AUDITORIA AMBIENTAL Profa.: Ms. Helaine Resplandes.

AUDITORIA AMBIENTAL

Profa.: Ms. Helaine Resplandes

AUDITORIA AMBIENTAL

CONCEITO: “Processo de verificação documentado e

sistemático para obter e avaliar objetivamente evidências para determinar se atividades, eventos, condições, sistemas de gerenciamento ou outras informações relativas ao meio ambiente estão em conformidade com os critérios do sistema de gestão, além de comunicar os resultados desse processo ao cliente”.

Tipologia da Auditoria Ambiental

TIPO (Auditoria) O QUE AVALIA

Conformidade legal Adequação a legislação

Sistema de Gestão Ambiental

Cumprimento, adequação e eficácia dos princípios do SGA

Certificação Conformidade com os princípios da norma certificadora

Descomissiona -mento

Danos pelo entorno pela desativação da unidade produtiva

Sítios Estagio de contaminação de um local

Pontual Otimização do recursos no processo produtivo

Responsabilidade O passivo ambiental da empresa

INMETRO

ACREDITADORES

UKASANSI-RAB

CERTIFICADORES

ABSBVQIFCAV

INTERNA

PRIMEIRA PARTE ORGANIZAÇAOFORNECEDOR CLIENTE

SEGUNDA PARTE SEGUNDA PARTEEXTERNA

TERCEIRA PARTE

Como a Certificação é concebida?

Através de avaliações conduzidas por Auditores

qualificados; E pela verificação da conformidades do sistema de gestão

implantado com os critérios das normas: NBR ISO

9001:2008; NBR ISO 14001:2004; OHSAS 18001:2007 e

outras.

É valida por 3 anos;

Atesta conformidades com os requisitos normativos para

partes interessadas, internas e externas;

Permite à empresa certificada utilizar o logo do organismo

acreditador/e certificador, conforme contratado.

Algumas características das auditorias

Auditorias são caras;

Auditorias devem ser bem planejadas;

Auditorias não devem ser “de surpresa”;

Sempre ajuste as datas de forma conveniente

para ambas as partes.

Como auditar um Sistema

Mapear o Sistema:

Processos;

Entradas e Saídas;

Controles;

Interações.

Estabelecer um Programa.

ETAPAS

DE UMA

AUDITORIA

AUDITORIA AMBIENTAL

Planejamento da Auditoria

Preparação da Auditoria

Execução da Auditoria

Resultados das Auditoria

Acompanhamento Pós- auditoria

ETAPAS

Conforme a Norma NBR ISO 19011/02

1 – Objetivo e Campo de Aplicação;

2 – Referencias Normativas;

3 – Termos e Definições;

4 – Princípios da auditoria (abordagem baseada em

evidência);

5 – Gerenciando um programa de auditoria (deve ser

elaborado um programa de auditoria para planejar e

organizar a auditoria, alem de fornecer os recursos para

conduzi-la eficaz e eficientemente dentro do tempo

determinado).

Conforme a Norma NBR ISO 19011/02

6 – Atividades de auditoria

No item 6 a referida norma explica a maneira como deve:

iniciar, realizar a análise crítica dos documentos, preparar

o plano, conduzir as atividades locais, preparar, aprovar e

distribuir os relatórios, concluir e conduzir as ações de

acompanhamento de auditoria.

6.1- Generalidades: (resumo das etapas da auditoria)

6. 2 – INICIANDO A AUDITORIA

6.2.1 – Designando o líder da equipe da auditoria

Convém que aqueles designados com a responsabilidade

para gerenciar o programa de auditoria escolham o líder da

equipe de auditoria para uma auditoria específica.

6.2.2 – Definindo objetivos, escopo e critérios de

auditoria Objetivo da auditoria; Escopo: abrangência e limites; Critérios: procedimentos aplicaveis.


6.2.3 – Determinando a viabilidade da auditoria

Convém que a viabilidade da auditoria seja determinada

pela disponibilidade de:

Informações suficientes e apropriadas para planejar a auditoria;

Cooperação adequada do auditado;

Tempo e recursos adequados.

Obs: onde a auditoria é inviável, propõe outra alternativa

ao cliente!


6.2.4 – Selecionando a equipe da auditoria

Quando a auditoria for declarada viável, convém que uma

equipe da auditoria seja selecionada levando em conta a

competência necessária para alcançar os objetivos da

auditoria.

Identificação do conhecimento e das habilidades necessárias para

alcançar os objetivos da auditoria;

Seleção dos membros da equipe da auditoria de modo que todo o

conhecimento e as habilidades necessárias, isso pode ser atendido

através da inclusão de especialistas; Auditores em treinamento podem ser incluídos, mas não pode

auditar sem orientação.

Tamanho da equipe

Auditorias com apenas um Auditor não são

recomendadas;

Equipes de 2 a 3 pessoas é o ideal;

Benefícios do trabalho em equipe são:

Mais experiências e conhecimentos técnico;

Melhor foco em áreas específicas;

Sinergia/ discussão de ideias.


6.2.5 – Estabelecendo contato inicial com o auditado

O contato inicial pode ser informal ou formal, mas convém

que seja estabelecido pelos designados com a

responsabilidade para gerenciar o programa de auditoria.

O objetivo do contanto inicial é:

Estabelecer canais de comunicação com o representante do

auditado;

Confirmar a autoridade para conduzir a auditoria;


6.2.5 – Estabelecendo contato inicial com o auditado

Fornecer informações sobre a duração proposta para

a auditoria e a composição da equipe da auditoria;

Pedir acesso a documentos pertinentes, inclusive

registros;

Definir as regras de segurança aplicáveis ao local;

Fazer arranjos para a auditoria, e

Concordar com a participação de observadores e a

necessidade de guias para a equipe da auditoria.

No planejamento das Auditorias devemos considerar:

Razão social, registros e licenciamento pertinentes a

unidade auditada;

Organograma gerencial com identificação de

responsabilidades;

Mercado em que a unidade opera;;

Planta da unidade auditada;

Fluxograma do processo produtivo;

Registro e inventário de poluentes (líquido, sólidos,

gasosos e radioativos), ruídos, vibrações e odores.

Registro de acidentes;

Relação de insumos utilizados;

6. 3 – REALIZANDO ANÁLISE CRÍTICA DE DOCUMENTOS

Antes do início das atividades in loco a documentação da

empresa deve ser analisada criticamente para determinar

a conformidade do sistema;

Em algumas situações, uma visita preliminar ao local pode

ser realizada para se adquirir uma adequada visão geral

das informações disponíveis;

Se a documentação for considerada inadequada, o líder

da equipe dever informar ao cliente e analisar se convém

que a auditoria continue ou seja suspensa.

PREPARAÇÃO

DA

AUDITORIA

6. 4 – PREPARANDO AS ATIVIDADES DE AUDITORIA

6.4.1 – Preparando o plano da auditoria

Convém que o líder da equipe da auditoria prepare um

plano de auditoria que forneça a base para um acordo

entre o cliente da auditoria, a equipe da auditoria e o

auditado, relativo a realização da auditoria. Convém que o

plano facilite a programação e a coordenação das

atividades da auditoria.

Convém que o plano de auditoria inclua o seguinte:

Os objetivos da auditoria;


O critério de auditoria e qualquer documento de referência;

O escopo da auditoria, inclusive a identificação das unidades

organizacionais a serem auditadas;

As datas e lugares onde as atividades de auditoria no local serão

realizadas;

O tempo esperado e duração de atividades de auditoria no local,

inclusive reuniões com a direção do auditado e reuniões da equipe

da auditoria;

A alocação de recursos apropriados para áreas criticas da

auditoria.

Exemplos (1) de Plano da Auditoria

Planejamento de auditorias internas - Ano

Data da AuditoriaProcesso/Departamento a ser

auditadoAuditores

ResponsávelData:

Exemplo (2) de Plano da Auditoria

Só SGA Plano de auditoria interna Período:

Escopo Auditor líder: Representante da direção:

Reunião de abertura: Reunião de Encerramento:

Data Setor Item a ser auditado

Período Auditor Auditado Guia de aud.

Obs

Notificação da auditoria:

Fazer com antecedência;

Formalizar por escrito;

Informar:

Propósito e escopo da Auditoria;

Objetivos;

Programação;

Equipe Auditora.


6.4.2 – Designando trabalho para a equipe da auditoria

Convém que o líder da equipe da auditoria designe

responsabilidades a cada membro da equipe para auditar

processos específicos, funções, locais, áreas ou

atividades.

Lembrando:

Competência e habilidade do auditor;


6.4.3 – Preparando documentos de trabalho

Convém que os membros da equipe da auditoria analisem

criticamente as informações pertinentes as suas tarefas de

auditoria e preparem, se necessário, documentos de

trabalho para referencia e para registro dos progressos da

auditoria. Os documentos podem incluir:

Listas de verificações;

Formulários para registros de informações, tais como evidencias,

constatações da auditoria e registros de reuniões.

Objetivos da Lista de Verificação (Check list):

Ajudar a memória;

Assegurar / cobrir todos os temas e pontos de

controle;

Assegurar profundidade e continuidade da

Auditoria;

Ajudar na administração do tempo;

Organizar as anotações;

Prover meios de documentar as investigaçoes.

Lembre-se:

As check-lists devem ser especificas para cada

Sistema de Gestão;

As check-lists devem ser preparadas utilizando a

documentação do SGA;

Fazê-las de maneira que sejam de fácil uso, com

formato lógico e que permitem flexibilidade;

Evitar check-list detalhada.

Exemplo (1) da Lista de Verificação:

Empresa

Só SGA

CHECK – LIST DE AUDITORIA

Processo auditado: Aplicação:SistemaProcessoProduto

Área auditada: Auditados:

Data: Auditores:

Pergunta Requisitos da norma

C NC N/A Evidência Obs.

Exemplo (2) da Lista de Verificação:

CHECK – LIST PARA AUDITORIA INTERNA

Auditores Processo a ser :auditado

Data

Item Clausula O que verificar Observação

EXECUÇÃO

DA

AUDITORIA

AUDITORIA AMBIENTAL

Reunião de Abertura

Investigação

Reunião da equipe de Auditoria

Reunião de Encerramento

Relatório de Auditoria

EXECUÇÃO DA AUDITORIA

6. 5 – CONDUZINDO ATIVIDADES DE AUDITORIA NO LOCAL

6.5.1 – Conduzindo a reunião de abertura

Como proceder:

Apresentar a Equipe de Auditoria;

Informar os Objetivos da Auditoria;

Comentar sobre a Metodologia aplicada;

Conhecer os auditados e estabelecer canais de

comunicação;

Validar a programação/agenda e ajustá-la, se

necessário.

Por que fazê-la: Para evitar problemas de comunicação e gerar

confiança.

Como fazer: Através de exposição em reunião.

Quando fazer: Na data e hora determinada em conjunto com o

representante da direção e o Auditor Líder.


Quem faz: O Auditor líder comanda a reunião em presença dos

responsáveis envolvidos e, quando possível dos auditados agendados.

Auditor líder deve evitar: Os assuntos delicados; Frases tristes; As desculpas; As situações de inferioridades.



6.5.2 – Comunicação durante a auditoria

Convém que o líder da equipe da auditoria se

comunique periodicamente para trocar

informações, avaliar o progresso da auditoria, e

distribuir o trabalho entre os membros da equipe

da auditoria conforme necessário.


6.5.3 – Funções e responsabilidades de guias e observadores

Guias e observadores podem acompanhar a

equipe de auditoria, mas não são parte dela.

Convém que eles não influenciem ou interfiram

na realização da auditoria. Suas responsabilidade

são:


Assegurar que regras relativas á segurança no local e

procedimentos de segurança sejam conhecidos e

respeitados pelos membros da equipe;

Testemunhar a auditoria em nome do auditado;

Fornecer esclarecimento ou ajuda na coleta de

informações.


6.5.4 – Coletando e verificando informações

Buscar informações relativas a funções,

atividades e processos;

Somente as informações que são verificáveis

podem ser evidencia de auditoria e elas devem

ser registradas;

Técnicas de Auditoria:

Não deixe os problemas guiarem a Auditoria

– use a checklist como guia;

Obtenha uma visão completa do problema;

Conduza as entrevistas;

Quando um problema não for significante,

continue adiante;

Documente tudo o que for examinado;

Como melhorar a comunicação:

O auditor deve transmitir todas as solicitações de

informações (perguntas) de forma clara;

O auditor deve ouvir as respostas atentamente;

A informação deve ser retransmitida do auditor

para o auditado de modo a indicar como a

resposta foi interpretada (feedback);

Caso o auditado não concorde com a resposta

retransmitida, o ciclo acima deve ser repetido até

esclarecer a pergunta inicial.

Linguagem do corpo – O corpo fala:

Formas de comunicação física.

Evitar: Contato “rude” com os olhos (encarar);

Estalar os dedos;

Olhos arregalados;

Movimento de pernas e de braços, entre

outros.

Linguagem Auditiva – Problemas:

Assunto desinteressante;

Atenção concentrada na avaliação de quem fala e

não no assunto;

Envolvimento emocional;

Ouvir os fatos e não as idéias;

Falta de atenção;

Distração;

Evitar assuntos complexos;

Fugas periódicas.

HABILIDADES PARA OUVIR ATENTAMENTEConfirmar a resposta

É isso mesmo que você está dizendo?

Espera Ter certeza de que o auditado acabou.

Não interromper Não seja impaciente.

Resumir a resposta Corrige qualquer mal entendido.

TIPOS DE QUESTOES:Confirmar a resposta

É isso mesmo que você está dizendo?

Espera Ter certeza de que o auditado acabou.

Não interromper Não seja impaciente.

Resumir a resposta Corrige qualquer mal entendido.

As sete questões utilizadas pelo auditor:Como? Quem?

De que modo. As pessoas.

O quê? Por quê? O fato. Os motivos.

Quando? Mostre-me O tempo. A evidência.

Onde? O lugar.

O comportamento do auditor durante a execução.

Realizar avaliação in-loco;

Comprovar as informações verbais;

Certificar-se dos fatos antes da conclusões;

Mostrar organização;

Dirigir-se as pessoas responsáveis pelas

atividades;

Seguir a orientação do auditor líder;

Não interromper os serviços em execução.

Durante a auditoria, não confie na memória:

Seja sistemático ao efetuar as anotações;

Não tenha pressa ao escrever, faz parte do seu trabalho tomar notas;

Ordene as anotações de forma lógica.

Nunca esqueça de registrar:

Que documentação verificou, título, número e

outros dados pertinentes;

Que produtos/ processos foram verificados;

Qual equipamento, os dados necessários para

verificar se o mesmo foi calibrado;

Local onde você esteve e com quem falou.

Conduzindo uma Entrevista:

Diretrizes gerais: Conduzir as entrevistas em ambiente adequado; Entrevistar separadamente;

Se possível, ter duas pessoas conduzindo a entrevista:

Uma para questionar; Outra para tomar notas;

Fazer a mesma pergunta à níveis diferentes:Suportar as entrevistas com evidência

documentada.


6.5.5 – Gerando constatações de auditoria

Constatações da auditoria podem indicar tanto

conformidade quanto não conformidade com o

critério de auditoria;

Convém que sejam registradas as não

conformidades e as evidencias de auditoria que as

suportam;

Não conformidades podem ser graduadas.

OBSERVAÇÃO:

Significa a constatação de um fato por ocasião

de uma auditoria, baseada em uma evidência

que pode levar a uma Não Conformidade.

NÃO CONFORMIDADE:

Significa uma situação observada cuja

evidência indique o não atendimento a um

requisito especificado.

Ao identificar uma Não-Conformidade o Auditor deve:

Notificar ao auditado;

Chefe do auditado;

Reunião de encerramento;

Relatório final.


6.5.6 – Preparando as conclusões da auditoria

Convém que a equipe da auditoria se comunique,

anteriormente á reunião de encerramento, para:

Analisar criticamente as constatações da auditoria e

quaisquer outras informações apropriadas coletadas

durante a auditoria;

Discutir sobre ações de acompanhamento de auditoria,

se incluído no plano de auditoria.


6.5.7 – Conduzindo a reunião de encerramento

Convém que seja realizada uma reunião de

encerramento, presidida pelo líder da equipe,

para apresentar as constatações e conclusões da

auditoria, e para negociar, se apropriado, o prazo

para o auditado para apresentar um plano de

ação corretiva e preventiva.


O Auditor líder é responsável por:

Apresentar o resumo do resultado da auditoria

na Reunião de Fechamento;

Comentar sobre as constatações da Auditoria

mais relevantes,se pertinente;

Agradecer a colaboração de todos os

auditados;


Comentar sobre os pontos fortes do Sistema

de Gestão da organização;

Boas práticas e Oportunidades de Melhoria.

OBS: Na reunião, o Representante da Direção

e/ou a Alta Direção deverão estar presentes.

Os auditados podem participar da reunião de

fechamento.

RELATÓRIO

DA

AUDITORIA

6. 6 – PREPARANDO, APROVANDO E DISTRIBUINDO O RELATÓRIO DE AUDITORIA

6.6.1 – Preparando o relatório da auditoria

Convém que o líder de equipe da auditoria

forneça um registro completo, preciso, conciso e

claro da auditoria, o auditório deve incluir:

Os objetivos, o escopo e os critérios da auditoria;

Identificação do cliente da auditoria;

Identificação do líder da equipe e seus membros (auditores);

As datas e lugares onde as atividades da auditoria no local foram

realizadas; as constatações e as conclusões da auditoria.

O relatório também pode incluir, se apropriado:

O plano de auditoria;

Um resumo do processo de auditoria;

Quaisquer opiniões divergentes e não resolvidas entre

a equipe da auditoria e o auditado;

As recomendações para melhoria, se especificado no

objetivo da auditoria;

Uma declaração da natureza confidencial dos

conteúdos.

Redação da Não-Conformidade:

NÃO - CONFORMIDADE

FATO + ATRIBUIÇAO + EXPLICAÇAO

Evidencia item da norma referido

Redação da Não Conformidade:

1- Enunciar o fato constatado, de forma clara,

concisa e compreensível;

2- Ser preciso/exato, através de evidência

(fatos, dados, documentos, informações) que

dão veracidade à informação;

3- Identificar a referência encontrada como

válida e desenvolver um breve relato sobre o

requisito (item normativo/documentação da

organização).

Exemplos de Não Conformidade:

O plano de Simulados previstos para o ano de

2001 não está sendo realizado de acordo com

as datas estabelecidas, pois os registros

PROC 322 e PROC 467 estabelecem datas

12/04/08 e 13/05/08 e não as planejadas:

10/03/08 e 29/04/08 respectivamente.


Não há procedimentos formais para o

monitoramento dos aspectos ambientais

levantados, conforme o requisito normativo

4.5.1 da ISO 14001.


As calibrações dos equipamento de monitoramento

ambiental soa realizadas sob condições ambientais

inadequadas, conforme o requisito normativo 4.5.1 da

ISO 14001.

Não foi evidenciado na ETE a disponibilidade dos

procedimentos de operação, conforme descrito no

programa do Sistema de Gestão da empresa, requisito

normativo 4.4.6.

6. 6 – PREPARANDO, APROVANDO E DISTRIBUINDO O RELATÓRIO DE AUDITORIA

6.6.2 – Aprovando e distribuindo o relatório da auditoria

Convém que o relatório seja emitido dentro do período de

tempo acordado, caso contrario, a razoes para demora

devem ser comunicada ao cliente;

O relatório é de propriedade do cliente;

Todos devem respeitar e manter confidencialidade do

relatório.

6. 7 – CONCLUINDO A AUDITORIA

A auditoria está concluída quando todas as atividades

descritas no plano da auditoria forem realizadas e o

relatório aprovado e distribuído;

Convém que os documentos pertencentes a auditoria

sejam retidos ou distribuídos conforme acordo entre as

partes participantes.

6. 8 – CONDUZINDO AÇOES DE ACOMPANHAMENTO

DE AUDITORIA

As conclusões da auditoria podem indicar a necessidade

de ações corretivas, preventivas ou de melhoria, se

aplicável;

Estas ações são decididas e empreendidas pelo auditado

dentro de um prazo acordado e não são consideradas

como parte da auditoria;

Devem ser verificados a completeza e a eficácia da ação

corretiva.

Acompanhamento da Pós-Auditoria:

Após a Auditoria, o responsável pelo processo

ou gerente da área, ao receber as não

conformidades constatadas e o relatório de

auditoria deve tratar as constatações

identificadas pelo Auditor como a seguir:

Acompanhamento da Pós-Auditoria:

Analisar as causas das não-conformidades

constatadas;

Definir as correções e as ações corretiva e/ou

preventiva a serem efetuadas;

Implantar as soluções de acordo com planos

de ação que serão estabelecidos;

Analisar a eficácia das soluções implantadas e

registrar os resultados.

O Auditor após o prazo estabelecido para a correção das não conformidades, deve: Avaliar se as ações efetuadas pela organização,

para a correção das não conformidades, foram

efetivadas de forma a evitar a sua reocorrência;

Verificar se os resultados das ações efetuadas

foram registrados e se os registros de auditoria

foram fechados.

Caso a não conformidade não tenha sido tratadas, o

auditor deverá avaliar se isto colocará em risco a

conformidade do SGA.

AUDITORIA AMBIENTAL Profa.: Ms. Helaine Resplandes.

Documents

Transcript of AUDITORIA AMBIENTAL Profa.: Ms. Helaine Resplandes.