““PASSO A PASSO” PASSO A PASSO”

DA AUDITORIADA AUDITORIA

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Auditoria de AdequaçãoPROGRAMAS ESCRITOS

Auditoria de ConformidadeExecução de programas

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AUDITORIA DE SERVIÇO DE AUDITORIA DE SERVIÇO DE ATENÇÃO VETERINARIAATENÇÃO VETERINARIA

FASES DA AUDITORIA

DE CONFORMIDADE

1. Reunião inicial

2. Verificação da organização da unidade auditada

3. Verificação dos recursos humanos

4. Verificação dos recursos materiais

5. Verificação de sistemas de registros e controles

6. Reunião final

7. Preparação de relatório de auditoria

Evita-se desperdício de tempo

Procedimentos racionais, lógicos e

práticos

Atividades realizadas sem pressa

“PASSO A PASSO” DA AUDITORIA

VANTAGENS:

1.Participação de, pelo menos, 1 representante legal da instituição, coordenador(es) de equipe(s) de atenção veterinária e auditores.

2.Detalhar ao máximo sobre os objetivos e informar

sobre a metodologia que será utilizada.

3.Objetivo básico: verificar se os elementos disponiveis de estrutura, funcionamento e processos são compatíveis com programa proposto

4.Verificação de fatos (positivos e negativos)

1° "PASSO" - REUNIÃO DE ABERTURA

Não prometer o que não será

atingido

Cruzamento de informações

Criação de um clima propício e

facilitador

1° "PASSO" - REUNIÃO DE ABERTURA (2)

Identificar área de cobertura do programa

Identificar as bases físicas onde as operações são realizadas e adequação ao propósito

2º “PASSO” – Verificação da organização da unidade

auditada

Verificação dos recursos financeiros

Participação da iniciativa privada / pública / convênios

2º “PASSO” – Verificação da organização da unidade

auditada

3º PASSO - Verificação dos recursos humanos disponíveis

Quantificação: distribuição e disponibilidade do quadro funcional

Qualificação: formação e capacitação (treinamentos, cursos, áreas de atuação)

Vínculos empregatícios

4º PASSO - Verificação dos recursos materiais

Veículos (Quantidade, Distribuição, Compatibilidade, Manutenção)

Meios de Comunicação (Tipo, Quantidade, Próprio, Distribuição)

Equipamentos de escritório (Formas de distribuição e Manutenção)

Material de consumo (combustível, tinta p/ impressora, etc)

5º PASSO - Verificação de processos e registros

Existência de cadastros de rebanhos Controle de trânsito ou movimentação dos

animaisInvestigações epidemiológicas: atenção de

suspeitos, notificações ou denuncias e desdobramentos

Vacinação (organização, controle e registros)Educação sanitária

6º PASSO – Reunião Final

Envolver, sempre que possivel, as mesmas pessoas participantes da reunião de abertura

Ser dirigida pelo auditor líder, dentro de una seqüência lógica, contemplando normalmente agradecimentos pela ajuda e cooperação

Reafirmação do compromisso de confidencialidade da informação

6º. PASSO – Reunião FinalMenção dos aspectos positivos

(reconhecimento e estímulo)

Informações gerais e superficiais sobre conformidades e não conformidades constatadas.

Apresentação de informe preliminar com as principais conclusões e observações em cada item auditado

6º PASSO – Reunião FinalInclusão, se houver, das observações

do auditado ao informe preliminar

Recomendações, se couber

Assinatura de documento com o informe preliminar da auditoria e das observações do auditado

7º PASSO – Relatório Final

Elaborar documento que reflita da forma mais fiel, justa, objetiva, sucinta e transparente possível todos os fatos positivos (conformidades) e negativos (não conformidades) detectados durante os passos da auditoria.

7º PASSO – Não conformidades

Código Sanitario para os Animais TerrestresArtigo 1.3.4.10, subitem 3:

A emissão de certificados oficiais INCORRETOS ou FALSOS

O delito de FRAUDE ou de CORRUPÇÃOA INGERÊNCIA DE ESFERAS

POLÍTICAS superiores nos procedimentos de certificação veterinária internacional

A FALTA DE RECURSOSINFRAESTRUTURA INSUFICIENTE

7º PASSO – Relatório Final• É fundamental que a análise de toda a

informação recebida, e das verificações realizadas, se conclua considerando sempre o risco que possa ocorrer em virtude de não conformidades detectadas.

• Os fatos nunca devem ser analisados de forma isolada para diminuir a possibilidade de uma avaliação que poderia ser considerada como “tradicional”

7º PASSO – Relatório Final

• O serviço sanitário e os programas sanitários auditados estão estruturados de acordo com as normativas pertinentes?

• Os programas estão sendo implementados na prática? em outras palavras: o que está escrito nos programas está sendo executado?

• A aplicação prática dos programas está alcançando os resultados esperados?