Treinamento Auditoria Interna

Apresentação desenvolvida por Reinaldo Mayrink

PREPARAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS DA QUALIDADE

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1- Objetivo

Preparar o participante para a condução de auditorias internas do Sistema de Gestão da Qualidade da ELBI.

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2- Introdução

História:

A palavra “auditoria” vem, originalmente, da prática de registrar a carga de um navio, escutando o capitão chamar oralmente os itens e as quantidades. O auditor representava o rei e estava lá para garantir que todos os impostos sobre aquela carga seriam registrados corretamente. Assim desde o princípio, os auditores estiveram associados com “controles” e “conformidades”. (Dennis R. Arter)

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3- Classificação das Auditorias da Qualidade

Sistémica

3.1- Quanto ao objeto ou escopo

Processo

Produto/Serviço

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3- Classificação das Auditorias da Qualidade

Auditoria de 1ª Parte: Auditoria Interna (nós em nós)

3.2- Quanto as partes auditoras

Auditoria de 2ª Parte: Auditoria Interna (nós neles - fornecedores)

Auditoria de 3ª Parte: Auditoria Externa (eles - certificadora - em nós)

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4- Formas de Auditoria

Forma de auditoria voltada para avaliar o grau de adequação da documentação do SGQ em relação à norma contratual escolhida (ISO 9001), bem como requisitos contratuais, outras normas, leis e portarias.

4.1- Auditoria de adequação

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4- Formas de Auditoria

Normas contratuais do SGQ (ISO 9001);

Requisitos de contrato;

Outros requisitos (normas ABNT/DIN etc.);e

Leis, portarias, etc.

4.1- Auditoria de adequação (Prática x Documentação)

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4- Formas de Auditoria

Conformidade com:Manual da Qualidade;

Procedimentos e Instruções de trabalho do SGQ;

Planos da Qualidade; e

Registros da Qualidade.

4.1- Auditoria de adequação (Prática x Documentação)

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4- Formas de Auditoria

Forma de auditoria voltada para avaliar o grau de implementação e aderência da documentação do SGQ nas práticas do processo. Visa a observar se o escritório bate com o realizado (através de evidências objetivas).

4.2- Auditoria de conformidade

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4- Formas de Auditoria

Máquinas;

Materiais;

Métodos;

Pessoas;

Meio Ambiente; e

Medidas.

4.2- Auditoria de conformidade (Evidências x Documentação)

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4- Formas de Auditoria4.2- Auditoria de conformidade (Evidências x Documentação)

Conformidade com:Manual da Qualidade;

Procedimentos e Instruções de trabalho do SGQ;

Planos da Qualidade; e

Registros da Qualidade.

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5- Característica da Auditoria Interna da Qualidade

Independência;

Programada sistematicamente;

Não punitiva;

Informativa;

Realizada por amostragem;

Ênfase nos fatos e dados; e

Documentada.

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6- Composição da Equipe Auditora

Auditor Líder como responsável;

Auditores Membros;

Um especialista (se necessário);

Observadores (quando aplicável); e

Auditores em formação (quando houver).

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7- Perfil do Auditor

Instrução e educação;

Capacidade gerencial para condução das auditorias;

Habilidade de comunicação e relacionamento;

Habilidade para julgamentos dignos de confiança; e

Determinação.

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8- Responsabilidades do Auditor Líder

Selecionar membros da equipe auditora;

Elaborar o programa da auditoria;

Representar a equipe auditora;

Coordenar as reuniões de abertura, intermediária e de encerramento;

Emitir relatório de fechamento da auditoria; e

Acompanhar as ações corretivas ou designar um representante (quando aplicável).

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9- Responsabilidades dos Auditores Membros

Cumprir o programa da auditoria;

Comunicar fatos relevantes sobre a auditoria para o auditor líder;

Documentar as observações e não-conformidades constatadas;

Relatar os resultados das áreas auditadas;

Cooperar com o auditor líder; e

Verificar a eficácia das ações corretivas (quando solicitado).

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10- Responsabilidades dos Auditados

Preparar funcionários para receber a equipe auditora;

Indicar acompanhantes para os auditores;

Fornecer recursos humanos e materiais (quando solicitado);

Facilitar acesso às áreas a serem auditadas;

Cooperar com os auditores; e

Implementar ações corretivas.

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11- Ciclo de Vidas das Auditorias Internas da Qualidade

Agir corretivamente e preventivamente no

SGQ

Preparar e planejar a auditoria

Fazer análise crítica sobre o resultado da

auditoria

Conduzir a auditoria e relatar constatações

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12- Fases da Auditoria Interna

Elaboração do programa e das listas de verificação;

Reunião de abertura;

Execução da auditoria;

Reunião intermediária (se necessário);

Reunião de encerramento;

Relatório final

Implementação de ações corretivas;

Verificação da eficácia das ações implementadas.

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13- Fases da Reunião de Abertura

Apresentação da equipe auditora;

Informar o objetivo e o escopo da auditoria;

Apresentação do programa;

Arranjos do programa (quando necessários);

Comunicação em geral;

Esclarecimentos; e

Encerramento.

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14- Executando a Auditoria Interna

Controlar a auditoria conforme programado;

Examinar as evidências da auditoria com os responsáveis das áreas auditadas;

Registrar as não-conformidades encontradas; e

Registrar as evidências objetivas.

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15- Esclarecimentos Gerais15.1- Evidências da Auditoria

Conceito:

“Registros, apresentação de fatos ou outras informações pertinentes aos critérios de auditoria e verificáveis”.

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15- Esclarecimentos Gerais15.2- Não-conformidade

Conceito:

“Não atendimento a um requisito”.

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15- Esclarecimentos Gerais15.3- Tipos de Não-conformidades

O procedimento escrito não está de acordo com as exigências da norma contratual escolhida (ISO 9001); ou

O procedimento escrito não foi colocado em prática da forma como está escrito; ou

Não foram encontrados registros que evidenciem a execução de uma inspeção.

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15- Esclarecimentos Gerais15.4- Registro de Não-conformidades

O que deve conter na descrição da NC:

1.O que foi constatado;

2.Onde foi constatado;

3.Por que é uma não-conformidade (requisito contrariado) e

4.Quem presenciou a constatação (parte auditada e auditores).

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15- Esclarecimentos Gerais15.5- Exemplo de Não-conformidade

“Evidenciada a presença do procedimento PQE-01-ALM-09, rev.01, obsoleto, com o almoxarife, no galpão de produtos inspecionados e aprovados, contrariando a lista mestra de documentos, testemunhado pelo encarregado do almoxarifado.

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16- Roteiro da Reunião de Encerramento

Agradecimentos;

Objetivo e escopo;

Abordar a questão da amostragem;

Visão geral da auditoria;

Pontos positivos;

Não-conformidades constatadas;

Ações corretivas (implementação e prazos);

Recomendações; e

Esclarecimentos.

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17- Elaboração do Relatório da Auditoria

Objetivo e escopo da auditoria;

Documentos utilizados;

Principais pontos positivos ou negativos;

Relação de não-conformidades;

Observações;

Equipe auditora;

Relação e distribuição do relatório.

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18- Ações Corretivas

Definidas pela área auditada;

Tempo hábil para implementação (negociação entre parte auditada e equipe auditora);

Acompanhamento independente;e

Enfoque na melhoria contínua do SGQ:

A equipe auditora deve avaliar as ações implementadas com este enfoque, caso contrário deve-se solicitar novas ações).

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16- Dicas

Durante a auditoria, proceda da seguinte forma:

Seja sempre imparcial;

Enfoque o planejado;

Mantenha a calma e sempre haja com educação e cordialidade, mas de forma incisiva;

Não esqueça de registrar as evidências objetivas, fato e requisitos contrariados; e

Lembre-se, a auditoria interna não é punitiva!!

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Apresentação desenvolvida por Reinaldo Mayrink

A ELBI AGRADEÇE A A ELBI AGRADEÇE A PARTICIPAÇÃO DOS PARTICIPAÇÃO DOS

AUDITORES INTERNOS E AUDITORES INTERNOS E DESEJA BOA SORTE!!DESEJA BOA SORTE!!