termo de Moeda (3) R$ 3,50

    R$ 3.509,92

    0,00010%

    R$ 3,29

    R$ 186,11

    Opes Flexveis sobre ndices (Compra/Venda) (3)

    R$ 1.800,00

    0,0010%

    R$ 1,17

    R$ 1.169,97

    DRRC (Derivativo com Redutor de Risco de Crdito)

    Contratos de SWAP c/ Reset (2)

    Normal

    Estratgia

    VCP

    Opes Flexveis sobre Mercadoria (Compra/Venda) (3)

    Informao Pblica - Tabela de Preos 10 Atualizada em 14/09/2012

  • Volume - R$

    De At

    - 2.000.000.000,00 0,001790% -

    2.000.000.000,01 4.000.000.000,00 0,001685% R$ 2.105,26

    4.000.000.000,01 6.000.000.000,00 0,001579% R$ 6.315,78

    6.000.000.000,01 8.000.000.000,00 0,001474% R$ 12.631,57

    8.000.000.000,01 10.000.000.000,00 0,001369% R$ 21.052,63

    10.000.000.000,01 12.000.000.000,00 0,001264% R$ 31.578,94

    > 12.000.000.000,01 0,001158% R$ 44.210,52

    Volume - R$

    De At

    - 2.000.000.000,00 0,001790% -

    2.000.000.000,01 4.000.000.000,00 0,001685% R$ 2.105,26

    4.000.000.000,01 6.000.000.000,00 0,001579% R$ 6.315,78

    6.000.000.000,01 8.000.000.000,00 0,001474% R$ 12.631,57

    8.000.000.000,01 10.000.000.000,00 0,001369% R$ 21.052,63

    10.000.000.000,01 12.000.000.000,00 0,001264% R$ 31.578,94

    > 12.000.000.000,01 0,001158% R$ 44.210,52

    Observaes:

    1)

    2)

    3)

    4)

    At Valor Por Comitente Valor Adicional

    100 R$ 1,37 -

    1.000 R$ 1,16 R$ 20,55

    10.000 R$ 0,96 R$ 225,05

    100.000 R$ 0,75 R$ 2.325,05

    300.000 R$ 0,55 R$ 22.325,05

    500.000 R$ 0,50 R$ 37.325,05

    1.000.000 R$ 0,45 R$ 62.325,05

    1.500.000 R$ 0,40 R$ 112.325,05

    2.000.000 R$ 0,35 R$ 187.325,05

    R$ 0,30 R$ 287.325,05

    Emisso ou Reemisso de Extrato Mensal.

    Custdia e Permanncia

    % ao ms Valor Adicional

    1.500.001

    1

    101

    1.001

    De

    Quantidade de Comitentes Taxa Mensal de Manuteno

    100.001

    10.001

    300.001

    1.000.001

    R$ 4,18 por correspondncia enviada

    % ao ms

    Debntures

    Distribuio Pblica

    CM = [( V A) + Y] onde:

    CM = Custo Mensal

    V = Volume em Reais apurado no ms

    A = Alquota

    Y = Valor adicional.

    Os dbitos sero feitos no dia 15 ou no 1 dia til subseqente de cada ms, na conta do Emissor

    junto ao Banco Mandatrio. O Emissor receber atravs de seu Banco Mandatrio, informao do

    montante desse dbito at o 3 dia til do ms.

    No so cobrados taxas sobre debntures em tesouraria.

    A apurao do volume em reais das debntures, para a adequao s tabelas ser encontrada

    utilizando-se a seguinte frmula:

    V = VNA Q onde:

    V = Volume em Reais apurado no ms

    VNA = Valor nominal unitrio atualizado

    Q = Quantidade mdia mensal de debntures em mercado no Sistema.

    A apurao do custo mensal ser encontrada utilizando-se a seguinte frmula:

    2.000.001

    Colocao Privada

    Taxa de Manuteno de Cadastro de Comitentes

    Taxa de Emisso e Envio de Extrato Mensal

    Valor Adicional

    500.001

    Informao Pblica - Tabela de Preos 11 Atualizada em 14/09/2012

  • Mdulo Preos(4)

    R$ 6,81

    R$ 3,39

    R$ 13,63

    R$ 20,45

    R$ 13,63

    0,001%

    R$ 25,00

    R$ 2.500,00

    (1) A taxa de de fechamento de negcio incidir sobre o comprador e o vendedor.(2) Para os ativos Selic a cobrana incidir sobre as operaes especificadas.(3) A taxa de colococao de proposta somente ser cobrada com aceitao de propostas.(4) O emolumento mnimo cobrado para os participantes cadastrados no CetipNet de R$70,20.

    0,0012000% 0,00

    0,0011100% 0,90

    0,0010268% 5,06

    0,0009497% 24,31

    0,0008785% 59,93

    0,0008126% 125,82

    0,0007517% 735,29

    0,0013483% 0,00

    0,0012134% 1,35

    0,0010921% 13,48

    0,0009829% 122,69

    0,0008355% 1.597,02

    0,0006266% 22.483,37

    0,0001810% 241.790,03

    0,0000480% 340.478,03

    (1) Valor mnimo de R$ 87,58 por Instrumento Financeiro garantido.

    Taxa de Incluso (por ponta do contrato)

    Valor Mnimo R$ 33,72

    Valor Mximo R$ 2.882,00

    Evento de Acelerao de Contrato Taxa por Evento (por ponta do contrato) R$ 67,43

    (1) Valor mnimo de R$ 52,55 dirio sobre o Garantidor por relacionamento bilateral

    (2) cobrada uma taxa fixa diria de R$52,55 do Garantido por relao bilateral

    (3) cobrada uma Taxa mensal de Manuteno de Conta de R$105,10 do Garantido no sistema de Gesto de Colateral.

    Tipo de Operao(1)

    Plataforma Eletrnica

    Titulos Cetip

    Ttulos Selic - Fracionrio(2)

    Ttulos Selic - Lote(2)

    Negociao

    Acima de 1.000.000.000,00

    Leilo STN

    Taxa sobre volume negociado

    Mnimo

    Mximo

    25.000.000,01 50.000.000,00

    50.000.000,01 100.000.000,00

    100.000.000,01 1.000.000.000,00

    1.000.000,00

    1.000.000,01 5.000.000,00

    5.000.000,01 25.000.000,00

    Acima 500 Milhes 0,0003562%

    CETIPCOLateral Mdulo de Gesto de Colateral (1) (2) (3)

    Faixas Ativos sob gesto (Taxa diria sobre o Garantidor)

    At 500 Milhes 0,0004110%

    Incluso de Participante

    Responsvel pela Acelerao

    0,0005764% sobre nocional

    Taxa

    0,0008333%

    Descrio

    Taxa Mensal sobre o valor atualizado da garantia em R$

    Acelerao de Contratos

    Cotao

    Negociaes DefinitivasVolume Financeiro mensal Negociado

    Taxa(%) Adicional (R$)De At

    Criao de Cotao

    Colocao de Proposta(3)

    Gesto de Colaterais

    MMG - Mdulo de Manuteno de Garantias

    Operaes Compromissadas

    At

    Volume Financeiro mensal Negociado

    0,00 1.000.000,00

    Acima de 100.000.000.000,00

    Taxa(%) Adicional (R$)

    Negociao e Gesto de Colaterais

    Negociao

    50.000.000.000,01 100.000.000.000,00

    1.000.000,01 10.000.000,00

    10.000.000,01 100.000.000,00

    100.000.000,01 1.000.000.000,00

    De

    1.000.000.000,01 10.000.000.000,00

    10.000.000.000,01 50.000.000.000,00

    0,00

    Informao Pblica - Tabela de Preos 12 Atualizada em 14/09/2012

  • Valor Fixo Mensal por Cdula

    Adicional mensal(2) 0,001282%

    (1) Cobrana sobre o Agente de Pagamento, desde que este seja diferente do registrador da CCI.

    (2) Sobre o valor de emisso atualizado da CCI.

    via STR Demais modalidades

    0,000100% 0,000025%

    Mnimo por operao R$ 1,17 R$ 0,28

    Mximo por operao R$ 117,00 R$ 29,25

    (1) Aplicvel somente s negociaes definitivas com a ativo Letra Financeira (LF, LFS e LFV)

    De At

    1 0 75 R$ 849,31

    2 76 150 R$ 1.423,64

    3 151 300 R$ 2.525,75

    4 301 500 R$ 4.126,16

    5 501 1.000 R$ 7.428,13

    6 1.001 1.500 R$ 10.233,20

    7 1.501 2.500 R$ 14.014,59

    8 2.501 3.500 R$ 16.963,93

    9 3.501 5.000 R$ 18.707,23

    10 5.001 R$ 20.304,58

    (1) Aplicado o valor adicional de R$2.047,45 para conta de Reserva Tcnica

    Modalidade Preos

    R$ 0,65

    De 09:00:01 s 10:30:00 h R$ 0,94

    De 10:30:01 s 11:00:00 h R$ 1,17

    De 11:00:01 s 11:20:00 h R$ 1,41

    R$ 0,65

    De 09:00:01 s 13:00:00 h R$ 0,94

    De 13:00:01 s 17:30:00 h R$ 1,17

    De 17:30:01 s 18:00:00 h R$ 1,41

    R$ 0,60

    R$ 0,65

    R$ 0,94

    R$ 1,17

    R$ 1,41

    R$ 1,17

    Via Arquivo RSFN De 22:00:00 s 04:00:00 h R$ 0,39

    CetipNET De 09:00:00 s 17:00:00 h R$ 0,65

    (1) Taxas aplicveis, tambm, ao Cadastramento de Comitentes e para Identificao de Posies.

    (2) Valores vlidos para eventuais extenses do horrio final de registro de operaes sem liquidao no STR.

    Utilizao Mensal

    Quantidade (Transaes / Ms)Faixa Preos

    Servio de Agente de Pagamento para CCI(1)

    Taxa de Liquidao Financeira(1)

    R$ 1,36 por cdula / nota

    Taxa de Liquidao Financeira

    Liquidao Financeira, Utilizao Mensal e Transaes

    (3) As operaes com modalidade de liquidao Bruta STR e Bruta Book Transfer, cuja liquidao ocorrer aps

    as 16:30 h, estaro sujeitas a um adicional de R$0,39, cobrados do Banco Liquidante Devedor.

    Transaes

    De 17:30:01 s 18:00:00 h (2)

    De 06:00:00 s 09:00:00 h

    De 18:00:01 s 19:30:00 h

    De 09:00:01 s 13:00:00 h

    Horrio de Registro das Transaes

    De 04:30:00 s 06:00:00 h

    Demais

    Modalidades (1) De 13:00:01 s 17:30:00 h

    Bruta

    De 07:30:01 s 09:00:00 h

    Multilateral

    De 07:30:01 s 09:00:00 h

    Liquidao Financeira

    Valor360ni Valor360ni

    Informao Pblica - Tabela de Preos 13 Atualizada em 14/09/2012

  • I - Derivativos

    Valor Dirio Valor Mensal

    R$ 150,00 R$ 3.300,00

    R$ 150,00 R$ 3.300,00

    R$ 150,00 R$ 3.300,00

    TipoValor Pacote

    Mensal

    Valor Aquisio

    nica

    Premium R$ 15.000,00 R$ 30.000,00

    Fit R$ 7.000,00 R$ 14.000,00

    Movimento R$ 11.700,00 R$ 23.400,00

    Estoque R$ 9.000,00 R$ 18.000,00

    Padro(*) R$ 1.500,00 R$ 3.000,00

    Customizado Sob Consulta Sob Consulta

    Obs.: Qualquer relatrio que faa parte dos pacotes.

    TipoValor Pacote

    Mensal

    Valor Aquisio

    nica

    Premium R$ 10.000,00 R$ 20.000,00

    Fit R$ 5.000,00 R$ 10.000,00

    Movimento R$ 7.150,00 R$ 14.300,00

    Estoque R$ 5.500,00 R$ 11.000,00

    Padro(*) R$ 1.000,00 R$ 2.000,00

    Customizado Sob Consulta Sob Consulta

    Obs.: Qualquer relatrio que faa parte dos pacotes.

    II - Renda Fixa

    Mensal(*) R$ 1.431,83

    Trimestral R$ 2.863,67

    Anual R$ 8.591,00

    Obs.: Solicitaes de Dados Histricos para perodos/datas anteriores a 2 anos tero 30% de acrscimo.

    (*)Aplicvel tambm no caso de informaes relativas a determinada Data base.

    Para maiores informaes, consulte-nos: [email protected] / (11) 3111-1427 ou (11) 3111-1539

    Market Data

    Disponibilizao de Informaes Gerenciais

    Por Solicitao / Perodo Abrangido

    Full Report

    Tipo de Derivativo

    Swap

    Termo

    Opes

    Pacote

    Avulsos

    Peer Report

    Pacote

    Avulsos

    Informao Pblica - Tabela de Preos 14 Atualizada em 14/09/2012

  • Abertura Reabertura

    R$ 6.910,21 R$ 2.366,52

    R$ 3.029,13 R$ 1.041,25

    R$ 1.514,56 R$ 520,54

    R$ 985,47 R$ 473,30

    0,00164%

    2.047,45R$

    (1) Aplicvel apenas nas operaes de depsito na referida conta.

    Consulta a Arquivos e Relatrios Histricos no NoMe (preo por Mb ou frao solicitado no ms)

    At 1Mb R$ 163,79 R$ 184,26 R$ 204,75 R$ 225,22 R$ 245,69 R$ 368,54

    Acima de 1Mb e at 10Mb R$ 245,69 R$ 276,40 R$ 307,11 R$ 337,82 R$ 368,53 R$ 552,80

    Acima de 10Mb R$ 327,59 R$ 368,53 R$ 409,49 R$ 450,44 R$ 491,38 R$ 737,08

    Taxa de Comprovao de Titularidade de CCI

    132,34R$

    Manuteno de Conta Redutora de Compulsrio

    Conta Redutora de CompulsrioTaxa sobre o Volume Financeiro Transferido para Conta Redutora de Compulsrio (1)

    Demais Servios

    Clientes do Administrador de Custdia(1) (inclusive aqueles regulados pela Susep e/ou pela ANS); Investidores No

    Residentes; Cooperativas de Crdito e Sociedades de Crdito ao Microempreendedor.

    Instituies no-financeiras (inclusive Seguradoras; Sociedades de Capitalizao e Entidades Abertas de

    Previdncia Privada).

    Fundos de Investimento(2); Corretoras de Mercadorias; 2 conta de Cliente aberta no mesmo Administrador de

    Custdia de Terceiros(1).

    (2) Fundos de Investimento constitudos na forma de condomnio fechado, que solicitem abertura de conta para operar exclusivamente no mdulo de

    fundos fechados, esto isentos da taxa de abertura de conta.

    (1) Exceto para instituies financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central.

    Taxa de Abertura / Reabertura de Conta

    Categoria

    Instituies financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central; Administradores de Custdia de Terceiros;

    Administradores de Fundos e Administradores de Investidores No Residentes.

    Somatrio dos arquivos

    solicitados no Ms

    Data de origem dos arquivos (em relao data atual)

    2 dias

    a 365 dias

    366 dias

    a 730 dias

    731 dias

    a 1095 dias

    1096 dias

    a 1460 dias

    1461 dias

    a 1825 dias

    Maior que

    1825 dias

    R$ 72,33

    Por solicitao (Carta de confirmao e Documentaes acessrias autenticadas em cartrio)

    R$ 190,81

    At 1 Ttulo

    Acima de 1 Ttulo e at 5 Ttulos

    Quantidade de Ttulos por Ativo e por pedido

    Acima de 5 Ttulo e at 10 Ttulos

    Acima de 10 Ttulos

    Custo de Fornecimento de Posio de Detentor para Interveniente Fiducirio

    Por Solicitao Adicional

    R$ 0,00

    R$ 92,99

    R$ 81,38

    Primeira Solicitao

    Informao Pblica - Tabela de Preos 15 Atualizada em 14/09/2012

  • 1) Ao aluno que cursar os dois mdulos, ser concedido um desconto de 20% sobre o valor do segundo mdulo.

    2,10R$

    10,51R$

    788,25R$

    At 09:30 Das 09:30 s 16:30h Aps s 16:30 h

    R$ 0,62 R$ 0,62 R$ 0,62

    R$ 0,62 R$ 0,62 R$ 1,24

    1) Taxa cobrada pelo BACEN, de acordo com a utilizao de mensagens no STR e repassada pela CETIP.

    2) Os preos acima esto sujeito a reajuste sem aviso prvio, conforme divulgao do Banco Central.

    Tipo de Mensagem

    Por Mensagem LDL

    Por Mensagem LTR

    151 - 200 R$ 153,03

    acima de 200 R$ 122,42

    Obs: Cobrana efetuada sobres os fundos cadastrados sob o mesmo Gestor, para acesso apenas de

    consulta, para no detentores de conta prpria na CETIP

    Repasse Mensagens STR - Sistema de Transferncia de Reservas(1)(2)

    31 - 50 R$ 298,88

    51 - 100 R$ 239,10

    101 - 150 R$ 191,28

    Qtd. Fundos Geridos Preo mensal por fundo

    1 - 10 R$ 467,00

    11 - 30 R$ 373,60

    R$ 472,95

    Disponibilizao de Relatrio de Marcao a Mercado - MTMPor quantidade de Contrato de Derivativos Marcado/Ms

    Cobrana Mnima/Ms

    Cobrana Mxima/Ms

    Cetip|Consulta

    Renda Fixa (1)

    Instrumentos de Captao Treinamento In Company R$ 788,25

    Treinamento na CETIP R$ 472,95

    Instrumentos de Crdito Treinamento In Company R$ 788,25

    Treinamento na CETIP

    Demais Servios e Repasse STR

    CETIP EducacionalMdulo Tipo Preo por aluno

    Derivativos Treinamento In Company R$ 1.051,00

    Treinamento na CETIP R$ 630,60

    Informao Pblica - Tabela de Preos 16 Atualizada em 14/09/2012

  • Anexo I - Tabelas de Desconto Progressivo

    At

    500.000 0%

    1.500.000 15%

    2.500.000 30%

    3.500.000 45%

    60%

    * Aplicvel s transaes efetuadas na janela de 4h30 as 19h30

    Volume Mensal Registrado - R$

    De At

    10.000.000.000,00 0%

    20.000.000.000,00 20%

    40.000.000.000,00 25%

    60.000.000.000,00 30%

    80.000.000.000,00 35%

    40% 80.000.000.000,01

    % de desconto mensal

    Quantidade Mensal de Transaes% de desconto mensal*

    De

    10.000.000.000,01

    1

    500.001

    1.500.001

    2.500.001

    Transaes

    3.500.001

    20.000.000.000,01

    40.000.000.000,01

    60.000.000.000,01

    Registro de CDB ( Certificado de Depsito Bancrio )

    0,00

    Informao Pblica - Tabela de Preos 17 Atualizada em 14/09/2012