Auditoria ambiental exercícios para fixação do conteúdo

AUDITORIA AMBIENTAL Lista 02 - EXERCÍCIOS PARA FIXAÇÃO DO CONTEÚDO

Prof. Mauricy Kawano 1

1) Considerando os organismos de certificação acreditados pelo INMETRO defina:

OCA OCS OCF

2- Considerando a sistemática de uma certificação de sistemas enumere de 1 à 6 a seqüência correta das etapas

(AA a a) Pré-auditoria

(AA a a) Renovação da Certificação

(AA a a) Elaboração da proposta comercial

(AA a a) Auditoria de supervisão

(AA a a) Auditoria de certificação

(AA a a) Avaliação da documentação

3) Elabore perguntas ABERTAS para os seguintes requisitos da NBR ISO 14001:

4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.5



4) Elabore perguntas FECHADAS para os seguintes requisitos da NBR ISO 14001:

4.3.2 4.4.1 4.4.2 4.4.5 4.5.3 4.6

5) Relacione a primeira coluna com a segunda.

1) Critérios de auditoria ( ) Atendimento ao critério de auditoria

2) Evidências de auditoria ( ) Resultado da avaliação da evidência de auditoria coletada, comparada com os critérios de auditoria

3) Constatações de auditoria ( ) Não atendimento ao critério de auditoria

4) Não-conformidade ( ) Conjunto de políticas, procedimentos ou requisitos

5) Conformidade ( ) Informações que podem ser verificadas através de registros, documentos, fatos e dados

6) Verifique a situação abaixo e responda às questões. “Em uma auditoria interna de um SGA baseado na NBR ISO 14001 o auditor identificou que não existiam critérios operacionais estabelecidos no procedimento documentado de operação da ETE" Existe uma conformidade ou não-conformidade? Relacione qual é o critério de auditoria? Relacione qual é a evidência de auditoria



7) Considerando os requisitos da NBR ISO 19011 enumere de 1 à 5 a seqüência correta das atividades de auditoria: (aaaa) Realizando análise crítica de documentos

(aaaa) Preparando, aprovando e distribuindo o relatório da auditoria

(aaaa) Iniciando a auditoria (definição: de equipe e líder da equipe, objetivos, escopo e critério,...)

(aaaa) Preparando as atividades da auditoria no local (Plano de auditoria; Distribuição do trabalho para equipe; Preparando doc. de trabalho)

(aaaa) Conduzindo atividades da auditoria no local (Reunião abertura; Comunicação;Funções e responsabilidades guias e observadores; Coletando e verificando informações;Constatações; Conclusões;Reunião encerramento)

8) Considerando a AAC e os critérios do Decreto 2076/2003 (ANEXO II) quais os itens mínimos que devem contem um PLANO DE CORREÇÃO DAS NÃO-CONFORMIDADES? 9) Para cada não-conformidade abaixo relacione um requisito (somente 1) da NBR ISO 14001:2004. ( ) Falta de definição de metas ambientais 4.2 Política Ambiental

( ) Não identificação dos treinamentos necessários aos operadores da ETE 4.3.1 Aspectos ambientais

( ) Não realização dos testes ou simulados dos planos e procedimentos de emergência 4.3.2 Requisitos legais e outros

( ) Falta de comunicação da Política Ambiental para os funcionários 4.3.3 Objetivos, metas e programa (s)

( ) Não realização de reuniões semestrais para análise do SGA 4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades

( ) Falta de avaliação dos aspectos ambientais significativos 4.4.2 Competência, treinamento e conscientização

( ) Não tratamento das não-conformidades identificadas nas auditorias internas 4.4.3 Comunicação

( ) Registros armazenados de maneira incorreta 4.4.4 Documentação

( ) Falta de medição das emissões atmosféricas da caldeira 4.4.5 Controle de documentos

( ) Falta de acesso à legislação ambiental 4.4.6 Controle operacional

( ) Falta de documentação do escopo de implantação do SGA 4.4.7 Preparação e resposta à emergências

( ) Procedimentos documentados sem aprovação 4.5.1 Monitoramento e medição

( ) Falta de realização das auditorias internas semestrais 4.5.2 Avaliação do atendimento a requisitos legais e outros

( ) Falta de documentação das reclamações recebidas das partes interessadas 4.5.3 Não-conformidade, ação corretiva e ação preventiva

( ) Falta de procedimentos documentados para controle e gerenciamento dos resíduos 4.5.4 Controle de registros

( ) Não atendimento à legislação ambiental sobre ruídos 4.5.5 Auditoria interna

( ) Falta de definição de responsabilidades para a comunicação externa e interna 4.6 Análise pela administração



10) Em uma AAC a empresa auditada teve somente uma não-conformidade e apresentou o Plano de Correção abaixo. Considerando os critérios do Decreto 2076/2003 (ANEXO II), na sua opinião o IAP solicitaria complementações no Plano de Correção? Se sim, quais?

PLANO DE CORREÇÃO DAS NÃO-CONFORMIDADES NÃO-CONFORMIDADE AÇÃO CORRETIVA JUSTIFICATIVA

A empresa não possui Plano de Gerenciamento de Resíduos sólidos conforme requerido no Art. 16 do Decreto PR N.º 6674/2002

Comprar um Plano de Gerenciamento de resíduos. Implantar

11) Consulte o item “A.5.4 Controle de registros” no anexo A da NBR ISO 14001:2004 e relacione 10 exemplos de registros ambientais. 12) Consulte o item “A.4.4 Documentação” no anexo A da NBR ISO 14001:2004 e relacione 6 exemplos de documentos de um SGA. 13) Considerando o item “6.5.4 Coletando e verificando informações” da NBR ISO 19011:2002, dê exemplos de 4 fontes de informação que podem ser consultadas por um auditor . 14) Considerando o comportamento desejável de um auditor, assinale abaixo os comportamentos corretos. (aaaa) Ao verificar uma não-conformidade orientar ao auditado sobre como corrigi-la.

(aaaa) Sempre relacionar as evidências verificadas, citando documentos ou registros que foram consultados.

(aaaa) Não comentar sobre outras empresas.

(aaaa) Demonstrar de forma verbal sua opinião pessoal sobre possíveis falhas.

(aaaa) Emitir julgamento somente após verificar todas as evidências



14) Assinale RA para itens de uma reunião de abertura e RE para itens de reunião de encerramento. (aaaa) Confirmar o plano de auditoria

(aaaa) Apresentar as constatações e conclusões da auditoria

(aaaa) Confirmar canais de comunicação

(aaaa) Se apropriado, negociar com o auditado prazo para apresentar plano de ação corretiva e preventiva

(aaaa) Resolução de opiniões divergentes entre a equipe de auditores e o auditado

(aaaa) Apresentar a equipe de auditores

(aaaa) Fornecer um pequeno resumo de como as atividades serão empreendidas

15- Uma pequena indústria de tratamento de superfície (galvanoplastia) localizada em Araucária possui 19 funcionários, uma área construída de 1000 m2 e investimento total de R$ 2.000.000,00. Considerando os critérios do Decreto 2076/2003, que trata da Auditoria Ambiental Compulsória (AAC), responda as questões abaixo.

Esta é uma atividade de elevado potencial poluidor, que está relacionada nesta Lei e que possui a obrigatoriedade de realizar a AAC? Considerando a Lei

13448/2002: Em qual artigo e alínea desta Lei está relacionada esta atividade?

Esta é atividade potencialmente poluidora relacionada nesta IN?

Qual o código desta atividade potencialmente poluidora? Considerando a IN 31/2009 do IBAMA:

Qual o grau desta atividade potencialmente poluidora?

Número de funcionários:

Área construída: Qual o porte deste empreendimento, considerando:

Investimento total:

Qual o porte final?

Quantos e quais auditores ambientais seriam necessários para realizar uma AAC nesta empresa?

16) Explique qual é a diferença entre um “Programa de auditoria” e um “Plano de auditoria”? 16) Explique o que é uma auditoria de 2ª parte e uma 3ª parte? 18) Explique a diferença entre “Certificação” e “Acreditação”?



19) Considerando as situações abaixo, verificadas em auditoria da NBR ISO 14001 em uma empresa chamada KAMAC, complete os quadros abaixo descrevendo a NÃO-CONFORMIDADE e EVIDÊNCIA DE AUDITORIA(s) SITUAÇÃO 01 O auditor em entrevista com o Representante da Alta Administração evidenciou um Plano de Emergência Revisão 02 de 04/05/08, que contém as seguintes situações de emergência: Incêndio e Vazamentos de tanques da galvânica. Este Plano prevê simulações a serem realizadas anualmente, mas o Representante da Alta Administração informou que por falta de recursos financeiros ainda não foram realizadas as simulações previstas no Plano de Emergência.

Critério de auditoria: Requisito: Área auditada:

Conformidade Não-conformidade Descrição: Evidência (s): SITUAÇÃO 02 Em auditoria na ETE foi verificado que o procedimento POP 003 Revisão 02 não contém critérios operacionais, referentes à dosagem de coagulante, necessários para operação da ETE.


Conformidade Não-conformidade Descrição: Evidência (s):



SITUAÇÃO 03 Em auditoria no Laboratório foi verificado o Plano de Calibração PC-001 Revisão 03. Neste plano está previsto a calibração de diferentes equipamentos, incluindo uma balança analítica Marca Sartorius de número 15611, mas foi evidenciado que esta balança não possui Calibração.


Conformidade Não-conformidade Descrição: Evidência (s): SITUAÇÃO 04 Em auditoria na Gerência de Meio Ambiente foi verificado um Plano de Gerenciamento de Resíduos Sólidos, de número PGRS 0015 Revisão 02. Foi analisado que este PGRS contém somente informações sobre a coleta e o destino dos resíduos. O Auditor consultou também o Decreto PR N.º 6674/2002 no Art. 16. “Quando da solicitação de licenciamento ambiental ou de sua renovação junto ao Instituto Ambiental do Paraná – IAP, deverá a atividade geradora de resíduos sólidos apresentar Plano de Gerenciamento, contemplando as atividades de geração, acondicionamento, armazenamento, coleta, transporte, reutilização, reciclagem, tratamento e/ou destinação final dos resíduos sólidos.”


Conformidade Não-conformidade Descrição:

Evidência (s):



SITUAÇÃO 05 Em auditoria na Caldeira foi apresentado um Relatório de medição de emissões atmosféricas de janeiro/2010, referente à chaminé da caldeira. O auditor verificou neste Relatório a tabela abaixo.

Resultado da medição Padrão da Resolução SEMA 54/2006 artigo 21 item I CO = 711 mg/Nm3 CO = 500 mg/Nm3


Conformidade Não-conformidade Descrição: Evidência (s): 20) Considerando os critérios do Decreto 2076/2003 (ANEXO II), assinale os itens que devem conter o Relatório final da auditoria ambiental compulsória (aaaa) Identificação da pessoa jurídica auditada

(aaaa) Check-list utilizado na auditoria, incluindo lista de perguntas.

(aaaa) Conclusões da auditoria, incluindo as constatações de conformidades e não conformidades

(aaaa) Resumo das reuniões de abertura e encerramento.

(aaaa) Equipe de auditoria

(aaaa) Relação de pessoas entrevistadas e de equipamentos/maquinários verificados.

(aaaa) Objetivos, escopo e plano de auditoria

(aaaa) Proposta comercial referente à auditoria ambiental compulsória.

(aaaa) Descrição das atividades da pessoa jurídica auditada

(aaaa) Constatações da auditoria, incluindo a descrição das atividades de campo e relato das inspeções

(aaaa) Período coberto pela auditoria

(aaaa) Anexos com laudos, análises, fluxogramas, croquis, mapas, fotos

(aaaa) Lista de documentos legais, normas e regulamentos de referência

(aaaa) Sugestões e recomendações de melhorias, que expressam a opinião dos auditores.

(aaaa) Sumário e metodologia do processo de auditoria

(aaaa) Lista de documentos analisados e unidades auditadas



21) Considerando o Programa de auditoria da BIOHEALTH (veja lista 01 de exercício para fixação de conteúdo), elabore um Plano de auditoria para a área “ETE/laboratório”. Considerar 2 dois auditores fictícios para a auditoria. A área é composta da: Estação de tratamento de efluentes, de um laboratório e de um pequeno escritório. Trabalham nesta área: um operador para a ETE, um técnico de laboratório e um Gerente da área.

PLANO DE AUDITORIA DATA DA AUDITORIA: ESCOPO DA AUDITORIA: EQUIPE DE AUDITORIA: CRITÉRIOS DE AUDITORIA:

Data Horário Auditado Requisitos da NBR ISO 14001

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Engineering

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