Informe GAH - CVM€¦ · Informe de Recursos Humanos Janeiro/2018 ... B I 20.630,21 11 10,6% A III...

Informe GAH

Informe de Recursos Humanos

Janeiro/2018

Gerência de Recursos Humanos – GAH

Superintendência Administrativo-Financeira – SAD

1 – Demonstrativo do Corpo Funcional

1.1 Distribuição das vagas

1.2 Distribuição dos cargos ocupados por

Regional

1.3 Distribuição dos cargos ocupados por

Componente Organizacional

1.4 Evolução e composição dos cargos

ocupados

1.5 Quantitativo por nível salarial

1.6 Cargos em comissão

1.7 Servidores inativos

1.8 Programa de estágio

2 – Indicadores de Recursos Humanos

2.1 Disponibilidade da força de trabalho

2.2 Absenteísmo

2.3 Índice de saída

2.4 Turnover

2.5 Servidores por faixa etária

2.6 Servidores por tempo de CVM

2.7 Servidores por escolaridade declarada

2.8 Treinamento

2.9 Custo de mão de obra x arrecadação

Sumário

1.1 Distribuição das vagas

(*)

Quantitativo de Servidores por Localidade

Cargo Vagas Ocupadas

Vagas Autorizadas Vagas Livres

RJ SP DF Total

Nível Superior - NS

Analista 202 24 2 228 263 35

Inspetor 73 29 2 104 123 19

Procurador Federal 20 2 - 22 34 12

Total NS 295 55 4 354 420 66

Nível Intermediário - NI

Agente Executivo 95 15 - 110 196 86

Aux. de Serv. Gerais 27 1 - 28 28 -

Total NI 122 16 - 138 224 86

DAS

Sem Cargo Efetivo 24 3 1 28 28 -

Total Geral 441 74 5 520 672 152

(*) Contempla uma vaga como excedente Fonte: SRH / SIAPE

1.2 Distribuição dos cargos ocupados por Regional

Nível Superior

Nível Intermediário DAS sem cargo efetivo

89%

10%

1%

Analistas

Vagas Ocupadas RJ Vagas Ocupadas SP

Vagas Ocupadas DF

70%

28%

2%

Inspetores


Vagas Ocupadas DF

91%

9%

Procuradores


Vagas Ocupadas DF

86%

14%

Agentes Executivos


Vagas Ocupadas DF

96%

4%

Aux. de Serv. Gerais


Vagas Ocupadas DF

86%

11% 3%

DAS sem Cargo Efetivo


Vagas Ocupadas DF

1.2 Distribuição dos cargos ocupados por Regional

85%

14%

1%

Total

Vagas Ocupadas RJ Vagas Ocupadas SP Vagas Ocupadas DF

1.3 Distribuição dos cargos ocupados por CO

CO Analista InspetorAgente

Executivo

Aux. de Serv.

Gerais

Procurador

FederalTotal DAS (**) Total Geral

Estagiário - Nível

Superior

Estagiário - Nível

Médio

PTE (***) 3 2 - - - 5 10 15 4 -

ASA 4 - 2 - - 6 1 7 2 -

ASC - - 1 - - 1 1 2 3 -

AUD 5 2 - 1 - 8 - 8 - -

CGP - - 2 - - 2 2 4 - -

EXE - - 3 - - 3 1 4 - -

SGE 3 1 1 - - 5 2 7 - -

SAD 24 4 25 11 - 64 4 68 10 2

SDM 3 3 2 - - 8 1 9 - -

SEP 34 8 7 1 - 50 - 50 7 2

SFI 4 31 5 - - 40 - 40 - -

SIN 29 4 6 2 - 41 - 41 9 1

SMI 31 6 8 - - 45 1 46 4 -

SNC 15 1 3 - - 19 - 19 1 -

SOI 19 5 11 6 - 41 - 41 3 -

SRL 1 2 - - - 3 2 5 - -

SRE 18 3 4 - - 25 - 25 3 -

SRI 7 1 3 - - 11 - 11 - -

STI 20 - 5 2 - 27 1 28 1 -

PFE 1 - 10 2 22 35 - 35 4 6

SPL 5 4 4 1 - 14 - 14 - -

SPS 2 27 8 2 - 39 2 41 3 -

Total 228 104 110 28 22 492 28 520 54 11

(*) inclui CVM do Rio, São Paulo e Brasília.

(**) somente ocupantes de cargo em comissão sem cargo efetivo.

(***) inclui o Colegiado.

Quantitativo de Servidores por Componente Organizacional (*)

1.4 Evolução e composição dos cargos ocupados

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Ago Set Out Nov Dez Jan

525 523 522 521 521 520

146 148 150 152 152 152

Evolução do Quantitativo de Servidores (últimos 6 meses)

Vagas Livres

Vagas Ocupadas


0%

20%

40%

60%

80%

100%

Analista Inspetor Procurador Federal

Agente Executivo


Sem Cargo Efetivo

228 104

22 110

28 28

35 19

12 86

Vagas Livres e Ocupadas por Cargo (jan/2018)

Vagas Livres

Vagas Ocupadas


Analista 44%

Inspetor 20%

Procurador Federal 4%

Agente Executivo 21%

Aux. de Serv. Gerais 6%

Sem Cargo Efetivo 5%

Composição das Vagas Ocupadas por Cargo (jan/2018)


Nível Superior

Cargo Classe/Padrão Subsídio Quantitativo %

Analista

ESPECIAL IV 25.745,61 91 39,9%

ESPECIAL III 25.030,34 8 3,5%

ESPECIAL II 24.587,76 3 1,3%

ESPECIAL I 24.153,00 0 0,0%

C III 23.224,04 11 4,8%

C II 22.768,67 4 1,8%

C I 22.322,22 43 18,9%

B III 21.884,53 31 13,6%

B II 21.042,82 2 0,9%

B I 20.630,21 31 13,6%

A III 20.225,70 3 1,3%

A II 19.829,12 1 0,4%

A I 18.057,95 0 0,0%

TOTAL 228 100%


Inspetor

ESPECIAL IV 25.745,61 53 51,0%

ESPECIAL III 25.030,34 6 5,8%

ESPECIAL II 24.587,76 6 5,8%

ESPECIAL I 24.153,00 3 2,9%

C III 23.224,04 8 7,7%

C II 22.768,67 1 1,0%

C I 22.322,22 7 6,7%

B III 21.884,53 7 6,7%

B II 21.042,82 1 1,0%

B I 20.630,21 11 10,6%

A III 20.225,70 1 1,0%

A II 19.829,12 0 0,0%

A I 18.057,95 0 0,0%

TOTAL 104 100%


Nível Intermediário


Agente Executivo

ESPECIAL IV 9.978,83 28 25,5%

ESPECIAL III 9.734,35 11 10,0%

ESPECIAL II 9.497,47 3 2,7%

ESPECIAL I 9.264,09 5 4,5%

C III 8.781,36 4 3,6%

C II 8.566,56 4 3,6%

C I 8.356,91 32 29,1%

B III 7.921,81 7 6,4%

B II 7.730,69 3 2,7%

B I 7.542,42 13 11,8%

A III 7.147,16 0 0,0%

A II 6.953,17 0 0,0%

A I 6.763,38 0 0,0%

TOTAL 110 100%


Nível Intermediário

Cargo Classe/Padrão Vencimento Básico GDASCVM 80 pontos

GDASCVM 100 pontos

TOTAL 80 pontos

TOTAL 100 pontos

Quantitativo %

Auxiliar de Serviços Gerais

ESPECIAL III 2.183,14 2940,80 3.676,00 5.123,94 5.859,14 28 100,0%

ESPECIAL II 2.109,32 2928,00 3.660,00 5.037,32 5.769,32 0 0,0%

ESPECIAL I 2.037,99 2917,60 3.647,00 4.955,59 5.684,99 0 0,0%

C VI 1.940,93 2903,20 3.629,00 4.844,13 5.569,93 0 0,0%

C V 1.875,30 2891,20 3.614,00 4.766,50 5.489,30 0 0,0%

C IV 1.811,88 2880,80 3.601,00 4.692,68 5.412,88 0 0,0%

C III 1.750,61 2868,80 3.586,00 4.619,41 5.336,61 0 0,0%

C II 1.691,41 2858,40 3.573,00 4.549,81 5.264,41 0 0,0%

C I 1.634,21 2847,20 3.559,00 4.481,41 5.193,21 0 0,0%

B VI 1.556,40 2832,00 3.540,00 4.388,40 5.096,40 0 0,0%

B V 1.503,76 2821,60 3.527,00 4.325,36 5.030,76 0 0,0%

B IV 1.452,91 2809,60 3.512,00 4.262,51 4.964,91 0 0,0%

B III 1.403,78 2799,20 3.499,00 4.202,98 4.902,78 0 0,0%

B II 1.356,31 2787,20 3.484,00 4.143,51 4.840,31 0 0,0%

B I 1.310,44 2776,80 3.471,00 4.087,24 4.781,44 0 0,0%

A V 1.248,05 2763,20 3.454,00 4.011,25 4.702,05 0 0,0%

A IV 1.205,84 2751,20 3.439,00 3.957,04 4.644,84 0 0,0%

A III 1.165,06 2741,60 3.427,00 3.906,66 4.592,06 0 0,0%

A II 1.125,66 2729,60 3.412,00 3.855,26 4.537,66 0 0,0%

A I 1.087,59 2719,20 3.399,00 3.806,79 4.486,59 0 0,0%

TOTAL 28 100%


0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

DAS/FPE 101.1

DAS/FPE 101.2

DAS/FPE 101.3

DAS/FPE 101.4

DAS/FPE 101.5

DAS 101.6 Total

Distribuição de Cargos DAS/FPE (jan/18)

DAS sem Cargo Efetivo DAS com Cargo Efetivo


Grupo-Direção e Assessoramento Superiores – DAS

Cargo/Função Valor

DAS 101 6 R$ 16.215,22

DAS 101 5 R$ 13.036,74

DAS 101 4 R$ 9.926,60

DAS 101 3 R$ 5.440,72

DAS 101 2 R$ 3.292,58

DAS 101 1 R$ 2.585,13

DAS 102 6 R$ 16.215,22

DAS 102 5 R$ 13.036,74

DAS 102 4 R$ 9.926,60

DAS 102 3 R$ 5.440,72

DAS 102 2 R$ 3.292,58

DAS 102 1 R$ 2.585,13

Funções Comissionadas do Poder Executivo – FCPE

Cargo/Função Valor

FCPE 101 4 R$ 5.955,97

FCPE 101 3 R$ 3.264,44

FCPE 101 2 R$ 1.975,54

FCPE 101 1 R$ 1.551,09

FCPE 102 4 R$ 5.955,97

FCPE 102 3 R$ 3.264,44

FCPE 102 2 R$ 1.975,54

FCPE 102 1 R$ 1.551,09


Total de Inativos: 299

97 38

9 89

21

14 12

10

9

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Analista Inspetor Procurador Federal Agente Executivo Auxiliar de Serviços Gerais

Servidores Inativos - Classificação (jan/18)

Aposentados Instituidores de Pensão


Total de Inativos: 299

228 104 22

110 28

111 50 9

99 30

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Analista Inspetor Procurador Federal Agente Executivo Auxiliar de Serviços Gerais

Servidores Ativos x Inativos (jan/18)

Ativos Inativos


Pedidos de Aposentadorias

Cargo 2018 (até Jan.) Habilitados

Total

2018 2019 2020 2021 2022

Analista 0 13 2 2 3 0 20

Inspetor 0 7 2 1 2 2 14

Agente Executivo 0 10 2 0 1 0 13

Aux. de Serv. Gerais 0 15 4 4 1 0 24

Total 0 45 10 7 7 2 71


15%

14%

18%

6%

0%

15%

6%

5%

3% 5% 5%

2%

5%

0%

Estagiários por Superintendência (jan/18)

PFE

SEP

SAD

PTE

CGP

SIN

SMI

SPS

ASA

SRE

SOI

SNC

ASC

SDM

STI

SRI


54 83%

11 17%

Estagiários por Escolaridade

Nível Superior

Nível Médio

46%

13%

7%

2%

7%

11%

2% 2%

2% 2% 2%

Área de Formação - Estagiários Nível Superior

Direito

Administração

Administração Pública

Artes Visuais

Ciências Contábeis

Ciências Econômicas

Ciência da Computação

Comunicação Social

Desenho Industrial

Gestão Pública

Engenharia Elétrica


(Afastamentos de 15 dias ou mais)

Disponibilidade da Força de Trabalho Total de Vagas Ocupadas 520

Tratamento da própria saúde (7)

Doença em pessoa da família -

Curso de formação -

Licença para Capacitação (11)

Licença Prêmio -

Programa de Educação Regular - PER (3)

Redução de jornada -

Motivos particulares -

Acompanhar cônjuge ou companheiro (6)

Cessões/Requisições 2 Força de Trabalho Indisponível (25) Força de Trabalho Disponível 494


0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

Ago Set Out Nov Dez Jan

487 492 486 491 496 495

38 31 36 30 25 25

Evolução da Força de Trabalho Disponível (últimos 6 meses)

Força de Trabalho Indisponível

Força de Trabalho Disponível

2.2 Absenteísmo

Considera todos os afastamentos da própria saúde, doença em pessoa da família e licença maternidade

Média = 1,50%

Médias: 2016: 3,00 2017: 1,50 2018: 1,04

0,00%

1,00%

2,00%

3,00%

4,00%

5,00%

6,00%

fev mar abr mai jun jul ago set out nov dez jan

Evolução do Absenteísmo (últimos 12 meses)


• Identifica o impacto percentual das saídas (aposentadorias, exonerações e posse em outro cargo inacumulável) ocorridas em um determinado mês, em relação à média do total de servidores.

• Fórmula:

Quantidade de Saídas

Quantidade Média de Servidores


0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Analista (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Inspetor (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Agente Executivo (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Aux. Serv. Gerais (últimos 12 meses)


0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Cargos Efetivos (últimos 12 meses)

Exceto Procuradores

0,0%

2,5%

5,0%

7,5%

10,0%

12,5%

15,0%

Analista Inspetor Agente Executivo

Aux. de Serv.

Gerais

Total

3,0% 3,8% 4,5% 0,0% 3,3%

Índice de Saída Acumulado (últimos 12 meses)


Analista Inspetor Agente

Executivo Aux. de Serv.

Gerais

2014 3,6% 4,2% 19,0% 3,2% 7,4%

2015 2,8% 6,2% 3,3% 10,7% 4,1%

2016 4,2% 4,6% 6,1% 0,0% 4,5%

2017 3,1% 3,8% 4,5% 0,0% 3,4%

2018 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0%

Acumulado 2014 - 2018 13,8% 18,8% 33,0% 13,9% 19,4%

0,0%

5,0%

10,0%

15,0%

20,0%

25,0%

30,0%

35,0%

40,0%

45,0%

50,0%

Evolução do Índice de Saída - Últimos 5 anos

2.4 Turnover

• Dimensiona o movimento de entradas e saídas ocorridas em um determinado mês, em relação à média do total de servidores.

• Fórmula: [(Entradas + Saídas) : 2] Quantidade Média de Servidores

2.4 Turnover

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Analista (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Inspetor (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Agente Executivo (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Aux. Serv. Gerais (últimos 12 meses)

2.4 Turnover

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Cargos Efetivos (últimos 12 meses)

Exceto Procuradores

0,00%

1,00%

2,00%

3,00%

Analista Inspetor Agente Executivo

Aux. de Serv.

Gerais

Total

0,13% 0,16% 0,19%

0,00% 0,14%

Turnover Médio (últimos 12 meses)


3,1%

36,8% 34,6%

18,4%

7,0%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

70,0%

21 a 30 anos 31 a 40 anos 41 a 50 anos 51 a 60 anos > 60 anos

Analistas

0,0%

26%

36,5%

31,7%

5,8%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

70,0%


Inspetores

0,0%

40,9% 45,5%

9,1% 4,5%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

70,0%


Procuradores


9,1%

32,7%

30,0% 22,7%

5,5%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

70,0%


Agentes Executivos

0,0% 0,0% 7,1%

82,1%

10,8%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

70,0%

80,0%

90,0%


Aux. Serv. Gerais

17,9%

21,4%

42,9%

7,1% 10,7%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

70,0%


DAS sem cargo efetivo


4,2%

31,2% 33,5%

24,4%

6,7%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

70,0%


Total

Média de Idade: 2015: 43 2016: 43 2017: 44 2018: 45

2.6 Servidores por tempo de CVM

22,9%

27,3%

22,7%

10,0% 9,0%

0,6%

6,0%

1,5%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

Até 5 anos 6-10 anos 11-15 anos 16-20 anos 21-25 anos 26-30 anos 31-35 anos > 35 anos

Servidores por Tempo de CVM

Média de Tempo: 2015: 10 2016: 12 2017: 12 2018: 13


60%

24%

13%

3%

Analistas

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

Doutorado

61%

20%

18%

1%

Inspetores

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

Doutorado 95%

5%

Procuradores

Ensino Superior

Especialização


29%

64%

7%


Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

2%

39%

55%

4%

Agentes Executivos

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

28%

55%

3% 14%

DAS sem cargo efetivo

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

Especialização


2%

13%

58%

16%

10%

1%

Total

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

Doutorado

2.8 Treinamento

Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Jan

Total de Treinandos 20 26 25 28 27 33 52 26 24 23 17 16

Total de Servidores da CVM 534 533 531 525 524 524 525 523 522 521 521 520

% de Servidores em Treinamento 4% 5% 5% 5% 5% 6% 10% 5% 5% 4% 3% 3%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Pe

rce

ntu

al

Percentual de Servidores em Treinamento Últimos 12 meses

Média Anual 2016: 19%

2017: 5% 2018: 3%

2.8 Treinamento

Média = 27 horas


Treinandos 20 26 25 28 27 33 52 26 24 23 17 16

Carga Horária 517 644 606 657 628 882 1098 800 774 713 429 531

Média de Horas por Treinando 25,9 24,8 24,2 23,5 23,3 26,7 21,1 30,8 32,3 31,0 25,2 33,2

0

10

20

30

40

50

Ho

ras

po

r Tr

ein

and

o

Média de Horas por Treinando Últimos 12 meses


Arrecadação = Taxa de Fiscalização + Multas Cominatórias + Multas de Inquérito + Termo de Compromisso + Receitas da Dívida Ativa (Taxa e Multas)


Folha Salarial 12,1 11,9 11,9 11,8 14,6 11,5 11,5 11,8 11,5 17,1 13,7 13,1

Arrecadação 10,7 12,7 90,8 9,4 10,7 117,5 9,9 9,1 98,6 10,7 12,7 109,9

0,0

20,0

40,0

60,0

80,0

100,0

120,0

140,0

160,0

180,0

200,0

R$

Milh

õe

s

Servidores Ativos (últimos 12 meses)




Folha Salarial 16,6 16,4 16,5 16,4 21,4 16,0 16,1 16,4 16,2 24,1 18,6 18,1

Arrecadação 10,7 12,7 90,8 9,4 10,7 117,5 9,9 9,1 98,6 10,7 12,7 109,9

0,0

20,0

40,0

60,0

80,0

100,0

120,0

140,0

160,0

180,0

200,0

R$

Milh

õe

s

Servidores Ativos, Inativos e Pensionistas (últimos 12 meses)



2014 2015 2016 2017 2018

Ativos 48% 43% 30% 30% 12%

Ativos, Inativos e Pensionistas 63% 58% 41% 42% 16%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

% F

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Folha de Pagamento sobre Arrecadação - Últimos 5 anos

Informe GAH - CVM€¦ · Informe de Recursos Humanos Janeiro/2018 ... B I 20.630,21 11 10,6% A III...

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