Superintendência Nacional de ... -...

Superintendência Nacional de Previdência Complementar – Previc

Estatística Trimestral – setembro 2012

Previc – Setembro de 2012 2

2012 – Ministério da Previdência Social

Superintendência Nacional de Previdência Comple-

mentar (Previc)

É permitida a reprodução total ou parcial desta obra,

desde que citada a fonte.

Edição, Distribuição e Informações.

Superintendência Nacional de Previdência Comple-

mentar (Previc)

Setor Bancário Norte - SBN, Quadra 2- Bloco N

70.040-020 – Brasília-DF

Tel: (61)2021-2002 / 2021-2003 / 2021-2004

Distribuição interna

Impresso no Brasil/Printed in Brazil

SUMÁRIO

1. EFPC ............................................................................................................................................................................................... 4

1.1 Informações cadastrais .............................................................................................................................................................. 4

Tabela 1.1.1 – Distribuição Regional das Entidades Fechadas de Previdência Complementar, classificadas por tipo de

patrocínio............. ............................................................................................................ .................... .......................................5

Tabela 1.1.2 – Quantidade de Entidades Fechadas de Previdência Complementar, por tipo de patrocínio predominante* ..... 5

Gráfico 1.1.1 – Evolução da Quantidade de Entidades Fechadas de Previdência Complementar por Tipo de Patrocínio

Predominante. ........................................................................................................................................................................... 5

Tabela 1.1.3 – Quantidade Total de Patrocinadores por Natureza Jurídica PREVIC ................................................................ 5

1.2 Informações contábeis (em milhares) ....................................................................................................................................... 6

Tabela 1.2.1 – Ativo Total das EFPC, segundo patrocínio predominante. ................................................................................ 6

Tabela 1.2.2 – Recursos Garantidores - RG das EFPC, segundo patrocínio predominante. ...................................................... 6

Tabela 1.2.3 – Investimentos das EFPC, segundo patrocínio predominante. ............................................................................ 6

Gráfico 1.2.1 – Ativo Total das EFPC, segundo patrocínio predominante em 30/09/2012 ....................................................... 7

Gráfico 1.2.2 – Evolução dos Ativos, Recursos Garantidores e Investimentos das EFPC em 2012 ........................................... 7

Tabela 1.2.4 – Relação das 10 maiores EFPC, segundos os seus ativos. (em milhões) ............................................................... 7

Tabela 1.2.5 – Relação das 10 maiores EFPC, segundos os seus ativos e por patrocínio predominante. (em milhões) ............. 8

Tabela 1.2.6 – Investimentos detalhados das EFPC, segundo patrocínio predominante. .......................................................... 8

Gráfico 1.2.3 – Composição dos Investimentos das EFPC em 30/09/2012 ............................................................................... 9

Tabela 1.2.7 – Provisões Matemáticas das EFPC. ...................................................................................................................... 9

Gráfico 1.2.4 – Evolução das Provisões Matemáticas das EFPC em 2012 ................................................................................. 9

Tabela 1.2.8 – Fundos das EFPC............................................................................................................................................. 10

Gráfico 1.2.5 – Evolução dos Fundos das EFPC em 2012 ....................................................................................................... 10

Tabela 1.2.9 – Resultado das EFPC ......................................................................................................................................... 10

Gráfico 1.2.6 – Evolução do Resultado das EFPC em 2012 .................................................................................................... 11

Gráfico 1.2.7 – Evolução do Superávit das EFPC em 2012 ..................................................................................................... 11

Tabela 1.2.10 – Total das Deduções (Pagamento de benefícios) das EFPC. ........................................................................... 12

Tabela 1.2.11 – Total das Deduções (Pagamento de benefícios) das EFPC em 2012, segundo atrocínio predominante. ....... 12

Tabela 1.2.12 – Total das Adições (Contribuições) das EFPC. ................................................................................................ 13

Tabela 1.2.13 – Total das Adições (Contribuições) das EFPC em 2012, segundo patrocínio predominante. .......................... 13

Gráfico 1.2.8 – Evolução das Adições e Deduções das EFPC em 2012 .................................................................................. 14

Gráfico 1.2.9 – Benefícios de Prestação Continuada das EFPC em 2012 ................................................................................ 14

Gráfico 1.2.10 – Contribuições Correntes das EFPC em 2012 ................................................................................................ 15

Tabela 1.2.14 – Total Despesas Administrativas das EFPC em 2012, segundo patrocínio predominante. .............................. 15

Tabela 1.2.15 – Total Receitas Administrativas das EFPC em 2012, segundo patrocínio predominante. ................................ 16

Gráfico 1.2.11 – Evolução das Receitas e Despesas Administrativas das EFPC em 2012 ........................................................ 16

Gráfico 1.2.12 – Despesas Administrativas das EFPC em 2012 ............................................................................................... 17

Gráfico 1.2.13 – Receitas Administrativas das EFPC em 2012................................................................................................. 17

2. Planos ............................................................................................................................................................................................ 17

2.1 Informações cadastrais ............................................................................................................................................................ 17

Tabela 2.1.1 – Quantidade de Planos Assistenciais* e Previdenciais Ativos das Entidades Fechadas de Previdência

Complementar. ........................................................................................................................................................................ 17

Tabela 2.1.2 – Quantidade de Planos Previdenciais por Modalidade. ..................................................................................... 18

Gráfico 2.1.1 – Modalidade dos Planos Previdenciais: Percentuais ......................................................................................... 18

Gráfico 2.1.2 – Modalidade dos Planos Previdenciais: Evolução Percentual ........................................................................... 18

Gráfico 2.1.3 – Evolução Quantitativa dos Planos Previdenciais por Modalidade ................................................................... 19

Gráfico 2.1.4 – Percentual de Planos Previdenciais que oferecem determinados tipos de Benefícios. .................................... 19

2.2 Informações contábeis (em milhares) ..................................................................................................................................... 20

Tabela 2.2.1 – Ativo Total dos Planos de benefícios, segundo patrocínio predominante. ....................................................... 20

Tabela 2.2.2 – Ativo Total dos Planos de benefícios, segundo tipo de patrocínio.................................................................... 20

Tabela 2.2.3 – Ativo Total dos Planos de benefícios, segundo tipo de Plano. ......................................................................... 20

Tabela 2.2.4 – Ativo Total dos Planos de benefícios, segundo modalidade de Plano. ............................................................. 20

Gráfico 2.2.1 – Ativo Total dos Planos por Patrocínio Predominante em 30/09/2012 ............................................................ 21

Gráfico 2.2.2 – Ativo Total dos Planos por Modalidade em 30/09/2012 ................................................................................. 21

Tabela 2.2.5 – Recursos Garantidores – RG dos Planos de benefícios, segundo patrocínio predominante. ............................ 21

Tabela 2.2.6 – Recursos Garantidores– RG dos Planos de benefícios, segundo tipo de patrocínio. ........................................ 22

Tabela 2.2.7 – Recursos Garantidores – RG dos Planos de benefícios, segundo tipo de Plano. .............................................. 22

Tabela 2.2.8 – Recursos Garantidores – RG dos Planos de benefícios, segundo modalidade de Plano. .................................. 22

Tabela 2.2.9 – Investimentos dos Planos de benefícios, segundo patrocínio predominante. ................................................... 22

Tabela 2.2.10 – Investimentos dos Planos de benefícios, segundo tipo de patrocínio. ............................................................. 22

Tabela 2.2.11 – Investimentos dos Planos de benefícios, segundo tipo de Plano..................................................................... 23

Tabela 2.2.12 – Investimentos dos Planos de benefícios, segundo modalidade de Plano. ....................................................... 23

Tabela 2.2.13 – Relação dos 10 maiores Planos, segundos os seus ativos, 30/09/2012. (em milhões) ..................................... 23

Tabela 2.2.14 – Relação das 10 maiores Planos BD, segundos os seus ativos em 30/09/2012. (em milhões) .......................... 24

Tabela 2.2.15 – Relação das 10 maiores Planos CD, segundos os seus ativos em 30/09/2012. (em milhões) .......................... 24

Tabela 2.2.16 – Relação das 10 maiores Planos CV, segundos os seus ativos em 30/09/2012. (em milhões) .......................... 25


1. EFPC 1.1 Informações cadastrais Tabela 1.1.1 – Distribuição Regional das Entidades Fechadas de Previdência Complementar, classifi-cadas por tipo de patrocínio*.

Instituidor Privado Público Total

Centro Oeste

DISTRITO FEDERAL 1 8 14 23

GOIAS 1 2 2 5

MATO GROSSO - - 1 1

MATO GROSSO DO SUL - 1 - 1

Total 2 11 17 30

Nordeste

ALAGOAS - - 2 2

BAHIA - 4 3 7

CEARA - 2 3 5

MARANHAO - 2 - 2

PARAIBA 1 2 - 3

PERNAMBUCO - 4 3 7

PIAUI - - 2 2

RIO GRANDE DO NORTE - 2 - 2

SERGIPE - 1 1 2

Total 1 17 14 32

Norte

AMAZONAS - 1 - 1

PARA - - 2 2

RONDONIA - - 1 1

Total - 1 3 4

Sudeste

ESPIRITO SANTO - 3 2 5

MINAS GERAIS 1 10 5 16

RIO DE JANEIRO 1 34 19 54

SAO PAULO 8 120 3 131

Total 10 167 29 206

Sul

PARANA 2 13 8 23

RIO GRANDE DO SUL 2 13 6 21

SANTA CATARINA 2 6 6 15

Total 6 32 20 58

Total Geral 19 228 83 330

*A metodologia de cálculo utilizada no exercício de 2011 foi modificada e as EFPC em fase de encerramento não foram consideradas.

Ref.: Set/12


Tabela 1.1.2 – Quantidade de Entidades Fechadas de Previdência Complementar, por tipo de patrocínio predominante**.

Patrocínio Predominante Quantidade EFPC

Instituidor 19

Privada 228

Pública Estadual 43

Pública Federal 38

Pública Municipal 2

Total 330

*A metodologia de cálculo utilizada no exercício de 2011 foi modificada e as EFPC em fase de encerramento não foram consideradas

** Patrocínio Predominante: - de acordo com o tipo de patrocínio predominante, a EFPC pode estar sujeita aos ditames da Lei Complementar nº 108, de 29 de

maio de 2001, ou somente à Lei Complementar nº 109, de 29 de maio de 2001.

Ref.: Set/12

Gráfico 1.1.1 – Evolução da Quantidade de Entidades Fechadas de Previdência Complementar por Tipo de Patrocínio Predominante.

Ref.: Dez/Ano e Set/12

Tabela 1.1.3 – Quantidade Total de Patrocinadores por Natureza Jurídica PREVIC

Ref.: Set/12

Natureza Jurídica Quantidade de Patrocinador

Instituidor 519

Privada 2.147

Pública Estadual 106

Pública Federal 84

Pública Municipal 10

Total 2.866

0

50

100

150

200

250

300

2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 Set/12

Instituidor Privada Pública Estadual Pública Federal Pública Municipal


1.2 Informações contábeis (em milhares)

Obs: Para as EFPC que não constavam Balancetes Contábeis do 3º Trimestre/2012 até a data de 30/11/2012 foram utilizados os dados referentes ao trimestre anterior.

Tabela 1.2.1 – Ativo Total das EFPC, segundo patrocínio predominante.

Patrocínio Predominante 1º Tri/2012 2º Tri/2012 3º Tri/2012

1. Público 402.058.952 406.123.251 421.202.351

1.1 Federal 356.772.529 353.477.831 366.854.344

1.2 Estadual 45.018.033 52.370.725 54.062.567

1.3 Municipal 268.391 274.696 285.440

2. Privado 216.247.809 218.781.352 226.332.023

3. Instituidor 1.268.111 1.420.989 1.509.444

Total 619.574.872 626.325.592 649.043.818

Ref.: Set/12

Tabela 1.2.2 – Recursos Garantidores – RG das EFPC, segundo patrocínio predominante.


1. Público 380.472.337 383.801.330 397.909.111

1.1 Federal 340.577.020 336.875.099 349.332.349

1.2 Estadual 39.634.292 46.659.224 48.299.427

1.3 Municipal 261.026 267.007 277.336

2. Privado 207.899.214 210.666.421 217.973.232

3. Instituidor 1.263.309 1.414.071 1.501.044

Total 589.634.860 595.881.822 617.383.388

Ref.: Set/12

Tabela 1.2.3 – Investimentos das EFPC, segundo patrocínio predominante.


1. Público 383.092.958 386.507.771 401.239.578

1.1 Federal 343.028.005 339.378.957 352.463.960

1.2 Estadual 39.804.317 46.861.915 48.498.423

1.3 Municipal 260.636 266.899 277.195

2. Privado 209.919.280 212.626.998 219.977.592

3. Instituidor 1.260.035 1.411.617 1.498.250

Total 594.272.273 600.546.386 622.715.420

Ref.: Set/12


Gráfico 1.2.1 – Ativo Total das EFPC, segundo patrocínio predominante em 30/09/2012.

Ref.: Set/12

Gráfico 1.2.2 – Evolução dos Ativos, Recursos Garantidores e Investimentos das EFPC em 2012.

Ref.: Set/12

Tabela 1.2.4 – Relação das 10 maiores EFPC, segundos os seus ativos. (em milhões)

Pos EFPC Ativos % Patrocínio Predominante

1 PREVI/BB 162.393 25% Pública Federal

2 PETROS 72.073 11% Pública Federal

3 FUNCEF 51.268 8% Pública Federal

4 FUNCESP 22.154 3% Privada

5 VALIA 16.146 2% Privada

6 ITAU UNIBANCO 14.895 2% Privada

7 SISTEL 14.575 2% Privada

8 REAL GRANDEZA 11.741 2% Pública Federal

9 FORLUZ 11.430 2% Pública Estadual

10 BANESPREV 11.194 2% Privada

Total 10+ 387.869 60%

Total Geral 649.044 100%

Ref.: Set/12

Público

64,90%

Privado

34,87%

Instituidor

0,23%

620

590 594

626

596601

649

617623

550

560

570

580

590

600

610

620

630

640

650

Bilhões

1º Tri/2012 2º Tri/2012 3º Tri/2012

Ativo RG Investimentos


Tabela 1.2.5 – Relação das 10 maiores EFPC, segundo os seus ativos e por patrocínio predominante. (em milhões)

Pos Instituidor Privado Público

EFPC Ativos % EFPC Ativos % EFPC Ativos %

1 QUANTA 433 29% FUNCESP 22.154 10% PREVI/BB 162.393 39%

2 HSBCINSTITUIDOR 349 23% VALIA 16.146 7% PETROS 72.073 17%

3 OABPREV-SP 206 14% ITAU UNIBANCO 14.895 7% FUNCEF 51.268 12%

4 OABPREV-RJ 101 7% SISTEL 14.575 6% REAL GRANDEZA 11.741 3%

5 OABPREV-PR 80 5% BANESPREV 11.194 5% FORLUZ 11.430 3%

6 OABPREV-SC 62 4% FATL 9.296 4% FAPES 9.228 2%

7 OABPREV-MG 56 4%

PREVIDÊNCIA USIMI-

NAS 7.264 3% CENTRUS 8.514 2%

8 MÚTUOPREV 54 4% TELOS 5.471 2% POSTALIS 7.728 2%

9 JUSPREV 47 3% HSBC 5.418 2% FUNDACAO COPEL 6.509 2%

10 OABPREV-GO 34 2% VISÃO PREV 5.189 2% FACHESF 5.881 1%

Total 10+

1.421 94%

111.601 49%

346.766 82%

Total Geral

1.509 100%

226.332 100%

421.202 100%

Ref.: Set/12

Tabela 1.2.6 – Investimentos detalhados das EFPC, segundo patrocínio predominante.

Descrição Público

Privado Instituidor TOTAL % Federal Estadual Municipal Total

TÍTULOS PÚBLICOS 62.290.170 15.876.656 0 78.166.826 16.546.887 155.245 94.868.959 15,23

CRÉDITOS PRIVADOS

E DEPÓSITOS 18.657.741 5.125.103 25 23.782.870 10.201.608 93.309 34.077.787 5,47

AÇÕES 71.710.313 2.056.786 0 73.767.098 8.239.945 5.631 82.012.674 13,17

FUNDOS DE INVES-

TIMENTO 170.149.546 22.470.270 268.598 192.888.414 176.134.923 1.241.920 370.265.257 59,46

DERIVATIVOS 48.777 73 0 48.850 221.885 0 270.736 0,04

INVESTIMENTOS

IMOBILIÁRIOS 17.433.369 1.470.644 2.166 18.906.179 4.435.073 0 23.341.252 3,75

EMPRÉSTIMOS E

FINANCIAMENTOS 12.011.459 1.407.328 6.407 13.425.195 2.592.231 247 16.017.673 2,57

DEPÓSITOS JUDICI-

AIS/RECURSAIS 105.229 34.166 0 139.396 1.538.261 1.894 1.679.551 0,27

OUTROS REALIZÁ-

VEIS 57.355 57.395 0 114.751 66.777 4 181.532 0,03

Total 352.463.960 48.498.423 277.195 401.239.578 219.977.592 1.498.250 622.715.420 100,00

Ref.: Set/12


Gráfico 1.2.3 – Composição dos Investimentos das EFPC em 30/09/2012.

Ref.: Set/12

Tabela 1.2.7 – Provisões Matemáticas das EFPC.

DESCRIÇÃO 1º Tri/2012 2º Tri/2012 3º Tri/2012

1. PROVISÕES MATEMÁTICAS 493.028.306 507.948.776 519.489.022

1.1 BENEFÍCIOS CONCEDIDOS 308.625.991 317.273.792 323.913.471

1.2 BENEFÍCIOS A CONCEDER 211.971.193 219.022.407 224.125.870

1.3 (-) PROVISÕES MATEMÁTICAS A CONSTITUIR (27.568.879) (28.347.423)

(28.550.319)

Ref.: Set/12

Gráfico 1.2.4 – Evolução das Provisões Matemáticas das EFPC em 2012.

Ref.: Set/12

OUTROS REALIZÁVEIS

0,03%

DEPÓSITOS

JUDICIAIS/RECURSAIS

0,27%

EMPRÉSTIMOS E

FINANCIAMENTOS

2,57%INVESTIMENTOS

IMOBILIÁRIOS

3,75%

DERIVATIVOS

0,04%

FUNDOS DE

INVESTIMENTO

59,46%

AÇÕES

13,17%

CRÉDITOS PRIVADOS E

DEPÓSITOS

5,47%

TÍTULOS PÚBLICOS

15,23%

309

212

(27,57)

317

219

(28,35)

324

224

(28,55)-50

0

50

100

150

200

250

300

350

Bilhões

1º Tri/2012 2º Tri/2012 3º Tri/2012

BENEFÍCIOS CONCEDIDOS BENEFÍCIOS A CONCEDER (-) PROVISÕES MATEMÁTICAS A CONSTITUIR


Tabela 1.2.8 – Fundos das EFPC.


1. FUNDOS 37.050.573 36.351.796 36.904.710

1.1 FUNDOS PREVIDENCIAIS 29.467.205 28.609.219 28.985.830

1.2 FUNDOS ADMINISTRATIVOS 6.434.269 6.576.626 6.748.867

1.3 FUNDOS DOS INVESTIMENTOS 1.149.099 1.165.951 1.170.014

Ref.: Set/12

Gráfico 1.2.5 - Evolução dos Fundos das EFPC em 2012.

Ref.: Set/12

Tabela 1.2.9 – Resultado das EFPC.


1. SUPERÁVIT TÉCNICO ACUMULADO 56.304.224 47.034.493 54.179.487

1.1 RESERVA DE CONTINGÊNCIA 45.792.214 39.959.010 47.153.219

1.2 RESERVA ESPECIAL PARA REVISÃO DE PLANO 10.512.010 7.075.483 7.026.268

2. DÉFICIT TÉCNICO ACUMULADO 8.412.369 8.679.780 8.489.124

Ref.: Set/12

29,47

6,43

1,15

28,61

6,58

1,17

28,99

6,75

1,17

0

5

10

15

20

25

30

Bilhões

1º Tri/2012 2º Tri/2012 3º Tri/2012

FUNDOS PREVIDENCIAIS FUNDOS ADMINISTRATIVOS FUNDOS DOS INVESTIMENTOS


Gráfico 1.2.6 - Evolução do Resultado das EFPC em 2012.

Ref.: Set/12

Gráfico 1.2.7 - Evolução do Superávit das EFPC em 2012.

Ref.: Set/12

56,30

8,41

47,03

8,68

54,18

8,49

0

10

20

30

40

50

60

Bilhões

1º Tri/2012 2º Tri/2012 3º Tri/2012

SUPERÁVIT TÉCNICO ACUMULADO DÉFICIT TÉCNICO ACUMULADO

45,79

10,51

39,96

7,08

47,15

7,03

0

5

10

15

20

25

30

35

40

45

50

Bilhões

1º Tri/2012 2º Tri/2012 3º Tri/2012

RESERVA DE CONTINGÊNCIA RESERVA ESPECIAL PARA REVISÃO DE PLANO


Tabela 1.2.10 – Total das Deduções (Pagamento de benefícios) das EFPC.


TOTAL DEDUÇÕES 10.756.320 22.261.167 33.851.246

1. BENEFÍCIOS DE PRESTAÇÃO CONTINUADA 6.968.053 14.169.042 20.614.325

1.1 APOSENTADORIA PROGRAMADA 5.036.093 10.304.136 15.482.939

1.2 INVALIDEZ 255.361 511.507 764.621

1.3 PENSÕES 751.850 1.532.971 2.304.457

1.4 AUXÍLIOS 25.666 53.422 81.565

1.5 PROVISÕES 610.084 1.182.883 1.120.395

1.6 OUTROS BENEFÍCIOS DE PRESTAÇÃO CONTINUADA 288.998 584.123 860.348

2. BENEFÍCIOS DE PRESTAÇÃO ÚNICA 228.992 456.258 775.543

3. INSTITUTOS 970.045 1.338.614 2.836.246

3.1 RESGATES 633.030 960.444 2.384.116

3.2 PORTABILIDADE 337.016 378.170 452.130

4. MIGRAÇÕES ENTRE PLANOS 51.845 118.191 205.754

5. COMPENSAÇÕES DE FLUXOS PREVIDENCIAIS 814 3.157 3.802

6. OUTRAS DEDUÇÕES 2.536.572 6.175.905 9.415.576

Ref.: Set/12

Obs.: A Posição do 3º Trimestre refere-se ao valor acumulado do ano de 2012.

Tabela 1.2.11 – Total das Deduções (Pagamento de benefícios) das EFPC em 2012, segundo patrocínio predomi-nante.

Ref.: Set/12

DESCRIÇÃO

Público

Privado Institui-

dor Total

Federal Estadual Munici-

pal Total

TOTAL DEDUÇÕES 18.862.747 2.628.890 8.780 21.500.417 12.268.539 82.291 33.851.246

1. BENEFÍCIOS DE PRESTAÇÃO CONTI-

NUADA 10.694.826 2.360.247 4.709 13.059.782 7.538.663 15.879 20.614.325

1.1 APOSENTADORIA PROGRAMADA 8.262.984 1.476.720 3.810 9.743.513 5.727.950 11.476 15.482.939

1.2 INVALIDEZ 459.933 105.970 393 566.296 197.462 864 764.621

1.3 PENSÕES 1.413.269 238.995 284 1.652.548 648.397 3.512 2.304.457

1.4 AUXÍLIOS 45.562 14.181 37 59.780 21.785 0 81.565

1.5 PROVISÕES 357.713 437.881 186 795.779 324.588 28 1.120.395

1.6 OUTROS BENEFÍCIOS DE PRESTA-

ÇÃO CONTINUADA 155.365 86.501 0 241.866 618.481 0 860.348

2. BENEFÍCIOS DE PRESTAÇÃO ÚNICA 476.845 36.342 62 513.249 254.766 7.528 775.543

3. INSTITUTOS 1.209.740 76.244 1.155 1.287.139 1.520.336 28.771 2.836.246

3.1 RESGATES 1.197.033 75.442 1.155 1.273.630 1.085.412 25.074 2.384.116

3.2 PORTABILIDADE 12.707 802 0 13.509 434.925 3.696 452.130

4. MIGRAÇÕES ENTRE PLANOS 12 3.578 0 3.590 202.164 0 205.754

5. COMPENSAÇÕES DE FLUXOS PREVI-

DENCIAIS 326 8 0 334 3.468 0 3.802

6. OUTRAS DEDUÇÕES 6.480.998 152.472 2.853 6.636.324 2.749.140 30.112 9.415.576


Tabela 1.2.12 – Total das Adições (Contribuições) das EFPC.


TOTAL ADIÇÕES 6.228.811 12.640.709 18.409.507

1. CORRENTES 4.459.032 9.090.041 13.426.888

1.1 Patrocinador(es) 2.064.623 4.188.140 6.155.667

1.2 Instituidor(es) 31.973 35.038 38.640

1.3 Participantes 1.848.563 3.692.023 5.510.199

1.4 Autopatrocinados 77.211 166.332 251.136

1.5 Participantes em BPD 1.076 2.595 3.717

1.6 Provisões 84.205 188.676 275.434

1.7 Outros Recursos Correntes 351.381 817.237 1.192.095

2. REMUNERAÇÃO CONTRIB. EM ATRASO 670.578 1.784.320 2.755.848

3. RECURSOS PROVENIENTES DE CONTRIB. CONTRATADAS 95.476 184.792 303.685

4. MIGRAÇÕES ENTRE PLANOS 78.075 171.573 261.664

5. PORTABILIDADE 99.620 135.969 188.222

6. COMPENSAÇÃO DE FLUXOS PREVIDENCIAIS 274 1.878 1.879

7. OUTRAS ADIÇÕES 825.758 1.272.137 1.471.322

Ref.: Set/12


Tabela 1.2.13 – Total das Adições (Contribuições) das EFPC em 2012, segundo patrocínio predominante.

DESCRIÇÃO Público

Privado Instituidor Total Federal Estadual Municipal Total

TOTAL ADIÇÕES 9.006.420 1.896.262 8.302 10.910.984 7.287.494 211.029 18.409.507

1. CORRENTES 7.113.064 1.251.034 8.302 8.372.401 4.865.481 189.007 13.426.888

1.1 Patrocinador(es) 2.939.177 606.336 4.688 3.550.202 2.603.652 1.813 6.155.667

1.2 Instituidor(es) 32.150 0 0 32.150 983 5.507 38.640

1.3 Participantes 2.769.304 522.632 3.379 3.295.315 2.033.501 181.383 5.510.199

1.4 Autopatrocinados 112.348 22.155 50 134.553 116.355 228 251.136

1.5 Participantes em BPD 131 21 0 152 3.565 0 3.717

1.6 Provisões 155.746 48.471 185 204.402 71.032 0 275.434

1.7 Outros Recursos Correntes 1.104.208 51.419 0 1.155.627 36.393 76

1.192.095

2. REMUNERAÇÃO CONTRIB. EM ATRA-

SO 290.009 1.849 0 291.857 11.632 196 303.685

3. RECURSOS PROVENIENTES DE CON-

TRIB. CONTRATADA 950.357 362.320 0 1.312.677 1.443.172 0 2.755.848

4. MIGRAÇÕES ENTRE PLANOS 55.798 3.578 0 59.376 202.287 0 261.664

5. PORTABILIDADE 7.996 1.571 0 9.567 157.714 20.941 188.222

6. COMPENSAÇÃO DE FLUXOS PREVI-

DENCIAIS 326 0 0 326 1.552 0 1.879

7. OUTRAS ADIÇÕES 588.871 275.909 0 864.779 605.657 885 1.471.322

Ref.: Set/12


Gráfico 1.2.8 – Evolução das Adições e Deduções das EFPC em 2012.

Ref.: Set/12


Gráfico 1.2.9 – Benefícios de Prestação Continuada das EFPC em 2012.

Ref.: Set/12

6,23

10,7612,64

22,26

18,41

33,85

0

5

10

15

20

25

30

35Bilhões

1º Tri/2012 2º Tri/2012 3º Tri/2012

Adições Deduções

75,108%

3,70%

11,179%

,396% 5,435% 4,174%

Aposentadoria Programada

Invalidez

Pensões

Auxílios

Provisões

Outros Benefícios de PrestaçãoContinuada


Gráfico 1.2.10 – Contribuições Correntes das EFPC em 2012.

Ref.: Set/12

Tabela 1.2.14 – Total de Despesas Administrativas das EFPC em 2012, segundo patrocínio predominante.



DESPESAS ADMINISTRATIVAS

883.578 255.941 1.187 1.140.706 630.973 14.500 1.786.178

1. Gestão Previdencial 410.004 125.676 761 536.441 349.110 10.587 896.138

1.1 Pessoal e Encargos 227.648 62.273 356 290.278 131.000 4.673 425.951

1.2 Treinamentos/Congressos e Seminários 2.772 909 4 3.685 2.318 143 6.146

1.3 Viagens e Estadias 7.388 1.167 10 8.565 3.588 261 12.414

1.4 Serviços de Terceiros 91.692 38.523 240 130.455 136.898 2.725 270.078

1.5 Despesas Gerais 60.593 19.546 144 80.283 65.563 2.583 148.429

1.6 Depreciações e Amortizações 11.016 3.036 8 14.059 3.938 84 18.081

1.9 Outras Despesas 8.895 222 0 9.117 5.805 117 15.039

2. Investimentos 298.104 59.716 426 358.245 241.814 3.905 603.964

2.1 Pessoal e Encargos 184.098 38.433 263 222.794 79.407 254 302.454

2.2 Treinamentos/Congressos e Seminários 2.460 408 4 2.872 1.052 8 3.932

2.3 Viagens e Estadias 4.636 646 1 5.283 1.642 30 6.955

2.4 Serviços de Terceiros 53.821 10.980 99 64.900 128.777 3.199 196.876

2.5 Despesas Gerais 44.293 8.327 53 52.673 27.868 408 80.949

2.6 Depreciações e Amortizações 7.171 698 6 7.875 1.102 6 8.983

2.9 Outras Despesas 1.624 225 0 1.849 1.966 0 3.814

3. Gestão Assistencial 159.961 66.738 0 226.700 37.224 0 263.923

4. Reversão para o plano de benefícios 4.376 2.328 0 6.704 1.085 0 7.788

5. Outras Despesas 11.133 1.482 0 12.615 1.740 9 14.364

Ref.: Set/12

45,846%

0,29% 41,039%

1,870%

,028% 2,051% 8,878%

Patrocinador(es)

Instituidor(es)

Participantes

Autopatrocinados

Participantes emBPD

Provisões

Outros RecursosCorrentes


Tabela 1.2.15 – Total de Receitas Administrativas das EFPC em 2012, segundo patrocínio predominante.



RECEITAS ADMINISTRATIVAS 837.914 265.256 1.301 1.104.471 596.367 16.212 1.717.050

1. Gestão Previdencial 403.226 106.646 718 510.589 284.274 2.484 797.347

1.1 Correntes 386.735 105.938 718 493.391 283.080 2.484 778.955

1.1.1 Patrocinadores 261.881 67.014 513 329.409 243.392 116 572.917

1.1.2 Instituidores 26 0 0 26 57 30 113

1.1.3 Participantes 120.081 37.034 203 157.318 28.789 2.336 188.444

1.1.4 Autopatrocinados 3.179 1.864 1 5.044 5.979 2 11.025

1.1.5 Participantes em BDP 1.568 26 0 1.594 4.863 0 6.457

1.2 Remuneração das Contribuições em atraso/contratadas 16.491 707 0 17.198 101 0 17.299

1.3 Dotação Inicial 0 0 0 0 225 0 225

1.4 Doações 0 0 0 0 868 0 868

2. Investimentos 256.247 57.948 426 314.621 253.656 6.619 574.897

3. Gestão Assistencial 158.217 68.619 0 226.836 24.256 0 251.092

4. Diretas 6.301 12.691 0 18.993 5.988 7.045 32.025

5. Outras 13.923 19.352 157 33.432 28.193 64 61.689

Ref.: Set/12

Gráfico 1.2.11 – Evolução das Receitas e Despesas Administrativas das EFPC em 2012.

Ref.: Set/12


576 582

1.180 1.210

1.717 1.786

0

200

400

600

800

1.000

1.200

1.400

1.600

1.800Milhões

1º Tri/2012 2º Tri/2012 3º Tri/2012

Receitas Despesas


Gráfico 1.2.12 – Despesas Administrativas das EFPC em 2012.

Ref.: Set/12

Gráfico 1.2.13 – Receitas Administrativas das EFPC em 2012.

Ref.: Set/12

2. Planos 2.1 Informações cadastrais Tabela 2.1.1 – Quantidade de Planos Assistenciais* e Previdenciais Ativos das Entidades Fechadas de Previdência Complementar.

Tipo de Plano Assistencial Previdencial Total

Instituído - 56 56

Patrocinado 37 1.034 1.071

Total 37 1.090 1.127

*Assistencial inclui o somatório dos planos Assistencial Financeiro e ANS .

Ref.: Set/12

Gestão Previdencial

50,17%Investimentos

33,81%

Gestão Assistencial

14,78%

Reversão para o plano de

benefícios

0,44%Outras Despesas

0,80%

Investimentos

33,48%

Gestão Previdencial

(Contribuições)

46,44%

Gestão Assistencial

14,62%

Diretas

1,87%

Outras

3,59%


Tabela 2.1.2 – Quantidade de Planos Previdenciais por Modalidade.

Modalidade Plano Quantidade de planos Porcentagem

Benefício Definido - BD 338 31,01%

Contribuição Definida - CD 399 36,60%

Contribuição Variável - CV 353 32,39%

Total 1.090 100%

Ref.: Set/12

Gráfico 2.1.1 – Modalidade dos Planos Previdenciais: Percentuais

Ref.: Set/12

Gráfico 2.1.2 – Modalidade dos Planos Previdenciais: Evolução Percentual

Ref. Dez/Ano e Set/12

Filtros: Planos Previdenciais Ativos no Período.

31,01%

36,60%

32,39%

Benefício Definido Contribuição Definida Contribuição Variável

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011Set/12



Gráfico 2.1.3 –Evolução Quantitativa dos Planos Previdenciais por Modalidade

Ref. Dez/Ano e Set/12

Filtros: Planos Previdenciais Ativos no Período.

Gráfico 2.1.4 – Percentual de Planos Previdenciais que oferecem determinados tipos de Benefícios.

Ref.: Set/12

0

50

100

150

200

250

300

350

400

1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010 Set/12


1900ral

1900ral

1900ral

1900ral

1900ral

1900ral

1900ral

1900ral

1900ral

1900ral

1900ral

BeneficioProgramado

Pensão PorMorte

Beneficio PorInvalidez

Pecúlio PorMorte

Auxílio Doença

97,69%

88,83% 85,49%

37,89%

27,36%

Tota

l de

Pla

no

s d

e B

en

efí

cio

s e

m p

erc

en

tual

Tipos de Benefícios Oferecidos


2.2 Informações contábeis (em milhares)

Obs: Para as EFPC que não constavam Balancetes Contábeis do 3º Trimestre/2012 até a data de 30/11/2012 foram utilizados os dados referentes ao trimestre anterior.

Tabela 2.2.1 – Ativo Total dos Planos de Benefícios, segundo patrocínio predominante.


Público 400.058.101 403.689.657 418.782.235

Privado 214.878.213 217.666.393 225.104.647

Assistencial 3.904.056 4.198.619 4.314.520

Total 618.840.370 625.554.669 648.201.402

Ref.: Set/12

Obs.: não estão incluídos os valores referentes aos ativos do PGA.

Tabela 2.2.2 – Ativo Total dos Planos de Benefícios, segundo tipo de patrocínio.

Tipo de Patrocínio 1º Tri/2012 2º Tri/2012 3º Tri/2012

Patrocinado 617.206.666 623.790.451 646.331.123

Instituído 1.633.704 1.764.218 1.870.279

Total 618.840.370 625.554.669 648.201.402

Ref.: Set/12


Tabela 2.2.3 – Ativo Total dos Planos de Benefícios, segundo tipo de Plano.

Tipo de Plano 1º Tri/2012 2º Tri/2012 3º Tri/2012

Previdencial 614.936.314 621.356.050 643.886.882

Assistencial 3.904.056 4.198.619 4.314.520

Total 618.840.370 625.554.669 648.201.402

Ref.: Set/12


Tabela 2.2.4 – Ativo Total dos Planos de Benefícios, segundo modalidade de Plano.

Modalidade de Plano 1º Tri/2012 2º Tri/2012 3º Tri/2012

Benefício Definido 464.253.730 464.807.640 481.052.374

Contribuição Definida 55.618.949 57.489.910 59.193.658

Contribuição Variável 98.967.690 103.257.119 107.955.370

Total 618.840.370 625.554.669 648.201.402

Ref.: Set/12

Obs.1: não estão incluídos os valores referentes aos ativos do PGA.

Obs.2: os planos assistenciais estão classificados na modalidade de contribuição definida.


Gráfico 2.2.1 – Ativo Total dos Planos por patrocínio predominante, em 30/09/2012.

Ref.: Set/12

Gráfico 2.2.2 – Ativo Total dos Planos por modalidade, em 30/09/2012.

Ref.: Set/12

Tabela 2.2.5 – Recursos Garantidores – RG dos Planos de Benefícios, segundo patrocínio predominante.


Público 377.385.290 380.451.535 394.558.302

Privado 204.350.768 207.350.016 214.507.906

Assistencial 1.683.474 1.739.668 1.794.240

Total 583.419.532 589.541.219 610.860.448

Ref.: Set/12

Obs.: não estão incluídos os valores referentes aos RG do PGA.

Público

64,61%

Assistencial

0,67%

Privado

34,72%

Contribuição Definida

9,13%

Contribuição Variável

16,66%

Benefício Definido

74,21%


Tabela 2.2.6 – Recursos Garantidores – RG dos Planos de Benefícios, segundo tipo de patrocínio.


Patrocinado 581.796.072 587.789.411 609.003.059

Instituído 1.623.460 1.751.808 1.857.389

Total 583.419.532 589.541.219 610.860.448

Ref.: Set/12


Tabela 2.2.7 – Recursos Garantidores – RG dos Planos de Benefícios, segundo tipo de Plano.


Previdencial 581.736.058 587.801.551 609.066.209

Assistencial 1.683.474 1.739.668 1.794.240

Total 583.419.532 589.541.219 610.860.448

Ref.: Set/12


Tabela 2.2.8 – Recursos Garantidores – RG dos Planos de Benefícios, segundo modalidade de Plano.





Total 583.419.532 589.541.219 610.860.448

Ref.: Set/12

Obs.1: não estão incluídos os valores referentes aos RG do PGA.


Tabela 2.2.9 – Investimentos dos Planos de Benefícios, segundo patrocínio predominante. Patrocínio

Predominante 1º Tri/2012 2º Tri/2012 3º Tri/2012

Público 380.027.759 383.167.332 397.916.924

Privado 206.285.406 209.218.206 216.422.639

Assistencial 1.686.125 1.742.335 1.797.117

Total 587.999.290 594.127.873 616.136.680

Ref.: Set/12

Obs.: não estão incluídos os valores referentes aos investimentos do PGA.

Tabela 2.2.10 – Investimentos dos Planos de Benefícios, segundo tipo de patrocínio.


Patrocinado 586.381.261 592.380.511 614.284.197

Instituído 1.618.029 1.747.362 1.852.482

Total 587.999.290 594.127.873 616.136.680

Ref.: Set/12



Tabela 2.2.11 – Investimentos dos Planos de Benefícios, segundo tipo de Plano.


Previdencial 586.313.164 592.385.538 614.339.563

Assistencial 1.686.125 1.742.335 1.797.117

Total 587.999.290 594.127.873 616.136.680

Ref.: Set/12


Tabela 2.2.12 – Investimentos dos Planos de Benefícios, segundo modalidade de Plano.

Ref.: Set/12

Obs.1: não estão incluídos os valores referentes aos investimentos do PGA.


Tabela 2.2.13 – Relação dos 10 maiores Planos, segundos os seus ativos, 30/09/2012. (em milhões)

Posição Sigla da EFPC Plano Ativos %

1 PREVI/BB PB1 158.691 24,48%

2 PETROS PLANO PETROS DO SISTEMA PETROBRÁS 61.919 9,55%

3 FUNCEF REG/REPLAN 45.829 7,07%

4 SISTEL PBS-A 12.039 1,86%

5 REAL GRANDEZA PLANO BD 11.203 1,73%

6 VALIA PLANO BD 10.837 1,67%

7 FAPES PBB 9.170 1,41%

8 CENTRUS PBB 8.216 1,27%

9 FUNCESP PSAP/ELETROPAULO 7.901 1,22%

10 ITAU UNIBANCO PLANO ITAUBANCO CD 6.853 1,06%

Total 10+ 332.658 51,32%

Total Planos 648.201 100,00%

Ref.: Set/12





Total 587.999.290 594.127.873 616.136.680


Tabela 2.2.14 – Relação dos 10 maiores Planos BD, segundos os seus ativos, 30/09/2012. (em milhões)


1 PREVI/BB PB1 158.691 32,99%

2 PETROS PLANO PETROS DO SISTEMA PETROBRÁS 61.919 12,87%

3 FUNCEF REG/REPLAN 45.829 9,53%

4 SISTEL PBS-A 12.039 2,50%

5 REAL GRANDEZA PLANO BD 11.203 2,33%

6 VALIA PLANO BD 10.837 2,25%

7 FAPES PBB 9.170 1,91%

8 CENTRUS PBB 8.216 1,71%

9 FUNCESP PSAP/ELETROPAULO 7.901 1,64%

10 FORLUZ A 6.174 1,28%

Total 10+ 331.979 69,01%

Total Planos BD 481.052 100,00%

Ref.: Set/12

Tabela 2.2.15 – Relação dos 10 maiores Planos CD, segundos os seus ativos, 30/09/2012. (em milhões)


1 ITAU UNIBANCO PLANO ITAUBANCO CD 6.853 11,58%

2 VISÃO PREV PLANO DE BENEFÍCIOS VISÃO TELEFÔNICA 3.467 5,86%

3 GERDAU PLANO CD GERDAU 2.723 4,60%

4 IBM IBM - CD 2.660 4,49%

5 ELETROCEEE CEEEPREV 2.443 4,13%

6 SANTANDERPREVI PLANO DE APOSENTADORIA DA SANTANDERPREVI 1.842 3,11%

7 ITAUSAINDL PAI-CD 1.691 2,86%

8 UNILEVERPREV PLANO DE APOSENTADORIA 1.483 2,51%

9 PREVINORTE 01-B 1.478 2,50%

10 ODEPREV PLANO 1.266 2,14%

Total 10+ 25.907 43,77%

Total Planos CD 59.194 100,00%

Ref.: Set/12


Tabela 2.2.16 – Relação dos 10 maiores Planos CV, segundos os seus ativos, 30/09/2012. (em milhões)


1 FORLUZ B 5.243 4,86%

2 FATL TELEMARPREV 4.609 4,27%

3 PETROS PLANO PETROS-2 4.440 4,11%

4 FUNCEF NOVO PLANO 4.323 4,00%

5 VALIA PLANO VALE MAIS 4.083 3,78%

6 FUNCESP PPCPFL 3.663 3,39%

7 PREVI/BB PREVI FUTURO 3.454 3,20%

8 TELOS PCD 3.054 2,83%

9 PREVI-GM PLANO 2.866 2,66%

10 FATL TCSPREV 2.439 2,26%

Total 10+ 38.173 35,36%

Total Plano CV 107.955 100,00%

Ref.: Set/12

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