Informe GAH - CVM€¦ · Informe de Recursos Humanos Novembro/2018 Gerência de Recursos Humanos...

Informe GAH

Informe de Recursos Humanos

Novembro/2018

Gerência de Recursos Humanos – GAH

Superintendência Administrativo-Financeira – SAD

1 – Demonstrativo do Corpo Funcional

1.1 Distribuição das vagas

1.2 Distribuição dos cargos ocupados por

Regional

1.3 Distribuição dos cargos ocupados por

Componente Organizacional

1.4 Evolução e composição dos cargos

ocupados

1.5 Quantitativo por nível salarial

1.6 Cargos em comissão

1.7 Servidores inativos

1.8 Programa de estágio

2 – Indicadores de Recursos Humanos

2.1 Disponibilidade da força de trabalho

2.2 Absenteísmo

2.3 Índice de saída

2.4 Turnover

2.5 Servidores por faixa etária

2.6 Servidores por tempo de CVM

2.7 Servidores por escolaridade declarada

2.8 Treinamento

2.9 Custo de mão de obra x arrecadação

Sumário

1.1 Distribuição das vagas

Quantitativo de Servidores por Localidade

CargoVagas Ocupadas Vagas

AutorizadasVagas Livres

RJ SP DF Total

Nível Superior - NS

Analista 185 36 3 224 263 39

Inspetor 69 31 3 103 123 20

Procurador Federal 21 2 - 23 34 11

Total NS 275 69 6 350 420 70

Nível Intermediário - NI

Agente Executivo 91 19 - 110 196 86

Aux. de Serv. Gerais 27 1 - 28 28 -

Total NI 118 20 - 138 224 86

DAS

Sem Cargo Efetivo 22 4 2 28 28 -

Total Geral 415 93 8 516 672 156

(*) Contempla uma vaga como excedente Fonte: SRH / SIAPE

1.2 Distribuição dos cargos ocupados por Regional

Nível Superior

Nível Intermediário DAS sem cargo efetivo

83%

16%

1%

Analistas

Vagas Ocupadas RJ Vagas Ocupadas SP

Vagas Ocupadas DF

67%

30%

3%

Inspetores


Vagas Ocupadas DF

91%

9%

Procuradores


Vagas Ocupadas DF

83%

17%

Agentes Executivos


Vagas Ocupadas DF

96%

4%

Aux. de Serv. Gerais


Vagas Ocupadas DF

79%

14% 7%

DAS sem Cargo Efetivo


Vagas Ocupadas DF

1.2 Distribuição dos cargos ocupados por Regional

80%

18%

2%

Total

Vagas Ocupadas RJ Vagas Ocupadas SP Vagas Ocupadas DF

1.3 Distribuição dos cargos ocupados por CO

CO Analista InspetorAgente

Executivo

Aux. de Serv.

Gerais

Procurador

FederalTotal DAS (**) Total Geral

Estagiário - Nível

Superior

Estagiário - Nível

MédioTotal Estagiário

PTE (***) 2 2 - - - 4 12 16 5 - 5

ASA 4 - 2 - - 6 1 7 2 - 2

ASC - - 1 - - 1 1 2 2 - 2

AUD 4 2 - 1 - 7 - 7 - - -

CGP - - 1 - - 1 3 4 1 - 1

EXE - - 5 - - 5 - 5 - - -

SGE 3 1 1 - - 5 2 7 - - -

SAD 23 4 26 11 - 64 3 67 10 3 13

SDM 5 3 2 - - 10 - 10 1 - 1

SEP 34 7 7 1 - 49 - 49 8 2 10

SFI 4 31 5 - - 40 - 40 - - -

SIN 29 4 5 2 - 40 - 40 8 1 9

SMI 31 6 8 - - 45 1 46 3 - 3

SNC 15 1 3 - - 19 - 19 1 2 3

SOI 17 6 11 6 - 40 - 40 6 1 7

SRL 1 2 - - - 3 2 5 - - -

SRE 18 4 3 - - 25 - 25 2 - 2

SRI 6 1 3 - - 10 - 10 1 - 1

STI 21 - 5 2 - 28 1 29 1 - 1

PFE - - 10 2 23 35 - 35 8 8 16

SPL 6 3 4 1 - 14 - 14 2 - 2

SPS 1 26 8 2 - 37 2 39 2 - 2

Total 224 103 110 28 23 488 28 516 63 17 80

(*) inclui CVM do Rio, São Paulo e Brasília. fonte: SRH

(**) somente ocupantes de cargo em comissão sem cargo efetivo.

(***) inclui o Colegiado.

Quantitativo de Servidores por Componente Organizacional (*)

1.4 Evolução e composição dos cargos ocupados

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Jun Jul Ago Set Out Nov

520 519 518 518 516 516

152 152 154 154 156 156

Evolução do Quantitativo de Servidores (últimos 6 meses)

Vagas Livres

Vagas Ocupadas


0%

20%

40%

60%

80%

100%

Analista Inspetor ProcuradorFederal

AgenteExecutivo

Aux. de Serv.Gerais

Sem CargoEfetivo

224 103

23

110

28 28

39 20

11

86

Vagas Livres e Ocupadas por Cargo (nov/2018)

Vagas Livres

Vagas Ocupadas


Analista43%

Inspetor20%

Procurador Federal5%

Agente Executivo21%

Aux. de Serv. Gerais6% Sem Cargo Efetivo

5%

Composição das Vagas Ocupadas por Cargo (nov/2018)


Nível Superior

Cargo Classe/Padrão Subsídio Quantitativo %

Analista

ESPECIAL IV 25.745,61 94 42,0%

ESPECIAL III 25.030,34 5 2,2%

ESPECIAL II 24.587,76 0 0,0%

ESPECIAL I 24.153,00 11 4,9%

C III 23.224,04 3 1,3%

C II 22.768,67 1 0,4%

C I 22.322,22 72 32,1%

B III 21.884,53 3 1,3%

B II 21.042,82 28 12,5%

B I 20.630,21 6 2,7%

A III 20.225,70 0 0,0%

A II 19.829,12 1 0,4%

A I 18.057,95 0 0,0%

TOTAL 224 100%


Inspetor

ESPECIAL IV 25.745,61 57 55,8%

ESPECIAL III 25.030,34 5 4,8%

ESPECIAL II 24.587,76 4 3,8%

ESPECIAL I 24.153,00 9 0,0%

C III 23.224,04 1 9,6%

C II 22.768,67 0 0,0%

C I 22.322,22 13 12,5%

B III 21.884,53 1 1,0%

B II 21.042,82 12 8,7%

B I 20.630,21 1 3,8%

A III 20.225,70 0 0,0%

A II 19.829,12 0 0,0%

A I 18.057,95 0 0,0%

TOTAL 103 100%


Nível Intermediário


Agente Executivo

ESPECIAL IV 9.978,83 39 35,5%

ESPECIAL III 9.734,35 2 1,8%

ESPECIAL II 9.497,47 6 5,5%

ESPECIAL I 9.264,09 4 3,6%

C III 8.781,36 4 3,6%

C II 8.566,56 1 0,9%

C I 8.356,91 32 29,1%

B III 7.921,81 6 5,5%

B II 7.730,69 16 14,5%

B I 7.542,42 0 0,0%

A III 7.147,16 0 0,0%

A II 6.953,17 0 0,0%

A I 6.763,38 0 0,0%

TOTAL 110 100%


Nível Intermediário

Cargo Classe/Padrão Vencimento BásicoGDASCVM80 pontos

GDASCVM100 pontos

TOTAL80 pontos

TOTAL100 pontos

Quantitativo %

Auxiliar de Serviços Gerais

ESPECIAL III 2.183,14 2940,80 3.676,00 5.123,94 5.859,14 28 100,0%

ESPECIAL II 2.109,32 2928,00 3.660,00 5.037,32 5.769,32 0 0,0%

ESPECIAL I 2.037,99 2917,60 3.647,00 4.955,59 5.684,99 0 0,0%

C VI 1.940,93 2903,20 3.629,00 4.844,13 5.569,93 0 0,0%

C V 1.875,30 2891,20 3.614,00 4.766,50 5.489,30 0 0,0%

C IV 1.811,88 2880,80 3.601,00 4.692,68 5.412,88 0 0,0%

C III 1.750,61 2868,80 3.586,00 4.619,41 5.336,61 0 0,0%

C II 1.691,41 2858,40 3.573,00 4.549,81 5.264,41 0 0,0%

C I 1.634,21 2847,20 3.559,00 4.481,41 5.193,21 0 0,0%

B VI 1.556,40 2832,00 3.540,00 4.388,40 5.096,40 0 0,0%

B V 1.503,76 2821,60 3.527,00 4.325,36 5.030,76 0 0,0%

B IV 1.452,91 2809,60 3.512,00 4.262,51 4.964,91 0 0,0%

B III 1.403,78 2799,20 3.499,00 4.202,98 4.902,78 0 0,0%

B II 1.356,31 2787,20 3.484,00 4.143,51 4.840,31 0 0,0%

B I 1.310,44 2776,80 3.471,00 4.087,24 4.781,44 0 0,0%

A V 1.248,05 2763,20 3.454,00 4.011,25 4.702,05 0 0,0%

A IV 1.205,84 2751,20 3.439,00 3.957,04 4.644,84 0 0,0%

A III 1.165,06 2741,60 3.427,00 3.906,66 4.592,06 0 0,0%

A II 1.125,66 2729,60 3.412,00 3.855,26 4.537,66 0 0,0%

A I 1.087,59 2719,20 3.399,00 3.806,79 4.486,59 0 0,0%

TOTAL 28 100%


0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

DAS/FPE 101.1 DAS/FPE 101.2 DAS/FPE 101.3 DAS/FPE 101.4 DAS/FPE 101.5 DAS 101.6 Total

Distribuição de Cargos DAS/FPE (nov/18)

DAS sem Cargo Efetivo DAS/FCPE com Cargo Efetivo


Grupo-Direção e Assessoramento Superiores – DAS

Cargo/Função Valor

DAS 101 6 R$ 16.215,22

DAS 101 5 R$ 13.036,74

DAS 101 4 R$ 9.926,60

DAS 101 3 R$ 5.440,72

DAS 101 2 R$ 3.292,58

DAS 101 1 R$ 2.585,13

DAS 102 6 R$ 16.215,22

DAS 102 5 R$ 13.036,74

DAS 102 4 R$ 9.926,60

DAS 102 3 R$ 5.440,72

DAS 102 2 R$ 3.292,58

DAS 102 1 R$ 2.585,13

Funções Comissionadas do Poder Executivo – FCPE

Cargo/Função Valor

FCPE 101 4 R$ 5.955,97

FCPE 101 3 R$ 3.264,44

FCPE 101 2 R$ 1.975,54

FCPE 101 1 R$ 1.551,09

FCPE 102 4 R$ 5.955,97

FCPE 102 3 R$ 3.264,44

FCPE 102 2 R$ 1.975,54

FCPE 102 1 R$ 1.551,09


Total de Inativos:302

9938

988

19

1513

11

10

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Analista Inspetor Procurador Federal Agente Executivo Auxiliar de ServiçosGerais

Servidores Inativos - Classificação (nov/18)

Aposentados Instituidores de Pensão


Total de Inativos:302

224 103 23

110 28

114 51 9

99 29

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Analista Inspetor Procurador Federal Agente Executivo Auxiliar de ServiçosGerais

Servidores Ativos x Inativos (nov/18)

Ativos Inativos


Pedidos de Aposentadorias

Cargo 2018 (até Nov.)Habilitados

Total

2018 2019 2020 2021 2022

Analista 3 10 2 2 3 0 20

Inspetor 2 5 2 1 2 2 14

Agente Executivo 0 10 2 0 1 0 13

Aux. de Serv. Gerais 0 15 4 4 1 0 24

Total 5 40 10 7 7 2 71


16

13

10

9

7

5

3 3

2 2 2 2 2

1 1 1 1

PFE SAD SEP SIN SOI PTE SNC SMI SPL ASC SRE ASA SPS CGP SRI STI SDM

Estagiários por Superintendência (nov/18)


6379%

1721%

Estagiários por Escolaridade

Nível Superior

Nível Médio

34

6 5 4 3 2 2 1 1 1 1 1 1 1

0

5

10

15

20

25

30

35

40

Área de Formação - Estagiários Nível Superior


(Afastamentos de 15 dias ou mais)

Disponibilidade da Força de TrabalhoTotal de Vagas Ocupadas 516

Tratamento da própria saúde (10)

Doença em pessoa da família (1)

Curso de formação -

Licença para Capacitação (5)

Licença Prêmio -

Programa de Educação Regular - PER (3)

Redução de jornada (1)

Motivos particulares (1)

Acompanhar cônjuge ou companheiro (4)

Cessões/Requisições (5)Força de Trabalho Indisponível (30)Força de Trabalho Disponível 486


0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

Jun Jul Ago Set Out Nov

487 483 477 478 476 486

33 36 41 40 40 30

Evolução da Força de Trabalho Disponível (últimos 6 meses)

Força de Trabalho Indisponível

Força de Trabalho Disponível

2.2 Absenteísmo

Considera todos os afastamentos da própria saúde, doença em pessoa da família e licença maternidade

Média = 2,12%

Médias:2016: 3,002017: 1,502018: 2,10

0,00%

1,00%

2,00%

3,00%

4,00%

5,00%

6,00%

dez jan fev mar abr mai jun jul ago set out nov

Evolução do Absenteísmo(últimos 12 meses)


• Identifica o impacto percentual das saídas (aposentadorias, exonerações e posse em outro cargo inacumulável) ocorridas em um determinado mês, em relação à média do total de servidores.

• Fórmula:

Quantidade de Saídas

Quantidade Média de Servidores


0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Analista(últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Inspetor(últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Agente Executivo(últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Aux. Serv. Gerais(últimos 12 meses)


0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Cargos Efetivos(últimos 12 meses)

Exceto Procuradores

0,0%

2,5%

5,0%

7,5%

10,0%

12,5%

15,0%

Analista Inspetor AgenteExecutivo

Aux. deServ.

Gerais

Total

1,3% 1,9%0,0% 0,0%

1,1%

Índice de Saída Acumulado(últimos 12 meses)


Analista Inspetor Agente ExecutivoAux. de Serv.

Gerais

2014 3,6% 4,2% 19,0% 3,2% 7,4%

2015 2,8% 6,2% 3,3% 10,7% 4,1%

2016 4,2% 4,6% 6,1% 0,0% 4,5%

2017 3,1% 3,8% 4,5% 0,0% 3,4%

2018 (Até Nov.) 1,3% 1,9% 0,0% 0,0% 1,1%

Acumulado 2014 - 2018 15,1% 20,7% 33,0% 13,9% 20,5%

0,0%

5,0%

10,0%

15,0%

20,0%

25,0%

30,0%

35,0%

40,0%

45,0%

50,0%

Evolução do Índice de Saída - Últimos 5 anos

2.4 Turnover

• Dimensiona o movimento de entradas e saídas ocorridas em um determinado mês, em relação à média do total de servidores.

• Fórmula:[(Entradas + Saídas) : 2]

Quantidade Média de Servidores

2.4 Turnover

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Analista(últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Inspetor(últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Agente Executivo(últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Aux. Serv. Gerais(últimos 12 meses)

2.4 Turnover

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Cargos Efetivos(últimos 12 meses)

Exceto Procuradores

0,00%

1,00%

2,00%

3,00%

Analista Inspetor AgenteExecutivo

Aux. deServ.

Gerais

Total

0,06% 0,12% 0,00% 0,00% 0,05%

Turnover Médio(últimos 12 meses)


0,9%

33,1% 38,8%

19,6%

7,6%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

70,0%

21 a 30 anos 31 a 40 anos 41 a 50 anos 51 a 60 anos > 60 anos

Analistas

0,0%

20,4%

40,8%

31,1%

7,7%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

70,0%


Inspetores

0,0%

17,4%

65,2%

13,0%4,4%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

70,0%


Procuradores


7,3%

30,9%29,1%

26,4%

6,3%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

70,0%


Agentes Executivos

0,0% 0,0%3,6%

78,6%

17,8%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

70,0%

80,0%

90,0%


Aux. Serv. Gerais

21,4%

28,6%

35,7%

0,0%

14,3%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

70,0%


DAS sem cargo efetivo


Média de Idade:2015: 432016: 432017: 442018: 46

3,1%

27,3%

36,2%

25,2%

8,1%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

60,0%

70,0%

80,0%

90,0%

100,0%


Total

2.6 Servidores por tempo de CVM

Média de Tempo:2015: 102016: 122017: 12 2018: 13

16,9%

33,1%

22,3%

10,5% 9,3%

0,2%2,7%

5,0%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

40,0%

50,0%

Até 5 anos 6-10 anos 11-15 anos 16-20 anos 21-25 anos 26-30 anos 31-35 anos > 35 anos

Servidores por Tempo de CVM


59%

24%

14%

3%

Analistas

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

Doutorado

61%

20%

18%

1%

Inspetores

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

Doutorado 96%

4%

Procuradores

Ensino Superior

Especialização


29%

64%

7%

Aux. de Serv. Gerais

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

2%

39%

55%

4%

Agentes Executivos

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

29%

57%

3%11%

DAS sem cargo efetivo

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

Especialização


2%

14%

57%

16%

10%

1%

Total

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

Doutorado

2.8 Treinamento

Média Anual2016: 19%2017: 5%

2018: 10%

Dez Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov

Total de Treinandos 17 16 65 115 58 77 65 23 24 23 63 39

Total de Servidores da CVM 521 520 520 520 521 522 520 519 518 518 516 516

% de Servidores em Treinamento 3% 3% 13% 22% 11% 15% 13% 4% 5% 4% 12% 8%

0%

5%

10%

15%

20%

25%

30%

Pe

rce

ntu

alPercentual de Servidores em Treinamento

Últimos 12 meses

2.8 Treinamento


Treinandos 17 16 65 115 58 77 65 23 24 23 63 39

Carga Horária 429 531 1067 1249 1197 826 1168 961 917 913 1569 1088

Média de Horas por Treinando 25,2 33,2 16,4 10,9 20,6 10,7 18,0 41,8 38,2 39,7 24,9 27,9

0

10

20

30

40

50

Ho

ras

po

r Tr

ein

and

o

Média de Horas por TreinandoÚltimos 12 meses


Arrecadação = Taxa de Fiscalização + Multas Cominatórias + Multas de Inquérito + Termo de Compromisso + Receitas da Dívida Ativa (Taxa e Multas)


Folha Salarial 13,7 13,1 12,4 12,5 12,7 12,6 15,5 12,4 12,2 12,4 12,3 18,2

Arrecadação 12,7 109,9 12,1 6,3 106,9 10,3 6,4 110,8 6,8 11,2 117,2 10,5

0,0

20,0

40,0

60,0

80,0

100,0

120,0

140,0

160,0

180,0

200,0

R$

Milh

õe

s

Servidores Ativos(últimos 12 meses)




Folha Salarial 18,6 18,1 17,3 17,5 17,6 17,5 22,9 17,4 17,1 17,4 17,3 25,8

Arrecadação 12,7 109,9 12,1 6,3 106,9 10,3 6,4 110,8 6,8 11,2 117,2 10,5

0,0

20,0

40,0

60,0

80,0

100,0

120,0

140,0

160,0

180,0

200,0

R$

Milh

õe

s

Servidores Ativos, Inativos e Pensionistas(últimos 12 meses)



2014 2015 2016 2017 2018

Ativos 48% 43% 30% 30% 29%

Ativos, Inativos e Pensionistas 63% 58% 41% 42% 40%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

% F

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Folha de Pagamento sobre Arrecadação - Últimos 5 anos

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