MANUAL DO FORNECEDOR EDIO 8 JULHO/2014 [2] Elaborado por: Rogrio PereiraDesenvolvimento de Fornecedores Revisado por: Carlos Christiano Travi Carneiro Coordenador de Desenvolvimento de Fornecedores Aprovado por: Dalton ngelo MassaineJulio Cesar Martins de Oliveira Diretor de SuprimentosVice-Presidente de Suprimentos e Logstica [3] Sumrio 1APRESENTAO ............................................................................................................................................. 7 1.1A EMPRESA ..................................................................................................................................... 7 1.2MISSO ........................................................................................................................................... 7 1.3VISO ............................................................................................................................................. 8 1.4VALORES ......................................................................................................................................... 8 1.5POLTICA DE GESTO ....................................................................................................................... 9 1.6ENDEREO DAS UNIDADES DA TUPY ...............................................................................................10 1.7OBJETIVO DO MANUAL ..................................................................................................................11 1.8ESCOPO DO MANUAL .....................................................................................................................11 2PROCESSO DE DESENVOLVIMENTO DE FORNECEDORES E MATERIAIS ......................................................... 14 2.1FLUXO DE DESENVOLVIMENTO DE FORNECEDORES / ITEM ...............................................................14 2.2FICHA DE CADASTRO DO FORNECEDOR ...........................................................................................15 2.3AVALIAO COMERCIAL .................................................................................................................15 2.4AVALIAO AMBIENTAL .................................................................................................................15 2.4.1Avaliao do Sistema de Gesto Ambiental ......................................................................................... 15 2.4.2Auditoria Ambiental ............................................................................................................................. 16 2.4.3Licena Ambiental de Operao (LAO): ................................................................................................ 17 2.4.4Transporte de Produtos Perigosos ....................................................................................................... 17 2.5AVALIAO DE SEGURANA DO TRABALHO .....................................................................................18 2.6AVALIAO DO SISTEMA DA QUALIDADE DO FORNECEDOR ..............................................................18 2.6.1Certificao ISO 9001 ............................................................................................................................ 18 2.6.2ISO TS 16949 ......................................................................................................................................... 19 2.6.3ISO/IEC 17025 ....................................................................................................................................... 19 2.7ANLISE FINANCEIRA .....................................................................................................................20 2.8ANLISE DE RECURSOS HUMANOS ..................................................................................................20 2.9ANLISE DO JURDICO ....................................................................................................................21 2.10ANLISE DE POTENCIAL ..................................................................................................................21 2.10.1Anlise de Risco ............................................................................................................................... 22 2.10.2Auditoria de Processo ...................................................................................................................... 22 2.11HOMOLOGAO DE FORNECEDORES ..............................................................................................23 2.12REAVALIAO DO FORNECEDOR .....................................................................................................23 [4] 3PROCESSO DE APROVAO DO PRODUTO .................................................................................................. 24 3.1PPAP (Processo de Aprovao de Peas de Produo) .......................................................................24 3.1.1Requisitos do PPAP ............................................................................................................................... 25 3.1.2Reteno PAPP/Requisitos de Submisso ............................................................................................ 25 3.1.3Substncias Restritas IMDS International Material Data System ...................................................... 25 3.2DESENVOLVIMENTO DE MATERIAIS ................................................................................................26 3.2.1REACH Registration, Evaluation, Autorization and Regulation of Chemicals .................................... 26 3.3HOMOLOGAO DO PRODUTO ......................................................................................................27 4MONITORAMENTO, AVALIAO DO DESEMPENHO E TOMADA DE AO SOBRE O FORNECEDOR .............. 28 4.1REQUISITOS PARA O PRODUTO .......................................................................................................28 4.1.1Certificado de Qualidade do Material .................................................................................................. 28 4.1.1.1Contedo do Certificado: ................................................................................................................. 29 4.1.1.2Endereos para envio....................................................................................................................... 29 4.1.2Certificado de Calibrao ...................................................................................................................... 30 4.1.3Identificao do Produto ...................................................................................................................... 30 4.1.4Produtos de Propriedade do Cliente: Ferramental, Equipamentos e Produtos de Propriedade da Tupy e/ou Clientes ....................................................................................................................................................... 31 4.1.5Embalagem ........................................................................................................................................... 31 4.2NO-CONFORMIDADES ..................................................................................................................31 4.3CONSCIENTIZAO SOBRE PRODUTOS NO-CONFORMES .................................................................32 4.4SOLICITAO DE DESVIO ................................................................................................................32 4.5TRATAMENTO DE NO-CONFORMIDADES .......................................................................................33 4.6OS DEZ MANDAMENTOS DA AO CORRETIVA ................................................................................33 4.7AES DE CONTENO ..................................................................................................................35 4.7.1Conteno nas peas que esto na Tupy .............................................................................................. 35 4.7.2Conteno nas peas que esto na planta do fornecedor ................................................................... 35 4.8SUCATEAMENTO ...........................................................................................................................35 4.9EMBARQUE CONTROLADO .............................................................................................................36 4.9.1Determinao da necessidade de Embarque Controlado .................................................................... 36 4.9.2Comunicao da Entrada em Embarque Controlado ........................................................................... 37 4.9.3Embarque Controlado Nvel I ............................................................................................................... 37 4.9.4Embarque Controlado Nvel II .............................................................................................................. 37 4.9.5Responsabilidade do Fornecedor ......................................................................................................... 37 4.9.6Etiqueta de Identificao ...................................................................................................................... 38 4.9.7Envio dos Resultados ............................................................................................................................ 39 4.9.8Critrios de Sada do Embarque Controlado ........................................................................................ 39 4.10INDICADORES DE DESEMPENHO .....................................................................................................39 4.10.1Grficos de Monitoramento ............................................................................................................ 39 4.10.2Metas de Qualidade ......................................................................................................................... 40 4.10.3Prazos de Entrega ............................................................................................................................ 41 [5] 4.10.4Famlia de Produtos Monitoradas.................................................................................................... 41 4.11CRITRIOS PARA A TOMADA DE AO .............................................................................................41 4.11.1Critrios para o descredenciamento................................................................................................ 43 4.12AUDITORIAS DE PROCESSO .............................................................................................................44 5DESENVOLVIMENTO DO SISTEMA DA QUALIDADE DO FORNECEDOR .......................................................... 46 5.1RECOMENDAES PARA DESENVOLVIMENTO DO SISTEMA DA QUALIDADE .......................................46 5.2ESTRUTURA DE QUALIDADE DO FORNECEDOR .................................................................................46 6RESPONSABILIDADES DOS FORNECEDORES ................................................................................................. 47 6.1MONITORAMENTO DOS PROCESSOS DE FABRICAO ......................................................................47 6.2MELHORIA CONTNUA ...................................................................................................................47 6.3CONFIDENCIALIDADE .....................................................................................................................47 6.4PLANOS DE CONTIGNCIA ..............................................................................................................48 6.5ALTERAO DE ESPECIFICAO DE PRODUTO E/OU DE PROCESSO APROVADO ..................................48 6.6RESPONSABILIDADE SOCIAL ............................................................................................................48 6.7CONDUTA COMERCIAL ...................................................................................................................49 6.8RESPONSABILIDADE AMBIENTAL .....................................................................................................50 6.9REQUISITOS DE SEGURANA E MEIO AMBIENTE PARA O PRODUTO ...................................................51 6.10PRODUTOS PERIGOSOS E PRODUTOS CONTROLADOS .......................................................................51 6.11ATUALIZAO DAS CERTIFICAES .................................................................................................52 6.11.1Item aplicvel s plantas do Brasil ................................................................................................... 53 6.12LICENA AMBIENTAL .....................................................................................................................53 6.13COMPROMISSO LOGSTICO COM A TUPY .........................................................................................54 6.13.1Arquivos eletrnicos ........................................................................................................................ 54 6.13.2Compromissos logsticos .................................................................................................................. 54 6.13.3Incidentes logsticos ......................................................................................................................... 55 6.14RESDUOS .....................................................................................................................................55 7REQUISITOS ESPECFICOS DE CLIENTES ........................................................................................................ 56 7.1QSB ..............................................................................................................................................56 7.2CQI 09 ...........................................................................................................................................56 7.2.1Fornecedores de servio de tratamento trmico para peas automotivas.......................................... 56 7.2.2Fornecedores de Componentes e Servios de Usinagem ..................................................................... 56 7.3CQI 11 ...........................................................................................................................................56 7.4CQI 12 ...........................................................................................................................................57 [6] 7.5MINRIOS DE ZONA DE CONFLITO ...................................................................................................57 8ALTERAES ................................................................................................................................................ 58 9GLOSSRIO .................................................................................................................................................. 59 10LITERATURA SUGERIDA ............................................................................................................................... 66 11CONTATO GESTO DE QUALIDADE DE FORNECEDORES ............................................................................... 68 [7] 1APRESENTAO 1.1A EMPRESA ATupyumamultinacionalbrasileiradefundio,lderdomercadodeblocosecabeotesde ferrodohemisfrioocidental.Desenvolveeproduzcomponentesfundidoseusinadosparaosetor automotivo e tambm atende a segmentos diversos da indstria e da construo civil com a produo de conexes de ferro malevel, granalhas de ao e perfis contnuos.Fundada em 1938, conta com duas plantas fabris localizadas no Brasil, nas cidades de Joinville/SC eMau/SP,eduaslocalizadasnoestadodeCoahuila,Mxico,nascidadesdeSaltilloeRamosArizpe. Com capacidade produtiva de 848 mil toneladas por ano, a Tupy vendeu aproximadamente 67% de sua produo para o mercado externo em 2013 e obteve receita lquida de R$ 3,1 bilhes. 1.2MISSO [8] 1.3VISO 1.4 VALORES [9] 1.5POLTICA DE GESTO [10] 1.6ENDEREO DAS UNIDADES DA TUPY Unidade Joinville Rua Albano Schmidt, 3400 89227-901 Joinville / SC Brasil Caixas Postais: D-301 e 33 Telefone: (47) 4009-8181 Fax: (47) 4009-8288 rea total: 1.208.000 m2 Unidade Mau Avenida Manoel da Nbrega, 424 09380-120 Mau / SP Brasil Telefone: (11) 2763-9800 Fax: (11) 2763-9811 rea total: 100.000 m2 Plantas 1 y 2 Saltillo Blvd. Isidro Lpez Zertuche 4003 Zona Industrial Saltillo, Coahuila, Mexico CP 25230 Telefone: +52 (844) 4112000 Planta Ramos (Technocast) Carretera Mty-Saltillo Km 21.5 Ramos Arizpe, Coahuila, Mexico CP 25230 Telefone: +52 (844) 8660600 Site: www.tupy.com.br [11] 1.7OBJETIVO DO MANUAL Este manual tem por objetivos: Formalizar atividades entre Tupy e seus Fornecedores; Informar os procedimentos, requisitos e recomendaes para as seguintes atividades: oDesenvolvimento de novos fornecedores, materiais e servios produtivos; oAquisio de materiais e servios;oMonitoramento do desempenho do fornecedor; Promover o desenvolvimento e melhoria contnua de fornecedores;Atender s normas internacionais e requisitos de clientes. 1.8ESCOPO DO MANUAL EsteManualaplica-seaosfornecedoresdemateriais/serviosquetenhamimpactodiretona qualidade dos produtos Tupy, homologados ou em desenvolvimento. Os quais fazem parte dos seguintes grupos: Acessrios de Fundio Definio: Materiais especificados em desenho, que fazem parte do processo de fabricao, porm no ficam incorporados ao produto Tupy. Componentes Definio: Produtos acabados, especificados em desenho, os quais so montados nos produtos Tupy na linha de Usinagem. [12] Dispositivos de Fundio, Acabamento e Controle Definio: Empresas que prestam servios de projeto e execuo de dispositivos. Obs.:ParaosfornecedoresemqueaTupytenhafeitocontratodefornecimento,deveprevaleceros itens previstos em contrato. Embalagens Definio: Materiais utilizados no processo de embalagem do produto Tupy. Ferramentais de Fundio Definio: Empresas que prestam servios de projetos e execuo de ferramentais de fundio. Ferramentas de Usinagem Definio: Ferramentas utilizadas no processo de usinagem dos produtos Tupy. Matria-Prima (Fornecedor/Fabricante) Definio:MateriaisespecificadosemNormaTcnicaTupyque,apsoseuprocessamento,ficam incorporados ao produto final. Obs.:Sucatametlicaconsideradacomomaterialreciclado,portantonofazpartedoescopodeste manual. Material de Processo Definio: Materiais especificados em Norma Tcnica Tupy, necessrios ao processo defabricao, que no ficam incorporados ao produto Tupy. MRO (Fornecedores Integradores) Definio:Integradoresdemateriaiseltricos,desegurana,mecnicos,materiaisdeconstruo, qumicos, rolamentos, hidrulicos e pneumticos. [13] Prestador de Servio em Ambiente Externo em Pea TupyDefinio:ServiosrealizadosnaspeasTupynaplantadofornecedor,especificadosvianormasou desenhos. Prestador de Servio em Ambiente Interno Definio: Servios gerais realizados na planta Tupy Servios de Calibrao Definio:Empresasqueprestamserviosdecalibraoemanutenodeinstrumentos,dispositivose equipamentos de medio. Servios de Transporte Definio: Servios realizados para transporte de materiais de fornecedores ou produtos Tupy [14] USURIO / SUPRIMENTOS /ENGENHARIAS FORNECEDOR ANLISE CRTICA DA ESPECIFICAO AVALIAO COMERCIAL AVALIAO AMBIENTAL AVALIAO DE SEGURANA DO TRABALHO AVALIAO DO SISTEMA DA QUALIDADE AVALIAO FINANCEIRA AVALIAO DE RECURSOS HUMANDOS AVALIAO JURDICA ANLISE DE RISCO AUDITORIA DE PROCESSO DO FORNECEDOR GQF GESTO DA QUALIDADE DE FORNECEDORES PROCESSO DE PR-SELEO DO FORNECEDOR HOMOLOGAO DO FORNECEDOR NORMA TCNICA DESENHO OU PRODUTO MANUAL DO FORNECEDOR PPAP BOLETIM TCNICO FISPQ CERTIFICADO DO MATERIAL TESTES DA AMOSTRA HOMOLOGAO DO ITEM SOLICITAO DE DESENVOLVIMENTO FORNECEDOR/ITEM GQF - GESTO DA QUALIDADE DE FORNECEDORES TESTES / HOMOLOGAO DO ITEM ENVIO / RECEBIMENTO DA DOCUMENTAO TCNICA FICHA DE CADASTRO DE FORNECEDOR SUPRIMENTOS ENVIO / RECEBIMENTO DA FICHA DE CADASTRO AO FORNECEDOR 2PROCESSO DE DESENVOLVIMENTO DE FORNECEDORES E MATERIAIS 2.1FLUXO DE DESENVOLVIMENTO DE FORNECEDORES / ITEM Afiguraaseguirdemonstraasetapasparaodesenvolvimentodofornecedor/item.A documentaotrocada entreaTupy eofornecedor podevariardeacordocomafamliadoitemaser fornecido: [15] 2.2FICHA DE CADASTRO DO FORNECEDOR Nafasedepr-seleo,serenviadoaofornecedoraFichadeCadastrodeFornecedores Modelo31274,aqualtemporobjetivosolicitarinformaesedocumentosdofornecedor.Estas informaesseroavaliadaspelasreasresponsveisnaTupyparaverificaodoatendimentoaos requisitos mnimos de fornecimento. AFichadeCadastrodeFornecedoresestdisponvelnoportaldaTupy,link https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx. 2.3AVALIAO COMERCIAL Combasenafichadecadastro,oDepartamentodeSuprimentosavaliaosseguintesrequisitos comerciais: Tempo de empresa constituda; Pendncias no Serasa; Contrato social; Alvar de licena e localizao; Inscrio Estadual; Certido simplificada ou registro em cartrio civil. 2.4AVALIAO AMBIENTAL Com base na ficha de cadastro, os fornecedores sero avaliados para verificao do atendimento aos seguintes requisitos ambientais: 2.4.1Avaliao do Sistema de Gesto Ambiental Este requisito aplicvel aos seguintes grupos de servios produtivos: [16] Acabamento Pintura Usinagem Zincagem ATupydesejaqueosfornecedoresdestascategoriassejamcertificadosconformeanorma ISO14001 por rgo de 3 parte (BV, DNV, SGS, BSI, Vanzolini etc). Casoofornecedorsejacertificadoficarisentodaauditoriaambiental,devendoencaminharo certificado para a rea de Gesto de Qualidade de Fornecedores. 2.4.2Auditoria Ambiental Caso no seja certificado de acordo com a norma ISO 14001, na fase de homologao e/ou aps ahomologao,poderserrealizadaauditoriaambientalnaplantadofornecedor,afimdeverificaro atendimento aos seguintes requisitos: Gerenciamento Ambiental: Implantao de sistema de gerenciamento ambiental, investimentos; Requisitos Legais: Atendimento aos requisitos legais, licenas ambientais; GerenciamentodeResduosSlidos:ClassificaodosresduosconformeNBR10.004e gerenciamento:segregao,coleta,armazenamento,destinaofinaleatendimentoao prescrito na legislao; GerenciamentodeEfluentesHdricos:Caracterizao,segregaodosefluenteshdricos sanitrioseindustriaiserespectivossistemasdetratamento,anliseemonitoramentoaos padres estabelecidos na legislao vigente; Gerenciamento de Emisses Atmosfricas: Caracterizao das fontes de emisses atmosfricas e respectivos sistemas de tratamento e sistemtica de monitoramento aos padres legais vigentes de qualidade do ar; [17] GerenciamentodeRudos/Vibraes:Identificao,monitoramento,sistemasdecontrolee atendimento aos padres legais vigentes; GerenciamentodeRecursosNaturais:Monitoramentoereduoouotimizaodousode recursos naturais; GerenciamentodePassivosAmbientais:Identificaodaexistnciadepassivosambientais, pontos de contaminao e monitoramentos; Atendimento s Condicionantes do Licenciamento Ambiental. 2.4.3Licena Ambiental de Operao (LAO): Este requisito aplicvel aos seguintes grupos: Acessrios de fundio e componentes; Matrias-primas; Materiais de processo; Prestador de servio em ambiente interno Prestador de servio em ambiente externo em pea TupyServios de transporte solicitadoaofornecedoroenviodaLicenaAmbientaldeOperao,cujodocumento requisito obrigatrio para fornecimento Tupy. 2.4.4Transporte de Produtos Perigosos ParaosfornecedoresquefornecemServiodeTransportedeProdutosPerigosos(resduos, produtos qumicos e inflamveis) devem ser observados os seguintes requisitos: [18] Possuir programa interno de autofiscalizao e correta manuteno da frota (veculos a diesel), conforme requer a portaria IBAMA 85/1996; Possuir plano de atendimento s emergncias externas; Identificao de veculo(s) conforme resoluo ANTT 420/2004 e NBR 7500/2013;Qualificao do motorista (treinamento MOPP), conforme resoluo ANTT 420/2004; Licena ambiental de transporte de produtos perigosos; AutorizaoambientaldoIBAMAparatransporteinterestadualdeprodutosperigosos,quando aplicvel. 2.5AVALIAO DE SEGURANA DO TRABALHO Requisito vlido somente para Prestadores de Servio em Ambiente Interno em Peas Tupy.Combasenafichadecadastrodofornecedor,ofornecedorseravaliadoquantoao atendimento aos requisitos descritos nos seguintes documentos: PPRP (Programa de Preveno de Riscos Ambientais); LTCAT (Laudo tcnico das condies do ambiente de trabalho); PCMSO Programa de Controle Mdico de Sade Ocupacional. 2.6AVALIAO DO SISTEMA DA QUALIDADE DO FORNECEDOR Com base na ficha de cadastro, ser avaliado o atendimento aos requisitos de sistema de gesto da qualidade, conforme descries a seguir: 2.6.1Certificao ISO 9001 Para o grupo de Matrias-Primas exigida a certificao ISO 9001 por um organismo de 3 parte credenciado. [19] ParaosgruposdeMaterialdeProcesso,AcessriosdeFundio,FerramentasdeUsinagem, EmbalagenseServiosdeTransporte:fomentadaacertificaoISO9001porumorganismode3 parte credenciado. Ser considerado um diferencial na tomada de deciso sobre o fornecimento.Sero priorizados fornecedores certificados. 2.6.2ISO TS 16949 fomentado o desenvolvimento do sistema de Gesto da Qualidade com base na ISO /TS 16949 para os seguintes grupos: ComponentesAutomotivos (Produtos fornecidos prontos, os quais so montados nos produtos Tupynalinhadeusinagem,porexemplo,parafusos,guiasdevlvulas,camisasdecilindro, rolamentos etc.) ServioemAmbienteExternoemPea Tupy (Pinturaeusinagemrealizadassobreosprodutos Tupy). Obs.: A certificao obrigatria por um organismo certificador, com base na norma ISO 9001 o primeiro passo para o atendimento deste objetivo. 2.6.3 ISO/IEC 17025 Para o fornecimento de servios que comtemplem atividades pertencentes ao escopo da ISO/TS 16949, os Laboratrios Prestadores de Servios de Calibrao e Ensaios devem possuir acreditao junto RedeBrasileiradeCalibrao(RBC/Inmetro),RededeCalibraoAnfaveaouequivalentenacional (Ukas, Cofrac, Namas etc). Os Laboratrios que forneam servios que no contemplem atividades pertencentes ao escopo daISO/TS16949(porexemplo,ISO9001,ISO14001eSadeeSeguranaOcupacional)podemnoser acreditados junto a RBC/Inmetro ou equivalentenacional, porm devem seravaliados pelo Laboratrio deMetrologiaatravsdoformulriomodelo40.446(baseadonanormaNBRISO/IEC17025),oupor [20] meiodeumaautoavaliao,sendoqueficaacritriodaMetrologiasolicitarasevidnciasde conformidades e, se necessrio, efetuar uma visita formal. Neste caso, o Laboratrio de Metrologia Tupy deve possuir a seguinte documentao: CpiasdoscertificadosISO/IEC17025ouRBC/RBLEouRegistrodeAvaliaoconformeNBR ISO/IEC 17025, Modelo 40.446; Cpia do escopo do laboratrio; e, Cpiadoscertificadosdos padresutilizadosnarespectivaprestaodeservio(somentepara fornecedores no acreditados). 2.7ANLISE FINANCEIRA Este item aplicvel a todos os fornecedores.Com base na ficha de cadastro, o fornecedor ser avaliado quanto ao atendimento do requisito: Consulta ao Serasa. 2.8ANLISE DE RECURSOS HUMANOS Este item aplicvel somente aos fornecedores Prestadores de Servio em Ambiente Interno e Externo em Peas Tupy.Com base na ficha de cadastro o fornecedor ser avaliado quanto ao atendimento aos seguintes requisitos: Certido de dbito federal da RFB Dbitos Previdencirios; Certificado de regularidade de situao do FGTS e CEF; Comprovante de recolhimento das contribuies previdencirias dos funcionrios e patronal; GFIP Completa com relao dos funcionrios. [21] 2.9ANLISE DO JURDICO Esteitem aplicvel aos fornecedoresPrestadores de Servio emAmbiente Interno e Externo em Peas Tupy. Com base na ficha de cadastro, o fornecedor ser avaliado quanto ao atendimento aos seguintes requisitos: Certido de dbitos trabalhistas; Certido de aes trabalhistas; Certido de dbitos federais RFB. 2.10ANLISE DE POTENCIAL Este item aplicvel a todos os grupos com exceo os fornecedores de Servios de Calibrao e Prestador de Servio em Ambiente Interno.A anlise de potencial executada com base nos procedimentos descritos no CQI 19 e VDA 6.3. Elaserveparaaavaliaodenovosedesconhecidosfornecedores,plantasetecnologiase,se necessrio,opotencialdedesenvolvimentodoprocessodofornecedor.Aanlisedepotencialserve tambmdepreparaoparaaentregadopedido,combaseemprocessosdefabricaoeprodutos comparveis. Aanlisedepotencialpositivanonecessariamentevinculadaemissodopedido,porm uma anlise negativa exclui a entrega do pedido. A anlise de potencial constituda de duas fases: Anlise de risco; Auditoria de processo. [22] 2.10.1Anlise de Risco Aanlisederiscorealizadaafimdedetectarpossveisriscosemrelaoaofornecimento futuro do fornecedor em potencial e possui perguntas baseadas na norma CQI 19. OformulriodeAnlisedeRiscoestdisponvelnoportaldaTupy,link https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx. 2.10.2Auditoria de Processo A auditoria de processo realizada com base nas perguntas selecionadas dos elementos P3 e P5 a P7 da VDA 6.3. Nesta etapa, o fornecedor ser avaliado pela rea de Gesto de Qualidade de Fornecedores, por meiodaauditoriadeprocessoaserrealizadanasdependnciasdofornecedoroupormeiodeauto avaliao. O fornecedor avaliado nos seguintes requisitos: Planejamento do desenvolvimento do produto e processo: Verificao de questes relativas ao item na fase de planejamento; Fornecedores/Matria-Prima:Homologaodefornecedoresemateriaiscomprados, armazenamento,identificaoequalidadedemateriaiscomprados,tratativademateriais recebidos de clientes;Produo/Estgios de manufatura: Lotes/quantidades, meios de produo/instalao, manuseio deprodutos,armazenamento,embalagem,meiosdemedio,anlisededefeitos,aes corretivas/preventivas e melhoria contnua; Qualidadeperanteocliente:Suporteaocliente,tratativaeatendimentosreclamaese requisitos especficos. A avaliao tem como base o formulrio Auditoria de Processo Fornecedores Modelo 31.189-16, que est disponvel no portal da Tupy, link https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx. [23] 2.11HOMOLOGAO DE FORNECEDORES Apsaanlisetersidorealizadapelasreasenvolvidas,ofornecedorpoderserhomologado, caso atenda aos requisitos mnimos na fase de pr-seleo. O fornecedor ser considerado aprovado se todas as avaliaes descritas a partir do item 2.3 at 2.10 aprovarem o fornecedor. Caso contrrio, seuma das avaliaesno aprovar, o fornecedor poder ser aprovado condicionalmente conforme consenso do Grupo Desenvolvimento de Fornecedores. 2.12REAVALIAO DO FORNECEDOR Fornecedores credenciados que no tenham fornecido h mais de 2 anos devem ser submetidos nova avaliao. [24] 3PROCESSO DE APROVAO DO PRODUTO 3.1PPAP (Processo de Aprovao de Peas de Produo) Este requisito aplicvel aos fornecedores de Componentes e Servios de Usinagem e Pintura. A aprovao da amostra deve obedecer sistemtica da edio mais recente do Manual de PPAP Processo de Aprovao de Pea de Produo. A menos que especificado de outra forma, o fornecedor deve usar o nvel 3 como padro para todas as submisses. A Tupy sereserva no direito desolicitar requisitos adicionais com relao submisso do PAPP do fornecedor para um determinado produto ou aplicao.O objetivo do Processo de Aprovao da Pea de Produo (PPAP) determinar se os requisitos daespecificaodeengenhariadaTupysocorretamentecompreendidospelofornecedoreseo processodesenvolvidoparaumprodutoespecficopossuiopotencialparaproduziroproduto consistentemente na taxa de produo mencionada. DvidasrelacionadasarequisitosespecficosdoPPAPdevemserencaminhadasparao representante Tupy responsvel. O fornecedor deve obter a aprovao do PPAP pela Tupy nas seguintes situaes: Uma nova pea ou produto; Correo de uma discrepncia em uma pea enviada anteriormente; Produto modificado por uma alterao de engenharia (ex.: desenhos ou materiais); Todas as mudanas ou atividades que afetem o encaixe, forma, durabilidade ou desempenho do produto ou montagem; Processo de fabricao e alteraes de local. [25] 3.1.1Requisitos do PPAP AspeasenviadascomoPPAPdevemserretiradasdeumlotedeproduosignificativo.Esta fasenormalmentedeveserdeumahoraaumturnodeproduo,comaquantidadedeproduo especificada pela Tupy, sendo no mnimo 30 peas consecutivas. Qualquer diferena deveserdiscutida com a rea de Gesto de Qualidade de Fornecedores da Tupy.Essafasedeproduodeveserconduzidanolocaldeproduo,nataxadeproduo,usando ferramentaldeproduo,medidoresdeproduo,processodeproduo,materialdeproduoe operadoresdeproduonosquaisaproduoseriadaserrealizada.Nocasodemateriaisagranel,a quantidade produzida deve ser de um lote durante a operao linear do processo. DuranteafasedoPPAP,qualquerresultadoforadaespecificaomotivoparasuspensodo encaminhamentodeumapea/produtodeamostragemPPAP,documentaoe/ouregistros.Quando isso ocorrer, a Tupy deve ser notificada imediatamente e o fornecedor corrigir o processo. Se, ao receber o pedido de cotao do item, o fornecedor identificar que for incapaz de atender aos requisitos de PPAP, a Tupy deve ser contatada antes do envio da cotao para determinar a ao corretiva mais adequada. 3.1.2Reteno PAPP/Requisitos de Submisso O fornecedor deve gerar e manter uma documentao detalhada conforme definido no Manual dePPAPProcessodeAprovaodePeadeProduoemsuaediomaisrecente, independentemente de quais documentos sejam submetidos Tupy. 3.1.3 Substncias Restritas IMDS International Material Data System ParaatenderaosrequisitosdenossosclientesfinaiseaNormativadaComunidadeEuropeia (Directive, 2000/53/EC (End-of-Life Vehicle) relativos proibio e/ou uso restrito de metais pesados, tais comoMercrio,Cdmio,ChumboeCromoHexavalenteemveculosepartesdeveculos,os fornecedores devem, quando aplicvel, fazer o cadastro da matria-prima e sua composio qumica no IMDS(www.mdsystem.com)eadeclaraodeconformidadenassituaesdedesenvolvimentode [26] novos itens ou substituio de matria-prima e/ou alteraes de processos e quaisquer outras situaes onde aplicvel esse requisito e/ou quando requerido pela Tupy. ParaenviodecadastrodoIMDS,utilizaroID7096.Asubmissodesserequisitopassaafazer parte da documentao do PPAP e requisito mandatrio para sua aprovao. 3.2DESENVOLVIMENTO DE MATERIAIS Requisito aplicvel ao desenvolvimento de Matrias-Primas, Materiais de Processo e Acessrios de Fundio. O lote piloto desses materiais deve ser entregue identificado conforme descrito no item4.1.7, e ofornecedordeve,simultaneamente,enviaraoDepartamentoTcnicocompetenteosseguintes documentos: Boletim Tcnico; Laudo de Segurana (FISPQ Ficha de Segurana de Produtos Qumicos); Certificado de Qualidade do Material. 3.2.1REACH Registration, Evaluation, Autorization and Regulation of Chemicals Todososfornecedoresdeprodutosparaomercadoeuropeudevemestardeacordocoma legislaoREACHEC1907/2006-aregulamentaoeguiaspodemserencontradosnositedaAgncia Europeia de Qumicos (ECHA):http://echa.europa.eu/home_pt.asp. Informaes necessrias para novos desenvolvimentos: ApessoadecontatoresponsvelpeloassuntoREACH(querepresentetodasasunidades produtoras diferentes CNPJs) nome, empresa, telefone e e-mail. A Composio Qumica - substncias presentes nos produtos que nos so fornecidos, incluindo o seu nmero CAS identificador nico da substncia (ver www.cas.org) e seupercentual mdio [27] nacomposio.Informartambmopesodoproduto(kg).Parafornecedoresdemateriais polimricos, informar o monmero utilizado.Informarassubstnciasquenorequerempr-registro/registro.ParaestatarefaaECHA disponibilizouumnavegadorquepodeseracessadonoseguinteendereoequefacilitao processo: http://reach.jrc.it/navigator_en.htm. 3.3HOMOLOGAO DO PRODUTO Item aplicvel aos fornecedores de Matrias-Primas e Materiais de Processo. Aps o item ter sido avaliado pelas reas envolvidas quanto aos requisitos tcnicos, comerciais, dequalidade,ambientaledeseguranapoderserhomologado,casoumadasreasnooaprove,a homologao estar sujeita avaliao do grupo. Ao ser homologado, o fornecedor receber a norma tcnica com os requisitos para o produto. [28] FORNECEDOR ANLISE CRTICA DA ESPECIFICAO FORNECIMENTO RANKING AQUISIO ACOMPANHAMENTO DO DESEMPENHO DO FORNECEDOR AVALIAO DO DESEMPENHO DO FORNECEDOR PEDIDO DE COMPRA REQUISITOS PARA O PRODUTO CERTIFICADO DE QUALIDADE RELATRIO DE NO-CONFORMIDADE (RNCF) RELATRIO DE ACOMPANHAMENTO DE FORNECEDOR (IQF) CONVOCAO DO FORNECEDOR EMBARQUE CONTROLADO AUDITORIA DO PROCESSO 4MONITORAMENTO, AVALIAO DO DESEMPENHO E TOMADA DE AO SOBRE O FORNECEDOR Asistemticautilizadaparaomonitoramentoetomadadeaojuntoaofornecedormostradana figura a seguir: 4.1REQUISITOS PARA O PRODUTO 4.1.1Certificado de Qualidade do Material Todo materialentregue Tupy,quepossuiinspeoderecebimento,deveteroCertificadode QualidadedoMaterialouRelatriodeInspeo,excetoparaMateriaisAbrasivoseFerramentasde Usinagem. A ausncia constitui motivo para reprovao ou liberao condicional do produto. Vale salientar queolotesemoseurespectivocertificadoouorelatriodeinspeo,implicardemritonoIQF ndice de Qualidade do Fornecedor. [29] 4.1.1.1Contedo do Certificado: O Certificado de Qualidade deve mencionar, no mnimo: a) Dados do embarque: Nmero do lote do fornecedor; Cdigo e descrio do produto; Nota Fiscal; Quantidade.

b) Dados do produto: Material; Dados da inspeo realizada; ResultadodemediesdascaractersticascontroladasconformeespecificadonasNormas Tcnicas Tupy ou desenho.

4.1.1.2Endereos para envio Os Certificados de Qualidade do Material devem ser enviados por e-mail para evitar transtornos comofalta/atrasodeenvioouextraviosetambmparafacilitaroprocessodearquivamento.Sendo assim, os certificados devem ser enviados para os seguintes endereos: Unidade Mauinsprec_maua@tupy.com.br

Unidade Joinvilleinsprec@tupy.com.br [30] Plantas Saltillo lizbeth.almaraz@tupy.com.mx; inspeccion.recibo@tupy.com.mx Planta Ramos carmen.alvarez@tupy.com.mx Ateno:Oscertificadosdevemserenviadosnodiadoembarquedomaterialoucoma antecedncia que garanta que, ao ser realizada a inspeo no recebimento, se possa ter o certificado em mos para aprovar e liberar o material. 4.1.2Certificado de Calibrao Osmeiosdemedioespeciais(quecontrolamprodutoeprocesso,equipamentosde monitoramentoambiental,seguranadotrabalhoesadeocupacional)devemserentreguescomos certificados de calibrao emitidos por rgo competente. 4.1.3 Identificao do Produto AmenosqueespecificadodeoutraformanaNormaTcnicaTupydeEspecificaodoitem,o produto ou pea fornecido deve ser identificado, no mnimo, com as seguintes informaes: Nome do fornecedor; Descrio do produto; Cdigo do produto ou pea Tupy; Data de validade (se houver) deve estar legvel e em destaque; Nmero do lote;Quantidade. [31] 4.1.4 ProdutosdePropriedadedoCliente:Ferramental,EquipamentoseProdutosdePropriedade da Tupy e/ou Clientes OsprodutosfornecidospelaTupye/ouclientes(produtos,ferramentas,meiosdeensaio, embalagens, transporte) devem estar identificados e com gravao Propriedade da Tupy e devem ser controladosdeformaquepermitasuarpidalocalizaoeverificaodoseuestadodeconservao. Paraferramentaisdepropriedadedoclientefinal,aidentificaodeveserconformeacordadocom Tupy. responsabilidade do fornecedor a verificao, armazenagem, transporte, manuseio, preservao da qualidade (data do vencimento) e identificao da propriedade. 4.1.5Embalagem OfornecedordevedesenvolverjuntamentecomaTupyaembalagemdeformaagarantira integridadedoprodutofornecido,facilitandoomanuseioeestocagem.Devetersidopreviamente aprovada pelo setor deMeio Ambiente, Segurana e SadeOcupacional, pois devero respeitar limites de capacidade, forma, identificao e outros requisitos legais aplicveis. estimulado o uso de materiais retornveis e reciclveis.ParaEmbalagensdeMadeira,ofornecedordeveatenderaosrequisitosdaNIMF15-Norma Internacional de Medidas Fitossanitrias - e realizar o tratamento fitossanitrio. 4.2NO-CONFORMIDADES Soconsideradasno-conformidadessujeitasemissoderelatriosdeno-conformidadese penalizao no indicador de desempenho do fornecedor: Documentaorelativaaosprodutosenviadaincorretamenteounoenviadaconforme solicitado. Ex.: Certificado de Qualidade do Material; Material enviado com alguma caracterstica que no atenda s especificaes tcnicas; Materiais vencidos; [32] Produtos misturados; Embalagens danificadas; Identificao incorreta; No cumprimento de acordos feitos com a Tupy. Asno-conformidadesaseguirnosopassveisderelatriodeno-conformidade,pormso passveis de plano de ao e penalizao no indicador de desempenho. Entrega antecipada / atrasada; Quantidade em excesso / a menos; Atrasos de respostas. 4.3CONSCIENTIZAO SOBRE PRODUTOS NO-CONFORMES Ofornecedordevepromoveraconscientizaointernasobreasimplicaesdeenviode produtos no-conformes, retrabalhos na instalao de cliente, paradas de produo e custos envolvidos porfalhasnofornecedor.Asformasdeconscientizaopoderoserevidenciadasemauditoriasde processo. 4.4SOLICITAO DE DESVIO Soconsideradosprodutoscomdesvio, oprodutoquetenhasidoproduzidoouqueporalgum motivo se necessite produzir com alguma caracterstica no-conforme s especificaes Tupy.Produtos com desvios s podero ser enviados perante negociao e liberao do departamento tcnicocompetente.Paraisso,ofornecedordevesolicitarepreencheroformulrioSolicitaode AprovaoparaAlteraodeProduto/ProcessoeConcessodeDesvioModelo31.365-2eenviar readeGestodeQualidadedeFornecedores.OformulrioestdisponvelnoportaldaTupy,link https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx. [33] 4.5TRATAMENTO DE NO-CONFORMIDADES Naocorrnciadeno-conformidadeofornecedorrecebeoRNCF-RelatriodeNo-ConformidadedeFornecedorafimdedeterminaracausaraizdoproblemaeestabeleceraes corretivas definitivas.Esserelatriodeveserrespondidonoprazoespecificadonomesmo,sendoqueoatrasode resposta incorre em demrito no IQF ndice de Qualidade do Fornecedor. A menos que previsto de outra forma em contrato, so responsabilidades do fornecedor: Seleo, retirada, e reposio do material no - conforme entregue a Tupy; Retenoereinspeodeprodutoscorrespondentesno-conformidades,emtrnsitoounas dependncias do fornecedor; Pronto atendimento para soluo do problema; Ressarcimento sobre danos e paralisaes Ressarcimento sobre custos resultantes dos desvios de qualidade provocados por falhas. 4.6OS DEZ MANDAMENTOS DA AO CORRETIVA ATupyesperaqueosfornecedoresemcasoderecebimentodoRNCF,observeosseguintes mandamentos: 1)Jamais analisar uma RNC sem a participao dos operadores envolvidos. 2)RNCs no devem ser respondidas em salas de reunio ir obrigatoriamente ao local onde ocorreu o problema. [34] 3)No se aceita como causa raiz falta de treinamento do operador, nem como ao corretiva re-treinar operador,conscientizaoetc.Estessoindicativosdefaltadeprofundidadenaanlise.Podemser aes complementares, mas no a principal. 4)No se aceita como ao corretiva estudar, verificar, analisar, revisar etc. Estes so passos necessrios para chegar s aes corretivas e no devem ser confundidos com elas. 5)Prazo de 24h para definio de aes de conteno e de 5 dias teis para preenchimento da RNC no sistema, incluindo aes corretivas, compromisso. 6)Aes de Conteno so aquelas que garantem que outras peas com defeito no cheguem ao cliente at a implementao e verificao das aes corretivas. Para isto no basta a reviso de estoques este apenasumprimeiropasso.Todos osdemaislotes DEVEMserinspecionados easpeasdevidamente identificadas (com umapintaAzul ou Verde). As caixas (embalagens) tambm DEVEM seridentificadas, conformeacordadocomareadeGestodeQualidadedeFornecedores,parafacilitaromanuseiona planta Tupy. 7)OsgerentesdeProduo,senoparticiparemdadiscussodaRNC,pelomenosdevemconhecera causa raiz e monitorar a implementao das aes de conteno e aes corretivas. 8)Podem ser agrupadas na mesma RNC apenas reclamaes em que a reclamao e a causa raiz so as mesmas. 9)ParacadaRNCdeveseranalisadaacausaraiz(origemdoproblema)eacausadanodeteco (porque o problema no foi detectado), bem como devem haver aes corretivas para ambas. 10)Nocasodeserdefinidoinspeo100%comoaodeconteno,deveserdiscutidoe especificadoolocalerecursosnecessriosemtermosdedispositivos,documentao,mo-de-obra, [35] organizaoetc.Oscasosderejeioocorridosdevemserregistradoseanalisadosedeveser possibilitado o rastreamento do inspetor de cada pea. 4.7AES DE CONTENO 4.7.1Conteno nas peas que esto na Tupy Havendo a ocorrncia de problemas na aplicao do material fornecido, o fornecedor poder ser convocado, conformedeciso da Tupy a realizar a conteno imediata na Tupyou a contratar empresa terceirizadaconformeescolhadaTupy(Conformecartadeesclarecimentosdeempresaprestadorade servios internos), para a realizao de inspeo 100%. ApsserrealizadaacontenoinicialdoslotessuspeitosnaplantaTupy,conformedescrito acima,aTupyrealizarinspeoem20%dos3lotesseguintespormeiodecontrataodeempresa terceirizada, a qual realizar os acertos financeiros diretamente com o fornecedor. Havendo a deteco dereincidncia do problema pela empresa terceirizada na amostragem de 20% do lote inspecionado, o fornecedor entrar em embarque controlado nvel 1 (Ver Item 4.9) e o lote em questo ser inspecionado 100%. 4.7.2Conteno nas peas que esto na planta do fornecedor Ofornecedor,aosercomunicadosobreadetecodeumprodutono-conforme,havendo estoqueemsuaplanta,deverrealizarinspeo100%.Estesprodutosdeveroseridentificadospelo fornecedor como lotes 100% Inspecionados. 4.8SUCATEAMENTO Emcasodenecessidade,osucateamentodomaterialno-conformepodeserrealizadona prpriaTupy.IssodevesernegociadocomoscontatosdareadeGestodeQualidadede Fornecedores. [36] ATupysereservaodireitodedevolveroudescartaromaterialno-conformedamaneiraque apresentaromelhorcusto/benefcioquandoissonoforfeitopelofornecedoroportunamente,por exemplo em funo de custos de devoluo. 4.9EMBARQUE CONTROLADO umprocessoadicionaldeinspeo,criterioso,preferencialmenteexecutadoemlocal especfico,separadodalinhadeproduo,ondeascaractersticasenvolvidasnoproblemadevemser inspecionadasgarantindoquepeasnoconformessejamdetectadas,segregadaserefugadasatque se tenha certeza que as aes tomadas agiro diretamente na causa geradora do problema. Essa sistemtica faz parte do processo de soluo de problemas, pois os dados obtidos durante essainspeoserviroparaaTupyeparaoprpriofornecedoravaliarosresultadosdoprocessode fabricao e a eficcia da ao implementada. Este critrio aplica-se aos fornecedores de Componentes e Prestadores de Servio em Ambiente Externo em Peas Tupy. 4.9.1Determinao da necessidade de Embarque Controlado Seasaescorretivasdaorganizaonoforemeficazes,aTupydeterminaanecessidadedo embarque controlado. Uma ou mais das questes a seguir podem ser consideradas na determinao da implementao do embarque controlado: Defeito(s) detectado(s) na Tupy; Falhas reincidentes; Paradas de linhas e/ou interrupes importantes; Gravidade do problema; Ao de conteno inadequada fazendo com que as peas no-conformes cheguem TUPY ou a seus clientes. Processo de produo no-capaz. [37] Combasenagravidadedoproblema,aTupyirdecidirseoNvelIouNvelIIsermais apropriado. 4.9.2Comunicao da Entrada em Embarque Controlado OEQF(EngenheirodaQualidadedeFornecedor)daTupynotificaapessoaresponsvelnas instalaesdofornecedor,solicitandoporescritosuaconcordncia.ACartadeComunicaode EmbarqueControladoestdisponvelnoportaldaTupy,link https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx. 4.9.3Embarque Controlado Nvel I umprocessodereinspeofeitopelosempregadosdofornecedor,nalocalidadedo fornecedor, para isolar a Tupy de receber material no-conforme. 4.9.4Embarque Controlado Nvel II CasosejamidentificadaspeasnoconformesnoregimedeembarqueNvel1naTupy,o fornecedor ser colocado em Embarque Nvel 2 automaticamente. Nestecaso,ainspeodosprodutosrealizadanasinstalaesdofornecedor oudaTupy,por uma empresa terceirizada (contratada pela Tupy),querepresentar os interessesda Tupy especficos atividade de conteno. O terceiro aprovado pela Tupy e pago pelo fornecedor. 4.9.5Responsabilidade do Fornecedor Aosercomunicadodaentradaemembarquecontrolado,NvelIouII,ofornecedordever tomar as seguintes providncias: [38] Controlar todas as peas no-conformes no fornecedor, nos armazns, em trnsito e na Tupy. Providenciar uma rea de inspeo redundante/adicional, separada da rea normal de produo. Obs.:Estareadeinspeodeveestarclaramenteidentificadaedeveestarapropriadamente iluminada e equipada. Revisar toda a documentao de PPAP necessria e submeter Tupy novamente. Planejar e implantar plano de aes corretivas. Nofazerreparoseretrabalhosnareadeconteno,oprocessodecontenodeveser conduzido independentemente do processo produtivo, e, quando possvel uma conteno pode ser aplicada ao processo gerador do defeito. Armazenar todas as informaes necessrias em grficos e tabelas. Estes devem ser atualizados econtinuamenterevisadospelasuperviso.Essasinformaesdevemserutilizadaspara orientar a soluo de problemas, estabelecer controles e bloquear erros. Definirclaramenteumfluxoeficientedo materialnareadeconteno,evitandoamisturade materiais defeituosos com materiais aprovados (definir reas para entrada esada demateriais pea). Obs.:Casoofornecedorentreemprocessodeembarquecontrolado,NvelIouII,omesmo estar suspenso para novos negcios at a finalizao do processo. 4.9.6Etiqueta de Identificao O fornecedor dever Identificar cada uma das embalagens enviadas com produtos sob embarque controladocomaEtiquetadeIdentificaoapropriada,queestdisponvelnoportaldaTupy,link https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx. Obs.: Informar o nome dos auditores aptos para executar a liberao final e assinar a etiqueta de identificao. [39] 4.9.7Envio dos Resultados Registrosdestasinspeesdevemsermantidose,ofornecedordeverenviarsemanalmente umaplanilhapreenchidacomosresultadosdainspeo.APlanilhadeResultadosestdisponvelno portal da Tupy, link https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx. 4.9.8Critrios de Sada do Embarque Controlado O perodo de permanncia neste regime estar atrelado aos critrios listados a seguir: Dados de inspeo sem nenhum registro de material no conforme na rea de inspeo por um mnimo de 60 dias aps a implementao do plano de ao. Evidncia de que um processo completo de resoluo de problemas foi utilizado, que a causa raiz do problema foi descoberta e que as aes corretivas foram implementadas e validadas. Obs. I: O fornecedor deve se manter em embarque controlado at receber uma autorizao por escrito da Tupy para a sua sada do embarque controlado. Obs.II:ControleEstatsticodoProcessodeveserusado,quandoapropriado,paraconfirmara estabilidadeecapabilidadedoprocessodurante60diasapsaimplementaodoplanodeao corretiva. 4.10INDICADORES DE DESEMPENHO 4.10.1Grficos de Monitoramento OnovoIQF(ndicedeQualidadedoFornecedor)possuiosseguintespesos,deacordocomotipode fornecedor. [40] Os clculos so executados de acordo com as planilhas de IQF disponveis no portal da Tupy, link https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx. 4.10.2Metas de Qualidade Ofornecedordeveestabelecerumprocessodemelhoriacontnuacujoobjetivosejaa consecuodezerodefeitoparaaqualidadedosprodutosentregues.Parafornecedoresimportados/ nacionaiscomentregasnoregulares(mensal)oproblemadequalidadeidentificadonaaplicao,no clienteoucampo,mesmoqueforadomsdeentregadosmateriaisterdemritoretroativocom apontamento no ms de entrega do material.

[41] 4.10.3Prazos de Entrega Ofornecedordeveestabelecerumsistemaquepermitaumdesempenhodeentregade100% dentro do prazo requisitado, bem como o acompanhamento desse desempenho. Em caso de desvios em relao quantidade e/ou entrega o sistema de apontamento da rea de logstica da Tupy (STA) enviar um comunicado informando o desvio ocorrido e a penalizao prevista no indicador de desempenho. Casoofornecedornoconcordecomapenalizao,deverrealizarajustificativadiretamente no portal dentro do prazo de 5 dias teis a partir da data de envio do comunicado. Se justificado dentro do prazo, ser avaliada pela rea de logstica da Tupy a procedncia da justificativa. Casotenhapassadoos5diasteissemjustificativa,osistemaentenderqueofornecedor dever ser penalizado no IQE (ndice de Qualidade de Entrega). Obs.:OfornecedornoserpenalizadonoIQEpordivergnciasemrelaoentregadeitens emdesenvolvimento(GDF),noentanto,espera-sequeosprodutossejamentreguesnosprazos acordados. 4.10.4Famlia de Produtos Monitoradas A Tupy monitora o desempenho de seus fornecedores de acordo com a famlia a qual pertence o itemfornecido.AsFamliasMonitoradasestodisponveisnoportaldaTupy,link https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx. 4.11CRITRIOS PARA A TOMADA DE AO Mensalmentesoavaliadososresultadosdosfornecedores.Oscritriosparatomadadeao esto descritos a seguir: [42] IQF MENSALCLASSIFICAO DO IQF CRITRIOSPARATOMADASDEAOJUNTOAOS FORNECEDORES 90 IQF 100AMUITO BOM 1) Possibilidade de convocao Tupy para reunio 2) Possibilidade de solicitao de Plano de Melhoria 80 IQF < 90BBOM 1) Possibilidade de convocao Tupy para reunio 2) Possibilidade de solicitao de Plano de Melhoria 70 IQF < 80 CREGULAR 1) Emisso de RNCF 2) Convocao Tupy para reunio 3) Solicitao de Plano de Melhoria 4) Acompanhamento do plano de melhorias na Tupy 60 IQF < 70DRUIM 1) Emisso de RNCF 2) Convocao Tupy para reunio 3) Solicitao de Plano de Melhoria e Contingncia. 4) Auditoria para verificao da implementao e eficcia do plano de melhorias 5) Bloqueado para novos negcios 6) Entrada em embarque controlado Nvel 1 ou 2 (Este critrio aplica-se a Componentes e Prestadores de Servio em Ambiente Externo em Peas Tupy) 7) Possibilidade de descredenciamento 0 IQF < 60EMUITO RUIM 1) Emisso de RNCF 2) Convocao Tupy para reunio 3) Solicitao de Plano de Melhoria e Contingncia. 4) Auditoria para verificao da implementao e eficcia do plano de melhorias 5) Bloqueado para novos negcios 6) Entrada em embarque controlado Nvel 1 ou 2 (Este critrio aplica-se a Componentes e Prestadores de Servio em Ambiente Externo em Peas Tupy) 7) Possibilidade de descredenciamento Nota:Asaesdescritasacimapodemseraplicadas,independentedanotadoIQF,conformea gravidade e o local de origem do problema. [43] 4.11.1Critrios para o descredenciamento Amenosqueprevistodeoutraformaemcontrato,seroadotadososseguintesato descredenciamento dos fornecedores: Etapa 1 Monitoramento Nesta etapa, na ocorrncia de no-conformidades, o fornecedor receber um RNCF (Relatrio de No-ConformidadedeFornecedor)paracadams,paraquesejampreenchidosevidenciandoaao corretiva sobre o(s) problema(s) relatado(s).Casoofornecedorpermanea3mesesconsecutivosnasfaixaDouEasquaiscorrespondemao IQFabaixode70%,ofornecedorserconvocadoacomparecernaTupyparaumareuniocoma diretoria. Etapa 2 Reunio com a Diretoria da Tupy Quandoconvocadoacomparecernareunio,ofornecedorsersolicitadoaapresentarumplanode ao (PA) para a melhoria do desempenho. Etapa 3 Perodo de Implementao do PA Ofornecedorapresentarumprazoparaaimplementaodemelhorias,nesteperodonosero levadasemconsideraoparaefeitosdetomadadeaoasnotasdoIQF.Havendoaocorrnciade reincidncias neste perodo, no sero emitidos novos RNCFs. [44] Etapa 4 Reinicio do Monitoramento Apsaimplementaodoplanodeaodemelhorias,reiniciaremosomonitoramentodoIQF baseado nos mesmos critrios da Etapa 1, havendo novamente a ocorrncia de 3 meses consecutivos nasfaixaDouE,ofornecedorserconvocadopelasegundavezparaaltimareuniocoma diretoria da Tupy. Etapa 5 Reunio com a Diretoria da Tupy Nestaetapa,oplanodeaoapresentadonaprimeirareunioserconsideradoineficaz,eo fornecedor ser solicitado a presentar um novo plano de ao. Etapa 6 Perodo de implementao do plano de ao Ofornecedorapresentarumprazoparaaimplementaodemelhorias,nesteperodonosero levadasemconsideraoparaefeitosdetomadadeaoasnotasdoIQF.Havendoaocorrnciade reincidncias neste perodo, no sero emitidos novos RNCFs. Etapa 7 Reincio do Monitoramento Apsaimplementaodosegundoplanodemelhorias,reiniciaromonitoramento,baseadonos mesmos critrios anteriores, caso o fornecedor volte a ficar 3 meses consecutivamente nas faixas D ou E, ser iniciado o processo de ruptura de contrato e/ou descredenciamento (Etapa 8). Etapa 8 Ruptura de Contrato e Descredenciamento do Fornecedor Obs I. A etapa 7 no se aplica a fornecedores de fonte nica. 4.12AUDITORIAS DE PROCESSO Ofornecedor ser auditado periodicamente em intervalosdeterminados pela Tupy.Portanto, o fornecedordevepermitirTupyoacessonassuasdependnciasenadeseussubfornecedorespara verificar se o produto est em conformidade com as exigncias especificadas, bem comoa Tupy poder [45] realizarauditoriasdesistema,processoe/ouprodutoquandonecessrio,aplicandoosmodelosde auditoria VDA, D/TLD ou FIEV. A periodicidade de auditorias est descrita na tabela a seguir: Nota da Auditoria (%) Mdia Anual do IQF Periodicidade de Auditoria 90 Nota 100 90 IQF 100Reavaliao in loco a cada 3 Anos + Auto Avaliao Anual 80 IQF < 90Reavaliao in loco a cada 2 Anos + Auto Avaliao Anual IQF < 80Reavaliao in loco a cada 1 Ano + Auto Avaliao Anual 80 Nota < 90 80 IQF 100Reavaliao in loco a cada 2 Anos + Auto Avaliao Anual IQF < 80Reavaliao in loco a cada 1 Ano + Auto Avaliao Anual Nota < 80 80 IQF 100Reavaliao in loco a cada 1 Ano + Auto Avaliao Anual IQF < 80Reavaliao a cada 6 meses OformulriopadroparaAuditoriaestbaseadonanormaVDA6.3,queestdisponvelno portal da Tupy, link https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx. [46] 5DESENVOLVIMENTO DO SISTEMA DA QUALIDADE DO FORNECEDOR 5.1RECOMENDAES PARA DESENVOLVIMENTO DO SISTEMA DA QUALIDADE Requisito aplicvel aos fornecedores de Componentes, Servios Produtivos e Matrias-Primas. ParaodesenvolvimentodeseuSistemadaQualidade,recomendamosaosfornecedoresouso dos seguintes Manuais da AIAG e/ou IQA nas verses mais atualizadas: Manual de FMEA Anlise de Modo e Efeito de Falha Potencial; Manual de APQP Planejamento Avanado da Qualidade do Produto; Manual de MSA Anlise dos Sistemas de Medio; Manual de CEP Controle Estatstico de Processo; Manual de PPAP Processo de Aprovao de Peas de Produo. 5.2ESTRUTURA DE QUALIDADE DO FORNECEDOR Ofornecedordeveserdotadodeumaestruturaorganizacionaldequalidadequegaranta satisfazersexignciasenecessidadesdaTupyequepermitafornecerprodutoscomaqualidade, quantidade e pontualidade desejada. [47] 6RESPONSABILIDADES DOS FORNECEDORES 6.1MONITORAMENTO DOS PROCESSOS DE FABRICAO Ofornecedordevemonitorarodesempenhodeseusprocessosdefabricao,utilizando grficos, indicadores aplicveis como produtividade, lead time, etc. Este monitoramento ser verificado por ocasio de auditorias de processo realizadas pela Tupy, quando necessrio. 6.2MELHORIA CONTNUA O fornecedor deve utilizar e aprimorar os mtodos de preveno de falhas, tais como: Anlise de modo e efeito de falhas (FMEA); Tcnicas estatsticas (CEP); Mtodos para anlise e soluo de problemas (MASP), etc. 6.3CONFIDENCIALIDADE

Ofornecedorsecomprometeamanteraconfidencialidadearespeitodetodasasinformaes relativas aos servios contratados, das informaes tcnicas ou no, patenteveis ou no e demais dados que vierem a compor os trabalhos analisados, executados ou acompanhados, durante e apsa vigncia desta conveno, sob as penas da legislao aplicvel matria. As partes no podero, direta ou indiretamente, divulgar ou tornar disponvel para terceiros ou utilizar fora das empresas, durante ou aps a vigncia, quaisquer informaes obtidas por toda forma de comunicao,diretaouindireta,estabelecidaentreaspartes,semaprviaautorizaoescritado Coordenador indicado pelas partes. [48] 6.4PLANOS DE CONTIGNCIA Os fornecedores devem possuir Planos de Contingncia (ex.: fabricao alternativa, embalagem, transporte,empregodecapacidadedeterceirosemcasosdeinterrupodeenergia,falhasem equipamentoscrticosedevoluesdeprodutos)visandogarantirofornecimentodeprodutose/ou servios em eventos de emergncia, excluindo-se intempries ou outros motivos de fora maior. 6.5ALTERAO DE ESPECIFICAO DE PRODUTO E/OU DE PROCESSO APROVADO Alteraesdeprocessodefabricao,projetodoproduto,componentes,embalagens,sub-contratadosoualteraodolocaldefabricaodosprodutospreviamenteaprovadosdevemseguiras recomendaes da edio mais recente do Manual do PPAP e/ou conforme definido pela Tupy. NenhumaalteraotcnicapermitidasemconsentimentoprviodaTupy.Ofornecedortem por obrigao informar a rea de Gesto de Qualidade de Fornecedores da Tupy qualquer alterao no processo de fabricao em relao ao aprovado quando esta significar alguma alterao do desempenho do produto fornecido na Tupy. Para isso, o fornecedor deve solicitar e preencher o formulrio Solicitao de Aprovao para Alterao de Produto/Processo e Concesso de Desvio Modelo 31.365-2, que est disponvel no portal da Tupy, link https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx. 6.6RESPONSABILIDADE SOCIAL A Tupy espera que seus fornecedores tenham um padro mnimo de responsabilidade social de acordocomasleisaplicveis,sendooseuatendimentoumcomponentemandatriodetodosos negcios da Tupy, abrangendo os seguintes aspectos: a) Respeito aos seus empregados Ofornecedordeveatuarsempreemconformidadecomtodasasleistrabalhistaseprevidencirias aplicveissuaatividade,inclusivesrelacionadasaliberdadedepermanncianoemprego, compensaodajornadaelimitesdehorasdetrabalho(regulamentareseextras),liberdadedeseus [49] funcionriosdeseassociarem,bemcomomanternveisdesalrioebenefciossatisfatrioss necessidades bsicas de seus empregados. A Tupy no manter relao comercial com qualquer entidadequeusetrabalho forado ou expediente anlogos. b) Manuteno de um local de trabalho seguro e saudvel Ofornecedordevemanterumlocaldetrabalhoseguroesaudvel,notolerandoassdio(morale sexual), discriminao (raa, cor, religio, sexo, idade ou condies fsicas), fomentando a criatividade e o entusiasmo, de acordo com as leis aplicveis de sade e segurana. c) Proteo ao meio ambiente O fornecedor deve executar suas atividades sempre de acordo com as leis e regulamentaes ambientais aplicveis,evitandoodesperdciodequalquerforma,prevenindoapoluioeconservandoenergia. Estimulamosabuscadeverificaesexternasdoseudesempenhoambiental,porexemplo,a certificao ISO 14001. d) Segurana no fornecimento de produtos e servios O fornecedor deve aplicar todas as medidas de segurana em condies no mnimo razoveis ao projeto, execuo e fornecimento de produtos e/ou servios. obrigao informar qualquer desvio relacionado segurana de um servio e/ou produto oferecido Tupy. 6.7CONDUTA COMERCIAL a) Presentes, favores e entretenimento Presentes, comisses, vantagens e favores, cujo valor e/ou as circunstncias possam ensejar suspeita de qualquerfavorecimentoindevido,nodevemserfornecidosetopoucoaceitos,salvocortesiasque caracterizemumameragentilezanorelacionamento,taiscomorefeiesdenegcioebrindes institucionais impessoais, como canetas, camisetas, bons, chaveiros etc. A influncia na escolha de um processo atravs de favorecimento imprprio (dissonante de critrios de qualidade e preo dos produtos [50] e/ou servio) no permitida. b) Negociao justa e honesta Atrocadeinformaes,durantenegociaesprviasaumfornecimento,deveserprecisaeem conformidade com todas as leis aplicveis (inclusive as relativas concorrncia e prticas desleais), no permitindo qualquer induo a erro. c) Relao comercial Aprticadascondutasoralistadascontribuideformasignificativanoestreitamentodasrelaes comerciais com a Tupy, criando um ambiente tico, respeitoso e digno para todos e para a sociedade. 6.8RESPONSABILIDADE AMBIENTAL A Tupy espera que o fornecedor apoie nossa posio em termos de conscientizao a respeito de aspectoseimpactosambientais,tantoemseusprpriosnegciosquantoemrelaoaonegcioda Tupy. Isso deve ser demonstrado por uma poltica de gesto adequada e um programa ambiental. So responsabilidades do fornecedor: Observar e cumprir a legislao de meio ambiente vigente e seus requisitos.Manteratualizadosquaisqueralvarsoulicenasexigidospelosrgosambientais(licenade operao, licena de transporte, planos de emergncia, etc), pertinentes s suas atividades, para fornecimento de produtos e/ou servios Tupy, Comprometimentocomumdesenvolvimentosustentvel,prevenodepoluioeconsumo consciente de recursos naturais;MantersuadocumentaoambientalsempreatualizadaedisponibilizarparaaTupy,quando requerido; Terumagestosobrerequisitoslegaisdemodoaevitarintervenesgovernamentaisque possam gerar interrupes no fornecimento e/ou na entrega de produtos para a Tupy. [51] 6.9REQUISITOS DE SEGURANA E MEIO AMBIENTE PARA O PRODUTO A Tupy exige que todos os produtos e materiais sejam entregues em conformidade com todos os diplomaslegaisemvigor,emespecialosambientais,desadeedeseguranaaplicveis,incluindoos relacionadosaprodutoscontrolados,substnciasrestritas,txicasemateriaisperigosos(manuseio adequado, reciclagem, disposio de material perigoso, Licena de Operao, Extrao, Transporte etc). Os fornecedores precisam se adequar a todos os regulamentos de processos necessrios em seu prpriopaseoprodutoacabadodeveatenderaosregulamentosgovernamentais,ambientaisede segurana brasileiros. 6.10PRODUTOS PERIGOSOS E PRODUTOS CONTROLADOS Ao entregar produtos perigosos, os regulamentos locais relacionados etiquetagem e transporte devem ser observados, bem como a etiquetagem correta de materiais e de acondicionamento. SpoderoserentreguesprodutosqumicoscujasFichasdeInformaodeSeguranade ProdutosQumicos(FISPQ)tenhamsidopreviamenteaprovadospelosetordeMeioAmbiente, Segurana e Sade Ocupacional da Tupy. Os fornecedores devem atender a estes requisitos prontamente. Sendo assim, um documento de dados desegurana sobre materiais dever serpreenchido eentregue,deacordo com as instrues da Tupy, incluindo no mnimo: Umalistadeingredientescontidosnosprodutosequalqueroutramercadoriaoupropriedade trazidosporqualquerumdosfuncionriosdofornecedor,agentesouempreiteirosparaas fbricas da Tupy; A quantidade de tais ingredientes; Informaes referentes a qualquer alterao ou adio em tais ingredientes. [52] OfornecedordevenotificaraTupyporescritoecomantecednciadetodasasmodificaes realizadasemmateriais,composieseingredientes(incluindodocumentodedadosdeseguranade material atualizado) e receber a aprovao da Tupy antes do envio para produo. Antesejuntamentecomoenviodosprodutosemateriaisperigosos,ofornecedordeve providenciar para a Tupy e todas as transportadoras advertncias por escrito e notas incluindo etiquetas adequadasnosprodutos, continereseembalagens,juntamentecomtodasasinstruesdemanuseio especiais, medidas de segurana e precaues, que podem ser necessrias para cumprir a lei aplicvel.DevetambminformarTupyeatodasastransportadorassobrequalquerrequisitolegal aplicvel,parapermitirqueseconsigaevitardamelhormaneirapossvelacidentespessoaisedanos propriedade durante o manuseio, transporte, processamento, uso ou descarte dos produtos e materiais, contineres e embalagens.Oprodutoperigosodevesertransportadosomenteportransportadorlicenciadoeautorizado pelos rgos competentes. As condies do veculo utilizado para o transporte tambm sero verificadas antes da liberao de acesso ao parque fabril da Tupy. Paraofornecimentodeprodutoscontrolados,ofornecedor,bemcomootransportador,deve terodevidolicenciamentopelorgocompetente(Exrcito,PolciaFederal,PolciaCivil).Damesma forma,paraosprodutoscontroladospeloExrcito,ofornecedordeveenviaraguiadetrfegoacada entrega. 6.11ATUALIZAO DAS CERTIFICAES deresponsabilidadedofornecedor,manteraTupyinformadasobreasatualizaesnas certificaesdeseuSistemadeQualidade,SeguranaeAmbiental.Apsoprazodevencimentodos certificados, caso no tenhamos recebido os certificados atualizados, sero considerados invlidos o que, dependendo do impacto do produto fornecido no produto Tupy, impedir a aquisio do material. OsfornecedorescomocertificadoISO9001vencidoserconsideradono-conforme,casono seja apresentado o certificado atualizado no portal at a data de vencimento, poder ter o fornecimento suspendido. [53] 6.11.1Item aplicvel s plantas do Brasil Para a incluso do(s) certificado(s) no portal, solicitamos que sejam seguidos os passos descritos a seguir: 1) Acessar : http://apps10.tupy.com.br/AvaliacaoFornecedor/

2) Inserir o login e senha de acesso ao portal j utilizado pela empresa para acesso ao portal de compras e o STA. login: login cadastrado email: email Cadastrado

Obs.: Caso tenha esquecido a senha, acesse o link: http://extapps.tupy.com.br/Senha, clique em esqueci minha senha e insira os dados de login e e-mail cadastrados. Se mesmo assim ainda tiver problemas envie um e-mail para: suporteportal@tupy.com.br

3) Em seguida proceder assim:-Inserir o Cdigo do Fornecedor -Selecionar a rea Qualidade (para ISO 9001) ou Ambiental (Para ISO 14001) -Selecionar o arquivo e fazer o upload -Colocar a data de vencimento -Clicar em adicionar Informar dados do contato. -Clicar em salvar 6.12LICENA AMBIENTAL requisitoobrigatrioparafornecimentodequalquerproduto,serviosprodutivosou transportedeprodutosperigososqueofornecedortenhaaLicenaAmbientalpertinentesua [54] atividade,aqualdevesermantidaatualizadaeasolicitaodesuarenovaodeveatenderaoprazo mximode120diasdeantecedncia,conformealegislaodetermina.responsabilidadedo fornecedor enviar Tupy a Licena Ambiental de sua atividade atualizada ou o protocolo desolicitao de renovao da mesma quando essa estiver com sua validade vencida. 6.13COMPROMISSO LOGSTICO COM A TUPY Este requisito aplicvel somente s plantas do Brasil. SolicitamosaosSrs.Fornecedoresdemateriais,tantoquelesquejsoemitentesdeNota FiscalEletrnica(NF-e),quantoquelesquepassaroaemiti-las,oplenoatendimentoaos compromissos logsticos a seguir descritos; 6.13.1Arquivos eletrnicos Acontratada,seemitentedeNF-e,compromete-seaenviaroarquivoXMLaoendereo eletrnico recebe.nfe@tupy.com.br,conforme 7, clusula 7, do Ajuste SINIEF 07/2005. Acontratada,seemitentedeNF-e, compromete-seainformarnocampodoarquivo XML, o nmero da O.C. Afaltademanuteno/enviodosarquivosdigitais passveldepunio,conformeartigo81-B da Lei n 10.297, de 26 de dezembro de 1996. Maioresdetalhes,sobreasespecificaestcnicasdaNF-e,poderoserobtidosnoManualde Integrao do Contribuinte NF-e, disponvel no sitewww.fazenda.gov.br/confaz. DvidasemrelaoNF-e,favorcontatarGersonPatrcio,doDepartamentodeControladoria Fiscal da Tupy, pelo telefone(47) 4009-8819 ou pelo e-mail gersons@tupy.com.br. 6.13.2Compromissos logsticos obrigatrioconstaremsuaNotaFiscal/DanfeondenossaOrdemdeCompra(O.C.)edo Pedido de Compra. [55] CadafornecedordeveacatarasquantidadeseosprazosacordadosnosPedidosdeCompra, obedecendo a eventuais janelas deentregas sinalizadas pelo Departamento deLogstica eMateriais da Tupy, atravs de portal logstico disponibilizado pela Tupy. 6.13.3Incidentes logsticos Os possveis incidentes logsticos, sero considerados na anlise da performance do fornecedor, afetando positiva ou negativamente a realizao de compras futuras. Nota ImportantePara garantir a integrao em nosso ERP impretervel que o nmero da O.C. seja preenchido no campo do arquivo XML. Destaforma,possvelotimizareagilizaroprocessoderecepodedocumentosfiscais,com vantagenstantoparaaTupyquantoparaosfornecedores,quandodasuaapresentaofsicanas portarias. 6.14RESDUOS Todososmateriaiseprodutosdepropriedadedofornecedor,agenteoucontratadodo fornecedor trazidos para as fbricas da Tupy devem ser removidos e/ou descartados, de acordo com a lei aplicvel, pelo fornecedor, que dever arcar com todas as despesas.O fornecedor deve cumprir todas as regras ambientais e regulamentos da Tupy.TodooresduooriginadodealgumtrabalhoexecutadodentrodaTupydevesertratadode acordo com os procedimentos internos relativos gesto de resduos.As empresas que forem responsveis pelo transporte e destinao final de resduos devem estar licenciadas, seguir todas as legislaes vigentes e destinar os resduos de acordo com as leis aplicveis. Asempresasqueforemresponsveispeladestinaofinalderesduosdevememitiro CertificadodeDestinaoFinaleenviarparaaGestodeResduosdaTupy,juntamentecomo Manifesto de Transporte de Resduos. [56] 7REQUISITOS ESPECFICOS DE CLIENTES 7.1QSB Fornecedores com aplicao direta do produto para os clientes GM e FIAT devem praticar o QSB GM (Quality Systems Basics) e requisitos especficos; 7.2CQI 09 7.2.1Fornecedores de servio de tratamento trmico para peas automotivas EstegrupodefornecedoresdeveimplementaranormaCQI09(AIAG),eapresentarTupyo resultado da auto-avaliao conforme solicitao. 7.2.2Fornecedores de Componentes e Servios de Usinagem FornecedoresdeComponenteseServiosdeUsinagemosquaisrealizamtratamentotrmico empeasautomotivasfornecidasTupydevemimplementaranormaCQI09(AIAG),eapresentar Tupy o resultado da auto avaliao conforme solicitao.Nota: A mesma sistemtica deve ser aplicada aos subfornecedores. 7.3CQI 11 FornecedoresdeComponentesosquaisrealizamproteosuperficialempeasautomotivas fornecidas Tupy devem implementar a norma CQI 11 (AIAG), e apresentar Tupy o resultado da auto-avaliao conforme solicitao. Nota: A mesma sistemtica deve ser aplicada aos subfornecedores. [57] 7.4CQI 12 FornecedoresdeServiodePinturaparapeasautomotivasdevemseguiranormaCQI12 (AIAG), conforme solicitao da Tupy; 7.5MINRIOS DE ZONA DE CONFLITO ATupypreocupa-secomaprocednciadominrioutilizadonafabricaodoestanho.Estes minriosnodevemserobtidosdepasesconsideradoscomozonasdeconflitos,especialmenteo Congo.OfornecedordeestanhodaTupydeclaraestarcientedestarestrio,edeclaraqueoestanho fornecido a Tupy no procede de zonas de conflito. Estas informaes sero verificadas no momento da homologao do item e em auditorias posteriores. [58] 8 ALTERAES Edio 06 Reviso Geral Edio 07 Item 4.1.1 Item 4.11 Edio 08 Item 1.5 Item 2.3 [59] 9GLOSSRIO Ao Corretiva aaotomadaparaeliminarascausasdeno-conformidadesexistentespotenciaisousituaes indesejveis de maneira a evitar reincidncia das mesmas. Ao de Conteno aaotomadasobreosprodutossuspeitosqueestonaplantadofornecedor,emtrnsitoouno cliente, a fim de garantir que produtos no conformes sejam segregados. Ao Preventiva a ao tomada para eliminar as causas de no-conformidades potenciais ou outra situao indesejvel para evitar ocorrncia das mesmas. Ambiente So todas as condies envolvendo ou afetando a manufatura e a qualidade de uma pea ou produto. O ambienteirvariarparacadaplanta,masgeralmenteinclui:limpeza,iluminao,rudoeriscosde segurana relativos s atividades de arrumao (housekeeping ou programa 5S). Anlise de Modo e Efeitos de Falha (FMEA) um conjunto sistematizado de atividades feitas com o objetivo de: 1) reconhecer e avaliar uma falha potencial de um produto/processo e seus efeitos; 2) identificar aes que poderiam eliminar ou reduzir a oportunidade desta falha potencial ocorrer; 3) documentar o processo. Ver manual de referncia. Ver Literatura SugeridaFMEA. Auditoria [60] umaatividadedeverificaolocal,baseadaemumaamostrautilizadaparadeterminaraefetiva implementao de um sistema de qualidade documentado do fornecedor. Avaliao um processo onde se inclui uma anlise crtica da documentao, uma auditoria nas instalaes e uma anliseerelatrio.Existetambmaauto-avaliaoondeoprocessodaanlisefeitopeloprprio fornecedor. Benchmarking umatcnicausadaparadeterminarasmelhoresprticasparaumprocessoouprodutoem particular. Calibrao um conjunto de operaes que compara os valores obtidos de um equipamento de inspeo, medio e ensaio ou dispositivo, com um padro conhecido sob condies especficas. Capabilidade aformadeavaliarseumdeterminadoprocessodefabricaocapazdeatenderumadeterminada especificao. Cp e Cpk so os ndices que medem a capabilidade. Ver Estudos Iniciais do Processo. Caractersticas Especiais Socaractersticasdeprodutoouparmetrosdeprocessodefabricao,designadaspeloclienteou escolhidaspelofornecedoratravsdoconhecimento,quepodemafetaraseguranaouconformidade com regulamentaes, fixao, funo e desempenho ou subseqente processamento do produto. Certificado de Submisso de Pea de Produo um documento padro da indstria requerido paratodos os produtos no qual o fornecedor confirma queasinspeeseensaiosnaspeasdeproduodemostramconformidadecomosrequisitosdo cliente. Ver Literatura Sugerida PPAP. [61] Componentes QualquerprodutoadquiridoqueincorporadoaoprodutoTupysemprocessamento.Exemplo: Parafuso, anel de vedao, selo, guia de vlvula, etc. Controle Estatstico do Processo (CEP) Tcnicautilizadaparamonitorarestatisticamente,atravsdecartasdecontrole,umdeterminado processo e identificar variaes que possam ou comprometam sua estabilidade e consequentemente sua capacidade. Ver Literatura Sugerida CEP. Desenvolvimento do Fornecedor Refere-seatodasasatividadesprojetadasparamelhorarodesempenhodosistemadequalidade fundamental do fornecedor. Diplomas Legais Leis,Decreto-Leis,Decretos,Resolues,Portarias,InstruesNormativaselaboradapelospoderes Executivo ou Legislativo. Efluentes Hdricos Lanamento de efluentes lquidos ao meio ambiente. Embalagem umaunidadequeofereceproteoeinvlucrodeitens,maisafacilidadedemanuseioatravsde meios manuais ou mecnicos. Embarque Controlado um processo de inspeo adicional (conteno) para escolha das peas/produtos no-conformes at a definio e implementao do plano de soluo de problemas do fornecedor. [62] Emisses Areas Lanamento de emisses (Partculas, gases, poluentes), para o meio ambiente. EQF Engenheiro da Qualidade de Fornecedor Estudos Iniciais do Processo Soestudosestatsticosiniciaisdecurtoprazodeumaoumaiscaractersticas(definidasemconjunto Tupy/Fornecedor) do processo a fim de obter informaes antecipadas sobre sua capacidade. Estudos de R&R As siglas R&R significam repetibilidade e reprodutibilidade. Trata-se de um estudo que avalia a interao entre instrumento de medio, operador e meio ambiente. Fluxograma do Processo a descrio da sequncia de operaes do processo fabricao de determinado produto, abrangendo o recebimento da matria-prima at sua expedio. Ver Literatura Sugerida PPAP. Frete Excessivo Custos adicionais ou encargos, alm daqueles contratados para a entrega. Nota: Isto pode ser causado por mtodo, quantidade, entregas atrasadas ou no programadas, etc. GDF Grupo de Desenvolvimento de Fornecedores Grupomultifuncional,coordenadapelodepartamentodeSuprimentosTupy,quetemcomofuno avaliar e desenvolver novos itens e fornecedores de produtos e servios. Laboratrios [63] umainstalaoparaensaiosquepodeincluirensaiosqumicos,metalrgicos,dimensionais,fsicos, eltricos, ensaios de confiabilidade ou validao. Laboratrio Qualificado/Credenciado aquelequefoiavaliadoeaprovadoporumaentidadecredenciadorareconhecidanacionalmente conformeaISO/IECGuide25ouequivalentenacional.Porexemplo:INMETROInstitutoNacionalde Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial. Manuteno Preditiva Atividade baseada em dados do processo, visando evitar problemas de manuteno, atravs da predio de modos de falha. Manuteno Preventiva Aoplanejadaparaeliminarcausasdefalhasemequipamentoseinterrupesnoprogramadasda produo, como uma sada do projeto do processo de fabricao. Partes por Milho (PPM) um mtodo de descrever o desempenho de um processo em termos de material no-conforme real. Os dadosdePPMpodemserusadosparadeterminarprioridadesnasaescorretivas.Normalmentea razo entre material defeituoso e material entregue em conformidade. Plano de Ao Corretiva Um plano de ao corretiva um documento na qual so especificadas as aes a serem implementadas paracorrigirumaquestoouproblemadaqualidadedeumprocessooumaterial,com responsabilidades e datas estabelecidas. Plano de Reao Um plano dereao ao especificada por um plano de controle, ou outra documentao do sistema da qualidade, para ser iniciada quando for identificado um produto no-conforme ou uma instabilidade no processo. [64] Plano de Controle umdocumentoquevisaorientarnainspeodedeterminadomaterialemproduo.Definequem, quando, como e onde inspecionar. Produto No-Conforme um produto ou material que no est conforme aos requisitos ou especificaes do cliente. Registros da Qualidade Soevidnciasdocumentadasqueosprocessosdofornecedorforamexecutadosdeacordocoma documentaodosistemadaqualidade(Ex.:Inspeoeresultadosdeensaios,dadosdecalibrao)e registros dos resultados. Repetibilidade a variao da medida obtidas com um instrumento ou dispositivo de medio de uma mesma pea ou caracterstica, vrias vezes por um operador. Reprodutibilidade avariaodamdiadasmediesobtidascomuminstrumentooudispositivodemediodeuma mesma pea ou caracterstica por diferentes operadores. Resduo Classe I Resduo perigoso. Resduo Classe II Resduo no-inerte. Resduo Classe III [65] Resduo Inerte. Resduos Slidos Resduosnosestadosslidoesemi-slido,queresultamdeatividadedacomunidadedeorigem: industrial,domstica,hospitalar,comercial,agrcola,deserviosdevarrio.Ficamincludosnesta definio os lodos provenientes de sistemas de tratamento de gua, aqueles gerados em equipamentos einstalaesdecontroledepoluio,bemcomodeterminadoslquidoscujasparticularidadestornem inviveloseulanamentonaredepblicadeesgotosoucorposdegua,ouexijamparaissosolues tcnica e economicamente inviveis em face melhor tecnologia disponvel. RNCF Relatrio de No-Conformidade de Fornecedor [66] 10LITERATURA SUGERIDA ABNT ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS Website: www.abnt.org.br NBR ISO 9001 Sistemas de Gesto da Qualidade NBR ISO 14001 Sistemas de Gesto Ambiental IQA INSTITUTO DA QUALIDADE AUTOMOTIVA Website: www.iqa.org.br PPAP Processo de Aprovao de Pea de Produo CEP Fundamentos de Controle Estatstico do Processo FMEA Anlise de Modo e Efeitos de Falha Potencial MSA Anlise do Sistema de Medio AIAG AUTOMOTIVE INDUSTRY ACTION GROUP Website: www.aiag.org TS ISO/TS 16949 - Quality Systems - Automotive Suppliers LEIS, DECRETOS, RESOLUES E PORTARIAS Lei 11.347/2000 (SC) Dispe sobre resduos slidos potencialmente perigosos. Lei 12.375/2002 (SC) Dispe sobre a coleta e o destino final de pneus. Lei 9605/1998 Lei de Crimes Ambientais. Lei 6938/1981 Poltica Nacional de Meio Ambiente. [67] Lei 9.509/1997 Poltica Estadual de Meio Ambiente. Lei 10.888/2001 Dispe sobre o descarte final de produtos potencialmente perigosos. Decreto 14.250/1981 (SC) Proteo e a melhoria da qualidade ambiental do estado. Decreto 8468/1976 (SP) Proteo e a melhoria da qualidade ambiental do estado. Resoluo Conama 20/1986 Classificao de guas. Resoluo Conama 3/1990 Estabelece padres de qualidade do ar. Resoluo Conama 313/2002 Inventrio Nacional de Resduos Slidos Industriais. Resoluo Conama 237/1993 Dispe sobre o licenciamento ambiental. Resoluo Conama 257/1999 Dispe sobre o uso de pilhas e baterias. Resoluo Conama 258/1999 Dispe sobre pneus. Portaria ANP 81/1999 Dispe sobre refino de leos. Portaria ANP 125/1999 Regulamenta a atividade derecolhimento de leo, coleta e destinao final do leo lubrificante. [68] 11CONTATO GESTO DE QUALIDADE DE FORNECEDORES E-mail: gestaodefornecedores@tupy.com.br