Carga do Arquivo de Alocação Institucional (IRIS) pelo...
Transcript of Carga do Arquivo de Alocação Institucional (IRIS) pelo...
-
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE
Roteiro de Certificação
17/04/2020 INFORMAÇÃO DE USO PÚBLICO
-
1
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
SUMÁRIO
CONTATOS ....................................................................................................... 3
HISTÓRICO DE REVISÃO ................................................................................ 4
1 INTRODUÇÃO .............................................................................................. 5
2 ESCOPO E PREMISSAS ............................................................................. 6
3 FORA DO ESCOPO DESTE ROTEIRO DE TESTES .................................. 8
4 PRÉ-REQUISITOS ....................................................................................... 9
5 CRONOGRAMA ......................................................................................... 10
6 OFERTAS PÚBLICAS DISPONÍVEIS PARA TESTE ................................ 11
6.1 Distribuições no DDA ............................................................................ 11
6.1.1 Semana de 11/05 a 14/05 ........................................................................ 11
6.1.2 Semana de 18/05 a 21/05 ........................................................................ 12
7 CENÁRIOS ................................................................................................. 13
7.1 OFERTA GARANTIDA ............................................................................ 13
7.1.1 Validar arquivo sem crítica ....................................................................... 13
7.1.2 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (CNPJ ou CPF de
outra conta) .............................................................................................. 14
7.1.3 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (Cliente Inativo)
................................................................................................................. 15
7.1.4 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (Código do
agente de custódia inválido) .................................................................... 16
-
2
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.1.5 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (Papel incorreto)
................................................................................................................. 17
7.1.6 Carregar arquivo sem informar conta de direcionamento ........................ 18
7.1.7 Carregar arquivo IRIS com Crítica de quantidade divergente .................. 19
7.1.8 Validar e Carregar Arquivo Sem Crítica ................................................... 20
7.2 OFERTA NÃO GARANTIDA ................................................................... 21
7.2.1 Validar arquivo sem crítica ....................................................................... 21
7.2.2 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (CNPJ ou CPF de
outra conta) .............................................................................................. 22
7.2.3 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (Cliente Inativo)
................................................................................................................. 23
7.2.4 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (Código do
agente de custódia inválido) .................................................................... 24
7.2.5 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (Papel incorreto)
................................................................................................................. 25
7.2.6 Carregar arquivo IRIS com Crítica de quantidade divergente .................. 26
7.2.7 Validar e Carregar Arquivo Sem Crítica ................................................... 27
7.3 OFERTAS GARANTIDA E NÃO GARANTIDA ....................................... 28
7.3.1 Distribuição onde o Participante não está habilitado como coordenador . 28
7.3.2 Enviar Arquivo IRIS com ISIN de oferta onde o Participante não esteja
habilitado como coordenador ................................................................... 28
8 ANEXOS ..................................................................................................... 29
-
3
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
CONTATOS
Atendimento Certificação
• +55 (11) 2565-5000 Opção 1 – 7 ou 2565-5017 para acesso direto
mailto:[email protected]
-
4
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
HISTÓRICO DE REVISÃO
Data Versão Descrição
17/04/2020
03//2020
1.0 Versão inicial
-
5
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
1 INTRODUÇÃO
O arquivo IRIS permite aos coordenadores de ofertas públicas (IPO e Follow-
Ons) registrarem as alocações efetuadas dos investidores que participam da
oferta institucional, indicando, inclusive, o agente de custódia que cada um
utilizará na liquidação.
O período de envio deste arquivo tem início após o fechamento do preço para o
caso de ofertas de ações e após o término da alocação da oferta não institucional
para fundos de investimento e ocorre até, no máximo, a véspera da liquidação
de uma oferta pública.
Atualmente os coordenadores enviam o arquivo IRIS por e-mail para a área de
Distribuições Públicas da B3 realizar a carga e responder com eventuais críticas
geradas, que são encaminhadas para os coordenadores também por e-mail.
Este processo ocorre tantas vezes quantas forem necessárias, até que o arquivo
esteja sem nenhuma crítica e possa ser considerado definitivo e carregado no
sistema DDA.
O novo processo consistirá na carga do arquivo IRIS pelos coordenadores
diretamente na tela do sistema DDA. As críticas serão geradas e disponibilizadas
para download pelos coordenadores. O processo também ocorrerá quantas
vezes forem necessárias até o que arquivo esteja sem nenhuma crítica e possa
ser considerado definitivo e carregado no sistema DDA.
-
6
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
2 ESCOPO E PREMISSAS
Considerando que o processo de uma Oferta Pública que é distribuída no DDA
segue as etapas abaixo, ressaltamos aqui que os testes serão somente na etapa
6 - Alocação e somente no que tange à Oferta Institucional, onde ocorre o
envio do arquivo IRIS.
Não seguiremos para o procedimento de liquidação, ficando restritos a Alocação
da Oferta Institucional.
Para que os testes ocorram de acordo com o proposto neste roteiro é
imprescindível que sejam consideradas as seguintes premissas:
• Toda a base de dados (código de agente de custódia, número da conta,
número de CNPJ e CPF) devem ser dados do ambiente de certificação
e já devem estar previamente cadastrados e ativos no ambiente antes
do envio dos arquivos para a execução dos cenários;
• Para Ofertas Não Garantidas, não existe a necessidade do
preenchimento de usuário e conta de restrição, uma vez que caso haja
falha de liquidação os ativos não serão entregues, voltando para a conta
do Emissor. As Ofertas de Fundos são Não Garantidas, logo seguem os
conceitos acima;
• Para Ofertas Garantidas, é necessário o preenchimento de usuário e
conta de restrição no campo "Direcionamento" da tela do IRIS, pois no
caso de falha de liquidação as operações serão honradas e os ativos
serão entregues nesta conta indicada. As Ofertas de Ações são
garantidas, sendo assim complementando o conceito explicado acima
deve ser seguido o que consta no próximo tópico;
• As informações de usuário e conta de restrição que serão utilizadas nos
cenários de Ofertas Garantidas também devem estar cadastradas
previamente no ambiente de certificação;
• O arquivo IRIS que será enviado nos cenários deste roteiro deve estar no
layout e formatação conforme regras do mesmo, para que seja consumido
corretamente pelo sistema DDA;
• Somente participantes habilitados no SINCAD como Agentes de Custódia
que possuem acesso ao DDA poderão efetuar os testes;
-
7
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
• Sempre devem ser informadas no arquivo IRIS as contas de custódia dos
investidores finais nos respectivos agentes de custódia;
• A B3 atuará com o papel de Coordenador Líder nos cenários dos testes.
Os Agentes de Custódia que se manifestarem para participar dos testes
atuarão como demais Coordenadores da Oferta;
• Durante o período dos testes em certificação o horário limite para envio
dos arquivos no DDA será 18h00 exclusivamente. Em produção se
mantém o horário das 19h30 conforme Ofício Circular 015/2020-PRE de
18 de fevereiro de 2020.
-
8
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
3 FORA DO ESCOPO DESTE ROTEIRO DE TESTES
• Criação de página no BVMF.net;
• P.U das alocações;
• Reservas Não Institucionais;
• Execução de rateio;
• Envio e validação de demais arquivos (IRCA, ERCA, PRCA e CRCA);
• Liquidação da Oferta;
• Procedimentos Pós Liquidação da Oferta;
-
9
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
4 PRÉ-REQUISITOS
Os pré-requisitos necessários ao ambiente são os seguintes:
• Ser agente de custódia;
• Acesso a infraestrutura do ambiente de Certificação;
• Usuários comuns e de serviço do ambiente de Certificação válidos
e ativos;
-
10
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
5 CRONOGRAMA
Cronograma indicativo com as atividades do período de certificação da nova
funcionalidade para os participantes.
Item Atividade Período
1 Divulgação do roteiro de Certificação ao mercado. 17/04/2020
2 Prazo para manifestação do participante atuar como
Coordenador no período dos testes em certificação. 24/04 a 04/05
3 B3 encaminha dados operacionais aos participantes
que irão atuar como coordenadores. 05/05 a 08/05
4 Testes em Certificação. 11/05 a 22/05
Os participantes que desejarem atuar como coordenador deverão enviar as
informações abaixo para o e-mail: [email protected]
• Título do e-mail: [Teste Certificação IRIS] – NOME DA INSTITUIÇÃO;
• Nome da Instituição;
• Código da Instituição (código do agente de custódia);
• CNPJ.
Após a manifestação dos participantes, a B3 determinará a quantidade de ativos
que será designada para cada coordenador e responderá o e-mail enviado com
as principais características da oferta, conforme item 3 do cronograma.
-
11
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
6 OFERTAS PÚBLICAS DISPONÍVEIS PARA TESTE
6.1 Distribuições no DDA
Para a realização dos testes no período de 11/05 a 22/05 teremos 4 Ofertas
disponíveis, que estarão distribuídas da seguinte maneira:
6.1.1 Semana de 11/05 a 14/05
Oferta de Ação – HAPV3
ISIN BRHAPVACNOR4
Data Início da validação 11/05/2020
Data Final da validação 14/05/2020
Horário para envio do arquivo 08h as 18h
Oferta Garantida Informar a conta de restrição
Oferta de Fundo - HGLG11
ISIN BRHGLGCTF004
Data Início da validação 11/05/2020
Data Final da validação 14/05/2020
Horário para envio do arquivo 08h as 18h
Oferta Não Garantida Não informar a conta de
restrição
-
12
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
6.1.2 Semana de 18/05 a 21/05
Oferta de Ação – LIGT3
ISIN BRLIGTACNOR2
Data Início da validação 18/05/2020
Data Final da validação 21/05/2020
Horário para envio do arquivo 08h as 18h
Oferta Garantida Informar a conta de restrição
Oferta de Fundo - KNRI11
ISIN BRKNRICTF007
Data Início da validação 18/05/2020
Data Final da validação 21/05/2020
Horário para envio do arquivo 08h as 18h
Oferta Não Garantida Não informar a conta de
restrição
-
13
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7 CENÁRIOS
7.1 OFERTA GARANTIDA
7.1.1 Validar arquivo sem crítica
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
O Relatório Excel de Críticas gerado pelo DDA não deve
conter nenhum erro neste cenário.
O Relatório Excel de Críticas gerado pelo DDA deve ser
extraído e consultado em> Pesquisar Arquivos Enviados.
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição, a
Distribuição para qual deseja enviar o
arquivo;
4 Realizar upload do arquivo em:
Arquivo>Validar;
5
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
6
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados.
-
14
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.1.2 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica
(CNPJ ou CPF de outra conta)
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
Após o envio do arquivo IRIS no DDA, deverá constar no
Relatório de Críticas o erro 209 – CPF
CNPJ_DIFERE_DO_CADASTRADO indicando qual a
linha que está com erro e demais informações.
Espera-se que os erros apontados no primeiro Relatório
de Críticas tenham sido corrigidos ao reenviar o IRIS
para nova validação (passos 7 e 8).
Quando corrigidos, não constam mais erros no Relatório
de Críticas.
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição, a
Distribuição para qual deseja enviar o
arquivo;
4
Enviar arquivo IRIS com o número do
CPF ou CNPJ diferente do que seria
o correto para a conta informada, em:
Arquivo>VALIDAR
Exemplo:
Conta 123 - CPF: 000.333.333.33
Conta 456 – CPF: 111.111.111.11
No arquivo deverá estar:
Conta 123 – CPF: 111.111.111.11
5
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
6
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados;
7
Realizar a correção no arquivo IRIS
indicando o CNPJ ou CPF
correspondente a conta indicada no
arquivo;
8 Validar arquivo IRIS corrigido em:
Arquivo>VALIDAR;
9
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
10
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados.
-
15
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.1.3 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica
(Cliente Inativo)
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
Após o envio do arquivo IRIS no DDA, deverá constar no
Relatório de Críticas o erro 205 – CLIENTE_INATIVO
indicando qual a linha que está com erro e demais
informações.
Espera-se que os erros apontados no primeiro Relatório
de Críticas tenham sido corrigidos ao reenviar o IRIS
para nova validação (passos 7 e 8).
Quando corrigidos, não constam mais erros no Relatório
de Críticas.
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição, a
Distribuição para qual deseja enviar o
arquivo;
4
Enviar arquivo IRIS com a informação
do número de uma conta com o
status inativo no SINCAD, em:
Arquivo>VALIDAR;
5
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
6
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados;
7 Reativar a conta no SINCAD;
8 Enviar o mesmo arquivo IRIS enviado
anteriormente para validação;
9 Validar arquivo IRIS corrigido em:
Arquivo>VALIDAR;
10
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
11
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados.
-
16
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.1.4 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica
(Código do agente de custódia inválido)
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
Após o envio do arquivo IRIS no DDA, deverá constar no
Relatório de Críticas o erro 101 –
CODIGO_USUARIO_INVALIDO indicando qual a linha
que está com erro e demais informações.
Espera-se que os erros apontados no primeiro Relatório
de Críticas tenham sido corrigidos ao reenviar o IRIS
para nova validação (passos 7 e 8).
Quando corrigidos, não constam mais erros no Relatório
de Críticas.
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição, a
Distribuição para qual deseja enviar o
arquivo;
4
Enviar arquivo IRIS com a informação
do código do Agente de Custódia
inválido (dever ser diferente do
código do Agente de Custódia que
está nos registros do arquivo), em:
Arquivo>VALIDAR
Exemplo:
Código do Agente de Custódia dos
registros do arquivo: 981
No arquivo deverá estar:
Código do Agente de Custódia: 982
5
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
6
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados;
7
Realizar a correção no arquivo IRIS
indicando o código do agente de
custódia correto no arquivo;
8 Validar arquivo IRIS corrigido em:
Arquivo>VALIDAR;
9
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
10
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados.
-
17
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.1.5 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica
(Papel incorreto)
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
Após o envio do arquivo IRIS no DDA, deverá constar no
Relatório de Críticas o erro 206 – PAPEL INCORRETO
indicando qual a linha que está com erro e demais
informações.
Espera-se que os erros apontados no primeiro Relatório
de Críticas tenham sido corrigidos ao reenviar o IRIS
para nova validação (passos 7 e 8).
Quando corrigidos, não constam mais erros no Relatório
de Críticas.
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição, a
Distribuição para qual deseja enviar o
arquivo;
4
Enviar arquivo IRIS com a informação
do papel (ISIN) diferente da que será
selecionada na tela do DDA, em:
Arquivo>VALIDAR.
5
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
6
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados.
7
Realizar a correção no arquivo IRIS
indicando o código do papel (ISIN)
correto no arquivo;
8 Validar arquivo IRIS corrigido em:
Arquivo>VALIDAR.
9
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
10
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados.
-
18
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.1.6 Carregar arquivo sem informar conta de direcionamento
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
A informação de usuário e conta no campo
direcionamento é obrigatória para Ofertas Garantidas.
Enquanto o usuário e conta de direcionamento não
forem informados o sistema não permitirá que o arquivo
definitivo seja carregado no DDA.
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição, a
Distribuição para qual deseja enviar o
arquivo;
4 Realizar upload do arquivo em:
Arquivo>Carregar Arquivo Definitivo;
5
Não Preencher informações do
usuário e conta de restrição em:
Direcionamento (restrição);
6 Verificar erro que constará em pop-up
na tela do DDA;
7
Preencher informações do usuário e
conta de restrição em:
Direcionamento (restrição);
8 Realizar upload do arquivo em:
Arquivo>Carregar Arquivo Definitivo.
Pontos de Atenção:
Na tela Arquivos e Relatórios>Carga de Arquivos>Carga IRIS
Participante>Direcionamento aparecerão duas opções de campos para
preenchimento das informações de usuário e conta de direcionamento. Sempre
devem ser utilizados os dois primeiros campos do quadro. Os campos que estão
intitulados como Usuário Original e Conta Original são utilizados em ocasiões
excepcionais mediante contato com a equipe de Ofertas Públicas da B3.
Campos que devem ser
utilizados
-
19
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.1.7 Carregar arquivo IRIS com Crítica de quantidade
divergente
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
No Relatório de Críticas gerado deve constar:
"Quantidade de ativos divergente da informada pelo
coordenador"
Espera-se que os erros apontados no primeiro Relatório
de Críticas tenham sido corrigidos ao reenviar o IRIS
para Carregamento Definitivo.
Quando corrigidos, não constam mais erros no Relatório
de Críticas e ao carregar o arquivo definitivo deverá
constar em Pesquisar Arquivos Enviados o arquivo IRIS
carregado com o Status de "Carga Definitiva".
Observação: a validação da quantidade ocorre somente na etapa
de Carregar Arquivo Definitivo.
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição, a
Distribuição para qual deseja enviar o
arquivo;
4
Enviar arquivo IRIS com quantidade
total de reservas diferente (maior ou
menor) da informada pela B3
previamente por e-mail. Realizar
upload em Arquivo>Carregar Arquivo
Definitivo;
5
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
6
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados;
7 Verificar crítica de quantidade que foi
apresentada no arquivo;
8 Realizar a correção da quantidade no
arquivo IRIS;
9
Preencher informações do usuário e
conta de restrição em:
Direcionamento (restrição);
10
Realizar Upload do arquivo corrigido
em: Arquivo>Carregar Arquivo
Definitivo;
11
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
12
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados.
-
20
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.1.8 Validar e Carregar Arquivo Sem Crítica
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
Não deverá constar críticas no Relatório de Críticas
gerado no passo 5.
Após o upload do IRIS, em Pesquisar Arquivos Enviados
deverá constar o arquivo IRIS carregado com o Status
de "Carga Definitiva".
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição, a
Distribuição para qual deseja enviar o
arquivo;
4 Realizar upload do arquivo em:
Arquivo>Validar;
5
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
6
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados;
7
Preencher informações do usuário e
conta de restrição em:
Direcionamento (restrição);
8
Realizar upload do arquivo em:
Arquivo>Carregar Arquivo Definitivo.
Neste momento o sistema realiza uma
última validação do que foi carregado como
definitivo, por este motivo o relatório de
críticas é gerado novamente.
-
21
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.2 OFERTA NÃO GARANTIDA
7.2.1 Validar arquivo sem crítica
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
O Relatório Excel de Críticas gerado pelo DDA não deve
conter nenhum erro neste cenário.
O Relatório Excel de Críticas gerado pelo DDA pode ser
consultado em> Pesquisar Arquivos Enviados.
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição, a
Distribuição para qual deseja enviar o
arquivo;
4 Realizar upload do arquivo em:
Arquivo>Validar;
5
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
6
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados.
-
22
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.2.2 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica
(CNPJ ou CPF de outra conta)
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
Após o envio do arquivo IRIS no DDA, deverá constar no
Relatório de Críticas o erro 209 – CPF
CNPJ_DIFERE_DO_CADASTRADO indicando qual a
linha que está com erro e demais informações.
Espera-se que os erros apontados no primeiro Relatório
de Críticas tenham sido corrigidos ao reenviar o IRIS
para nova validação (passos 7 e 8).
Quando corrigidos, não constam mais erros no Relatório
de Críticas.
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição, a
Distribuição para qual deseja enviar o
arquivo;
4
Enviar arquivo IRIS com o número do
CPF ou CNPJ diferente do que seria
o correto para a conta informada, em:
Arquivo>VALIDAR
Exemplo:
Conta 123 - CPF: 000.333.333.33
Conta 456 – CPF: 111.111.111.11
No arquivo deverá estar:
Conta 123 – CPF: 111.111.111.11
5
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
6
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados;
7
Realizar a correção no arquivo IRIS
indicando o CNPJ ou CPF
correspondente a conta indicada no
arquivo;
8 Validar arquivo IRIS corrigido em:
Arquivo>VALIDAR;
9
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
10
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados.
-
23
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.2.3 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica
(Cliente Inativo)
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
Após o envio do arquivo IRIS no DDA, deverá constar no
Relatório de Críticas o erro 205 – CLIENTE_INATIVO
indicando qual a linha que está com erro e demais
informações.
Espera-se que os erros apontados no primeiro Relatório
de Críticas tenham sido corrigidos ao reenviar o IRIS
para nova validação (passos 7 e 8).
Quando corrigidos, não constam mais erros no Relatório
de Críticas.
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição, a
Distribuição para qual deseja enviar o
arquivo;
4
Enviar arquivo IRIS com a informação
do número de uma conta com o
status inativo no SINCAD, em:
Arquivo>VALIDAR;
5
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
6
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados;
7 Reativar a conta no SINCAD;
8 Enviar o mesmo arquivo IRIS enviado
anteriormente para validação;
9 Validar arquivo IRIS corrigido em:
Arquivo>VALIDAR;
10
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
11
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados.
-
24
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.2.4 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica
(Código do agente de custódia inválido)
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
Após o envio do arquivo IRIS no DDA, deverá constar no
Relatório de Críticas o erro 101 –
CODIGO_USUARIO_INVALIDO indicando qual a linha
que está com erro e demais informações.
Espera-se que os erros apontados no primeiro Relatório
de Críticas tenham sido corrigidos ao reenviar o IRIS
para nova validação (passos 7 e 8).
Quando corrigidos, não constam mais erros no Relatório
de Críticas.
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição, a
Distribuição para qual deseja enviar o
arquivo;
4
Enviar arquivo IRIS com a informação
do código do Agente de Custódia
inválido (dever ser diferente do
código do Agente de Custódia que
está nos registros do arquivo), em:
Arquivo>VALIDAR
Exemplo:
Código do Agente de Custódia dos
registros do arquivo: 981
No arquivo deverá estar:
Código do Agente de Custódia: 982
5
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
6
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados;
7
Realizar a correção no arquivo IRIS
indicando o código do agente de
custódia correto no arquivo;
8 Validar arquivo IRIS corrigido em:
Arquivo>VALIDAR;
9
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
10
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados.
-
25
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.2.5 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica
(Papel incorreto)
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
Após o envio do arquivo IRIS no DDA, deverá constar no
Relatório de Críticas o erro 206 – PAPEL INCORRETO
indicando qual a linha que está com erro e demais
informações.
Espera-se que os erros apontados no primeiro Relatório
de Críticas tenham sido corrigidos ao reenviar o IRIS
para nova validação (passos 7 e 8).
Quando corrigidos, não constam mais erros no Relatório
de Críticas.
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição, a
Distribuição para qual deseja enviar o
arquivo;
4
Enviar arquivo IRIS com a informação
do papel (ISIN) diferente da que será
selecionada na tela do DDA, em:
Arquivo>VALIDAR;
5
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
6
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados;
7
Realizar a correção no arquivo IRIS
indicando o código do papel (ISIN)
correto no arquivo;
8 Validar arquivo IRIS corrigido em:
Arquivo>VALIDAR;
9
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
10
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados.
-
26
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.2.6 Carregar arquivo IRIS com Crítica de quantidade
divergente
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
No Relatório de Críticas gerado deve constar:
"Quantidade de ativos divergente da informada pelo
coordenador"
Espera-se que os erros apontados no primeiro Relatório
de Críticas tenham sido corrigidos ao reenviar o IRIS
para Carregamento Definitivo.
Quando corrigidos, não constam mais erros no Relatório
de Críticas e ao carregar o arquivo definitivo deverá
constar em Pesquisar Arquivos Enviados o arquivo IRIS
carregado com o Status de "Carga Definitiva".
Observação: a validação da quantidade ocorre somente na etapa
de Carregar Arquivo Definitivo.
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição, a
Distribuição para qual deseja enviar o
arquivo;
4
Enviar arquivo IRIS com quantidade
total de reservas diferente (maior ou
menor) da informada pela B3
previamente por e-mail. Realizar
upload em Arquivo>Carregar Arquivo
Definitivo;
5
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
6
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados;
7 Verificar crítica de quantidade que foi
apresentada no arquivo;
8 Realizar a correção da quantidade no
arquivo IRIS;
9
Realizar Upload do arquivo corrigido
em: Arquivo>Carregar Arquivo
Definitivo;
10
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados.;
11
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados.
-
27
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.2.7 Validar e Carregar Arquivo Sem Crítica
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
Não deverá constar críticas no Relatório de Críticas
gerado no passo 5.
Após o upload do IRIS, em Pesquisar Arquivos Enviados
deverá constar o arquivo IRIS carregado com o Status
de "Carga Definitiva".
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição, a
Distribuição para qual deseja enviar o
arquivo;
4 Realizar upload do arquivo em:
Arquivo>Validar;
5
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados;
6
Consultar situação dos arquivos
enviados e gerados em> Pesquisar
Arquivos Enviados;
7
Realizar upload do arquivo em:
Arquivo>Carregar Arquivo Definitivo.
Neste momento o sistema realiza uma
última validação do que foi carregado como
definitivo, por este motivo o relatório de
críticas é gerado novamente.
-
28
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
7.3 OFERTAS GARANTIDA E NÃO GARANTIDA
7.3.1 Distribuição onde o Participante não está habilitado como
coordenador
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
O participante não poderá visualizar o nome de
Distribuições onde ele não está habilitado como
Coordenador.
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Somente constarão Distribuições
onde o participante está habilitado
como Coordenador.
7.3.2 Enviar Arquivo IRIS com ISIN de oferta onde o Participante
não esteja habilitado como coordenador
Passo Descrição Resultado Esperado
1 Acessar DDA;
Após o envio do arquivo IRIS no DDA, deverá constar no
Relatório de Críticas o erro 206 – PAPEL INCORRETO
indicando qual a linha que está com erro e demais
informações.
2
Acessar tela: Arquivos e
Relatórios>Carga de Arquivos>Carga
IRIS Participante;
3
Selecionar no Campo Distribuição a
Distribuição diferente ao ISIN que
consta no IRIS para enviar o arquivo;
4 Realizar upload do arquivo em:
Arquivo>Validar;
5
Realizar download do arquivo Excel –
Relatório de Críticas em: Pesquisar
Arquivos Enviados.
-
29
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação
8 ANEXOS
Exemplo do Arquivo IRIS
Layout do Arquivo IRIS
-
30
CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação