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Defesa da Concorrência – ANTT Prof. Ricardo Vale- Aula 02
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SUMÁRIO PÁGINA
1-Palavras Iniciais 1
2- Políticas de Defesa da Concorrência 2 - 10
3- Abordagens em Defesa da Concorrência 11 - 17
4-Conceitos envolvidos nas análises de atos de
concentração e de infrações à ordem econômica
17 - 25
5- Práticas Anticompetitivas 26 – 38
6- Lista de Questões e Gabarito 39 - 45
Olá, amigos do Estratégia Concursos! Tudo bem?
É sempre uma enorme satisfação estar aqui com vocês! Dando
continuidade ao nosso curso de Defesa da Concorrência p/ ANTT, hoje estudaremos os seguintes tópicos do edital:
“8 Políticas de defesa da concorrência. 3 Abordagens:
escolas de Harvard e Chicago; as regras per se e de razão;
o modelo de estrutura-conduta-desempenho; a abordagem dos custos de transação. 4 Poder de mercado. 5 Mercados
relevantes. 6 Práticas anticompetitivas horizontais e verticais.”
Na aula passada, estudamos a Lei nº 12.529/2011 (Lei
Antitruste), que, além de estruturar o Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência, estabeleceu normas para a prevenção e repressão às
infrações contra a ordem econômica. Nosso estudo teve uma abordagem eminentemente jurídica.
Hoje, entretanto, nossa abordagem mudará um pouco do foco anterior. Nossa análise terá como base uma visão econômica da defesa
da concorrência. Com efeito, o direito antitruste é um dos ramos do direito em que mais se percebe a interação com a Economia.
Todos preparados? Então, vamos em frente!
Um abraço,
Ricardo Vale
“O segredo do sucesso é a constância no objetivo!”
AULA 02- DEFESA DA CONCORRÊNCIA
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1- Políticas de Defesa da Concorrência:
Nesse curso, nosso objetivo não é estudar “Regulação
Econômica”, que é objeto do curso ministrado pelo Prof. Heber Carvalho. No entanto, inevitavelmente, teremos que falar um pouco sobre o tema
para entendermos a defesa da concorrência. Para isso, comecemos abordando as estruturas de mercado.
1.1- Noções de Estrutura de mercados:
A teoria econômica classifica os mercados em concorrência perfeita, monopólio, oligopólio, concorrência monopolística, monopsônio e
oligopsônio. Cada um deles tem características próprias, que, resumidamente, são as seguintes:
a) Concorrência Perfeita:
- mercado atomizado (infinito número de vendedores e compradores);
- produtos homogêneos (não há diferenciação dos produtos
ofertas pelas empresas);
- inexistência de barreiras à entrada de novas firmas (novos
competidores);
- perfeita transparência de informações;
- perfeita mobilidade dos fatores de produção
b) Monopólio:
-existe somente uma firma ofertando produtos ou serviços;
- existem muitos consumidores;
-existem barreiras à entrada de novas firmas (novos competidores);
- produto não tem substitutos próximos;
c) Oligopólio:
- número reduzido de firmas ofertando produtos ou serviços;
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- existência de barreiras à entrada de novas firmas (novos competidores);
d) Concorrência monopolística (imperfeita):
- apresenta, ao mesmo tempo, características de um monopólio e de uma concorrência perfeita;
- há muitos vendedores e muitos compradores (mercado
atomizado;
- diferenciação do produto (produto não é homogêneo) pela
agregação de marca e outras características;
- a diferenciação faz com que cada vendedor seja monopolista de seu próprio produto.
e) Monopsônio: é um mercado em que existe apenas um comprador e inúmeros vendedores.
f) Oligopsônio: é um mercado em que existem poucos
compradores e inúmeros vendedores. Nos trabalhos acerca da regulação no setor de saúde complementar, por exemplo, é bastante comum a
menção ao fato de que os planos de saúde exercem o poder de
oligopsonistas na contratação de serviços médicos. Em alguns trabalhos, há menção, inclusive, ao fato de que os planos de saúde exercem o poder
de monopsonistas.
...
Agora que já estudamos as características dos diversos tipos de
mercado, cabe-nos a seguinte indagação: em qual desses mercados, haverá maior eficiência econômica1?
A resposta a essa pergunta é bastante complexa. À primeira
vista, alguém pode ficar tentado a responder que o mercado em que haverá maior eficiência econômica é o de concorrência perfeita.
Mas cuidado... Nem sempre será assim! Em certas situações, como é o caso dos chamados “monopólios naturais”, uma estrutura de
mercado não-competitiva poderá trazer maiores benefícios à sociedade como um todo, ou seja, ter maior eficiência econômica.
1 Eficiência econômica é entendida como sendo a situação em que haverá maior bem-estar para a sociedade como um todo (para os consumidores e para
os vendedores)
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Os monopólios naturais ocorrem em alguns setores (como, por exemplo, o setor de telecomunicações) em que a estrutura de custos não
favorece a existência de um número grande de fornecedores. Nesses setores, os custos fixos são bastante elevados, mas os custos
variáveis são baixos. No caso do setor de telefonia, as despesas para instalação e os custos fixos de manutenção das linhas são bastante
elevados; no entanto, o aumento do número de usuários não traz grandes
custos adicionais. O custo marginal é extremamente baixo, bem próximo de zero para os níveis relevantes de produção.
Assim, é possível perceber que, nos monopólios naturais, o
custo médio será decrescente para toda a produção da firma. Os altos custos fixos vão sendo diluídos em cada unidade adicional produzida.
Ocorrem, então, as chamadas economias de escala que, no caso dos monopólios naturais, ocorrem para toda a faixa de produção.
O monopólio natural pode ser, então, a forma mais eficiente de produção em um determinado setor. No entanto, independentemente
disso, cabe-nos destacar que, dentre todos os tipos de mercado, o de concorrência perfeita é aquele em que, inequivocamente, haverá
eficiência econômica. Em um monopólio ou oligopólio até poderá haver eficiência econômica; no entanto, essa não é a regra.
1.2- Noções de Regulação Econômica:
Há diversos conceitos de regulação. No entanto, para os fins de nosso estudo, podemos defini-la como a atividade governamental que, ao
limitar a liberdade de escolha dos agentes econômicos, visa corrigir falhas de mercado que o impeçam de alcançar a máxima eficiência. No
concurso de Agente da Polícia Federal, em 2002, o CESPE considerou
correto o seguinte conceito de regulação:
“Regulação de mercados poderia ser definida como o conjunto de ações públicas que busca melhorar a eficiência
da alocação dos recursos no mercado ou aumentar o bem-estar social dessa alocação.”
O Estado busca, por meio da regulação econômica, aperfeiçoar os mecanismos de livre mercado e corrigir desvios na alocação ótima dos
fatores de produção, aproximando o mercado de uma concorrência perfeita. O mercado de concorrência perfeitamente é, conforme já vimos,
aquele em que haverá, inequivocamente, eficiência econômica. Na concorrência perfeita, não existem falhas de mercado; não há, nesse
modelo, defeitos no mercado.
Mas, afinal, o que são falhas de mercado?
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Falhas de mercado são situações que impedem que as premissas do modelo de concorrência perfeita ocorram em um
determinado mercado. Elas ocorrerão quando os mecanismos de mercado conduzirem a resultados econômicos não eficientes ou indesejáveis
(insatisfatórios) do ponto de vista social.
Não é objetivo do nosso curso estudar detalhadamente cada uma
das falhas de mercado, pois isso será visto no curso de “Regulação Econômica”. No entanto, há uma falha de mercado diretamente ligada à
defesa da concorrência: o poder de mercado.
O poder de mercado é considerado uma falha de competição. No mundo real, é praticamente impossível identificarmos a existência de
um mercado de concorrência perfeita (a literatura econômica considera
que o que mais se aproxima é o de produtos agrícolas). Em regra, o que existe são monopólios, oligopólios ou mercados de concorrência
monopolística.
Especialmente no caso de monopólios e oligopólios, há uma ou poucas empresas que detêm o poder de mercado, o que pode gerar
abusos. Nesses mercados, o nível de produção tende a ser menor, ao passo que o preço será maior. A elevação dos preços e a redução da
oferta prejudica os consumidores e aumenta o bem-estar do monopolista/oligopolista.
Aí é que entra o papel do Estado, que buscará, por meio da regulação econômica, limitar o poder de mercado dessas empresas. Ao
fazê-lo, o Estado estará promovendo a defesa da concorrência, que é, portanto, um dos objetivos da regulação econômica.
1.3- Regulação Econômica x Defesa da Concorrência:
A defesa da concorrência é um dos objetivos da regulação econômica, sendo, portanto, forma de intervenção do Estado na
economia. Nesse caso, o objetivo estatal será o de limitar o poder de mercado das empresas e evitar o abuso do poder econômico. Com
isso, espera-se que o mercado se torne economicamente mais eficiente.
Segundo Elizabeth Farina, ex-presidente do CADE, “a política de
defesa da concorrência pode ser definida como congregando aquelas ações e parâmetros regulatórios do Estado que estão voltados para a
preservação de ambientes competitivos e para o desencorajamento de condutas anticompetitivas derivadas do exercício de poder de mercado,
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tendo em vista preservar e/ou gerar maior eficiência econômica no funcionamento dos mercados.” 2
No Brasil, a defesa da concorrência é promovida por meio de três tipos de ações: i) prevenção, a partir do controle de estruturas de
mercado e de análise de atos de concentração econômica; ii) repressão, partir da fiscalização e imposição de penalidades sobre condutas
anticoncorrenciais; e iii) educação, através da disseminação da cultura de defesa da concorrência à sociedade em geral.3 Essas são, portanto, as
três vertentes da política de defesa da concorrência em nosso País.
É importante ressaltar que a condução da política de defesa da concorrência não é feita isoladamente pelas autoridades antitruste. É
fundamental também a colaboração das diversas agências
reguladoras que, muitas vezes, irão impor preços a serem praticados pelos agentes econômicos. O objetivo é impor um “preço justo”, que traga
maior benefício social sem desestimular os investimentos no setor. Um exemplo de fixação de preços seria o tabelamento dos preços de
medicamentos feito pela ANVISA. Se isso não existisse, uma empresa que é a única fabricante de um determinado medicamento poderia cobrar um
valor muito alto pela sua venda.
As agências reguladoras, juntamente com as autoridades antitruste, também possuem um papel relevante na regulação dos
monopólios naturais. Os monopólios naturais, por serem situações de
maximização da eficiência em determinados setores, não devem ser combatidos pelas autoridades de defesa da concorrência. O Estado não
deve colocar fim a um monopólio natural, pois este será a forma mais eficiente de produção no setor. Ao invés de “quebrar” o monopólio, o
Estado deverá regular a indústria daquele setor.
Mas como deverá ser feita a regulação do monopólio natural?
O órgão regulador, com o objetivo de coibir o poder de mercado
do monopólio natural, deverá impor a prática de um preço que seja socialmente ótimo. O objetivo é evitar que a empresa monopolista cobre
um preço muito elevado pelos seus bens/serviços; o preço cobrado do consumidor deve ser um preço justo. Dizemos “preço justo” porque o
órgão regulador deve impor um preço que seja bom para o consumidor mas, ao mesmo tempo, também seja satisfatório para o monopolista. Ora,
se o monopólio natural é a situação em que há maior eficiência naquele setor, o governo não deseja que a empresa monopolista se retire do
mercado...
2 FARINA, Elizabeth. Política Industrial e Política Antitruste: Uma Proposta
de Conciliação. Revista do IBRAC, 1996. 3 ANDERS, Eduardo Caminati et al. Comentários à Nova Lei de Defesa da
Concorrência. São Paulo: Editora Método, 2012, pág.3.
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A questão é: qual seria esse “preço justo” ou “preço socialmente ótimo”?
No mercado de concorrência perfeita, os preços cobrados pelas empresas (produtores) será igual aos custos marginais. 4 Nesse nível
de preço, haverá maximização da eficiência. Será, então, que o órgão regulador pode impor ao monopólio natural um preço equivalente ao custo
marginal?
À primeira vista, poderíamos acreditar que essa seria uma boa solução. No entanto, conforme já estudamos no início da aula, o
monopólio natural tem custos marginais extremamente baixos, tendentes a zero. Portanto, se o órgão regulador impuser um preço
equivalente ao custo marginal, o monopólio natural não terá incentivo
econômico para permanecer no mercado.
Diante dessa problemática, o órgão regulador irá impor ao monopólio natural um preço igual ao custo médio de produção. Essa
será uma política de fixação de preços razoável para o monopólio natural. Assim, a empresa que detém o monopólio natural continuará em
operação, conduzindo à maximização da eficiência do mercado. Teremos uma estrutura de mercado concentrada geradora de eficiência.
Vejamos como esse assunto pode ser cobrado em prova!
1. (ANP – Especialista – Área 9/2012) A política de concorrência tem por finalidade estimular a concorrência nos
mercados em que é ameaçada, utilizando, também, a ação dos órgãos incumbidos desse tipo de intervenção.
Comentários:
O objetivo da política de defesa da concorrência é estimular a concorrência nos mercados em que esta for ameaçada. Nesse sentido,
deverá haver intervenção das autoridades antitruste e, em certas ocasiões, das agências reguladoras. Questão correta.
4 A explicação detalhada disso é objeto de estudo da Microeconomia e não vale a
pena, nesse curso, entrarmos nesse tipo de detalhe. Destaco apenas que custo
marginal é o custo para produzir uma unidade adicional.
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2. (Polícia Civil / PA - 2006) A prática de preços baixos deve ser incentivada pelo regulador e devem ser utilizados todos os
instrumentos necessários para que os preços baixem, independentemente das consequências sobre o setor produtivo
regulado.
Comentários:
Não se pode afirmar que o órgão regulador irá buscar a redução
dos preços independentemente das consequências sobre o setor produtivo. O órgão regulador buscará impor um “preço justo”. Questão
errada.
3. (SEGER / ES – 2007) A presença de economias crescentes de
escala em determinada indústria indica a existência de fortes pressões competitivas nesse mercado, excluindo, pois, a sua
monopolização.
Comentários:
A existência de fortes economias de escala em determinada
indústria não indica a existência de pressões competitivas. Ao contrário, a existência de economias de escala crescentes é indicativo de um
monopólio natural. Questão errada.
4. (Polícia Civil / PA - 2006) Cabe ao regulador promover a concorrência entre empresas de um mesmo setor, o que permite a
formação de barreiras à entrada de novas empresas no setor em
questão.
Comentários:
De fato, o regulador atua na promoção da concorrência entre empresas de um mesmo setor. No entanto, isso não leva à formação de
barreiras à entrada de novas empresas (ocorrerá exatamente o
contrário!). Questão errada.
5. (Polícia Civil / PA-2006) Todo tipo de monopólio natural deve ser coibido pelo regulador a fim de que promova a concorrência
por meio da quebra desse monopólio.
Comentários:
O monopólio natural não deve ser coibido pelo órgão regulador,
mas sim objeto de sua regulação. O monopólio natural é, afinal, uma situação de maximização da eficiência para alguns setores. Questão
errada.
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6. (TCE / AC – 2009) A imposição da regra competitiva de formação de preços nos monopólios naturais como os que
prevalecem no setor de utilidades públicas, além de melhorar o bem-estar dos consumidores, garante também lucros puros para
as empresas que operam nesses mercados.
Comentários:
Falar em “regra competitiva” é o mesmo que dizer “regra da
concorrência perfeita”. E a regra da concorrência perfeita é que os preços dos produtos serão iguais aos custos marginais. Essa não é a solução de
regulação para os monopólios naturais.
O órgão regulador deverá fixar, para o monopólio natural, um
nível de preço equivalente ao custo médio de produção. Questão errada.
7. (Agente Polícia Federal – 2009) A regulação do mercado, exercida pelas agências reguladoras e pelo Conselho
Administrativo da Defesa Econômico (CADE), é necessária para, entre outras funções, coibir os abusos resultantes da atuação dos
monopólios naturais, que se caracterizam pela maior eficiência
alcançada nos casos de elevadas economias de escala ou de escopo em relação ao tamanho do mercado.
Comentários:
Os monopólios naturais deverão ser objeto de regulação pelo
CADE e pelas agências reguladoras, a fim de se impedir o abuso do poder
econômico. Ressalte-se que os monopólios naturais tem como característica a presença de economias de escala para todos os níveis de
produção. Questão correta.
8. (Prefeitura de Vila Velha – 2007) Em um monopólio natural, o regulador não pode igualar o preço ao custo marginal sob pena
de levar o monopolista ao lucro negativo na prática de tal preço regulado.
Comentários:
O monopólio natural se caracteriza por custos marginais muito reduzidos, tendentes a zero. Nesse sentido, se o regulador impuser um
preço equivalente ao custo marginal, a empresa que detém o monopólio natural não terá incentivo para permanecer no mercado (lucro negativo).
Assim, o órgão regulador deve impor um preço igual ao custo médio. Questão correta.
9. (Agente da Polícia Federal – 2002) A regulação visa criar sistemas de competição em setores que tendem a funcionar sob o
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regime de monopólios naturais, que provocam a existência de custos fixos importantes, grande proporção de investimentos
irreversíveis, gerando barreiras à entrada de novos investidores.
Comentários:
Nos setores que tendem a funcionar sob o regime de monopólio
natural, caberá ao regulador evitar o abuso do poder econômico. O regulador não buscará criar sistemas de competição. Nesses setores, que
se caracterizam pela presença de economias de escala em toda a faixa de produção, o monopólio é a situação em que há maximização da eficiência.
Questão errada.
10. (TCE / AC – 2008) A produção de serviços de transporte de
massa como o metrô caracteriza-se pelo fato de os custos marginais de produção desses serviços serem superiores aos
custos médios.
Comentários:
Os serviços de transporte público, como é o caso do metrô, são o
caso típico de monopólio natural. Assim, há fortes economias de escala e o custo marginal é bastante reduzido, bem próximo de zero. Questão
errada.
11. (Analista MPU / 2010) Toda empresa que apresenta custo médio decrescente para toda a sua produção é considerada um
monopólio natural.
Comentários:
Uma característica do monopólio natural é a de os custos médios
serem decrescentes para toda a sua produção. Questão correta.
12. (Prefeitura de Vila Velha – 2007) Oligopólios se comportam
estrategicamente no mercado de maneira ilícita e devem ser controlados por agentes reguladores de mercado.
Comentários:
Não se pode afirmar que os oligopólios se comportam no mercado de maneira ilícita. Nem sempre isso é verdade. A concentração
do mercado pode ter sido obtido por meio de processo natural; determinados setores, pelas suas características, têm maior tendência de
concentração. Questão errada.
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2- Abordagens em Defesa da Concorrência:
A pergunta que devemos nos fazer nesse momento é a seguinte:
qual é o fundamento das normas concorrenciais?
A resposta a essa pergunta teórica é importante porque irá nos permitir compreender o exato sentido dessas normas e desvendar o
porquê de sua existência. Sobre o tema, há duas visões diferentes: a visão da Escola de Harvard e a visão da Escola de Chicago.
2.1- Escola de Harvard:
A Escola de Harvard, também chamada de “Escola Estruturalista de Harvard”, tem uma visão (enfoque) tradicionalista da defesa da
concorrência. Segundo a visão da Escola de Harvard, as excessivas
concentrações de mercado devem ser evitadas; presume-se que estruturas de mercado concentradas são danosas à economia.
A concentração de mercado, segundo o enfoque tradicionalista,
gera disfunções que prejudicam o regular fluxo das relações econômicas. A existência de um maior número de agentes econômicas
atuando no mercado (estrutura pulverizada), ao contrário, seria benéfica para a economia.
Na visão harvardiana (visão estruturalista), a conduta dos agentes econômicos é determinada pela estrutura do mercado. Em
mercados concentrados, a conduta dos agentes econômicas presume-se lesiva; já em mercados em que predomina a competição, há incentivos ao
desenvolvimento tecnológico, redução de preços e aumento do bem-estar do consumidor.
A Escola de Harvard é fortemente ligada a conceitos de
Economia Industrial. Nesse sentido, apontamos a conexão entre a Escola
de Harvard e o modelo Estrutura-Conduta-Desempenho. Esse modelo busca associar variáveis que medem aspectos estruturais do
mercado (tais como grau de concentração, barreiras à entrada, existência de produtos substitutos, diferenciação de produtos) ao
comportamento das empresas e variáveis de desempenho.
Segundo essa lógica, a estrutura do mercado determina o comportamento das empresas e o seu desempenho. Por exemplo,
em um mercado concentrado, com fortes barreiras à entrada de novos concorrentes, as empresas detentoras do poder de mercado poderão se
associar para praticar preços mais elevados. Já em um mercado
pulverizado, as empresas buscarão investir em pesquisas e tecnologia, reduzindo custos e inovando.
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Assim, a estrutura de mercado concentrada leva a comportamentos lesivos por parte dos agentes econômicos; por outro
lado, mercados em que predomina a livre concorrência trarão benefícios aos consumidores e a sociedade como um todo.
Fica fácil perceber, a partir dessa discussão, o porquê de o nome do modelo ser Estrutura-Conduta-Desempenho. É, afinal, a estrutura
do mercado que conduz a conduta das empresas e que determina seu desempenho.
Para a Escola de Harvard, a livre concorrência deve ser
perseguida como um fim em si mesma; o objetivo é manter o regular funcionamento do mercado. A livre concorrência é vista, aqui, como um
princípio “puro”; basta que ela seja tutelada pelo Estado para que
aumente o bem-estar dos consumidores e da sociedade. Segunda essa visão, um mercado em que predomina a livre concorrência tem estrutura
desconcentrada, o que levará a uma conduta positiva por parte das empresas.
2.2- Escola de Chicago:
A Escola de Chicago se contrapõe ao enfoque tradicionalista harvardiano. Enquanto a visão tradicionalista (Escola de Harvard)
considera que a concorrência deve ser um fim em si mesma, a Escola de Chicago entende que a defesa da concorrência tem como
objetivo central a maximização da eficiência. Assim, para a Escola de Chicago o direito antitruste deve buscar proteger (tutelar) a eficiência
econômica. A Escola de Harvard, ao contrário, tem como foco a proteção (tutela) da concorrência.
Essa nova forma de pensar a defesa da concorrência vem se opor à ideia de que um mercado concentrado é, necessariamente, danoso
(pernicioso) à sociedade. Para os pensadores de Chicago, nem sempre estruturas de mercado concentradas serão danosas à economia;
por vezes, mercados concentrados resultarão em benefícios que compensarão seus custos, conduzindo à maximização da eficiência.
Com efeito, em certas situações, a concentração pode ser geradora de eficiência econômica. É o caso dos chamados monopólios
naturais, nos quais, conforme já vimos, estão presentes substanciais economias de escala em todos os níveis de produção.
A maximização da eficiência, foco da Escola de Chicago, é a
situação de maior bem-estar para o consumidor. Tal situação de bem-estar é identificada pela teoria microeconômica clássica (teoria
marginalista) como aquela de menor preço para o consumidor. Cabe
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enfatizar que a Escola de Chicago segue os pressupostos da teoria marginalista, desconsiderando outros fatores que influenciam no bem-
estar além do preço. O titular do bem jurídico protegido pela legislação antitruste seria, justamente, o consumidor.
No Brasil, percebe-se que a atual política de defesa da concorrência segue as ideias da escola de Chicago, privilegiando uma
análise da eficiência econômica dos mercados. Nesse sentido, é perceptível que houve uma evolução da doutrina antitruste, que antes
se preocupava unicamente com a concentração de mercado. Hoje, a promoção da concorrência não é mais considerada como um fim em si
mesma, dando lugar a um pensamento que analisa as eficiências econômicas. A doutrina atual considera que os efeitos negativos de atos
e condutas anticoncorrenciais pode ser contrabalanceado com benefícios sociais.
2.2.1- Teoria dos custos de transação:
Dentre as contribuições da Escola de Chicago para a defesa da
concorrência, está a teoria dos custos de transação. A ideia de custos de transação foi originalmente concebida por Ronald Coase, tendo sido,
entretanto, desenvolvida por Williamson.
No que diz respeito à defesa da concorrência, a teoria dos custos de transação tem um importante desdobramento. Ela nos permite afirmar
que certas restrições verticais (contratos de exclusividade, por exemplo) e atos de concentração vertical (concentração que envolve
empresas que operam em níveis distintos, porém complementares, da cadeia de produção) são inovações organizacionais cujo objetivo é
gerar eficiência (e não impor restrições no mercado).
Vamos tentar entender melhor como isso funciona...
Mais à frente em nossa aula, teremos a oportunidade de estudar
em detalhes as práticas anticompetitivas horizontais e verticais. Mas, desde já, é importante defini-las para que possamos entender esse
assunto.
As práticas anticompetitivas horizontais são aquelas que
envolvem empresas que atuam no mesmo nível do mercado (mesmo nível da cadeia de produção). Um exemplo bastante conhecido de prática
anticompetitiva horizontal é o cartel (combinação de preços entre concorrentes).
As práticas anticompetitivas verticais, por sua vez, são restrições impostas ao longo da cadeia produtiva por uma empresa
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que detém poder de mercado. Um exemplo seria o de uma fabricante de cervejas que somente vende seus produtos a um restaurante caso este se
comprometa a não vender cervejas da empresa concorrente.
Pois bem, apresentados esses conceitos, voltemos à ideia
original. Para a teoria dos custos de transação, as restrições verticais e os atos de concentração vertical podem ser geradores de eficiência.
A pergunta é: como isso é possível?
Os custos de transação são os custos associados à dificuldade de barganha/negociação, insegurança da operação, diversidade de
percepção dos agentes econômicos, assimetria de informações. Enfim, são custos relacionados à coordenação da interação entre vendedores e
compradores, os quais podem, em certas situações, ser bastante elevados
e, portanto, não-desprezíveis.
Quando os custos de transação forem baixos, os agentes econômicos podem se inter-relacionar de forma impessoal e
descontínua no tempo. Suponha o caso de uma empresa fabricante de móveis, que tem como insumo principal para seu processo produtivo a
madeira. Essa empresa não tem tanto com o que se preocupar em relação a seus fornecedores. Ela poderá, facilmente, trocar de fornecedor (ela é
indiferente a qual fornecedor lhe vende a madeira).
Por outro lado, nos casos em que os custos de transação são
elevados, os vínculos entre os agentes econômicos ganham uma relevância econômica fundamental. Surgem os chamados “ativos
específicos”, que são ativos especializados que não podem ser reempregados caso haja uma interrupção ou encerramento das relações
entre os agentes econômicos envolvidos.
Por exemplo, o chip A5, utilizado no iPhone 4S, é fabricado pela
Samsung. A Apple adquire o chip A5 da Samsung. Mudar de fornecedor não seria algo fácil para a Apple; haveria altíssimos custos de transação
envolvidos na tarefa de encontrar um novo fornecedor que tivesse know-how e capacidade de investimento para começar a produzir o chip A5. Da
mesma forma, para começar a produzir o chip A5, a Samsung teve que arcar com pesados investimentos; ela não pode se dar ao luxo de perder a
Apple como cliente.
Como é possível perceber, os custos de transação no exemplo são bastante elevados. As empresas começam, então, a valorizar o
vínculo que mantêm entre si; as relações entre elas deixam de ser
impessoais e descontínuas, passando a ter maior estabilidade.
Nesse contexto é que surgem entre as empresas novas formas de organização institucional (restrições verticais e atos de concentração
vertical). O objetivo dessas práticas, entretanto, não é impor restrições
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à livre concorrência, mas sim maximizar a eficiência. Empresas em cujas relações há custos de transação elevados e a presença de ativos
específicos não podem ser dar ao luxo de ter, entre si, uma relação impessoal e descontínua. Ao contrário, elas precisam estabelecer formas
de interação mais eficientes.
Dentro dessa lógica, que segue os princípios da Escola de
Chicago, o direito antitruste não poderia impedir a realização de tais condutas maximizadoras de eficiência.
2.3- Regras per se e de razão:
A aplicação das leis de defesa da concorrência pode seguir dois critérios diferentes: i) a regra per se e; ii) a regra da razão.
O critério per se consiste em uma proibição absoluta a atos e condutas anticoncorrenciais. Em outras palavras, basta que a empresa
tenha praticado um ato ou conduta tipificados em lei como ilícito anticoncorrencial para que fique configurada a infração à ordem
econômica.
Quando esse critério é aplicado, a autoridade antitruste se abstém de analisar os efeitos econômicos do ato ou conduta
anticoncorrencial. A análise será eminentemente jurídica, partindo do pressuposto de que a conduta ou ato anticoncorrencial é danosa à
eficiência econômica.
O critério da razão, por sua vez, consiste em uma análise bem
mais detalhada do ato ou da conduta anticoncorrencial. A autoridade antitruste não irá se limitar, aqui, na análise pura e simples da
ocorrência do ato anticoncorrencial. Será feita uma análise ampla dos resultados econômicos da conduta ou ato praticado pela empresa ou
grupo de empresas. Nesse sentido, somente ficará caracterizado o ilícito caso a conduta tenha resultado em ineficiência econômica para
o mercado.
Quando esse critério é aplicado, a autoridade antitruste irá
verificar os efeitos do comportamento da empresa e contrabalançar os prejuízos com os benefícios dele resultantes. Não haverá qualquer
punição, tampouco ficará caracterizado o ilícito, quando as eficiências econômicas compensarem os prejuízos do ato ou conduta
anticoncorrencial.
A utilização do critério per se é, sem dúvida, muito menos
dispendiosa do que a aplicação do critério da razão. A aplicação da regra da razão depende de uma análise jurídica e econômica integradas; já a
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regra per se se limita à simples verificação da ocorrência do ato tipificado em lei como ilícito anticoncorrencial (análise eminentemente jurídica).
A aplicação de um critério ou de outro varia de país para país, conforme as diretrizes da política de defesa da concorrência em cada um.
No Brasil, a Lei nº 12.529/2011 adota claramente a regra da razão. Isso é o que se percebe a partir da leitura da lei (já analisada na aula 01),
que exige, para que se configure a infração à ordem econômica, a ocorrência de uma das condutas relacionadas no art. 36, § 3º,
associadas a um dos efeitos previstos nos incisos I, II, III e IV, do art. 36.
Vejamos como esse assunto pode ser cobrado em prova!
13. (ANP – Especialista – Área 9/2012) Para a escola de Harvard,
a concorrência deve ser almejada como um fim em si mesma. Já a escola de Chicago considera o modelo de estrutura-conduta-
desempenho como seu princípio orientador.
Comentários:
De fato, a escola de Harvard defende que a concorrência deve
ser almejada como um fim em si mesmo. No entanto, não é a escola da Chicago, mas sim a escola de Harvard que considera o modelo de
estrutura-conduta-desempenho como seu princípio orientador. Questão errada.
14. (ANP – Especialista – Área 9/2012) A escola de Chicago busca a maximização da eficiência e o direito antitruste está
centrado na proteção do bem-estar do consumidor, seguindo o que preconiza a teoria marginalista.
Comentários:
A escola de Chicago considera que a defesa da concorrência tem como objetivo central a maximização dos lucros. Assim, o foco da
legislação antitruste deve ser o consumidor, seguindo o que preconiza a teoria marginalista (segundo a qual a maximização da eficiência será a
situação em que houver o menor preço ao consumidor). Questão correta.
15. (ANP – Especialista – Área 9/2012) A estrutura de mercado
está relacionada ao modelo estrutura-conduta-desempenho, cujas
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características comuns das firmas estão ligadas aos aspectos do grau de concentração, às barreiras à entrada e à existência de
produtos substitutos.
Comentários:
A escola de Harvard (visão estruturalista) adota o modelo
estrutura-conduta-desempenho, o qual considera que a estrutura do mercado está diretamente associada à conduta das empresas. Os
aspectos estruturais do mercado que influenciam na conduta das empresas são, dentre outros, o grau de concentração, barreiras à entrada
e existência de produtos substitutos. Questão correta.
16. (ANP – Especialista – Área 9/2012) O principal problema da
escola de Harvard, de acordo com os teóricos da escola de Chicago, é que a concentração é uma condição necessária, mas
não suficiente. Estruturas concentradas que resultam em economia de recursos capaz de compensar os seus efeitos
anticompetitivos não podem ser consideradas ineficientes.
Comentários:
Para os pensadores da escola de Chicago, a concentração é uma
condição necessária, mas não suficiente para que se possa considerar que um mercado é ineficiente. A defesa da concorrência tem como objetivo, na
visão dos economistas de Chicago, a maximização da eficiência. Destaque-se que, em certos casos, estruturas concentradas (como o
monopólio natural) podem trazer benefícios para a sociedade como um todo. Questão correta.
3- Conceitos envolvidos nas análises de atos de concentração e de infrações à ordem econômica:
3.1- Poder de Mercado:
O poder de mercado, conforme já estudamos, é uma falha de competição que coloca uma empresa ou um grupo de empresas em
posição de vantagem em relação às outras. No Brasil, é considerada infração à ordem econômica a conduta de “dominar mercado relevante
de bens e serviços”.
O poder de mercado fica caracterizado quando uma empresa ou
grupo de empresas tem o poder de fixação discricionária de preços em um determinado mercado. Em outras palavras, é a capacidade de
estabelecer preços superiores ao nível de mercado e, ainda assim,
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obter lucros acima do normal. Ao praticar tais preços elevados, a empresa não perde seus clientes.
Vejamos como o Guia Prático do CADE conceitua poder de mercado!
“Uma empresa (ou um grupo de empresas) possui poder de
mercado se for capaz de manter seus preços sistematicamente acima do nível competitivo de mercado
sem com isso perder todos os seus clientes. Em um ambiente em que nenhuma firma tem poder de mercado
não é possível que uma empresa fixe seu preço em um nível superior ao do mercado, pois se assim o fizesse os
consumidores naturalmente procurariam outra empresa
para lhe fornecer o produto que desejam, ao preço competitivo de mercado.”
(Guia Prático do CADE, 3ª edição)
Para deter poder de mercado, não basta que a empresa
tenha uma posição dominante, ou seja, não basta que ela tenha uma participação substancial de mercado (market share elevado). Em outras
palavras, “se uma empresa possui posição dominante em um mercado
relevante não necessariamente ela possui poder de mercado.” 5 Assim, a existência de posição dominante é condição necessária, mas não
suficiente, para a existência de poder de mercado.
O poder de mercado, conforme vimos, é conceito relacionado à capacidade de aumentar unilateralmente os preços sem perder seus
clientes. Já a posição dominante está relacionada ao market share que uma determinada empresa possui.
A análise que busca verificar a existência de poder de mercado tem como ponto de partida a posição dominante, mas envolve a
investigação de diversas outras variáveis (barreiras à entrada, concorrência com importações, efetividade da competição entre a
empresa e seus concorrentes e existência de bens substitutos). Assim, é plenamente possível que uma empresa possua posição dominante, mas
não detenha poder de mercado. Nesse caso, uma elevação unilateral de preços por parte da empresa será contestada pela reação de
concorrentes efetivos ou potenciais.
Enfatizamos que a posição dominante, por si só, não
caracteriza infração à ordem econômica. Somente haverá infração à ordem econômica caso a empresa exerça de forma abusiva a posição
dominante. Ela estará, assim, exercendo o poder de mercado que
5 Guia Prático do CADE, 3ª edição.
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detém. Percebe-se, portanto, que o fato de uma empresa possuir poder de mercado não configura infração à ordem econômica; somente será
conduta anticoncorrencial o exercício desse poder.
O exercício do poder de mercado não está limitado à
alteração unilateral de preços. Ele também pode ficar configurado quando uma empresa, com o objetivo de aumentar seus lucros,
diminui a qualidade/variedade de produtos e serviços ou reduz o ritmo de inovações a níveis impensáveis em um mercado concorrencial.
Por último, cabe destacar que não são apenas as empresas
fornecedoras de bens e serviços que podem deter posição dominante em um mercado. A posição dominante fica caracterizada sempre que uma
empresa “controla parcela substancial de mercado relevante, como
fornecedor, intermediário, adquirente ou financiador de um produto, serviço ou tecnologia a ele relativa, de tal forma que a empresa
ou grupo de empresas, seja capaz de, deliberada e unilateralmente, alterar as condições de mercado.”6
3.2- Mercado Relevante:
Para iniciar o estudo desse tópico, cabe-nos apresentar a definição de mercado. É claro, há diversos conceitos de “mercado”. De
forma bem simples, podemos dizer que mercado é uma instituição por meio da qual vendedores e compradores estabelecem relações comerciais.
Uma definição de mercado mais complexa, no entanto, é a do autor Avelãs Nunes, a qual é adotada pelo CESPE:
“... uma instituição social, um produto da história, uma criação histórica da humanidade (correspondente nas determinadas circunstâncias
econômicas, sociais, políticas e ideológicas), que veio servir (e serve) os interesses de uns (mas não os interesses de todos), uma instituição
política destinada a regular e a manter determinadas estruturas de poder que asseguram a prevalência dos interesses de certos grupos sobre os
interesses de outros grupos sociais.”
Na análise de processos pelo Sistema Brasileiro de Defesa da
Concorrência, é fundamental que seja identificado o “mercado relevante” a ser considerado. Essa definição é importante para que as
autoridades de defesa da concorrência possam aferir o “poder de mercado” da empresa.
A definição de mercado relevante é, assim, uma espécie de
delimitação feita pela autoridade antitruste para que possa avaliar a
6 Guia Prático do CADE, 3ª edição.
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manifestação do poder de mercado pela empresa que (supostamente) pratica a infração à ordem econômica.
Suponha, por exemplo, que em uma cidade do interior de Minas Gerais existam apenas três faculdades A, B e C (todas elas particulares).
A faculdade A adquire 100% das ações das faculdades B e C. A princípio, poderíamos dizer que a faculdade A detém, inegavelmente, poder de
mercado. Mas isso vai depender da definição do mercado relevante. Pode ser que exista uma cidade vizinha (menos de 30 km, por exemplo) em
que existam outras 5 faculdades do mesmo porte da faculdade A. Nesse caso, se a autoridade antitruste considerar como mercado relevante o
conjunto das duas cidades, ela irá constatar (muito provavelmente!) que a faculdade A não detém poder de mercado.
O mercado relevante é, assim, a unidade de análise para avaliação do poder de mercado, definindo a fronteira da competição
entre as firmas. 7 A definição de mercado relevante não é tão simples; ao contrário, é bem complexa e suscita intensos debates. Ela comporta duas
dimensões: i) a dimensão produto (mercado relevante material) e; ii) a dimensão geográfica (mercado relevante geográfico)
Vamos entender cada uma dessas dimensões...
A dimensão produto leva em consideração os produtos/serviços substituíveis entre si pelo consumidor devido às suas
características, preço e utilização. Assim, ao definir um mercado relevante, as autoridades de defesa da concorrência, devem agrupar os
produtos/serviços que são concorrentes entre si. Os produtos/serviços não precisam ser idênticos; eles podem apenas ser bens substitutos.
No mercado de planos de saúde, por exemplo, a jurisprudência
do CADE tem se posicionado no sentido de admitir a divisão em quatro
mercados relevante sob a ótica do produto: i) plano de saúde médico-hospitalar individual/familiar; ii) plano de saúde médico-hospitalar
coletivo; iii) plano exclusivamente odontológico individual/familiar e; iv)plano exclusivamente odontológico coletivo.8
A Resolução nº 15/98, do CADE, assim define o mercado
relevante do produto:
7 Guia Prático do CADE, 2003.
8 Ato de Concentração nº 08700.003978/2012-90. Relator: Conselheiro Elvino de Carvalho Mendonça. Requerentes: Unimed Franca e Hospital Regional
de Franca. http://www.cade.gov.br/temp/t304201311191286.PDF
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A dimensão geográfica, por sua vez, diz respeito à área na qual as empresas ofertam os produtos/serviços substituíveis. Assim, as
autoridades de defesa da concorrência irão delimitar uma região na qual uma empresa está (supostamente) exercendo seu poder de mercado.
Como exemplo de situação real, o CADE decidiu, no Ato de Concentração nº 08700.003978/2012-90, que a dimensão geográfica dos planos de
saúde médico-hospitalar individual/familiar e coletivo seria o município de
Franca.
A Resolução nº 15/98, do CADE, assim define o mercado relevante geográfico:
Vejamos, agora, o que nos diz o Guia do CADE sobre a definição
de mercado relevante:
“A definição de mercado relevante leva em consideração duas dimensões: a dimensão produto e a dimensão
geográfica. A ideia por trás desse conceito é definir um espaço em que não seja possível a substituição do produto
por outro, seja em razão do produto não ter substitutos, seja porque não é possível obtê-lo.
MERCADO (S) RELEVANTE(S) DO(S) PRODUTO(S) Um mercado relevante do produto compreende todos os produtos/serviços considerados
substituíveis entre si pelo consumidor devido às suas características, preços e utilização. Um mercado relevante do produto pode eventualmente
ser composto por um certo número de produtos/serviços que apresentam características físicas, técnicas ou de comercialização que recomendem o
agrupamento.
MERCADO(S) RELEVANTE(S) GEOGRÁFICO(S). Um mercado relevante geográfico compreende a área em que as empresas ofertam e procuram
produtos/serviços em condições de concorrência suficientemente homogêneas em termos de preços, preferências dos consumidores,
características dos produtos/serviços. A definição de um mercado relevante geográfico exige também a identificação dos obstáculos à
entrada de produtos ofertados por firmas situadas fora dessa área. As firmas capazes de iniciar a oferta de produtos/serviços na área
considerada após uma pequena mas substancial elevação dos preços praticados fazem parte do mercado relevante geográfico. Nesse mesmo
sentido, fazem parte de um mercado relevante geográfico, de um modo geral, todas as firmas levadas em conta por ofertantes e demandantes nas
negociações para a fixação dos preços e demais condições comerciais na área considerada.
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Assim, um mercado relevante é definido com sendo um produto ou grupo de produtos e uma área geográfica
em que tal (is) produto(s) é (são) produzido(s) ou vendido(s), de forma que uma firma monopolista poderia
impor um pequeno, mas significativo e não-transitório aumento de preços, sem que com isso os consumidores
migrassem para o consumo de outro produto ou o
comprassem em outra região. Esse é chamado teste do monopolista hipotético e o mercado relevante é definido
como sendo o menor mercado possível em que tal critério é satisfeito.
A definição de mercado relevante é de vital importância
para a análise dos casos que chegam ao Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência, uma vez que ele é o espaço
onde o poder de mercado pode ser inferido. Só se pode falar em existência de poder de mercado se for definido
previamente em qual espaço esse poder pode ser exercido.
Assim, para se caracterizar a possibilidade de exercício de poder de mercado, primeiramente é necessário que se
defina qual mercado relevante é afetado por um ato de concentração ou por uma conduta, para em seguida
inferirmos se neste mercado existe probabilidade de exercício abusivo desse poder.”
(Guia Prático do CADE, 3ª edição)
O trecho acima, retirado do Guia Prático do CADE, é bastante didático. Ele nos mostra que a definição do mercado relevante é essencial
para a análise dos casos submetidos às autoridades antitruste; somente a partir dessa definição é que será possível verificar se a empresa detém
poder de mercado.
Mas como as autoridades antitruste determinam o mercado relevante?
A determinação do mercado relevante é feita a partir do teste do monopolista hipotético. O objetivo do teste é encontrar o menor
mercado possível (considerando-se a dimensão produto e a dimensão geográfica) em que uma empresa supostamente monopolista possa impor
um pequeno, mas significativo e não-transitório, aumento de preços sem perder seus clientes (sabe-se que preços mais altos tendem afastar os
clientes).
Em outras palavras, o teste do monopolista hipotético visa descobrir o menor mercado em que um monopolista pode impor um
aumento de preços sem desviar parcela significativa da demanda
para bens substitutos ou para bens produzidos em outra região.
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Se, ao fazerem um teste considerando-se um mercado X (conjunto de produtos e área específicos), as autoridades antitruste
verificarem que o aumento de preços não compensaria para o suposto monopolista (porque haveria uma redução considerável de vendas), isso
significa que aquele não é um “mercado relevante” a ser considerado. É preciso, então, fazer um teste considerando-se um mercado Y um pouco
maior (acrescentando-se produtos substitutos e regiões produtoras
próximas).
Se, ao fazer esse teste com o mercado Y, as autoridades antitruste concluírem que será rentável para o monopolista impor um
pequeno, mas significativo e não-transitório, aumento de preços, este será o “mercado relevante” a ser considerado. Destaque-se que esse
teste será repetido sucessivas vezes até que se encontre o menor mercado em que essas premissas são verdadeiras.
Vejamos como esse assunto pode ser cobrado em prova!
17. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) No âmbito das políticas
regulatórias no Brasil, a posição dominante, baseada no elevado
percentual do mercado (market share) é apenada, independentemente de haver ou não prejuízo à livre concorrência.
Comentários:
A posição dominante, por si só, não caracteriza infração à ordem
econômica. Para que fique configurada uma infração, é necessário que
haja o exercício abusivo de posição dominante. Questão errada.
18. (Juiz Federal – TRF 3º Região – 2011) – A posição dominante de uma empresa ou grupo no mercado, ou seja, a sua participação
significativa, é causa, por si só, de intervenção das autoridades antitruste.
Comentários:
Para que fique caracterizada a infração à ordem econômica, é necessário o exercício abusivo de posição dominante. A posição
dominante, por si só, não é infração à ordem econômica. Questão errada.
19. (ANATEL- Especialista - Área 5/2004) Ocorre posição
dominante quando uma empresa ou grupo de empresas controla
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uma parte significativa do mercado relevante, unicamente, como fornecedor dos produtos comercializados nessa indústria.
Comentários:
A posição dominante fica caracterizada quando uma empresa ou grupo de empresas controla parcela substancial do mercado relevante, na
condição de fornecedor, intermediário, adquirente ou financiador de um produto, serviço ou tecnologia. Assim, não se pode dizer que a posição
dominante cabe unicamente a empresas que atuem como fornecedoras de produtos. Questão errada.
20. (ANAC-Técnico em Regulação – Área 2 / 2012) O mercado pode ser compreendido como uma instituição social, um produto
da história da humanidade, uma instituição política destinada a regular e a manter determinadas estruturas de poder que
asseguram a prevalência dos interesses de certos grupos sobre os interesses de outros grupos sociais.
Comentários:
Essa é a definição de mercado para Avelãs Nunes. Questão correta.
21. (ANP – Especialista – Área 9/2012) Da definição de mercado
relevante desconsidera-se a unidade básica de análise sobre a qual será mensurado o grau de concentração do mercado, pois é
necessário que ele apresente importância econômica.
Comentários:
O mercado relevante é a unidade básica de análise sobre a qual
será mensurado o grau de concentração do mercado. Logo, a questão está errada ao dizer que deve ser desconsiderada a unidade básica de análise
sobre a qual será mensurado o grau de concentração. Questão errada.
22. (ANP – Especialista – Área 9/2012) A determinação de um
mercado relevante ocorre em termos dos produtos ou dos serviços que o compõem e da área geográfica sobre a qual um possível
monopolista imporá um aumento de preços significativo e não transitório.
Comentários:
A definição de mercado relevante leva em consideração duas dimensões: i) a dimensão do produto e; ii) a dimensão geográfica.
Questão correta.
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23. (ANP – Especialista – Área 9/2012) Para avaliar práticas anticompetitivas, o monopolista hipotético indica, entre vários
testes possíveis, que o mercado relevante é definido como o menor grupo de produtos e a menor área geográfica, que é
condição para um suposto monopolista impor um aumento de preços.
Comentários:
A assertiva descreve muito bem o teste do monopolista hipotética. O objeto do teste é descobrir o menor mercado (menor grupo
de produtos e menor área geográfica) em que um suposto monopolista possa impor um aumento de preços sem que seja afastada parte
significativa da demanda por seus bens ou serviços. Questão correta.
24. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) Os fatores que definem o
mercado relevante incluem, entre outros, a identificação das barreiras à entrada, assim como as condições de entrada, a
descrição da estrutura do mercado, a identificação do padrão de competição e os competidores ou entrantes potenciais.
Comentários:
São vários os fatores que definem o mercado relevante: identificação de barreiras à entrada e condições de entrada; estrutura do
mercado; identificação do padrão de competição e dos competidores. Questão correta.
25. (Juiz Federal – TRF 3º Região – 2011) – Mercado relevante material refere-se à área geográfica, ou seja, ao local que se
deseja analisar em termos de concorrência.
Comentários:
O mercado relevante material diz respeito aos produtos/serviços
substituíveis entre si pelo consumidor. Questão errada.
26. (Juiz Federal – TRF 3º Região – 2011) – O conceito de mercado relevante relaciona-se à definição, para análise
concorrencial, do espaço geográfico dos agentes econômicos e de todos os produtos e serviços substituíveis entre si, nesse mercado.
Comentários:
O enunciado menciona as duas dimensões do mercado relevante: dimensão do produto e dimensão geográfica. Questão correta.
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4- Práticas Anticompetitivas:
4.1.1- Práticas Anticompetitivas Horizontais:
As práticas anticompetitivas horizontais são aquelas que
envolvem agentes econômicos que estão no mesmo nível (estágio) da cadeia de produção/fornecimento. São práticas que buscam reduzir ou
eliminar a concorrência, seja por meio de acordos entre concorrentes no mercado relevante, seja por meio da prática de preços predatórios.
Entre as práticas anticompetitivas horizontais, citamos as seguintes:
a) Cartel:
Essa é considerada a mais grave dentre todas as práticas
anticompetitivas. Consiste em um acordo entre concorrentes que pode
ter como objetivo fixação de preços ou quotas de produção, divisão de clientes e de mercados de atuação, boicote a distribuidores e fornecedores
e adoção de conduta preestabelecida em licitação pública. 9 O objetivo da cartelização é a maximização dos lucros. Destaque-se que os partícipes
do cartel mantém sua autonomia administrativa e financeira.
Do ponto de vista do consumidor, o cartel é prática que eleva os preços e restringe a oferta, tornando os bens e serviços mais caros e
às vezes indisponíveis no mercado. Já do ponto de vista da economia como um todo, o cartel é prática que resulta em perda de
competitividade. Isso porque a existência de um acordo entre
concorrentes desestimula que alguns deles possam aperfeiçoar seus processos produtivos, reduzir custos e, assim, melhorar a qualidade dos
seus produtos e serviços.
Um exemplo de cartel conhecido internacional foi o “cartel das vitaminas”. No período de 1990 a 1999, as maiores fabricantes mundiais
de vitaminas combinaram de segmentar o mundo em diferentes regiões de atuação. Uma empresa ficaria com a América do Sul; outras duas com
a Europa e assim sucessivamente. O “cartel das vitaminas” foi descoberto e punido com multas altíssimas. No Brasil, o CADE aplicou multa de mais
de R$ 15 milhões nas empresas BASF, F.Hoffman-La Roche e Aventis.
No Brasil, é bem comum que se escute falar a respeito da
formação de cartéis entre postos de combustíveis. De fato, há vários exemplos de casos em que foram descobertos cartéis nesse setor. No
entanto, a jurisprudência do CADE já se firmou no sentido de que o mero paralelismo de preços não é suficiente para configurar a prática do
cartel. Em outras palavras, o fato de os preços serem iguais em diferentes
9 Cartilha do CADE “Combate a Cartéis e Programa de Leniência”
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postos de gasolina não é suficiente para ensejar punição pela prática do cartel. São necessárias outras provas, como escutas telefônicas
autorizadas judicialmente e atas de reunião em que foram combinados preços.
O cartel também é caracterizado quando concorrentes combinam entre si o resultado de licitações públicas. Sabendo, por exemplo, que
a Administração Pública de um determinado ente da federação fará 4 licitações para aquisição de materiais escolares, os concorrentes podem
combinar que cada um deles irá ganhar 1 (uma) dessas licitações. Foi mais ou menos isso que ocorreu com um dos mais famosos casos de
cartéis no Brasil: o “cartel das britas”, que fraudava licitações públicas na região metropolitana de São Paulo.
Por último, vale destacar que os efeitos danosos de um processo de cartelização serão ainda maiores quando o produto objeto
dessa prática possuir demanda inelástica.10 Nesse caso, os integrantes do cartel poderão combinar a elevação de preços sem que isso afete muito
a quantidade demandada pelos consumidores. Cabe destacar que os bens essenciais possuem, em regra, demanda inelástica e, portanto, é nesses
setores que o processo de cartelização tende a ser mais bem-sucedido (do ponto de vista dos integrantes do cartel).
b) Política de Preços Predatórios:
A prática de preços predatórios fica caracterizada quando, de maneira injustificada, uma empresa vende uma mercadoria por um
preço inferior ao custo de produção. Se uma empresa tiver justificativas para vender seu produto por um preço inferior ao custo de
produção (ex: houve algum pequeno defeito de fabricação nas roupas de
uma coleção), não ficará caracterizada a política de preços predatórios.
No curto prazo, a empresa que vende mercadorias por um preço inferior ao custo de produção terá prejuízos. No entanto, seu
objetivo é eliminar concorrentes ou impedir novos entrantes no mercado. Após eliminar a concorrência, ela poderá elevar seus preços e obter
ganhos superiores no longo prazo.
É relevante destacar que, no curto prazo, a política de preços
predatórios será benéfica para o consumidor. No entanto, no longo prazo, o consumidor sai perdendo, uma vez que a política de preços
10 Em Microeconomia, estudamos que demanda inelástica é aquela pouca sensível a variações de preço. Em outras palavras, um aumento de preço terá
como resultado uma pequena redução da quantidade demandada.
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predatórios irá eliminar a concorrência e, após isso, os preços tendem a aumentar bastante.
Devemos ter cuidado para não confundir “política de preços predatórios” com o “dumping”. Muitas pessoas, inclusive alguns
especialistas da área, fazem essa confusão. O “dumping” é uma prática de discriminação internacional de preços. Uma empresa pratica
dumping quando vende um produto para exportação por um preço inferior ao que pratica no mercado interno.
Um exemplo seria o de uma empresa chinesa que vende
ventiladores ao Brasil por US$ 6,00 / unidade, ao passo em que vende esses mesmos ventiladores na China por US$ 8,00 / unidade. Dizemos,
portanto, que ocorre dumping quando o preço de exportação é inferior
ao valor normal (preço praticado no mercado interno do país exportador). Destaque-se que o dumping também é uma prática
anticoncorrencial.
c) Concentrações Horizontais:
As concentrações horizontais consistem em fusões ou
incorporações de empresas que produzem ou fornecem o mesmo produto/serviço ou produtos/serviços substitutos. É, assim, uma união
entre concorrentes (empresas que atuam no mesmo setor). O exemplo mais conhecido de concentração horizontal é a união das cervejarias
Antarctica e Brahma, que resultou na AMBEV.
Com a Lei nº 12.529/2011, o CADE passou a ter competência
para apreciar certos atos de concentração antes de eles se constituírem efetivamente (controle preventivo).
4.1.2- Práticas Anticompetitivas Verticais:
As práticas anticompetitivas verticais são restrições impostas por produtores/ofertantes de bens e serviços em mercados que se
relacionam verticalmente (a montante ou a jusante11) ao longo da cadeia produtiva. Um exemplo de restrição vertical seria a celebração de
11
Montante e jusante são termos usados para se referir às diferentes
direções de um rio a partir do ponto de vista de um observador. Montante é a direção na qual o rio nasce e jusante é a direção para a qual o rio
corre. Por analogia, podemos falar em “montante” e “jusante” no âmbito de uma cadeia de produção.
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um acordo de exclusividade em que uma empresa fabricante de chips de celular somente possa vendê-los para a empresa XYZ.
Nas práticas anticompetitivas verticais, é possível identificar dois mercados: i) o mercado de origem (mercado “a montante”) e; ii) o
mercado-alvo (mercado “a jusante”). No exemplo que apresentamos anteriormente, o mercado de origem seria o de “chips de celular”; o
mercado-alvo, por sua vez, seria o mercado de “celulares”. Perceba que uma restrição imposta no mercado de origem terá repercussões no
mercado-alvo. É, particularmente importante, dessa forma, a análise da interação entre os dois mercados (mercado de origem e mercado-alvo).
Vejamos, agora, as principais restrições verticais:
a) Acordos de Exclusividade:
Por meio de acordos de exclusividade, os compradores de
determinado produto se comprometem a adquiri-lo somente de determinado vendedor. O mesmo vale para a hipótese contrária: fica
configurado o acordo de exclusividade quando os vendedores de determinado produto se comprometem a vendê-lo para determinado
comprador.
Em 2009, a AMBEV foi condenada pelo CADE em razão de ter celebrado acordos de exclusividade com bares, restaurantes e
supermercados. Por meio desses acordos, os bares, restaurantes e
supermercados se comprometiam a não adquirir cervejas de marcas diferentes das controladas pela AMBEV.
b) Venda Casada:
Na venda casada, também conhecida por “ligação de contratos” (cláusula tie in), o ofertante/vendedor condiciona a venda do produto
ou a prestação do serviço à aquisição de outro produto/serviço pelo comprador. Recentemente, a Caixa Econômica Federal foi acusada de
praticar a venda casada de seus produtos. A concessão de financiamentos imobiliária estaria sendo condicionada à aquisição de outros produtos e
serviços (como, por exemplo, a abertura de uma conta-corrente no banco).
Um dos efeitos anticompetitivos da venda casada é a capacidade de alavancar o poder de mercado de um produto para outro. No
nosso exemplo anterior, o poder de mercado dos “financiamentos imobiliários” da Caixa é, inegavelmente, bastante forte; já o poder de
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mercado das contas-correntes da Caixa não é tão alto assim. Condicionar a concessão de financiamentos à abertura de uma conta-corrente é uma
forma de alavancar o poder de mercado do produto “conta-corrente”.
c) Discriminação de Preços:
A discriminação de preços consiste na conduta de cobrar
preços diferenciados, conforme o mercado ou o comprador, para o
mesmo produto ou serviço. Em certas situações, a discriminação de preço pode ocultar uma variante de “recusa de venda” ou de “venda casada”.
d) Divisão Territorial:
Essa prática fica caracterizada quando o vendedor delimita a área de atuação de seus distribuidores, restringindo a concorrência e
a entrada em diferentes regiões.
e) Fixação de preço de revenda:
O vendedor fixa o preço de revenda a ser cobrado pelos
distribuidores. Essa fixação de preços pode ser abusiva, limitando a concorrência entre os distribuidores.
f) Concentrações Verticais:
As concentrações horizontais consistem em fusões ou
incorporações de empresas de setores diferentes, mas que participam da fabricação de um determinado produto, em etapas diferentes da cadeia
produtiva (a montante ou a jusante). A concentração vertical é bem mais incomum do que a concentração horizontal, podendo resultar em fortes
barreiras a novos entrantes no mercado.
Um exemplo de ato de concentração vertical seria a aquisição de uma fábrica de cimento por uma fábrica de concreto (o cimento é
matéria-prima para a fabricação do concreto). Ou, então, a aquisição de uma fábrica de peças automotivas por uma empresa fabricante de
automóveis.
Os atos de concentração horizontal, inegavelmente, aumentam
o grau de concentração em um mercado relevante. Por exemplo, se uma
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empresa A (que detém 20% do mercado educacional) adquire uma empresa B (que detém 10% do mercado educacional), haverá
concentração (a empresa A passa a deter 30% do mercado relevante). No caso dos atos de concentração vertical, entretanto, como a
fusão/incorporação envolve setores diferentes, embora inter-relacionados, o grau de concentração do mercado relevante poderá não
aumentar. Entretanto, a verticalização poderá conduzir a um notório
aumento do poder de mercado, resultando em pesadas barreiras aos novos entrantes.
4.1.3- Trustes:
O truste consiste em uma combinação entre empresas com o objetivo de assegurar o controle econômico sobre determinados
mercados. As empresas podem se unir, por exemplo, para praticar preços predatórios ou para controlar a oferta de determinado
insumo essencial ao processo produtivo.
Por ser denominação genérica, que abrange os diversos atos
anticompetitivos praticados a partir da união de empresas, é bem comum encontrar na doutrina a menção a truste como um gênero do
qual são espécies diversas condutas anticoncorrenciais. É justamente em razão disso que a Lei nº 12.529/2011 é denominada legislação
antitruste.
Na prova da ANAC-2012, o CESPE assim definiu truste:
“O truste corresponde a uma modalidade de integração de
empresas, na qual os acionistas de uma dada sociedade confiam a uma terceira pessoa os direitos relativos às ações
de sua propriedade, que passam a ser exercidos por essa pessoa —o trustee —, como se fosse o seu titular.”
A definição dada pelo CESPE segue o pensamento do Prof. Fábio
Nusdeo que, no entanto, não é unânime na doutrina. Aliás, o mais usual é o entendimento de que o truste é uma união entre empresas que já
dominam o mercado. Segundo essa visão, no truste não precisaria nem
mesmo haver união formal entre empresas.
Os trustes podem ser horizontais ou verticais.
Os trustes horizontais consistem na união de empresas do mesmo setor. Um exemplo é o caso atualmente examinado pelo CADE,
em que a Kruton Educacional busca a fusão com as Faculdades
Anhaguera.
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Os trustes verticais, por sua vez, consistem na união de empresas de setores diferentes, mas que participam da fabricação de um
determinado produto, em etapas diferentes da cadeia produtiva (a montante ou a jusante).
4.1.4- Joint Ventures:
As joint ventures são uma associação entre empresas por
meio da qual estas se juntam para executar determinada atividade, por tempo determinado. Nas joint ventures, cada empresa mantém sua
autonomia (nenhuma delas perde sua identidade).
Um exemplo de joint venture no Brasil é a existente entre a Warner Bros e a Fox Filmes, que apesar de manterem suas identidades e
autonomia, dividem seus recursos para a distribuição e divulgação de filmes no Brasil. Cabe destacar que as joint ventures também podem
resultar em efeitos anticompetitivos, merecendo, portanto, atenção das autoridades de defesa da concorrência.
Vejamos como esse assunto pode ser cobrado em prova!
27. (ANAC-Técnico em Regulação – Área 2 / 2012) A aplicação de preços predatórios é considerada prática restritiva vertical.
Comentários:
A política de preços predatórios é considerada prática restritiva
horizontal. Questão errada.
28. (ANAC-Técnico em Regulação – Área 2 / 2012) O principal
objetivo da cartelização é a maximização dos lucros. Por esse motivo, os membros do cartel mantêm sua autonomia jurídica,
mas perdem a financeira.
Comentários:
De fato, o objetivo da cartelização é a maximização dos lucros.
No entanto, os membros do cartel conservam sua autonomia jurídica e financeira. Questão errada.
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29. (SECONT / ES – 2009) A venda injustificada, por determinada empresa, de mercadoria com preço abaixo do seu custo de
produção constitui prática conceituada como preço predatório, ainda que não seja possível provar que houve efetivo prejuízo para
a concorrência.
Comentários:
A prática de preços predatórios fica caracterizada pela venda
injustificada de mercadoria por um preço inferior ao seu custo de produção. Questão correta.
30. (SECONT / ES – 2009) O poder de mercado é prejudicial quando permite que as empresas estabeleçam preços abusivos e
adotem práticas desleais com os concorrentes e, também, por aumentar a possibilidade da criação de cartéis de preços.
Comentários:
O poder de mercado nem sempre é prejudicial. Em alguns casos, como por exemplo o do monopólio natural, o poder de mercado será
gerador de eficiência econômica. No entanto, quando há abuso do poder de mercado (criação de cartéis, prática de preços abusivos), ficará
caracterizada a infração à ordem econômica. Questão correta.
31. (Juiz Federal – TRF 3ª Região – 2011) Considere que uma empresa de laticínios, detentora de 15% do mercado de
processamento e pasteurização de leite tipo C em determinado
estado da Federação, venda o produto abaixo do preço de custo. Deve-se analisar, necessariamente, uma possível justificativa para
a conduta, como, por exemplo, o fato de o produto ser perecível, estando iminente a expiração de sua validade para consumo.
Comentários:
A venda de um produto por um preço inferior ao preço de custo não caracteriza prática de preços predatórios quando ela for justificada.
Na situação acima apresentada, existe uma justificativa: o produto é perecível e seu prazo de validade está quase chegando ao final Questão
correta.
32. (ANAC-Técnico em Regulação – Área 2 / 2012) Os trustes horizontais ocorrem quando são constituídos por empresas do
mesmo ramo, já os verticais ocorrem quando as empresas podem ser de ramos diferentes.
Comentários:
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Os trustes horizontais são entre empresas do mesmo setor; os verticais, entre empresas de setores diferentes. Questão correta.
33. (ANAC-Técnico em Regulação – Área 2 / 2012) O truste corresponde a uma modalidade de integração de empresas, na
qual os acionistas de uma dada sociedade confiam a uma terceira pessoa os direitos relativos às ações de sua propriedade, que
passam a ser exercidos por essa pessoa —o trustee —, como se fosse o seu titular.
Comentários:
Esse posicionamento adotado pelo CESPE é o do Prof. Fábio Nusdeo. Questão correta.
34. (ANP – Especialista – Área 9/2012) Ainda que não aumente
o grau de concentração no mercado relevante, a verticalização poderá aumentar a capacidade de exercício de poder de mercado,
caso se constitua uma barreira elevada à entrada ou facilite a coordenação de decisões.
Comentários:
A verticalização, mesmo que não aumente o grau de concentração do mercado, poderá aumentar a capacidade de exercício de
poder de mercado. Isso será particularmente verdadeiro quando a concentração vertical resultar em barreira à entrada de novos
competidores. Questão correta.
35. (ANP – Especialista – Área 9/2012) Um exemplo de
concentração vertical no mercado brasileiro é a AMBEV, união das cervejarias Antarctica e Brahma, que controla um único setor.
Comentários:
A união das cervejarias Antarctica e Brahma é exemplo de concentração horizontal. Questão errada.
36. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) Restrições verticais
correspondem a quaisquer arranjos entre elos da cadeia do fabricante ao varejista que limitam a autonomia desses agentes
para definir suas próprias políticas comerciais e escolher os seus
parceiros nas transações.
Comentários:
É exatamente esse o conceito de restrição vertical! É um arranjo entre empresas que integram mercados que se relacionam verticalmente,
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ao longo da cadeia produtiva. É um arranjo entre os “elos da cadeia”. Questão correta.
37. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) Os custos de eficiência das fusões e aquisições são nulos porque a unificação de plantas
promove o melhor uso de recursos, reduz custos e permite operar em escala compatível com congêneres estrangeiras, fortalecendo,
assim, a posição competitiva da empresa.
Comentários:
Dizer que os custos de eficiência de fusões e aquisições (atos de
concentração horizontais e verticais) são nulos está absolutamente errado. É claro que existem benefícios (eficiências econômicas)
resultantes dos atos de concentração; no entanto, também existem prejuízos (ineficiências econômicas ou custos de eficiência). Caberá à
autoridade antitruste analisar se o efeito líquido do ato de concentração é positivo ou negativo. Questão errada.
38. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) No caso das práticas
verticais, o principal efeito anticoncorrencial é o de reduzir ou
eliminar a concorrência no mercado relevante, por exemplo, por meio da formação de cartéis e outros acordos entre empresas ou
mediante o uso de preços predatórios.
Comentários:
Os cartéis e o uso de preços predatórios são práticas
anticompetitivas horizontais. Questão errada.
39. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) As inovações tecnológicas no setor de telecomunicações, ao reduzirem os custos
fixos, permitindo, assim, uma maior divisibilidade da produção, contribuem para estimular a competição nesse setor.
Comentários:
Quanto maiores são os custos fixos, maiores são as barreiras à entrada no mercado. O avanço tecnológico no setor de comunicações, por
reduzir os custos fixos, estimula a maior competição no setor. Questão correta.
40. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) Um processo de cartelização bem-sucedido, além de exigir que a demanda de
mercado seja preço-elástica, subordina, também, a celebração dos contratos à aceitação de obrigações complementares que não
tenham ligação com o objeto desses contratos (as chamadas cláusulas de tie-in).
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Comentários:
O processo de cartelização tende a ser mais bem-sucedido nos
setores em que a demanda é inelástica. Questão errada.
41. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) O suposto acordo entre empresas farmacêuticas, no Brasil, para boicotar distribuidores
que vendiam medicamentos genéricos ilustra um tipo de conduta classificável como um caso de cartel.
Comentários:
De fato, o acordo entre empresas farmacêuticas para boicotar distribuidores que vendiam medicamentos genéricos é exemplo de cartel.
Recordemos que cartéis são acordos entre concorrentes que podem ter como objetivo fixação de preços ou quotas de produção, divisão de
clientes e de mercados de atuação, boicote a distribuidores e fornecedores e adoção de conduta preestabelecida em licitação pública. Questão
correta.
42. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) O fato de muitos postos
de gasolina, em várias cidades brasileiras, praticarem paralelismo de preços é suficiente para estabelecer que essas empresas
constituem um cartel, caso em que são passíveis de punição no âmbito da legislação antitruste.
Comentários:
O mero paralelismo de preços entre postos de gasolina não é suficiente para caracterizar a prática de cartel. São necessárias provas
adicionais. Questão errada.
43. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) No Brasil, a política de concorrência, além de incluir a liberalização comercial, que expôs
a indústria brasileira à competição externa, contém, também,
esquemas regulatórios destinados a impedir condutas que impliquem abusos de mercado, melhorando, assim, as condições
de competição no mercado interno.
Comentários:
A política de defesa da concorrência, no Brasil, possui
instrumentos de controle de infrações à ordem econômica. Esses instrumentos, pela Lei nº 12.529/2011, têm caráter preventivo e
repressivo. Questão correta.
44. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) A propriedade ou o controle de insumos essenciais à produção constitui uma forma de
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barreira à entrada e, nesse sentido, podem explicar a existência de imperfeições de mercado, tais como os monopólios e os
oligopólios.
Comentários:
O controle de insumos é uma espécie de restrição vertical
(ocorre ao longo da cadeia de produção). Se uma empresa controla os insumos, ela adquire relevante poder de mercado, o que pode conduzir a
barreiras a entrada de novos competidores e explicar a existência de monopólios e oligopólios. Questão correta.
45. (ANTAQ – Especialista-Cargo 2/2005) Práticas restritivas utilizadas para limitar a concorrência incluem acordos sobre
limites de produção, repartição de mercados ou fontes de abastecimento e ligação de contratos (cláusulas de tie-in).
Comentários:
Acordos sobre limites de produção, repartição de mercados ou fontes de abastecimento e venda casada (ligação de contratos) são
práticas restritivas destinadas a limitar a concorrência. Questão correta.
46. (ANTAQ – Especialista-Cargo 2/2005) A prática de uma empresa de software que cria incompatibilidades entre os
produtos que fabrica e os de concorrentes pode ser interpretada como uma vantagem não competitiva, contribuindo, assim, para
restringir a concorrência no mercado de software.
Comentários:
Se uma empresa de software cria incompatibilidades entre o
produto que fabrica e o de outros concorrentes, pode ficar caracterizado um ilícito anticoncorrencial. É claro que a autoridade de defesa da
concorrência precisa analisar o caso concreto. Questão correta.
47. (ANTAQ – Especialista-Cargo 2/2005) A concentração
econômica horizontal ocorre quando uma empresa, no desdobramento de suas atividades, adquire outra — a montante ou
a jusante — ao longo da cadeia produtiva (mercado-alvo), como, por exemplo, as cervejarias que compõem a AMBEV e seus
respectivos distribuidores.
Comentários:
A concentração horizontal acontece quando duas empresas do
mesmo setor se unem (e não quando empresas que atuam a montante e a jusante da cadeia produtiva se unem!). Questão errada.
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48. (Juiz Federal – TRF 1ª Região/2009) Assinale a opção incorreta com relação às infrações à ordem econômica.
a) Cartel é um acordo abusivo de agentes econômicos, representando combinação de preços, com o objetivo de restringir produtos e dividir
mercados.
b) A venda casada é considerada instrumento de pressão ao consumidor.
c) Conceder exclusividade para divulgação de publicidade nos meios de
comunicação de massa pode caracterizar infração da ordem econômica.
d) No caso de joint venture concentracionista, não é possível configurar prática abusiva.
e) Limitar a livre iniciativa será considerado infração à ordem econômica,
ainda que seu efeito não seja alcançado.
Comentários:
Letra A: correta. Cartéis são acordos entre concorrentes que
podem ter como objetivo fixação de preços ou quotas de produção, divisão de clientes e de mercados de atuação, boicote a distribuidores e
fornecedores e adoção de conduta preestabelecida em licitação pública.
Letra B: correta. A venda casada pode caracterizar ilícito
anticoncorrencial, funcionando, também, como instrumento de pressão ao consumidor.
Letra C: correta. Os acordos de exclusividade são restrições à
concorrência, podendo caracterizar infrações à ordem econômica.
Letra D: errada. A joint venture pode, sim, caracterizar prática
abusiva e ilícito anticoncorrencial.
Letra E: correta. O art. 36, da Lei nº 12.529/2011, nos explica que são consideradas infrações à ordem econômica os atos que limitem a
livre concorrência ou que possam limitá-la, ainda que isso não seja
alcançado.
Art. 36. Constituem infração da ordem econômica, independentemente de culpa, os atos sob qualquer forma
manifestados, que tenham por objeto ou possam produzir os seguintes efeitos, ainda que não sejam alcançados: I - limitar, falsear ou de qualquer forma prejudicar a livre
concorrência ou a livre iniciativa; II - dominar mercado relevante de bens ou serviços;
III - aumentar arbitrariamente os lucros; e IV - exercer de forma abusiva posição dominante.
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LISTA DE QUESTÕES
1. (ANP – Especialista – Área 9/2012) A política de
concorrência tem por finalidade estimular a concorrência nos mercados em que é ameaçada, utilizando, também, a ação dos
órgãos incumbidos desse tipo de intervenção.
2. (Polícia Civil / PA - 2006) A prática de preços baixos deve ser
incentivada pelo regulador e devem ser utilizados todos os instrumentos necessários para que os preços baixem,
independentemente das consequências sobre o setor produtivo regulado.
3. (SEGER / ES – 2007) A presença de economias crescentes de escala em determinada indústria indica a existência de fortes
pressões competitivas nesse mercado, excluindo, pois, a sua monopolização.
4. (Polícia Civil / PA - 2006) Cabe ao regulador promover a concorrência entre empresas de um mesmo setor, o que permite a
formação de barreiras à entrada de novas empresas no setor em
questão.
5. (Polícia Civil / PA-2006) Todo tipo de monopólio natural
deve ser coibido pelo regulador a fim de que promova a concorrência por meio da quebra desse monopólio.
6. (TCE / AC – 2009) A imposição da regra competitiva de formação de preços nos monopólios naturais como os que
prevalecem no setor de utilidades públicas, além de melhorar o bem-estar dos consumidores, garante também lucros puros para
as empresas que operam nesses mercados.
7. (Agente Polícia Federal – 2009) A regulação do mercado,
exercida pelas agências reguladoras e pelo Conselho Administrativo da Defesa Econômico (CADE), é necessária para,
entre outras funções, coibir os abusos resultantes da atuação dos monopólios naturais, que se caracterizam pela maior eficiência
alcançada nos casos de elevadas economias de escala ou de
escopo em relação ao tamanho do mercado.
8. (Prefeitura de Vila Velha – 2007) Em um monopólio natural,
o regulador não pode igualar o preço ao custo marginal sob pena de levar o monopolista ao lucro negativo na prática de tal preço
regulado.
9. (Agente da Polícia Federal – 2002) A regulação visa criar
sistemas de competição em setores que tendem a funcionar sob o regime de monopólios naturais, que provocam a existência de
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custos fixos importantes, grande proporção de investimentos irreversíveis, gerando barreiras à entrada de novos investidores.
10. (TCE / AC – 2008) A produção de serviços de transporte de massa como o metrô caracteriza-se pelo fato de os custos
marginais de produção desses serviços serem superiores aos custos médios.
11. (Analista MPU / 2010) Toda empresa que apresenta custo
médio decrescente para toda a sua produção é considerada um monopólio natural.
12. (Prefeitura de Vila Velha – 2007) Oligopólios se comportam estrategicamente no mercado de maneira ilícita e devem ser
controlados por agentes reguladores de mercado.
13. (ANP – Especialista – Área 9/2012) Para a escola de Harvard,
a concorrência deve ser almejada como um fim em si mesma. Já a escola de Chicago considera o modelo de estrutura-conduta-
desempenho como seu princípio orientador.
14. (ANP – Especialista – Área 9/2012) A escola de Chicago
busca a maximização da eficiência e o direito antitruste está centrado na proteção do bem-estar do consumidor, seguindo o que
preconiza a teoria marginalista.
15. (ANP – Especialista – Área 9/2012) A estrutura de mercado
está relacionada ao modelo estrutura-conduta-desempenho, cujas
características comuns das firmas estão ligadas aos aspectos do grau de concentração, às barreiras à entrada e à existência de
produtos substitutos.
16. (ANP – Especialista – Área 9/2012) O principal problema da
escola de Harvard, de acordo com os teóricos da escola de Chicago, é que a concentração é uma condição necessária, mas
não suficiente. Estruturas concentradas que resultam em economia de recursos capaz de compensar os seus efeitos
anticompetitivos não podem ser consideradas ineficientes.
17. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) No âmbito das políticas
regulatórias no Brasil, a posição dominante, baseada no elevado percentual do mercado (market share) é apenada,
independentemente de haver ou não prejuízo à livre concorrência.
18. (Juiz Federal – TRF 3º Região – 2011) – A posição
dominante de uma empresa ou grupo no mercado, ou seja, a sua
participação significativa, é causa, por si só, de intervenção das autoridades antitruste.
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19. (ANATEL- Especialista - Área 5/2004) Ocorre posição dominante quando uma empresa ou grupo de empresas controla
uma parte significativa do mercado relevante, unicamente, como fornecedor dos produtos comercializados nessa indústria.
20. (ANAC-Técnico em Regulação – Área 2 / 2012) O mercado pode ser compreendido como uma instituição social, um produto
da história da humanidade, uma instituição política destinada a
regular e a manter determinadas estruturas de poder que asseguram a prevalência dos interesses de certos grupos sobre os
interesses de outros grupos sociais.
21. (ANP – Especialista – Área 9/2012) Da definição de mercado
relevante desconsidera-se a unidade básica de análise sobre a qual será mensurado o grau de concentração do mercado, pois é
necessário que ele apresente importância econômica.
22. (ANP – Especialista – Área 9/2012) A determinação de um
mercado relevante ocorre em termos dos produtos ou dos serviços que o compõem e da área geográfica sobre a qual um possível
monopolista imporá um aumento de preços significativo e não transitório.
23. (ANP – Especialista – Área 9/2012) Para avaliar práticas anticompetitivas, o monopolista hipotético indica, entre vários
testes possíveis, que o mercado relevante é definido como o
menor grupo de produtos e a menor área geográfica, que é condição para um suposto monopolista impor um aumento de
preços.
24. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) Os fatores que definem
o mercado relevante incluem, entre outros, a identificação das barreiras à entrada, assim como as condições de entrada, a
descrição da estrutura do mercado, a identificação do padrão de competição e os competidores ou entrantes potenciais.
25. (Juiz Federal – TRF 3º Região – 2011) – Mercado relevante material refere-se à área geográfica, ou seja, ao local que se
deseja analisar em termos de concorrência.
26. (Juiz Federal – TRF 3º Região – 2011) – O conceito de
mercado relevante relaciona-se à definição, para análise concorrencial, do espaço geográfico dos agentes econômicos e de
todos os produtos e serviços substituíveis entre si, nesse mercado.
27. (ANAC-Técnico em Regulação – Área 2 / 2012) A aplicação de preços predatórios é considerada prática restritiva vertical.
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28. (ANAC-Técnico em Regulação – Área 2 / 2012) O principal objetivo da cartelização é a maximização dos lucros. Por esse
motivo, os membros do cartel mantêm sua autonomia jurídica, mas perdem a financeira.
29. (SECONT / ES – 2009) A venda injustificada, por determinada empresa, de mercadoria com preço abaixo do seu
custo de produção constitui prática conceituada como preço
predatório, ainda que não seja possível provar que houve efetivo prejuízo para a concorrência.
30. (SECONT / ES – 2009) O poder de mercado é prejudicial quando permite que as empresas estabeleçam preços abusivos e
adotem práticas desleais com os concorrentes e, também, por aumentar a possibilidade da criação de cartéis de preços.
31. (Juiz Federal – TRF 3ª Região – 2011) Considere que uma empresa de laticínios, detentora de 15% do mercado de
processamento e pasteurização de leite tipo C em determinado estado da Federação, venda o produto abaixo do preço de custo.
Deve-se analisar, necessariamente, uma possível justificativa para a conduta, como, por exemplo, o fato de o produto ser perecível,
estando iminente a expiração de sua validade para consumo.
32. (ANAC-Técnico em Regulação – Área 2 / 2012) Os trustes
horizontais ocorrem quando são constituídos por empresas do
mesmo ramo, já os verticais ocorrem quando as empresas podem ser de ramos diferentes.
33. (ANAC-Técnico em Regulação – Área 2 / 2012) O truste corresponde a uma modalidade de integração de empresas, na
qual os acionistas de uma dada sociedade confiam a uma terceira pessoa os direitos relativos às ações de sua propriedade, que
passam a ser exercidos por essa pessoa —o trustee —, como se fosse o seu titular.
34. (ANP – Especialista – Área 9/2012) Ainda que não aumente o grau de concentração no mercado relevante, a verticalização
poderá aumentar a capacidade de exercício de poder de mercado, caso se constitua uma barreira elevada à entrada ou facilite a
coordenação de decisões.
35. (ANP – Especialista – Área 9/2012) Um exemplo de
concentração vertical no mercado brasileiro é a AMBEV, união das
cervejarias Antarctica e Brahma, que controla um único setor.
36. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) Restrições verticais
correspondem a quaisquer arranjos entre elos da cadeia do fabricante ao varejista que limitam a autonomia desses agentes
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para definir suas próprias políticas comerciais e escolher os seus parceiros nas transações.
37. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) Os custos de eficiência das fusões e aquisições são nulos porque a unificação de plantas
promove o melhor uso de recursos, reduz custos e permite operar em escala compatível com congêneres estrangeiras, fortalecendo,
assim, a posição competitiva da empresa.
38. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) No caso das práticas verticais, o principal efeito anticoncorrencial é o de reduzir ou
eliminar a concorrência no mercado relevante, por exemplo, por meio da formação de cartéis e outros acordos entre empresas ou
mediante o uso de preços predatórios.
39. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) As inovações
tecnológicas no setor de telecomunicações, ao reduzirem os custos fixos, permitindo, assim, uma maior divisibilidade da produção,
contribuem para estimular a competição nesse setor.
40. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) Um processo de
cartelização bem-sucedido, além de exigir que a demanda de mercado seja preço-elástica, subordina, também, a celebração dos
contratos à aceitação de obrigações complementares que não tenham ligação com o objeto desses contratos (as chamadas
cláusulas de tie-in).
41. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) O suposto acordo entre empresas farmacêuticas, no Brasil, para boicotar distribuidores
que vendiam medicamentos genéricos ilustra um tipo de conduta classificável como um caso de cartel.
42. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) O fato de muitos postos de gasolina, em várias cidades brasileiras, praticarem paralelismo
de preços é suficiente para estabelecer que essas empresas constituem um cartel, caso em que são passíveis de punição no
âmbito da legislação antitruste.
43. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) No Brasil, a política de
concorrência, além de incluir a liberalização comercial, que expôs a indústria brasileira à competição externa, contém, também,
esquemas regulatórios destinados a impedir condutas que impliquem abusos de mercado, melhorando, assim, as condições
de competição no mercado interno.
44. (ANATEL-Especialista-Área 5/2004) A propriedade ou o controle de insumos essenciais à produção constitui uma forma de
barreira à entrada e, nesse sentido, podem explicar a existência de
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imperfeições de mercado, tais como os monopólios e os oligopólios.
45. (ANTAQ – Especialista-Cargo 2/2005) Práticas restritivas utilizadas para limitar a concorrência incluem acordos sobre
limites de produção, repartição de mercados ou fontes de abastecimento e ligação de contratos (cláusulas de tie-in).
46. (ANTAQ – Especialista-Cargo 2/2005) A prática de uma
empresa de software que cria incompatibilidades entre os produtos que fabrica e os de concorrentes pode ser interpretada
como uma vantagem não competitiva, contribuindo, assim, para restringir a concorrência no mercado de software.
47. (ANTAQ – Especialista-Cargo 2/2005) A concentração econômica horizontal ocorre quando uma empresa, no
desdobramento de suas atividades, adquire outra — a montante ou a jusante — ao longo da cadeia produtiva (mercado-alvo), como,
por exemplo, as cervejarias que compõem a AMBEV e seus respectivos distribuidores.
48. (Juiz Federal – TRF 1ª Região/2009) Assinale a opção incorreta com relação às infrações à ordem econômica.
a) Cartel é um acordo abusivo de agentes econômicos, representando combinação de preços, com o objetivo de restringir produtos e dividir
mercados.
b) A venda casada é considerada instrumento de pressão ao consumidor.
c) Conceder exclusividade para divulgação de publicidade nos meios de
comunicação de massa pode caracterizar infração da ordem econômica.
d) No caso de joint venture concentracionista, não é possível configurar
prática abusiva.
e) Limitar a livre iniciativa será considerado infração à ordem econômica,
ainda que seu efeito não seja alcançado.
Defesa da Concorrência – ANTT Prof. Ricardo Vale- Aula 02
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GABARITO
1. C 11. C 21. E 31. C 41. C
2. E 12. E 22. C 32. C 42. E
3. E 13. E 23. C 33. C 43. C
4. E 14. C 24. C 34. C 44. C
5. E 15. C 25. E 35. E 45. C
6. E 16. C 26. C 36. C 46. C
7. C 17. E 27. E 37. E 47. E
8. C 18. E 28. E 38. E 48. Letra D
9. E 19. E 29. C 39. C
10. E 20. C 30. C 40. E