Organismos reguladores: gobernanza e instrumentos de mejora regulatoria

José Carlos Velarde Sacio

Gerente General10 de octubre de 2019

1. Gobernanza y reguladores

2. Principales agentes en la gobernanza de Osinergmin

3. Instrumentos para la gobernanza

Índice

• Los reguladores tienen un rol importante en los sectores: velan por el equilibrio de los intereses entre el Estado, los inversionistas y los usuarios.

• Para lograr resultados adecuados, además de la adecuado formulación de normas, se requiere de institucionalidad que permita administrar la normativa y obtener resultados que busquen la eficiencia en los mercados.

• ¿Por qué es importante abordar la gobernanza de los reguladores?

“La gobernanza de los reguladores ayuda a cerciorarse de que la toma de decisiones regulatorias tenga una base objetiva, imparcial y congruente, sin conflictos de intereses, sesgos ni influencias indebidas (…)”

1. Gobernanza y reguladores

https://www.oecd-ilibrary.org/governance/gobernanza-de-reguladores_25222201

Organismo Regulador: norma, regula, supervisa, sanciona y soluciona reclamos y controversias, según sus competencias

2. Principales agentes en la gobernanza de Osinergmin

Electricidad

Usuarios

Hidrocarburos líquidos Gas natural Minería

Usuarios

Empresas

• Osinergmin cuenta con tres instrumentos que permiten la mejora continua en sus relaciones de gobernanza:

a) Certificaciones

b) Análisis de Impacto Regulatorio (RIA)

c) Evaluación PAFER

3. Instrumentos para la gobernanza

3. Instrumentos para la gobernanzaa) Certificaciones

• ISO 9001• ISO 14001• OHSAS 1801 • ISO 27001• UNE 93200 • ISO 37001 • ISO 45001

2005 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2018 2019

• Osinergmin cuenta con una serie de certificaciones internacionales.

• Estas le permiten cumplir con el objetivo de garantizar procesos íntegros, transparentes, eficientes, seguros y ambientalmente sostenibles.

3. Instrumentos para la gobernanzaa) Certificaciones

• Las labores de Osinergmin han recibido distintos reconocimientos, nacionales e internacionales, dentro de los cuales se encuentran los siguientes premios:

2005 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2018 2019

Premio Iberoamericano a la Calidad (PIC)

Premio Nacional a la Calidad PNCPremio Nacional a la Calidad (PNC)

Premio Buenas Prácticas de Gestión Pública (Ciudadanos

al Día)

Premio Asociación de Buenos Empleadores

(ABE) a la Comunicación Interna

3. Instrumentos para la gobernanzab) Análisis de Impacto Regulatorio

Acta de Consejo DirectivoN° 13-2016

2016

• Osinergmin ha sido pionero en la implementación del análisis de impacto regulatorio (RIA, por sus siglas en inglés), incluso antes de que se implementara el Análisis de Calidad Regulatoria (PCM).

(12 de abril)

Se aprobó la Guía Metodológica para el Análisis de Impacto Regulatorio (RIA) en Osinergmin. Instaura el período de pruebo y dispone que la Gerencia de Políticas y Análisis Económico desarrolle lineamientos.

2016(29 de diciembre)

Decreto Legislativo N° 1310

Se aprobó el Análisis de Calidad Regulatorio (ACR) para los procedimientos administrativos, con el objetivo de promover la simplificación administrativa.

2017(14 de julio)

Decreto Supremo N° 075-2017-PCM

Se aprobó el Reglamento para la aplicación del ACR.

2017(31 de julio)

Decreto Supremo N° 075-2017-PCM

Se aprobó el Manual para la aplicación del ACR.

Decreto Legislativo N° 1448

2018(16 de setiembre)

Se modifica el DL 1310, mencionándose un plazo de 180 días para la aprobación del instrumento RIA con Decreto Supremo.

3. Instrumentos para la gobernanzab) Análisis de Impacto Regulatorio

• Las etapas del RIA permiten que Osinergmin considere los comentarios de los agentes involucrados, a fin de definir e identificar adecuadamente el problema y las posibles soluciones, así como para la elección de la mejor opción.

Etapas del RIA

Entrevistas con los gerentes de Osinergmin y de instituciones externas relacionadas, a fin de validar información del cuestionario previamente remitido.

Entrevistas de los funcionariosde la OCDE y los peer reviewerscon personal de Osinergmin yde instituciones externas paraformular recomendaciones ypropuestas de cambio.

Presentación de la los resultados de la evaluación PAFER tanto a personal interno como a grupos de interés de Osinergmin.

25 – 28 de junio de 2018

11-14 de setiembre de 2018

1-2 de abril de 2019

Osinergmin recibió la visita de los funcionarios de la OCDE en 3 oportunidades, en el marco de la evaluación PAFER (Performance Assessment Framework for Economic Regulators).

3. Instrumentos para la gobernanzac) Evaluación PAFER

• El informe de la evaluación PAFER contiene 31 recomendaciones sobre los siguientes aspectos de su actividad regulatoria:

o Rol y objetivos

o Insumos

o Proceso

o Rendimiento y resultados

3. Instrumentos para la gobernanzac) Evaluación PAFER

3. Instrumentos para la gobernanzac) Evaluación PAFER

• La OCDE reconoce la sólida reputación de Osinergmin como regulador autónomo y competente:

• Asimismo, reconoce que Osinergmin ha sido pionero con respecto al RIA:

Impulsando el desempeño del Osinergmin (Informe PAFER)Página 16

Impulsando el desempeño del Osinergmin (Informe PAFER)Página 4

• Osinergmin ha dispuesto la implementación y seguimiento del cumplimiento de las recomendaciones.

o Las recomendaciones se han traducido en 51 medidas a ser implementadas por las diversas gerencias, identificándose medidas de corto, mediano y largo plazo.

• Se ha socializado las recomendaciones de la OCDE con los colaboradores de Osinergmin, definiéndose su implementación como una meta institucional.

3. Instrumentos para la gobernanzac) Evaluación PAFER

• (2) Realizar una revisión integral del mandato de Osinergmin para asegurarseque cuenta con los recursos, estructuras, sistemas y capacidades apropiadospara cumplir con su creciente función y objetivos. Por ejemplo, el reguladorpodría evaluar el impacto de la incertidumbre que rodea su función comoadministrador del FISE, incluyendo el grado al que la renovación delmandato del Osinergmin afecta temporalmente sus recursos, su autonomíay la percepción que tienen los actores interesados.

• (6) Tomar un posición proactiva para explicar los impactos de la incertidumbrederivados de reglas fiscales relacionadas con la ejecución de presupuesto. Elregulador debe buscar claridad el alcance y duración de las medidasimpuestas recientemente, documentar al Ejecutivo los impactos directos deesas medidas en sus actividades y defender que los principios derecuperación de costos y transparencia deben ser los motivadores claves desu modelo de financiamiento.

3. Instrumentos para la gobernanzac) Evaluación PAFER

• (17) Seguir invirtiendo para mejorar las herramientas y procesos de gestiónregulatoria del Osinergmin. Esto proporcionará rendimientos en cuanto atransparencia, rendición de cuentas y participación de los actoresinteresados. La GPAE coordina los esfuerzos del Osinergmin en el desarrollode la práctica del AIR y la evaluación ex post. Es importante que estagerencia fortalezca este rol con funciones y responsabilidades adecuadas, ypromueva la implementación completa de los lineamientos recientes en todaslas áreas regulatorias.

• (20) Desarrollar una estrategia de cumplimiento y supervisión y comunicarla atodos los actores interesados mediante una declaración de enfoque,actualizada anualmente para que refleje las prioridades estratégicas de laorganización (por ejemplo, qué aspectos de seguridad podrían ser elenfoque de las revisiones este año). Esto establecerá planes de trabajotransparentes antes de las supervisiones físicas, trabajando para cumplir lameta de establecer una relación más estrecha con las entidades reguladas,tal como se establece en el PEI.

3. Instrumentos para la gobernanzac) Evaluación PAFER

• (24) Fortalecer las políticas organizacionales del Osinergmin alineadas con lasrecomendaciones de la OCDE sobre integridad, considerando los casos recientes decorrupción de alto nivel en el sector público peruano. Esto podría incluir a creación deun código de ética para todo el sector y adaptarlo al papel y a las funciones delregulador, asegurando que existan mecanismos adecuados para supervisar elcumplimiento interno del código. El trabajo continuo para la adopción decertificaciones internacionales apoyará los esfuerzos en esta área.

3. Instrumentos para la gobernanzac) Evaluación PAFER