Construção Civil e Direito
é uma primeira etapa.
cia de que os temas ligados à construção tros, também relevantes, precisam ser eslável convicção de que nos próximos anos gar os juristas e agentes econômicos.
IUSTr':A RAIVA
Sumário
Apresentação ..... ....... ... ... ..... .... ..... .. ... .... .. .. .. .......... ..... .... .... .. 3
Capítulo I
Contratos ela Engenharia e Construção. Luiz Olavo Baptista .. 13
Introdução ... ......... ......... ......... ..... .... ... ........ ... ... .. .................. 13
1. Contratos de construção nominados do direito brasileiro ... 14
A. Empreitada .. ........ .. ........ ...... .... .. ... .... ..... ........ ....... ...... ... ... 14
I. O contrato de empreitada. Características... .. .. ............... ... . 16
11. Modalidades de empreitada ...... ........... ............. ....... ... ...... 18
111. Modalidades de empreitada qu anto ao preço........ .. ... ..... . 21
8. Tarefa .................................. .. ... .. ....... .. ... .. ......................... 24
C. Contratos de prestação de serviços ............... .. ..... .. ........... 25
2. Contratos inominados. Modelos jurídicos originados na prática internacional.............................................. .. .. ............. 26
D. Contratos EPC....... ... .................. .. .... .............. .. ...... .... ....... 27
E. Conlrdtos EPCM ............................................... ....... ... .. .... . 28
IV Objeto dos contratos EPCM .... ..... .. .. .. .... .. .. .. .. ..... .. .. .. ....... 30
V Obrigação de projetar ............. .... ... ................................... 3 1
VI. Compras e contratações.............. .. ........ .. .... .. ... .. .............. 32
VII. Gestão da construção ...... .... .... ......... .... ....... ... ............. .. . 33
VIII. Contro le de custos ............... .... ............................ ...... .. . 34
IX. Controle do cronograma e da qualidade da obra ............. 36
6 Construção Civil e Direito Sumário
N. Extinção ....... ....... ...... ...... .
O. Prazo ..... ...... .... ..... ... ...... .
X. Cláusulas de net contribution e limitação da responsabilidade.............. ................. .... ..................... ....................... .... ... 37
F. Contratos FEED .. .. .... .......... .. ..... ... .... ...... .... .. ....... .... ... .. .. .... 37
G. Contratos Turn Key .............. .... .... ............... ..... ... .. ............ 38
3. Uma tradução: os contratos da prática internacional e o direito brasileiro ........... .......... ....................... ................. .. ... ......... 39
4. Pequeno glossário .... ............. ...... .... ..................... .... .. ............ 42
Capítulo 11
Contratos de Construção do Poder Públ ico. Floriano de Azevedo Marques Neto ... ....... ..... .. ... ... .. .. .. ....... . ....... ...... .... ........ 43
1. O peculiar regime do contrato administrativo .... .. ........ .... .... 43
A. Origens da noção de contrato administrativo ....... .... .. ... .. .. 44
B. Aparente contradição .. .... ....... .... ...... .. ........... ..... .. .. .. ......... 44
C A fórmula contratual no direito administrativo ... ...... .... ..... 45
2. Os contratos de construção no direito brasileiro ..... .. .... .. .... 47
D. Conceituação ... .. ....... ........... .... ... ............. ... ... .... .............. 47
E. O regime de empreitada no CC.... .. ........... ............. .......... 48
3. Os contratos de construção da Administração Pública.. .. ..... 52
F. Objeto...... ...... .. .. .. .. . ............. ... ... ...... .... .. .. ... ...... .......... ... ... 53
G. Regimes de execução.......... .. .................. ..... ...... .............. 54
H. Requisitos.. ............ .. .. ..... ............ .... ..................... ... ...... .. .. 57
I. Conceito .. ....... .. ... ... ... ... .. .. .............. ..... ......... .. ...... ... ..... .... . 57
4. Elementos do regime jurídico do contrato de construção de obra pública ...... .... ............ .. .. .... ............ .. ........... ......... .. .. ... 57
J. Cláusulas exorbitantes .. ..... ........ .. .... .. .... ........ ...... ...... ...... ... 58
K. Formação...... .. .. ..... ......... .... .... ... .. .... ... ........ .. ... ... ...... ...... .. 59
L. Execução... .. ................... ....... ... .. ........ ...... .. ... ........... ...... ... 59
M. Alteração ........... .. .... .. ........... .... .. .. .... .. ....... .. ............ .. .... .. 62
5. Aplicação ou derrogação das r
P. Responsabilidade do constr
Q. Forma de solução de contr
R. Riscos por sobrecustos ..... .
6. Conclusão.. ... .... .... ......... ... ..... .
Capítulo 111
o Gerenciamento do Contrato ( sula Penal. Flávio R. Naval Macha
Introdução .. .. ................ ..... .. .
1. Cláusulas de gerenciament
2. Cláusulas penais: conceito
4. Forma, aplicação e objeto.
5. Cláusula penal moratória e
6. Limitação da cláusula pené
7. Danos acordados (liquidatl
8. A cláusula penal nos contr,
Capítulo IV
A Prática das Cláusulas de Força trução. Maurício Almeida Prado ..
Introdução .. .. ....................... .
1. Requisitos .. ........ ............ .... .. .. ..
A. Natureza do evento ........ ..
B. Momento da ocorrência de
C Imprevisibilidade .... .... ..... .
D. Exterioridade ........ .. .. .. .... ..
7
37
37
38
,tos da prática internacional e o di39
42
o do Poder Público. Floriano de Aze43
,ntrato administrativo ..................... . 43
~ contrato administrativo ..... .... .... ... ... . 44
) ................ .... ... ...... ...... ...... .. .. .......... . 44
no direito administrativo .......... .... ... . 45
ção no direito bras il e iro ...... ..... .. ... . 47
47
ada no Cc. ....... ..................... .. ........ .. 48
ção da Administração Pública ..... .. .. 52
53
10 .... .. .. .. .. .. .. .. .. ...... ... ... .. ... .. ... . ....... ... .. 54
57
57
Jrídico do contrato de construção 57
~s..... ....... ..... .. .. ... ...... .. .... .. ... ..... ......... . 58
59
59
62
Construção Civil e Direito Sumário
tribution e limitação da responsabili- N. Ext inção ........ .. ... .. ............ .. ... .. ....... .................................. 63
O. Prazo ...... .... ... ... ............. ... .. ..... ......... .. ... ... ... ...... ............. . 64
5. Aplicação ou derrogação das normas de direito privado ...... 65
P. Responsabilidade do construto r............................. ... .. .. ..... 65
Q. Forma de solução de controvérsias de conflitos................ 66
R. Riscos por sourec ustos ............. ... .. .. .............. ..... ............... 67
6. Conclusão. ........ .. ......... .. ......... .. .. .. .... .. ..... .. .. ... .. .. ... .. .. .. .. .. ... .... 67
Capítulo 111
o Gerenciamento do Contrato d e Construção Civil e a C láusula Penal. Flávio R. Naval Machado ...... .. ...... ....... .... ................. . 69
Introdução ......................... .... .... ... ...... ... ..... .. .. .. .. ... .... ... ....... . 69
1. Cláusulas de gerenc iamento contratual .......... .. ..... .. .. .. .. .. .. 71
2. Cláusulas penai s: conceito e capitulação lega l ................. . 72
4 . Forma, aplicação e objeto ............................................ ... .. 76
5 . Cláusula penal morató ria e compensatóri a .............. ..... ... .. 77
6. Limitação da cl áusula penal .......................................... .. .. 78
7. Danos acordados (/iquidated damages) ............. .............. .. 78
8. A cláusula penal nos contratos de construção ................. . 80
Capítulo IV
A Prática das Cláusulas de Força Maior nos Contratos de Construção. Maurício Alroeida Prado ............................... .. .. .............. . 83
Introdução ........ .. ... .... .. ... .. ...................... ................ .. ..... ....... 83
1. Requisitos ...................... .. ................... ....... .... ..... ...... .. ... ... .. .... . 85
A. Natureza do evento ........................................... ........ ...... . 85
B. Momento da ocorrência do evento de força maior ....... ... .. 87
C. Imprevisibilidaue .... ................. .. ....... .. ...... .................... ... . 88
D. Exteri or idade ..... .............. ........... ............. .... ..... .. ........ .... .. 88
Construção Civil e Direi to Sumário
E. Impacto do evento sobre a execução do contrato ...... .. .. " ,. 90
F Notificação ...... , ....................... , .. , .... ..... ...... ,................ ..... . 91
2. O mecanismo de aplicação .................................................... 92
G. A suspensão da execução................................................. 92
H . As negociações ................................................................ 94
3. Efeitos finais ....... ... .... .... ...... ............... .... .......... ...... .. ............... 96
I. A retomada da execução do co ntrato.. .. .. .... .. .. .............. ..... 96
J. A adaptação do contrato .... ...... ......... ...... .. ..... ....... .... "....... 97
K. A extinção do contrato...................................................... 97
4. Conclusão ........ ........ .. ..... .... .. ...... ......... ........... .............. . , ..... .. ' 99
Capítulo V
Build to Suit: qualificação e consequências. Cristiano de Sousa Zanetti .... , ........................ ..... .... ..... .... ...... ............ ............ ........ , ... 101
Introdução ..... ............ .. ........... ........... . , ... .... ............ ... , ........ .. 101
1 . A operação econômica..................... ................................ 102
2. A controvérsia ....................................... .... .. .... .... .. ............ 106
3. Dados do problema ......... .......... ............. ... .. .... .. ............... 108
4. Qualificação ............ .... .. .. ......... , .......... .. ...... .. .. ...... .. .... .. ... 110
5. Consequências .................................................................. 116
6. Conclusão. ..... .. ............ ..... .. .................. ..... .... .. ........... .... .. 121
Capítulo VI
Os Dispute Boards e os Contratos de Construção. Antonio Fernando Mello Marcondes .... ..... .. ...... ........ .... .. .... ............. "...... 123
1, Conceito .............. .. ..... ....... .......... ..... .. ... .. .... .. .. ... .. .... .. .. .. .. 123
2. Efetividade .... .. .. .. ...... ............ .............. ........ .. .. .. .. .... .......... 124
3. O surgimento do dispute board............................... .......... 128
4, O engenheiro consultor .... ............... ............ ................... .. 128
5. A U K Institution of Civil E/~
6. O rito .. ................ .. .... ..... ..
7. A escolha dos membros .. .
8. A questão ética .......... .... ..
9, Encerramento do Dispute
10. Conclusão ... ............. ..... .
Capítulo VII
A Tributação no Setor de Constl Silveira ......... ... , ........ , ... ....... . , ...... .
Introdução .... .............. ....... ..
1. Características básicas dos pr mentos imobiliários ............ .. ..
A. Incorporação ................. ..
B. Loteamentos ...... .. .. ........ ..
C. Construções ............ ...... .. .
D. Build to suít .................... .
2. Principais veículos e arranjos de construção civil ................ .
E. Contratos .. ........ .. .. .. ...... .. ..
F Consórcios ...................... ..
3. Sociedade em conta de partic
G. Sociedade de propósito e:
4. Breves considerações sobre empresas atu antes no setor ir
H. Tributação das empresas (
I. IRPJ e CSL .... ...... .. ...... .. .... .
11. PIS e COFINS .................. .
111. Quadros Resumo: Lucro I
9
-Construção Civil e Direito Sumário
obre a execução do contrato .. ..... ...... . 90
91
ção ................ .. ................................ .. 92
cução ................................................ . 92
94
96
lção do contrato ............ ...... ........ ... ... . 96
rato ................................... ............... .. 97
ato.. .... ...... ........ ...... ......... .. ............... .. 97
99
~ consequências. Cristiano de Sousa 101
101
,ica .................... ..... .................. ... ...... . 102
106
108
110
116
121
Contratos de Construção. Antonio ~s ... ... ..... .. ... ............. .. .. .. ................. ... . 123
123
124
çpute board... ..... ..................... ......... ... 128
Jltor ..... ....... .. ........ ... ..... .. ..... .... .. ... ...... 128
5. A UK Institution of Civil Engineers e o dispute board ...... ... 133
6. O rito .............. ...... .... .. ......... .......... ................................... 133
7. A escolha dos membros .. .. ....... ...................... .............. ..... 136
8. A questão ética ........ .. ...... ........... .... ..... .............. ... ... ......... 136
9. Encerramento do Dispute Board.. .... .. .......... ....... .. ... ...... .... 138
1O. Co nclusão ........... .. .................................... .......... ............ 139
Capítulo VII
A Tributação no Setor de Construção Civil. Rodrigo Maito da Silveira.............................................. ... ............ .... ........................ 149
Introdução... ... ........... ....................... .................. ..... .. .. ....... .. 149
1. Características básicas dos principais tipos de empreendimentos imobiliários............... .... .. .... ..... .. ... .. ..... ...... .. .. ............. 151
A. Incorporação .... .... ...... ..... .... ..... ....... ...... ... .... ... ... ......... ..... 151
B. Loteamentos .. . ..... .......... ..... ..... ...... ... .... ... ... .... ...... .... ........ 152
C. Construções .......... ...... ..... ... ..... ..... ... ... ......... .... ....... ....... ... 152
D. Build to suit ... ...... ... ................ ..... ....... .... ..... ..... ... ...... ... .... 153
2. Principais veículos e arranjos jurídicos utilizados no setor de construção civil ........... .............................. .. ... .. .. ... ... .......... 153
E. Contratos ............... .... ........ .......... ... ... .......... .. .. ... ........... ... . 153
F. Consórcios .... ....... .......... .. ............ ...... .. .............................. 154
3. Sociedade em conta de participação ..... ...... ......... .......... ....... 155
G. Sociedade de propósito específico ............ .. .......... ........... 157
4. Breves considerações sobre o tratamento tributário das empresas atuantes no setor imobili ário ... ... .. ......................... 158
H. Tributação das empresas do setor imobiliário .......... ....... .. 158
/. IRPJ e CSL ......... ..... .... ... ..... .... ..... .... .......... ........ .... ............. 158
I/. PIS e COFINS ............ .. ...... .......... .. ..... ........................... ... . 161
li/. Quadros Resumo: Lucro Presumido x Lucro Real .... .... ..... 162
10 Construção Civil e Direito Sumário
I. Regime especial de tributação.. ..... .. ...... ........ .. .......... ... ...... 164
IV Consórcio.. ...... ........ .... .... .. ...... .. ... ... ....... .......... .. .. ....... .. .. 165
V Sociedade em conta de participação ......... .. ... ..... .. .. ....... ... 168
5. Tratamento tributário de condenações re ce bidas em procedimentos arbitrais e em processos judiciais .. .................... 170
6. Conclusão ... .................... ...... ......... .. .. ... ................ ... ........ ..... .. 174
Capítulo VIII
Contratos FIDIC Gustavo Santos Kulesza e Daniel Aun .. ........ . 175
Introdução ....... ...... ... .... .... ................ .... ..... .. ... .. ..... ...... ......... 175
1. Ratio, características e aplicação dos contratos-tipo FIDIC .. 178
A. Red Book e Ye/low Book .................... .. ........ ... .......... .. ...... 180
B. Silver Book .......... ..... ....... ....... .... .. ...................... ..... ....... .. . 182
C. Gold Book/DBO Contract .... .. ....... ... .... ......... ...... .. .... .... ... 183
D. Pink Book/MDB Harmonised Construction Contract ...... ... 186
E. Green Book .......... ........ ... ....... ... ........... .. .. .... .... ........ ......... 187
2. Estrutura dos contratos FIDIC .... ........... ... ......... ......... .... .... .... 188
A. General Provisions .. ..... .... .. ......... .... ... .. .. ... ..... .. ...... ........ . .. 190
B. The Employer ............. ......... ............. .... .................. ........ .. . 190
C. Engineer 's Duties and A uthority ...... .. .. ......... ..... ... .... .. .. ... .. 191
D. Th e Contractor ........ ............ .... .... .. .. .. ...... ........... .. . ...... .. ... 193
E. Nominated Subcontractors ........... .... . .. ............ .. .... ... .. ..... .. 194
F. Staff and Labour..... ............ ............ .... ......... ..... ... ..... .... ..... . 194
G. Plant, Material and Workmanship .. ...... .......... .......... ... ...... 194
H. Commencemenc Delays and Suspension ... ......... ........ .. ... 195
I. Tests on Completion ......... ..... ... .. ... .... ...... ....... ..... .. ... .......... 195
J. Employer's Taking Over ..... ... .. .. .... .. .. ... .. ... .... ... . ........ ... ....... 195
K. Defects Liability ...... ....... ............ ... ..... .... .... .. .... ............. ... . 196
L. Measurement and Evaluation .. .. .. ... .... .... ... ..... ......... ...... .... 196
M . Variations and Adjustmen
N. Contract Price and Payme
O. Termination by Employer / b y Contractor .... ....... ...... ....... .
P. Risk and Responsibility .... .
Q. Insurance .................... ... .
R. Force Majeure ... .... .. ........ .
S. Claims, Disputes and Arbit
3. Compatibilidade entre os con de empreitada previsto no Cé
4. Alocação de risco nos model(
A. Conceito de Risco .......... ..
I. Riscos de Mercado .. ... . .
11. Riscos Financeiros ..... ..
111. Riscos Tecnológicos ....
IV Riscos de Construção .
V Riscos Operacionais ... .
VI. Riscos Regulatórios .. ..
VII. Ri scos Sociais ...... ... ..
VIII. Riscos de Concessão
IX . Riscos de Jurisdição .. ..
B. Dinâmica dos ri scos .. .... . ..
C. Alocação dos riscos nos c
D. Unforseen Physical Cond, Contratos FIDIC ......... ......... .
E. Tabela Comparativa da Al< FIDIC ............. ....... ............. .
5. Conclusão ..... ..... .. .. ...... ..... .... .
Construção Civil e Direito Sumário I 1
.ri butação............. .. ............................. 1 64
165
I de participação ................................. 168
le condenações recebidas em pro~m processos judiciais ... .. .... .. ........... 170
174
Santos Kulesza e Oaniel Aun ........... 175
175
Iplicação dos contratos-tipo FIDIC... 178
Book ................................. .................. 180
182
Jntract .. .. ..... ........................ . .............. 183
ITmonised Construction Contract ... .. .... 186
187
FIIDIC ................................................ 188
190
190
1d Authority .................... .. ...... ............ 191
........................................................... 193
'ractors ............... ... ................ .. ..... ...... . 194
194
Workmanship ...................... .. ......... ... . 194
lelays and Suspension .... .. ................... 195
195
'ver .. ................ .. ... ................. , . . .. . . .. ... . . 195
196
'valuation ...................... ..... .. ............... 196
M. Variations and Adjustments ........................ .. .................... 196
N. Contract Price and Payment ................ ... .... ..... ........ .. ...... . 197
O. Termination by Employer / U. Suspension and Termination by Contractor .... .... ...... .. .................... ..... .................... .. .. .... ....... 197
P. Risk and Responsibi/ity ......... .. .. .. ................ .. .... .. ......... . " ... 197
Q. Insurance ............. . ....................... , .............. .. ................... 198
R. Force Majeure ....................... ...... .. .............. .. .... ...... ... ... .... 198
S. Claims, Disputes and Arbitration .... .. ...................... .. ........ . 198
3. Compatibilidade entre os contratos-tipo FIDIC e o contrato de empreitada previsto no Código Civil brasileiro................ 198
4. Alocação de risco nos modelos FIDIC ...... ..... .... .................... 199
A. Conceito de Risco ............ ............... .. ... ........... .. ........ ..... .. . 199
I. Riscos de Mercado ........... ............................................. 200
11. Riscos Financeiros ...... .. .. .... .. .. ........ ......... ...... ..... .......... 200
111. Riscos Tecnológicos ...... ..... .. .. ................ .. .. .. ................ 201
IV. Riscos de Construção """."""".""""".""""" .""."" ." 201
V. Riscos Operacionais ................... .. ..... .... ................. ...... 201
VI. Riscos Regulatórios .. .. .... ..... .......... ..................... ......... 201
VII. Riscos Sociais .................. ..... .. ..... .............. ... .. .. .. ....... 202
VIII. Riscos de Concessão .............................................. ... 202
IX. Riscos de Jurisdição .... ....................... ... .. ................... .. 203
B. Di nâm i c a d os r i s cos.. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .... .. .. .......... .. .. .. .... ... .. 2 03
C. Alocação dos riscos nos contratos FIDIC .............. .......... ... 204
D. Unforseen Physical Conditions e Alocação de Riscos nos Contratos FIDIC ......................................... .. ... .. .................... 204
E. Tabela Comparativa da Alocação de Riscos nos Contratos FIDIC ...... ........................................................................... 207
5. Conclusão .... .. ... .. ....... ... ............ .. ... .. ... ... .................... .. ........... 209
12 ConstruçJO Civ il e D ir ito
Capítulo IX
Notas so bre Juri sprudência Internacional. Cristina Saiz Jabardo, Sílvia Bueno d e Miranda e Mariana Cattel Comes Alves ... . 211
Sentenças Arbitrai s CCI em Casos de Constru ção ... .. ... ..... ... .. 211
1. Caso nº 5. 548 (1988) ..... .. ................ .. .. .. ... .... ... ........... .. .... 215
2. Caso nº 8 .873 (1997) .. ....... .. ... .. .. ... ... ........ .. .... ... .. .. ... ........ 22 0
3. Caso nº 10.892 (2002) ... .. .. .... ... ...... .. .. .......... .. .. .. ..... ... ...... 22 9
4. Caso nº 6.32 0 (1992) ... .... .... ... .... ........ .. ... .... .. ........ ... ... .... . 23 4
5. Caso nº 6.23 0 (1990) .. ..... ..... ..... ... ....... .............. ..... .... ...... 241
6. Caso nº 6.197 (1995) ... ..... ........ .. .... ..... .. .. .. .. .. ..... .... .. .... .... 246
7. Caso nº 5 .428 (1988) ... ..... ... .. ... .. ... ... .... .. .. ... .. .. ...... ..... ... .. . 252
8. Caso nº 5 .294 (1988) ..... ..... .. ... .... .. .... .... .... .. .. ...... .... ... .. .. .. 257
9. Caso nº 4.629 (1989) ............... .. .. ... .. ..... ... .. .. ........ .. .... ..... . 260
10. Caso nº 7.301 (1993) .. .... .............. ...... .............. .... ..... .. ... 270
Capítulo I
Contratos da Construção LUIZ O LAVO BAPTISTA 1
Introdução
Os "contratos de construção"
volver fornecimento de serviços, o
esses contratos têm longa duraçã
outros contratos, por vezes envol
pela part~ cipação numa mesma ot
Parte deles são contratos nOI
rídicos oriundos dos meios pro fi~
demos examinar su as ca racterísti<
distinguem, ao lado das qualidad
modalidades, e esboçar a qualifl
prática intern ac ional segundo as ~
Vamos começar pelos contr,
em geral, mais antigos e conso lid,
oriundos da práti ca internaci onal
drando-os, quando possível , nos I
ção administrativa.
Sóciu de I . O . Baptista Advogados, pr r e la Universilé de Pari s 11. M f'mbro do (Oll
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