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Apresentação Institucional

Outubro/2015

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Sparta Fundos de Investimento

Gestora independente com foco na

gestão de fundos abertos

ExcelênciaEquipe composta por profissionais com ampla experiência e formação de ponta

TradiçãoFocada na gestão de recursos há

mais de 20 anos

ReconhecimentoDiversos prêmios nacionais e

internacionais

ConfiançaMais de 5 mil cotistas investem mais

de R$ 260 milhões

Abrangência GlobalFundos de investimento no Brasil e

no Exterior

DiversificaçãoDiversas estratégias independentes

lideradas por gestores especializados

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Gestão de Recursos

Diferentes Estratégias

Renda Fixa Crédito PrivadoInvestimento em títulos

de renda fixa de grandes empresas

Estratégias Quantitativas

Estratégias sistemáticas com base em modelos

matemáticos e execução automatizada

Commodities Agrícolas

Operação com base em análise fundamentalista em

commodities agrícolas (açúcar, boi gordo, soja,

milho e café)

Crescimento de

Patrimônio

Mais de R$ 260 milhões sob gestão

Mais de 5.000 investidores

2012 2013 2014 out/

2015

81mm

103mm

201mm

260mm

Alocação Externa

Diversificação com os melhores fundos das melhores gestoras do

mercado

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Equipes de Gestão e Risco

Ulisses NehmiEngenheiro Eletrônico – ITA

Pós em Adm. de Empresas - FGVCEA, CGA, CFP® e FRM®Desde 2007 na Sparta

Leonardo HortaEngenheiro Eletrônico – ITAMBA em Finanças – Insper

CGADesde 2007 na Sparta

Victor NehmiEngenheiro Agrônomo - USPMais de 35 anos de mercado

CGADesde 1993 na Sparta

Vitor NagataEngenheiro Mecânico – USP

Pós em Adm. de Empresas - FGVCFP®, CGA

Desde 2008 na Sparta

Felipe VidalEngenheiro Químico – USP

CGADesde 2012 na Sparta

Artur NehmiEngenheiro Mecânico – ITA

Pós em Adm. de Empresas - FGVCGA

Desde 2008 na Sparta

Erika HaradaEngenheira Agrônoma – USP

Desde 2008 na Sparta

Henrique NakazatoEngenheiro Elétrico – USP

Desde 2014 na Sparta

Risco e Compliance

Estratégias Quantitativas

Commodities Agrícolas

Crédito Privado

Alocação Externa

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A gestão de risco é primordial para dar segurança e resultados consistentes para os investidores

Gerenciamento de Riscos

Sob MedidaControles de Risco desenhados

adequadamente para cada estratégia

MonitoramentoControle rigoroso e robustez

para se adequar às condições do mercado

CommoditiesVaR, Stress Test, alavancagem,

margens de garantia

Estr. QuantitativasExposição máxima, variância,

aderência a backtests

Créd. PrivadoGarantias, exposições,

diversificação de emissores, covenants, ratings

MultigestorSharpe, tracking error,

diversificação de fatores de risco, variância, style drifting

ConsistênciaManter o risco sob controle propicia a busca por bons

retornos ajustados ao risco

Exemplos de algumas métricas utilizadas:

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Sparta Cíclico

• 2008 –

• Categoria HF Macro, 36 meses• 2009 – Maior retorno do mundo• 2010 – Maior retorno do mundo

Reconhecimento

Sparta Dinâmico

• 2013 –

Sparta Top Renda Fixa

• 2013 –• 2014 –

Qualidade da gestão e resultados reconhecidos pela mídia especializada

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Fundos Abertos

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Sparta Premium

Estratégia de alta liquidez para acompanhar o CDI

SegurançaCarteira composta por fundos

com 5 estrelas no S&P Star Ranking, da Valor Investe

mai-14 ago-14 nov-14 fev-15 mai-15 ago-15

Sparta Premium CDI

74%

20%

2%2%

HSBC Ref DI 500.000

BNP Paribas Match DI

BTG Yield DI

Itaú Soberano

Mellon Cash

9

Retornos consistentes e o baixo risco de crédito

Sparta Top Renda Fixa

27%

52%

18%

3%

AAA AA A BBB

35%2%

47% 8%

8%

CDB/LF DPGEDebêntures FIDCTítulos Públicos/Caixa

fev-12 jul-12 dez-12 mai-13 out-13 mar-14 ago-14 jan-15 jun-15

Sparta Top Renda Fixa

CDI

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Diversificação de estratégias com baixa volatilidade

Sparta Equilíbrio

fev-14 mai-14 ago-14 nov-14 fev-15 mai-15 ago-15

Sparta Equilíbrio

CDI 34%

45%

20%1%

Sparta Dinâmico

Sparta Top

Sparta Multigestor

Caixa

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Seleção dos melhores gestores do mercado para cada estratégia

Sparta Seleção

do CDI

set-14 nov-14 dez-14 fev-15 mar-15 mai-15 jun-15 jul-15 set-15

Sparta Seleção

CDI

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Estratégias quantitativas com execução automatizada

Sparta Dinâmico

fev-12 jul-12 dez-12 mai-13 out-13 mar-14 ago-14 jan-15 jun-15

Sparta Dinâmico FIC FIM

CDI

0,0%

0,5%

1,0%

1,5%

2,0%

2,5%

ago-12 mar-13 out-13 mai-14 dez-14 jul-15

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Busca por retornos elevados com estratégias de commodities

Sparta Cíclico

out-05 out-06 out-07 out-08 out-09 out-10 out-11 out-12 out-13 out-14

Sparta Cíclico FIM

CDI

5,1%0%

10%

20%

30%

40%

Grãos Dólar Ações Açúcar Custos TOTAL

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Sparta Fundos de Investimento

R. Afonso Braz, 864 – Cj. 92 – Vila Nova Conceição

CEP 04511-001 – São Paulo – SP

Fone: (11) 5054-4700

contato@sparta.com.br

www.sparta.com.br

Disclaimer: Rentabilidade passada não representa garantia de rentabilidade futura. Leia o prospecto e o regulamento antes de investir. Fundos de investimento não contam com garantia do administrador do fundo, do

gestor da carteira, de qualquer mecanismo de seguro ou do Fundo Garantidor de Créditos – FGC. Estes fundos podem utilizar estratégias com derivativos como parte integrante de suas políticas de investimento. Tais

estratégias, da forma como são adotadas, podem resultar em significativas perdas patrimoniais para seus cotistas. Estes fundos podem estar autorizados a realizar aplicações em ativos financeiros no exterior. Os fundos

multimercado com renda variável podem estar expostos a significativa concentração em ativos de poucos emissores, com os riscos daí decorrentes. Os fundos podem estar sujeitos a risco de perda substancial de seu

patrimônio líquido em caso de eventos que acarretem o não pagamento dos ativos integrantes de sua carteira, inclusive por força de intervenção, liquidação, regime de administração temporária, falência, recuperação

judicial ou extrajudicial dos emissores responsáveis pelos ativos dos fundos. Não há garantia de que os fundos terão o tratamento tributário para fundos de longo prazo. As rentabilidades divulgadas são líquidas da taxa

de administração e de performance, mas não são líquidas de impostos ou taxa de saída, quando aplicável. As lâminas de informações essenciais encontram-se disponíveis no site do Administrador. Notas: 1) Para a taxa

de administração máxima, utilizada quando o fundo investidor em cotas de outros fundos, consulte a lâmina e/ou regulamento de cada fundo; 2) Os fundos Sparta Top Renda Fixa FIC FI CP LP e Sparta Equilíbrio FIC

FIM CP podem ter cotização de resgate em D+1 mediante o pagamento de taxa de saída, conforme regulamento; e 3) O Sparta Seleção FIC FIM tem menos de 12 (doze) meses. Para avaliação da performance de um

fundo de investimento, é recomendável a análise de, no mínimo, 12 (doze) meses. 4) Em 09/05/2014 o fundo Sparta Premium foi transformado de Renda Fixa para Referenciado DI e, de acordo com a autorregulação da

Anbima, o fundo passa a divulgar seu histórico de rentabilidade e PL como se fosse um fundo novo. Assim, a rentabilidade não pode ser divulgada até que o fundo complete 6 meses. Administrador/Distribuidor: BNY

Mellon Serviços Financeiros DTVM S.A., CNPJ 02.201.501/0001-61, Av. Presidente Wilson, 231 – 11.o andar, Rio de Janeiro – RJ, CEP 20030-905, Tel: (21) 3219-2500, www.bnymellon.com.br/sf. SAC:

sac@bnymellon.com.br ou (21) 3219-2500 / (11) 3050-8010. Ouvidoria: ouvidoria@bnymellon.com.brf ou 0800-7253219. Gestor: Sparta Administradora de Recursos Ltda., CNPJ 72.745.714/0001-30, R. Afonso Braz,

864 – Cj 92, São Paulo – SP, CEP 04511-001, Tel: (11) 5054-4700, contato@sparta.com.br, www.sparta.com.br. Para mais informações sobre os fundos, consulte o site www.sparta.com.br.

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