PLAN DE IMPLANTACION SMS · 2015. 6. 29. · DIRECCION GENERAL DE AVIACION CIVIL DIRECCION DE...

DIRECCION GENERAL DE AVIACION CIVIL DIRECCION DE NAVEGACION AEREA

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MANUAL DE SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD OPERACIONAL

MANUAL DE SISTEMA DE GESTIÓN

DE SEGURIDAD OPERACIONAL


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CONTROL DE CAMBIOS Documento

Título: MANUAL DE SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL

Propietario: Dirección de Navegación Aérea

Ubicación de la copia maestra: Oficina de Servicios de Seguridad Operacional

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INDICE: Páginas

CAPITULO 1. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS. …………………………………………………………. 7

1.1 Definiciones…………………………………………………………………………….............. 7

1.2 Abreviaturas………………………………………………………………….…………………... 9

CAPITULO 2. GENERALIDADES. ……………………………………...……………………………………….. 11

2.1 Introducción a la seguridad operacional………………………………………………….…... 11

2.1.1 Concepto de Seguridad Operacional………………………………………………………. 11

2.1.2 Concepto introductorio del SMS………………………………..…………………………….. 12

2.1.3 Seguridad Operacional ATS…………………………………………………….……………. 12

CAPITULO 3: ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL. …….... 14

3.1 Alcance………………………………………………………………………………………….... 14

CAPITULO 4: POLÍTICA Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL. ……………………………. 15

4.1 Política y objetivos de seguridad operacional……………………………………………….. 15

4.2 Política de seguridad operacional…………………………………………………………….. 15

4.3 Objetivos y normas eficacia de seguridad operacional………………………………......... 15

4.4 Objetivos de seguridad operacional de la DNA………………………………………......... 16

4.5 Normas de eficacia de la seguridad operacional……………………………………………. 16

4.6 Indicadores de eficacia de la seguridad operacional……………………………………….. 17

4.7 Objetivos de eficacia de la seguridad operacional…………………………………………. 17

4.8 Planes de acción………………………………………………………………………………... 18

4.9 Gestión eficaz de la seguridad operacional………………………………………………….. 18

CAPITULO 5: RESPONSABILIDADES Y RENDICIÓN DE CUENTAS RESPECTO DE LA SEGURIDAD. ...…………………………………………………………………………………..

21

5.1 Responsables de la gestión de la seguridad operacional…………………………………. 21

5.2 Responsabilidad especial de la administración respecto a la seguridad operacional…. 22

5.3 Responsabilidades y rendición de cuentas………………………………………………….. 24

5.4 Ejecutivo Responsable………………………………………………………………………….. 24

5.5 Oficina de Servicios de Seguridad Operacional. (OSS)……………………………………. 25


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CAPITULO 6: PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL. ……………………..…………….. 28

6.1 Coordinador de Seguridad Operacional………………………………………………………. 28

6.2 Coordinadores de SMS. ……………………………………………………………………….. 29

6.3 Comité de Seguridad Operacional. (CSO)……………………………………………………. 30

6.4 Junta de Control de Seguridad. (JCS)………………………………………………………… 32

CAPITULO 7: PROCEDIMIENTOS DE CONTROL DE DOCUMENTACIÓN. ….………………………….. 34

7.1 Documentación del SMS……………………………………………………………………….. 34

7.2 Manual de Gestión de la Seguridad Operacional. (SMSM)………………………………… 34

7.3 Biblioteca de Seguridad Operacional…………………………………………………………. 35

7.4 Tratamiento de los registros……………………………………………………………………. 35

7.5 Principios de protección de las fuentes de información de seguridad operacional……. 36

7.6 Principios generales…………………………………………………………………………….. 36

7.7 Principios de protección………………………………………………………………………… 37

7.8 Principios de excepción…………………………………………………………………………. 37

7.9 Principios de divulgación……………………………………………………………………….. 38

7.10 Principios sobre la custodia de la información de seguridad operacional………………. 38

7.11 Principios de protección de la información registrada……………………………………… 38

7.12 Almacenamiento de los registros………………………………………………………………. 39

7.13 Recuperación de los registros…………………………………………………………………. 39

7.14 Conservación de los registros………………………………………………………………….. 39

CAPITULO 8: COORDINACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS… 40

8.1 Coordinación del plan de respuesta ante emergencias. (ERP)…………………………….. 40

8.2 Fichas de actuación de los ATS en los AEP de aeródromos controlados. …………….. 41

8.3 Planes de contingencias en las dependencias ATC. ………………………………………..

42

Apéndice 1 del Capitulo 8: Preparación, promulgación y aplicación de los Planes de contingencia. …………...………………………………………………………………………...

44

CAPITULO 9: PLANES DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y DE GESTIÓN DE RIESGOS. ……… 47

9.1 Riesgo de seguridad operacional……………………………………………………………… 47

9.2 Gestión de riesgo de seguridad operacional…………………………………………………. 47

9.3 Gestión de riesgo de seguridad operacional ATS…………………………………………… 48

9.4 Identificación de peligros. ………………………………………………………………………. 48

9.5 Evaluación de los riesgos de seguridad operacional………………………………………… 51


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9.6 Probabilidad de los riesgos de seguridad operacional…………………………………….. 53

9.7 Gravedad de los riesgos de seguridad operacional…………………………………………. 55

9.8 Tolerabilidad de los riesgos de seguridad operacional…………………………………….. 56

9.9 Control/mitigación de los riesgos de seguridad operacional………………………………. 59

9.10 Comunicación de los riesgos de seguridad………………………………………………….. 63

9.11 Procedimientos de notificación de peligros………………………………………………….. 64

9.12 Sistemas de notificación obligatoria…………………………………………………………… 65

9.13 Sistemas de notificación voluntaria……………………………………………………………. 65

9.14 Sistemas de notificación confidencial…………………………………………………………. 66

9.20 Política de notificación de peligros de la DNA…………………………………………………

66

Apéndice 1 del Capitulo 9: Problemas de factores humanos que afectan a la actuación humana en los ATS. …………………………………………………….……………...

69

Apéndice 2 del Capitulo 9: Orientación sobre la evaluación de riesgos de los procedimientos ATS. …………………………………………………………………………………

81

Apéndice 3 del Capitulo 9: Orientación sobre la realización de sesiones de grupo para la identificación y evaluación de peligros. ……………...……………………...

86

CAPITULO 10: SUPERVISIÓN DE LA EFICACIA DE LA SEGURIDAD. ……………………..…………… 89

10.17 Estudio de la seguridad de las operaciones normales (NOSS)……………………………. 92

10.18 SMS y SGC………………………………………………………………………………………. 93

10.19 Garantía de la seguridad operacional………………………………………………………….

95

Apéndice 1 del Capitulo 10: Orientación sobre la gestión de amenazas y errores (TEM) en los ATS. ……………………………………………………………………………

97

Apéndice 2 del Capitulo 10: Orientación sobre la gestión de recursos de equipo (TRM) en los ATS.………………………………..……………………………………………

103

CAPITULO 11: AUDITORÍAS DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL. …………………………………….… 111

11.1 Introducción………………………………………………………………………………………. 111

11.2 Auditorías (inspecciones) de la seguridad operacional. ……………………………………. 111

11.3 Inspecciones. ……………………………………………………………………………………. 112

11.4 Programa universal OACI de auditoría de la vigilancia de la seguridad operacional (USOAP)……….....………………………………………………………………..

112

11.5 Auditorías de la seguridad operacional reglamentarias……………………………………… 113

CAPITULO 12: GESTIÓN DEL CAMBIO. ………………………….………………………………………….. 114

12.4 Gestión del cambio en los ATS………………………………………………………………… 115

12.5 Cambios en los procedimientos ATS………………………………………………………….. 116


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CAPITULO 13: PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD. ………………………………………………………… 118

13.3 Instrucción y educación. ……………………………………………………………………….. 118

13.4 Determinación de las necesidades de instrucción y educación. ………………………….. 118

13.5 Instrucción inicial en seguridad operacional para todo el personal……………………… 119

13.6 Instrucción en seguridad operacional para el personal directivo………………………… 120

13.7 Instrucción en seguridad operacional especializada………………………………………. 120

13.8 Instrucción para responsables de seguridad operacional…………………………………. 121

13.9 Comunicación de la seguridad operacional………………………………………………… 121

13.10 Métodos de comunicación……………………………………………………………………. 122

13.11 Presentaciones orales………………………………………………………………………… 123

13.12 Textos escritos…………………………………………………………………………………. 123

13.13 Videos…………………………………………………………………………………………… 123

13.14 Presentaciones…………………………………………………………………………………. 124

13.15 Sitio web y/o correo electrónico……………………………………………………………… 124

13.16 Conferencias, simposios, talleres, seminarios, reuniones técnicas, etc.…………………. 124

CAPITULO 14: ACTIVIDADES CONTRATADAS. ……………………………………….………………….. 126

BIBLIOGRAFÍA. ………………………………………………………………………………………………….. 127


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CAPITULO 1

DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

1.1 DEFINICIONES.

Nota. En el texto de este documento, la palabra servicio se emplea en sentido abstracto para designar funciones o servicio prestado; el término dependencia se usa para designar un organismo o entidad que preste un servicio.

1.1.1 En el presente documento los términos y expresiones indicados a continuación tienen los significados siguientes:

Componentes específicos. Principales elementos que intervienen o que forman parte del peligro.

Consecuencia. Resultado potencial de un peligro.

Defensas. Recursos para protegerse de los riesgos que las organizaciones que realizan actividades productivas generan y deben controlar (Tecnología, Entrenamiento y Reglamentos).

Dependencias Aeronáuticas. Expresión genérica para referirse a las Dependencias ATC, Dependencias Meteorológicas, Dependencias del Servicio de Información Aeronáuticas, Estaciones de Telecomunicaciones Aeronáuticas y Dependencias de Comunicaciones.

Dependencia ATS. Expresión genérica que se aplica según el caso a una dependencia de control de tránsito aéreo: Centro de Control de Área, Control de Aproximación o una Torre de Control de Aeródromo, a un Centro de Información de Vuelo o a una Oficina de Notificación de los Servicios de Tránsito Aéreo.

Dependencias Meteorológicas. Expresión genérica que se aplica, según el caso, a la oficina principal de vigilancia y pronósticos, a una oficina meteorológica de aeródromo o a una estación de observación.

Dependencias del Servicio de Información Aeronáutica. Expresión genérica que se aplica, según el caso, a la oficina NOTAM, a la oficina de publicaciones o a una oficina ARO/AIS de aeródromo.

Estación de telecomunicaciones aeronáuticas. Estación del servicio de tele comunicaciones aeronáuticas.

Estrategia reactiva. La Identificación de peligros se basa en los análisis de los informes de las investigaciones de Incidentes y Sucesos y la observación de las tendencias. El sistema ya está roto. El valor de la aproximación reactiva a la gestión de la seguridad operacional depende de la profundidad con que se lleva a cabo la investigación, más allá de las causas inmediatas e incluyendo todos los factores contribuyentes y las constataciones sobre los riesgos. Emplee también los Informes de Inspecciones, Controles y Monitoreo a las operaciones.

Estrategia proactiva. Basada en el análisis de reportes obligatorios y voluntarios, auditorías y encuestas de seguridad operacional. Identifica los riesgos de seguridad existentes en el sistema antes que el sistema falle.


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Estrategia predictiva. Basada en un sistema de reporte confidenciales, análisis de los datos y vigilancia de operaciones normales. La gestión de la seguridad se optimiza saliendo a buscar los problemas y no esperando que se produzcan. Búsqueda agresiva de la información de diferentes fuentes que puede revelar riesgos a la seguridad emergentes.

Gestión de Riesgos. Término genérico que engloba dos actividades distintas: identificación de peligros y evaluación y mitigación de los riesgos de seguridad operacional. Estas actividades garantizan que los riesgos de seguridad de las consecuencias de los peligros en actividades críticas relativas a la prestación de servicios están controlados hasta un nivel tan bajo como sea razonable en la práctica (ALARP).

Mitigación. Medidas que eliminan el peligro potencial o que reducen la probabilidad o severidad del riesgo.

Peligro. Condición u objeto que potencialmente puede causar lesiones al personal, daños al equipamiento o estructuras, pérdida de material, o reducción de la habilidad de desempeñar una función determinada.

Plan de Implantación. Consiste en uno o más documentos, que detallan las medidas que han de adoptarse, por quienes y según que cronogramas. Con la intención de explicar cómo la organización pondrá en práctica el SMS sobre la base de los requisitos nacionales y SARPS internacionales, descripción del sistema y resultados del análisis de las carencias.

Posición operacional. Significa una función de control de tránsito aéreo, ejecutada dentro de una dependencia de control de tránsito aéreo o directamente asociada con ella.

Probabilidad. La posibilidad que un evento o condición insegura pueda ocurrir.

Programa Estatal de Seguridad Operacional. Conjunto integrado de reglamentación y actividades destinadas a mejorar la seguridad operacional. Comprende actividades específicas de seguridad operacional que debe realizar el Estado y reglamentos y directrices promulgados por el Estado para apoyar el cumplimiento de sus responsabilidades con respecto a la realización segura y eficiente de las actividades de aviación en el Estado. Persigue lograr un nivel aceptable de seguridad operacional en la aviación civil.

Riesgo. La evaluación de las consecuencias de un peligro, expresado en términos de probabilidad y severidad, tomando como referencia la peor condición previsible en términos operacionales.

Seguridad operacional. Es el estado en que el riesgo de lesiones a las personas o daños a los bienes se reduce y se mantiene en un nivel aceptable, o por debajo del mismo, por medio de un proceso continuo de identificación de peligros y gestión de riesgos.

Servicio de tránsito aéreo. Expresión genérica que se aplica, según el caso, a los servicios de información de vuelo, alerta, asesoramiento de tránsito aéreo, control de tránsito aéreo (servicios de control de área, control de aproximación o control de aeródromo).

Severidad. Los posibles efectos de un evento o condición insegura, tomando como referencia la peor condición previsible.

Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional. Enfoque sistemático para la gestión de la seguridad operacional, que incluye la estructura orgánica, líneas de responsabilidad, políticas y procedimientos necesarios.


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1.2 ABREVIATURAS.

1.2.1 En el presente documento las abreviaturas indicadas a continuación tienen los significados

siguientes:

AAC Administración de aviación civil.

ADREP Sistema de notificación de datos sobre accidentes/incidentes (OACI).

AEP Plan de emergencia de aeródromo.

AFS Gestión de Servicio Fijo de telecomunicaciones.

AIM Gestión de Información Aeronáutica.

AIRPROX Proximidad de aeronaves (cuasi colisión).

ALARP Tan bajo como sea razonable en la práctica.

ALoS Nivel aceptable de seguridad operacional.

AMJ Texto de consulta (JAR).

AMO Organismo de mantenimiento reconocido.

ANS Servicios de Navegación Aérea

AOC Certificado de explotador de servicios aéreos.

ASR Informe de seguridad aérea.

ATC Control de tránsito aéreo.

ATC Controlador de tránsito aéreo.

ATM Gestión del tránsito aéreo.

ATS Servicios de tránsito aéreo.

CEO Director general.

CFIT Impacto contra el suelo sin pérdida de control.

Cir. Circular.

CNS Gestión de Sistemas de Navegación.

CMC Centro de gestión de crisis.

CRM Gestión de recursos de tripulación.

CSO Comité de Seguridad Operacional.

Doc. Documento.

DGAC Dirección General de Aviación Civil.

DNA Dirección de Navegación Aérea.

ERP Plan de respuesta ante emergencias.

FDA Análisis de datos de vuelo.

FDM Vigilancia de datos de vuelo.

ISO Organización Internacional de Normalización.

JCS Junta de control de la seguridad operacional.

LOSA Auditoría de la seguridad de las operaciones de ruta.

MET Gestión de Meteorología Aeronáutica.

MOR Informe obligatorio de sucesos.

OSS Oficina de Servicios de Seguridad Operacional.

OJT Instrucción en el puesto de trabajo.

PANS-OPS Procedimientos de Navegación Aérea.

QA Garantía de calidad.

SA Garantía de la seguridad operacional.

SAR Gestión de Búsqueda y Salvamento.


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SARPS Normas y métodos recomendados (OACI).

SDCPS Sistemas de recopilación y procesamiento de datos de seguridad operacional.

SGC Sistema de gestión de la calidad.

SHEL Soporte lógico/soporte físico/entorno/elemento humano.

SMM Manual de gestión de la seguridad operacional.

SMS Sistemas de gestión de la seguridad operacional.

SMSM Manual de sistemas de gestión de la seguridad operacional.

SOPs Procedimientos operacionales normalizados.

SRM Gestión de riesgos de seguridad operacional.

SSP Programa estatal de seguridad operacional.

TEM Manejo de Amenazas y Errores

TLH Peligro de máximo nivel.

TRM Gestión de recursos de equipo.

USOAP Programa universal de auditoría de la vigilancia de la seguridad operacional

(OACI).


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CAPITULO 2

GENERALIDADES

2.1 INTRODUCCION A LA SEGURIDAD OPERACIONAL.

2.1.1 CONCEPTO DE SEGURIDAD OPERACIONAL

2.1.1.1 Dependiendo de la perspectiva, el concepto de seguridad operacional en la aviación puede tener connotaciones diferentes, por ejemplo:

a) Ningún accidente o incidente grave — opinión que sostiene ampliamente el público viajero;

b) ausencia de peligros o riesgos, es decir de aquellos factores que causan o que probablemente causen daños;

c) actitud de los empleados respecto de actos y condiciones inseguras(que reflejan una cultura “segura” de la Organización);

d) modos de evitar errores; y

e) cumplimiento de las normas.

2.1.1.2 Cualquiera sea la connotación, todas tienen un carácter subyacente común: la posibilidad del control absoluto. La ausencia de accidentes, de peligros, etc., transmite la idea de que sería posible — por diseño o intervención — tener bajo control, en los contextos operacionales de la aviación, todas las variables que puedan precipitar resultados malos o perjudiciales. No obstante, si bien la eliminación de accidentes o incidentes graves y el logro del control absoluto son ciertamente deseables, son también objetivos que no pueden lograrse en contextos operacionales abiertos y dinámicos. Los peligros son componentes integrales de los contextos operacionales aeronáuticos. En la aviación ocurrirán fallas y errores operacionales, a pesar de los mejores y más logrados esfuerzos por evitarlos. Ninguna actividad humana o sistema artificial puede garantizarse como absolutamente libre de peligros y errores operacionales. 2.1.1.3 Por consiguiente, la seguridad operacional es un concepto que debe comprender aspectos relativos más que absolutos, según el cual los riesgos para la seguridad operacional que surgen de las consecuencias de los peligros en contextos operacionales deben ser aceptables en un sistema inherentemente seguro. El aspecto principal sigue siendo todavía el control, pero el control relativo más que el absoluto. En la medida en que los riesgos para la seguridad operacional y los errores operacionales se mantienen bajo un grado razonable de control, un sistema tan abierto y dinámico como la aviación civil comercial se puede considerar seguro. En otras palabras, los riesgos para la seguridad operacional y los errores operacionales que se controlan a un grado razonable son aceptables en un sistema inherentemente seguro.

2.1.1.4 La seguridad operacional se considera cada vez más como resultado de la gestión de ciertos procesos de una organización, cuyo objetivo es mantener bajo control de la organización los riesgos para la seguridad operacional planteados por las consecuencias de los peligros en los contextos operacionales. Así pues, se considera que la seguridad operacional tiene el significado siguiente:

Seguridad Operacional. Estado en que el riesgo de lesiones a las personas o daños a los bienes se reduce y se mantiene en un nivel aceptable, o por debajo del mismo, por medio de un proceso continúo de identificación de peligros y gestión de riesgos.


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2.1.2 CONCEPTO INTRODUCTORIO DEL SMS.

2.1.2.1 Un SMS es como una caja de herramientas, que contiene las herramientas que necesita una organización de aviación para poder controlar los riesgos de seguridad de las consecuencias de los peligros que debe enfrentar durante la prestación de los servicios con cuyo fin trabaja la organización. En muchos casos, la propia organización genera los peligros durante la prestación de servicios. Es importante reconocer que un SMS en sí no es ni una herramienta ni un proceso. 2.1.2.2 Un SMS es la caja de herramientas, donde están contenidas y protegidas las herramientas reales empleadas para realizar los dos procesos básicos de gestión de la seguridad operacional (identificación de peligros y gestión de los riesgos de seguridad operacional). Lo que un SMS hace para una organización es proporcionar una caja de herramientas que resulta apropiada, en volumen y complejidad, al volumen y complejidad de la organización. 2.1.2.3 Como caja de herramientas, un SMS asegura que cuando se necesitan herramientas específicas para identificar peligros o gestionar los riesgos de seguridad operacional:

a) Las herramientas correctas para la tarea en cuestión están disponibles para que la

organización las utilice; b) las herramientas y la tarea están adecuadamente relacionadas; c) las herramientas son proporcionales a las necesidades y limitaciones de la organización; y d) las herramientas pueden encontrarse fácilmente dentro de la caja, sin pérdidas innecesarias

de tiempo o recursos.

2.1.2.4 Esta perspectiva es importante, porque un SMS es sencillamente un caparazón protector que asegura el almacenamiento, la disponibilidad y la utilización adecuados y oportunos de las herramientas necesarias para realizar procesos específicos de gestión de la seguridad operacional en la organización. Sin las herramientas adecuadas en su interior, un SMS es solamente un caparazón vacío.

2.1.3 SEGURIDAD OPERACIONAL ATS.

2.1.3.1 Si bien los accidentes de aviación causados por deficiencias en los ATS son raros, las consecuencias de esos accidentes son potencialmente desastrosas. La seguridad operacional en los ATS requiere un enfoque sistemático de la gestión de la seguridad operacional y los sistemas ATS actuales proporcionan varias capas de defensas, por ejemplo, mediante:

a) Criterios de selección estrictos e instrucción para los controladores; b) normas de performance claramente definidas, p. ej., criterios de separación; c) adhesión estricta a los SOP válidos; d) cooperación internacional considerable; e) empleo de adelantos tecnológicos; y f) sistema permanente de evaluación, supervisión y mejoramiento.


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2.1.3.2 Mantener la separación de las aeronaves en condiciones seguras mientras se acelera la circulación del tránsito en una situación muy dinámica presenta retos únicos. Cada vez más, la carga de trabajo de los controladores, la densidad y la complejidad del tránsito presentan riesgos considerables para la aviación. La frecuencia de los casos de proximidad de aeronaves y cuasi colisión en vuelo, incursión en la pista, pérdida técnica de la separación requerida, etc., indican el potencial permanente de accidentes en la provisión de ATS. 2.1.3.3 A medida que los volúmenes de tránsito y la complejidad continúen aumentando, los supervisores ATS, los investigadores de sucesos ATS y los Coordinadores de seguridad operacional necesitarán aprender más sobre los efectos de la actuación humana en las acciones del personal ATS. (En el Apéndice 1 del Capítulo 9 figura una lista de algunos de los problemas de factores humanos más comunes que potencialmente afectan a la actuación humana en la provisión de ATS). 2.1.3.4 La provisión de ATS enfrenta también el reto de los cambios de organización. Aunque las autoridades de los Estados tradicionalmente han proporcionado servicios de tránsito aéreo, como es el caso del Ecuador, en un número cada vez mayor de Estados la provisión de servicios pasa a sociedades comerciales. Otros Estados se unen a consorcios regionales, tales como EUROCONTROL, para proveer esos servicios. 2.1.3.5 Desde la perspectiva de la reglamentación, la vigilancia de la seguridad operacional para aeródromos y dependencias ATS tradicionalmente se realizaba por medio de un proceso prescriptivo en que se publicaban requisitos detallados y el cumplimiento de los mismos se confirmaba por medio de inspecciones. Este enfoque fomentaba una cultura de cumplimiento de la seguridad operacional, pero se pensaba poco en una gestión preventiva de la seguridad operacional. Dado el creciente volumen del tránsito aéreo y una tasa de accidentes uniforme, están aumentando los esfuerzos para mejorar la seguridad operacional por medio de la implantación de sistemas de gestión de la seguridad operacional (SMS), para los aeródromos y las dependencias ATS.

2.1.3.6 El enfoque para la gestión de la seguridad operacional descrito en este manual se basa en las ―mejores prácticas‖ de industrias en que la gestión de la seguridad operacional es una parte integrante de las operaciones desde hace mucho tiempo.


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CAPITULO 3

ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL 3.1 ALCANCE. 3.1.1 Una característica importante de la gestión de la seguridad operacional es que no se circunscribe a solo una actividad específica de la organización, generalmente la más visible (por ejemplo, el control del transito aéreo), que puede generar peligros. La gestión de la seguridad operacional trata todas las actividades operacionales de toda la organización. 3.1.2 El ámbito del SMS engloba la mayoría de las actividades de la organización y, ciertamente, todas las actividades operacionales que apoyan la prestación de servicios y contienen la posibilidad de generar peligros. El ámbito de un SMS incluye directamente las operaciones, los servicios de apoyo, la instrucción y la verificación, etc. El ámbito de un SMS comprende indirectamente, según corresponda y sean pertinentes a la prestación de servicios, otras actividades de la organización que apoyan actividades operacionales, como los aspectos de finanzas, recursos humanos y jurídicos. 3.1.3 El SMS de la DNA apunta a efectuar continuas mejoras en el nivel global de seguridad operacional de la organización. Con arreglo a las características de la gestión de la seguridad operacional como una función básica de la DNA, el SMS involucra con carácter permanente:

a) La identificación diaria de peligros; b) la recolección y análisis, estimación de los riesgos de seguridad operacional; c) la implantación de estrategias de mitigación; d) la supervisión permanente; e) la evaluación periódica del nivel de seguridad operacional logrado, y f) la responsabilidad directa del personal administrativo a todos los niveles, con respecto a la

seguridad operacional.

3.1.4 No hay punto específico en el cual el SMS se detenga o se haga más lento. Un SMS es una operación constante y que nunca termina dirigida a mantener y, de ser posible, mejorar los niveles de seguridad operacional que son conmensurables con los objetivos estratégicos de la organización y funciones básicas de apoyo. 3.1.5 En este sentido, un SMS es profundamente diferente de la noción tradicional de investigación de accidentes, en la que se espera que ocurra el accidente, para luego extraer y distribuir tantas enseñanzas en materia de seguridad operacional como se puedan obtener de la investigación para evitar accidentes similares. Un SMS busca activamente los peligros, y evalúa continuamente los riesgos de seguridad operacional para contenerlos antes de que resulten en un accidente. 3.1.6 La DNA elaborará, establecerá, mantendrá y adherirá un sistema de gestión de la seguridad operacional (SMS) que sea apropiado al tamaño, carácter y complejidad de los servicios de navegación aérea del Ecuador, y a los peligros y riesgos de seguridad operacional relacionados con dichos servicios.


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CAPITULO 4

POLÍTICA Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL

4.1 POLÍTICA Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL.

4.1.1 Las dos actividades operacionales básicas de un SMS son la gestión de riesgos de seguridad operacional y la garantía de la seguridad operacional. Estas dos actividades operacionales básicas tienen lugar en el marco proporcionado por la política y objetivos de seguridad operacional. Las políticas y objetivos de seguridad operacional proporcionan el marco de referencia, así como el apoyo, que permiten la realización efectiva de las actividades operacionales subyacentes en la gestión de riesgos de seguridad operacional y garantía de la seguridad operacional. 4.1.2 La política y objetivos de seguridad operacional se componen de cinco elementos:

a) Responsabilidad y compromiso de la administración. b) Responsabilidades respecto de la seguridad operacional. c) Designación del personal clave de seguridad operacional. d) Coordinación del plan de respuesta ante emergencias. e) Documentación SMS.

.

4.2 POLÍTICA DE SEGURIDAD OPERACIONAL.

4.2.1 La Política de seguridad operacional de la Dirección de Navegación Aérea de la DGAC del Ecuador, se define en el compromiso de elaborar, implantar, mantener y mejorar las estrategias, procesos, procedimientos generales y específicos para asegurar que todas las actividades de los servicios de navegación aérea mantengan el nivel más elevado de eficacia de la seguridad operacional y se ajustan a las normas nacionales e internacionales.

4.3 OBJETIVOS Y NORMAS DE EFICACIA DE SEGURIDAD OPERACIONAL.

4.3.1 La DNA establecerá objetivos de seguridad, así como normas de eficacia de la seguridad operacional para el SMS. Los objetivos de seguridad identificarán lo que la organización desea lograr en términos de gestión de la seguridad. Las normas de eficacia de la seguridad permiten medir el comportamiento de la organización con respecto a la eficacia de la seguridad y con respecto a la gestión de la seguridad operacional. 4.3.2 Los objetivos de seguridad y las normas de eficacia de la seguridad deben relacionarse con los indicadores y objetivos de eficacia de la seguridad y los planes de acción del SMS.


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4.4 OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL DE LA DNA.

4.4.1 Estimular el desarrollo seguro de las operaciones aéreas en los aeródromos y espacio aéreo ecuatorianos, garantizando que todas las actividades de la organización cumplan el nivel de seguridad operacional aplicable a los ATS del Ecuador.

4.4.2 Lograr la mejora continua de la eficacia de la seguridad operacional en que se basa el SMS de la DNA, mediante el establecimiento y medición de objetivos específicos de eficacia de la seguridad operacional.

4.4.3 Lograr el cumplimiento de la eficacia de la seguridad operacional y los objetivos específicos de eficacia de la seguridad operacional, a través de los planes de acción que se consideren necesarios para lograr la mejora.

4.5 NORMAS DE EFICACIA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL.

4.5.1 La DNA evaluará la eficacia real de las actividades críticas para la seguridad operacional con respecto a los controles de organización existentes mediante un enfoque normativo basado en la eficacia. 4.5.2 La DNA definirá un conjunto de resultados de eficacia medibles para determinar si el sistema funciona verdaderamente con arreglo a lo previsto en el diseño — no solamente satisfaciendo requisitos normativos — e identificar si pueden necesitarse medidas para llevar la eficacia del SMS al nivel de lo previsto en el diseño. Estos resultados de eficacia medibles permiten evaluar la eficacia real de las actividades críticas para la seguridad operacional con respecto a los controles de organización existentes de modo que se adopten las necesarias medidas correctivas y puedan mantenerse ALARP los riesgos de seguridad operacional. 4.5.3 La eficacia de la seguridad operacional del SMS de la DNA se relacionará con la cuantificación de los procesos de consecuencias leves (medición de la eficacia de la seguridad operacional). 4.5.4 Esto se debe a que los procesos de consecuencias graves (accidentes, incidentes graves) suelen ser sucesos raros, por lo que las tasas de accidentes no suelen ser buenos indicadores para la eficacia de la seguridad operacional. Estos porcentajes pueden tener un valor limitado a escala regional o nacional, por lo que la ausencia de accidentes no sería necesariamente sinónimo de seguridad, y podrían esconderse en el sistema condiciones maduras para la ocurrencia de un accidente. Para la FIR de Ecuador, p. ej., el tiempo que puede transcurrir entre accidentes en ruta podría exceder los 100 años. 4.5.5 La DNA expresará la eficacia de la seguridad operacional mediante varios indicadores de eficacia de la seguridad operacional y objetivos de eficacia de la seguridad operacional y no mediante uno solo, debido a que una gama de diferentes indicadores de eficacia de la seguridad operacional y objetivos de eficacia de la seguridad operacional proporcionará una mejor visión de la eficacia de la seguridad operacional del SMS de la DNA. 4.5.6 La eficacia de la seguridad operacional del SMS de la DNA será acordada entre la DNA y el Estado, como el mínimo aceptable que la DNA debe alcanzar durante la prestación de sus servicios. Al acordar la eficacia de seguridad operacional del SMS de la DNA, se considerarán factores tales como:

a) El nivel de riesgo de seguridad operacional que se aplica. b) Los costos y beneficios de las mejoras al sistema.


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c) Las expectativas públicas respecto de la seguridad operacional de la industria de la aviación.

4.6 INDICADORES DE EFICACIA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL.

4.6.1 Los valores de indicador de eficacia de la seguridad operacional del SMS de la DNA serán objetivos medibles a corto plazo que reflejarán la eficacia de la seguridad operacional del SMS. Se expresarán en términos numéricos y deberán ser obvios, medibles y relacionados con los intereses de seguridad operacional del SMS de la DNA. 4.6.2 La medición de la eficacia de la seguridad operacional de la DNA pudiera referirse a la cuantificación de los siguientes resultados de procesos seleccionados de bajo nivel y pocas consecuencias:

a) Número de incursiones de aeronaves en pistas activas (imputables a los ATS) sin

consecuencias graves por número específico de operaciones. b) Número de reducciones de los mínimos de separación (imputables a los ATS) sin

consecuencias graves por número específico de operaciones. c) Número de pérdidas de cobertura Radar e/o interrupciones de energía eléctrica por número

específico de operaciones. d) Número de fallas de las comunicaciones de los ATC por número específico de operaciones.

4.6.3 Los procesos de bajo nivel y pocas consecuencias seleccionados anteriormente son aquellos que comúnmente han afectado la seguridad operacional de la organización. Durante los procesos de identificación de peligros de la DNA pudieran agregarse otros procesos de bajo nivel y pocas consecuencias, los cuales serán tomados en consideración a la hora de medir la eficacia de la seguridad operacional de la DNA. 4.7 OBJETIVOS DE EFICACIA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL.

4.7.1 Los valores de objetivos de eficacia de la seguridad operacional del SMS de la DNA serán objetivos medibles a largo plazo que reflejarán la eficacia de la seguridad operacional del SMS. Los valores de objetivos de eficacia de la seguridad operacional se expresarán en términos numéricos; deberán ser obvios, medibles, aceptables para los interesados y relacionados con los indicadores de eficacia de la seguridad operacional (objetivo a corto plazo) del SMS de la DNA, relacionados en el 4.6.2, o los que pudieran surgir según 4.6.3. 4.7.2 Los valores de indicador de la eficacia de seguridad operacional y de objetivos de eficacia de la seguridad operacional respecto de la eficacia de la seguridad operacional del SMS de la DNA podrán ser diferentes, o podrá ser el mismo. Tres aspectos se considerarán cuando se evalúe si valores de indicador de eficacia de la seguridad operacional y valores de objetivo de eficacia en seguridad operacional específicos respecto de la eficacia de la seguridad operacional del SMS serán diferentes o el mismo:

4.7.2.1 Se considerará la disponibilidad de recursos de la DNA para transformar el valor de indicador de eficacia de la seguridad operacional en un valor de objetivo de eficacia de la seguridad operacional más exigente.


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4.7.2.2 Se considerará cuán costosos son los planes de acción que se estiman necesarios para cambiar el valor del indicador de eficacia de seguridad operacional en un valor más exigente de objetivo de eficacia de la seguridad operacional. 4.7.2.3 Se considerará si la evaluación de los riesgos de seguridad operacional de las consecuencias del peligro encarado por el indicador de eficacia de la seguridad operacional y el objetivo de eficacia de la seguridad operacional cae en la región tolerable del proceso de gestión de los riesgos de seguridad operacional, si el valor del indicador de eficacia de la seguridad operacional y el valor de objetivo de eficacia de la seguridad operacional siguen siendo el mismo.

4.8 PLANES DE ACCIÓN.

4.8.1 En la práctica, la eficacia de la seguridad operacional de un SMS se expresa mediante valores de indicador de eficacia de la seguridad operacional y valores de objetivos de eficacia de seguridad operacional, los mismos se logran mediante planes de acción. 4.8.2 Los planes de acción son las herramientas y medios necesarios que la DNA utilizará para lograr los valores de indicador de eficacia de la seguridad operacional y los valores de objetivos de eficacia de la seguridad operacional del SMS. Comprenderán los procedimientos operacionales, tecnología, sistemas y programas con respecto a los cuales puedan especificarse mediciones de fiabilidad, disponibilidad, eficacia o exactitud. 4.8.3 La elaboración y ejecución de los planes de acción, estarán sujetas a los análisis contenidos en el 4.7.2.

4.9 GESTIÓN EFICAZ DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL.

4.9.1 La gestión eficaz de la seguridad operacional que permite satisfacer la política de seguridad operacional y lograr los objetivos de seguridad operacional planteados por la organización, comprende los tres conceptos básicos siguientes:

4.9.1.1 Un enfoque integral de la DNA respecto a la seguridad operacional, que prevé, entre otros aspectos los siguientes:

a) La responsabilidad última respecto a la seguridad operacional en la organización se asigna a

la Dirección de la DGAC y al Director de Navegación Aérea como pruebas del compromiso de la DGAC respecto a la seguridad operacional desde los niveles más altos de la misma;

b) principios de seguridad operacional claramente enunciados, con políticas de apoyo de la

organización, incluida una política no punitiva para las cuestiones disciplinarias; c) objetivos de seguridad operacional de la DNA, con un plan de gestión para alcanzar estos

objetivos; d) funciones y responsabilidades bien definidas, con líneas de rendición de cuentas específicas

respecto a la seguridad operacional que se publican y están disponibles para todo el personal relacionado con la misma;

e) requisito de un Coordinador de Seguridad Operacional independiente; f) pruebas demostrables de una cultura de seguridad operacional positiva en toda la

organización;


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g) dedicación a un proceso de vigilancia de la seguridad operacional; h) sistema de documentación para políticas, prácticas, principios y procedimientos de la DNA

que repercuten en la seguridad operacional; i) examen periódico de los planes de mejoramiento de la seguridad operacional; y j) procesos formales de revisión de la seguridad operacional.

4.9.1.2 Instrumentos de organización eficaces para aplicar las normas de seguridad operacional, que incluyen los siguientes:

a) Asignación de recursos basada en la evaluación de los riesgos; b) selección, contratación, instrucción y perfeccionamiento eficaces del personal; c) aplicación de SOP elaborados en cooperación con el personal afectado; d) definición, por la DNA, de las competencias específicas y de los requisitos de instrucción en

seguridad operacional para todo el personal con funciones relacionadas con la eficacia de la seguridad operacional;

e) normas definidas para la compra de recursos, la contratación de servicios y auditoría de

estas actividades; f) controles para la detección temprana de todo deterioro de la performance del equipamiento,

los sistemas o los servicios importantes para la seguridad operacional;

g) controles para supervisar y registrar las normas generales de seguridad operacional de la organización;

h) aplicación de métodos de identificación de peligros, evaluación de riesgos y gestión eficaz de

los recursos para controlar los riesgos identificados; i) gestión de los principales cambios en áreas como, introducción de nuevos equipos,

procedimientos o tipos de operaciones, movimiento de personal clave, expansión rápida, fusiones y adquisiciones;

j) arreglos que permiten al personal comunicar preocupaciones importantes respecto a la

seguridad operacional al nivel de dirección apropiado, para resolverlas y retorno de información sobre las medidas tomadas;

k) planificación de respuesta para casos de emergencia y simulacros para comprobar la eficacia

de los planes de contingencias; y l) evaluación de las políticas comerciales con respecto a sus repercusiones en la seguridad

operacional.


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4.9.1.3 Un sistema formal para la vigilancia de la seguridad operacional que incluye elementos como:

a) Un sistema de toda la organización para captura de informes sobre sucesos relacionados la

seguridad operacional o condiciones inseguras; b) un sistema de inspecciones y de auditorías de la seguridad operacional planificado e integral

que tiene la flexibilidad necesaria para concentrarse en problemas de seguridad operacional específicos a medida que se plantean;

c) un sistema para realizar investigaciones de seguridad operacional internas, aplicar medidas

correctivas y difundir información sobre seguridad operacional para todo el personal afectado;

d) sistemas para usar eficazmente los datos sobre seguridad operacional para el análisis de la

eficacia y la supervisión de los cambios en la organización como parte del proceso de gestión de riesgos;

e) examen sistemático y asimilación de las mejores prácticas de seguridad operacional de otras

actividades;

f) control del trabajo en curso en todas las actividades críticas para la seguridad operacional, para confirmar el cumplimiento de todos los requisitos reglamentarios y normas y procedimientos de la DNA, con particular atención en las prácticas locales;

g) sistema integral para documentar todos los documentos de seguridad operacional de la

organización, políticas de la DNA, objetivos de seguridad operacional, normas, SOP, informes de seguridad operacional, etc., que sean aplicables y para que dicha documentación esté disponible para todo el personal afectado; y

h) arreglos para la promoción permanente de la seguridad operacional basada en la eficacia de

la seguridad operacional interna.


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CAPITULO 5

RESPONSABILIDADES Y RENDICIÓN DE CUENTAS RESPECTO DE LA SEGURIDAD

5.1 RESPONSABLES DE LA GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL. 5.1.1 La responsabilidad de la seguridad operacional y de la gestión eficaz de la seguridad operacional la comparten las organizaciones e instituciones de un amplio espectro que incluye entre otros, las organizaciones internacionales, la autoridad de reglamentación de la aviación civil de los Estados y los proveedores de servicios de aviación. 5.1.2 Además, los terceros que proveen servicios de apoyo a la aviación, incluidos los servicios contratados también comparten la responsabilidad de la gestión de la seguridad operacional. 5.1.3 Generalmente, estas responsabilidades corresponden a las siguientes áreas de actividad:

a) Definición de políticas y normas que afectan a la seguridad operacional; b) asignación de recursos para las actividades de gestión de riesgos; c) identificación y evaluación de peligros para la seguridad operacional; d) adopción de medidas para eliminar peligros o reducir el correspondiente nivel de riesgo a lo

que se ha decidido que es un nivel de riesgo aceptable; e) incorporación de adelantos técnicos en el diseño y mantenimiento de equipos; f) evaluación de la vigilancia de la seguridad operacional y del programa de seguridad

operacional; g) investigación de accidentes e incidentes graves; h) adopción de las mejores prácticas de la industria que sean más apropiadas; i) promoción de la seguridad operacional de la aviación (incluido el intercambio de información

relacionada con la seguridad operacional); y j) actualización de los reglamentos que rigen la seguridad operacional en la aviación civil.

5.1.4 Los procedimientos y las prácticas aplicados de forma sistemática para la gestión de la seguridad operacional, por lo general, se mencionan colectivamente como un SMS.


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5.2 RESPONSABILIDAD ESPECIAL DE LA ADMINISTRACIÓN RESPECTO A LA SEGURIDAD

OPERACIONAL. 5.2.1 Las administraciones tienen una responsabilidad especial respecto a la gestión de la seguridad operacional. En estudios realizados por la OACI sobre el funcionamiento de la seguridad operacional en líneas aéreas de todo el mundo, se determinó que las líneas aéreas más seguras tenían una misión clara respecto a la seguridad operacional, que comenzaba en los niveles más altos de la organización y guiaba las acciones hasta el nivel de operaciones. Por eso, se asegura que las organizaciones más seguras a menudo son las más eficientes. 5.2.2 Aunque puede haber concesiones entre la gestión de la seguridad operacional y los costos, las administraciones deben reconocer los costos ocultos de los accidentes y que la seguridad operacional es un buen negocio. Al adoptar un enfoque sistemático para la toma de decisiones y la gestión de riesgos, se reducen las pérdidas debido a los accidentes.

5.2.3 La administración tiene la autoridad y la responsabilidad de la gestión de los riesgos para la seguridad operacional de la organización. Esto se logra estableciendo un método sistemático para identificar los peligros, evaluar los riesgos y asignar prioridades a estos y reduciendo o eliminando aquellos peligros que presentan las mayores posibilidades de pérdidas. Solo la administración tiene la capacidad de introducir cambios en la organización, la estructura, la dotación de personal, los equipos, las políticas y los procedimientos. 5.2.5 Las responsabilidades de seguridad operacional de la administración superior con respecto a la organización del SMS se refieren a:

5.2.5.1 Definir la arquitectura del SMS de la organización que corresponda al tamaño, características y complejidad de las operaciones y a los peligros y riesgos de seguridad relacionados con las actividades necesarias para la prestación de los servicios. 5.2.5.2 Asignar los recursos humanos, técnicos, financieros o de otro tipo necesarios para lograr el funcionamiento efectivo y eficiente del SMS de la DNA.

5.2.6 Por encima de todo, la administración establece el clima de la organización respecto a la seguridad operacional. Sin el compromiso incondicional de la misma, respecto a la seguridad operacional, la gestión de la seguridad operacional será mayormente ineficaz. Al reforzar positivamente las medidas de seguridad operacional, la administración envía a todo el personal el mensaje de que realmente le importa la seguridad operacional y que al personal también debería importarle. En el 5.2.10 se expone el compromiso contraído por la dirección de la DNA al respecto. 5.2.7 La administración debe establecer la seguridad operacional como una función básica de la organización, y puede lograrlo fijando objetivos respecto a la seguridad operacional y haciendo a los jefes y empleados responsables del logro de esos objetivos. El personal espera de la administración:

a) Una dirección clara en la forma de políticas convincentes, objetivos, metas, normas, etc.; b) recursos adecuados, y tiempo suficiente, para cumplir las tareas asignadas en forma segura

y eficiente; y c) conocimientos especializados, en términos de acceso a la experiencia a través de textos,

instrucción, seminarios, etc., sobre seguridad operacional.


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5.2.8 Esta responsabilidad de la administración existe, independientemente del tamaño o del tipo de organización que proporciona los servicios. La función de la administración en la gestión de la seguridad operacional es un tema que reaparece a menudo en este manual. 5.2.9 El cumplimiento de lo expuesto anteriormente (sobre la gestión de la seguridad operacional), en el SMS de la DNA, se materializa en el compromiso contraído por la dirección de la misma al respecto:

5.2.10 El compromiso contraído por la DNA se define de la siguiente manera:

5.2.10.1 El Director de Navegación Aérea, todos los niveles de dirección y todos los funcionarios somos responsables del logro del nivel más elevado de eficacia de la seguridad operacional, desarrollando una correcta política de seguridad operacional y el compromiso de cumplirla con los más altos estándares. 5.2.10.2 Suministrar los recursos apropiados para la gestión de la seguridad operacional, mediante un análisis adecuado de una asignación equilibrada de recursos, que demuestre que se gestiona activamente la seguridad con la misma atención a los resultados que la atención a los resultados de los otros sistemas de gestión de la organización. 5.2.10.3 Desarrollar una cultura de seguridad operacional en la organización que fomente las prácticas más seguras, reconociendo la importancia y el valor de una gestión eficaz de la seguridad operacional. 5.2.10.4 Definir claramente para todo el personal, administradores y funcionarios por igual, sus líneas de rendición de cuentas y responsabilidades para el logro de la eficacia de la seguridad operacional de la organización y la eficacia de nuestro sistema de gestión de la seguridad. 5.2.10.5 Establecer y operar procesos de identificación de peligros y de gestión de riesgos, incluyendo sistemas de notificación de peligros, para eliminar o mitigar los riesgos de seguridad operacional de las consecuencias de los peligros que resultan de nuestras actividades al punto más bajo como sea razonable en la práctica (ALARP). 5.2.10.6 Asumir que los errores operacionales suelen ser comunes, por ser estos una propiedad emergente de los sistemas integrados por el ser humano y la tecnología. Por lo que no se adoptará ninguna medida disciplinaria contra ningún funcionario que revele un problema de seguridad operacional mediante los sistemas de notificación de peligros. Sin embargo, las conductas que deriven en una actuación inaceptable (como negligencia, descuido, violaciones o sabotaje), no serán toleradas. 5.2.10.7 Asegurar que todos los miembros del personal posean información e instrucción sobre seguridad operacional de la aviación adecuadas, y apropiadas, que son competentes en cuestiones de seguridad operacional y que solamente se les asignan tareas acordes con sus competencias. 5.2.10.8 Mejorar continuamente nuestra eficacia de seguridad operacional mediante procesos de gestión que aseguren la adopción de medidas de seguridad pertinentes y eficaces.


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5.3 RESPONSABILIDADES Y RENDICIÓN DE CUENTAS. 5.3.1 La responsabilidad y la rendición de cuentas son conceptos estrechamente relacionados. Si bien el personal operativo de la DNA es responsable de sus acciones, también debe rendir cuentas a su supervisor o jefe, del desempeño seguro de sus funciones y pueden ser llamados a justificar sus acciones. 5.3.2 Aunque los individuos deben rendir cuentas de sus propias acciones, los jefes y supervisores rinden cuentas del desempeño general del grupo que está subordinado a su autoridad. La rendición de cuentas es una vía de dos sentidos: los jefes también rinden cuentas de que sus subordinados tienen los recursos, la instrucción, la experiencia y todo lo necesario para el cumplimiento de las tareas asignadas en condiciones seguras. 5.3.3 Es aconsejable una declaración formal de responsabilidades y de las correspondientes rendiciones de cuentas. Esta declaración aclara las líneas de rendición de cuentas formales y oficiosas en el cuadro orgánico y especifica quién rinde cuentas de las diversas actividades sin superposiciones ni omisiones. El contenido de la declaración varía según el tamaño y la complejidad. 5.3.4 La Carta de de funciones de la DNA que describe las interfaces e interrelaciones en términos de la gestión de la seguridad operacional entre los diversos sectores de la organización aparece en la figura 5-1 de este Capitulo. 5.4 EJECUTIVO RESPONSABLE. 5.4.1 Según lo establecido en la Resolución No 164 / 2012 del Director General de Aviación Civil del Ecuador se designa al Director de Navegación Aérea de la DGAC como Ejecutivo Responsable del SMS de la DNA, quien tendrá la responsabilidad final de rendir cuentas, en nombre de la DNA, en relación a la puesta en marcha y actuación efectiva y eficiente del SMS de la organización. 5.4.2 El Ejecutivo Responsable tendrá las siguientes facultades y responsabilidades, sin limitarse a ellas:

a) Autoridad para gestionar el capital humano requerido para las operaciones.

b) Autoridad para gestionar los recursos financieros requeridos.

c) Responsabilidad directa en la conducción de los asuntos de la organización.

d) Responsabilidad final sobre todos los asuntos de seguridad operacional. 5.4.3 El Ejecutivo Responsable asignará la gestión del SMS de la DNA al Coordinador de Seguridad. Las tareas y funciones cotidianas que cumplirá el Coordinador de Seguridad en nombre del Ejecutivo Responsable aparecen descritas en el 6.1.3. 5.4.4 No obstante, la obligación de rendición de cuentas del Ejecutivo Responsable no se verá afectada por la asignación de la gestión del SMS al Coordinador de Seguridad: el Ejecutivo Responsable conserva la obligación de rendición de cuentas y responsabilidad final por la eficacia del SMS de la DNA.


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5.5 OFICINA DE SERVICIOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL. (OSS).

5.5.1 El Coordinador de Seguridad necesita una oficina dotada del equipo apropiado. La presencia física de la Oficina de Servicios de Seguridad Operacional (tamaño y ubicación) pone de manifiesto la importancia que la administración otorga a la gestión de la seguridad operacional y a la función del Coordinador de Seguridad. 5.5.2 El concepto de Oficina de Servicios de Seguridad Operacional (OSS) es clave para la noción de gestión de la seguridad operacional como proceso empresarial básico, y de SMS como sistema que la administración emplea para tales fines. La OSS es independiente y neutral en términos de los procesos y decisiones adoptadas con respecto a la prestación de servicios por los responsables de las gestiones y dependencias operacionales.

5.5.3 En un entorno SMS, la OSS realiza las siguientes funciones:

5.5.3.1 Gestiona y supervisa el sistema de identificación de peligros. Por ejemplo:

a) Investigación de sucesos. b) Sistemas de notificación de peligros. c) Programas de análisis de datos.

5.5.3.2 Supervisa la eficacia de la seguridad de las dependencias operacionales que participan directamente en la prestación de servicios.

a) Realizando encuestas y auditorias (inspecciones) de seguridad operacional. b) Proporcionando orientación sobre vigilancia de la seguridad operacional.

5.5.3.3 Asesora a la administración superior en asuntos de gestión de la seguridad operacional.

a) Establecimiento de la política de seguridad operacional. b) Definición de responsabilidades y rendición de cuentas respecto a la seguridad

operacional. c) Establecimiento de un SMS eficaz para la organización. d) Recomendaciones relacionadas con la asignación equilibrada de recursos en apoyo de

iniciativas de seguridad operacional. e) Difusión de comunicaciones sobre cuestiones de seguridad operacional.

5.5.3.4 Asiste a los Responsables ATM regionales y Responsables de otras Gestiones ANS en asuntos de gestión de la seguridad operacional como:

a) Evaluación de los riesgos identificados. b) Selección de las medidas de mitigación de riesgos más apropiadas.


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5.5.3.5 Administra las bases de datos de seguridad operacional.

5.5.3.6 Realiza análisis de seguridad operacional, por ejemplo:

a) Observaciones de tendencias. b) Estudios y exámenes de seguridad operacional.

5.5.3.7 Proporciona instrucción sobre métodos de gestión de seguridad operacional. 5.5.3.8 Promueve la seguridad operacional.

a) Sustentando los conocimientos y la comprensión de los procesos de gestión de la

seguridad operacional de la organización en todas las áreas operacionales. b) Difundiendo internamente la experiencia en seguridad operacional. c) Intercambiando la información de seguridad operacional con otras organizaciones y

proveedores de servicios ATS similares.

5.5.3.9 Participa en investigaciones de incidentes y accidentes.

5.5.3.10 Presenta informes sobre seguridad operacional para cumplir los requisitos de:

a) La administración (ejemplo: examen anual o trimestral de tendencias de seguridad operacional e identificación de problemas de seguridad operacional no resueltos).

b) La autoridad de reglamentación (AAC).

5.5.4 Regularmente el Coordinador de Seguridad estará apoyado por personal adicional, principalmente analistas de datos de seguridad. La DNA debería contar con un pequeño grupo de funcionarios con experiencia y conocimientos (Delegados), que en dependencia del tamaño y complejidad de los servicios ANS cumplan con las funciones de la OSS descritas en 5.5.3. 5.5.5 El Coordinador de Seguridad, en conjunto con los Responsables de las Gestiones ANS, y aprobado por el Ejecutivo Responsable, deberá designar a los Delegados que sean necesarios para que integren la OSS. Estos Delegados normalmente abarcarán el conocimiento sobre aquellas actividades en las que el Coordinador de Seguridad no tiene mayor experiencia. La DNA tendrá en cuenta la necesidad de los siguientes Delegados:

a) Delegado de gestión de Tránsito Aéreo. (ATM).

b) Delegado de gestión de Meteorología Aeronáutica. (MET). c) Delegado de gestión de Búsqueda y Rescate. (SAR).

d) Delegado de gestión de Información Aeronáutica. (AIM).

e) Delegado de gestión de Sistemas de Navegación. (CNS).

f) Responsable del Sistema de Gestión de la Calidad. (SGC).


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5.5.6 Es probable, que por el tamaño y complejidad de la DNA en relación a la capacidad de recursos humanos para desarrollar no solo las tareas relacionadas con la seguridad operacional, sino también las actividades de prestación de servicios, quizás no todas las especialidades puedan contar con un Delegado destinado de forma física y permanente a la OSS. Por lo que en esos casos el Coordinador de Seguridad será responsable de:

5.5.6.1 Coordinar con el Ejecutivo Responsable y los Responsables de las Gestiones en cuestión, la inclusión en los planes de trabajo de los Delegados, del tiempo necesario para cumplir sus responsabilidades respecto de la seguridad operacional. 5.5.6.2 Coordinar con el Ejecutivo Responsable y los Responsables de las Gestiones en cuestión, la participación de los Delegados en reuniones y/o análisis de grupo en la OSS, sobre problemas de seguridad o análisis de riesgos de peligros relacionados con su actividad específica.

5.5.7 Estos Delegados deberán ser entrenados, de ser necesario, en materias de seguridad operacional específicas, más allá de las contenidas en la instrucción inicial, siguiendo los criterios sobre la instrucción al personal, recogidos en el Capítulo 13.

Figura 5-1. Gestión de los riesgos de seguridad operacional.

Junta de Control de Seguridad

(JCS)

Ejecutivo

Responsable

Coordinador de Seguridad O.

Oficina de Servicios de Seguridad O.

(OSS)

Comité de Seguridad

Operacional

(CSO)

Coordinadores

SMS

Coordinadores

SMS

Coordinadores

SMS

Resp. ATM

Región I Resp. ATM

Región II

Responsables Gestiones ATM, AIM, MET, CNS, SAR

Otras Organizaciones de

Aviación

Resp. ATM

Región III


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CAPITULO 6

PERSONAL CLAVE DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL 6.1 COORDINADOR DE SEGURIDAD OPERACIONAL.

6.1.1 El Coordinador de Seguridad, será la persona a quien el Ejecutivo Responsable asigne las funciones cotidianas de gestión del SMS. Es el individuo responsable y punto focal para la puesta en práctica y mantenimiento de un SMS efectivo. 6.1.2 El Coordinador de Seguridad asesora al Ejecutivo Responsable, a los Responsables ATM Regionales y Responsables de las otras Gestiones ANS en asuntos relativos a la gestión de la seguridad operacional, y es responsable de coordinar y comunicar asuntos de seguridad dentro de la organización, así como con agencias externas, contratistas y partes interesadas, según corresponda. 6.1.3 Las funciones del Coordinador de Seguridad comprenden, pero sin limitarse a ellas:

a) Administrar el Plan de implantación del SMS en nombre del Ejecutivo Responsable. b) Realizar y facilitar la identificación de peligros y el análisis de gestión de riesgos. c) Supervisar las medidas correctivas y evaluar sus resultados. d) Proporcionar informes periódicos sobre la eficacia de la seguridad operacional de la DNA. e) Mantener registros y documentación de seguridad. f) Planificar y organizar la instrucción del personal en seguridad. g) Proporcionar asesoramiento independiente sobre asuntos de seguridad. h) Supervisar problemas de seguridad operacional en la industria de la aviación y su impacto

percibido en las operaciones de la organización dirigidas a la prestación de servicios. i) Coordinar y comunicarse (en nombre del Ejecutivo Responsable) con la autoridad de

vigilancia del Estado y otras agencias estatales según corresponda sobre problemas relacionados con la seguridad operacional.

j) Coordinar y comunicarse (en nombre del Ejecutivo Responsable) con agencias

internacionales sobre cuestiones relativas a la seguridad operacional. 6.1.4 El Coordinador de Seguridad se comunicará directamente con los Responsables ATM Regionales y los Responsables de las otras Gestiones ANS. Debido al tamaño y complejidad de las dependencias ATC, los Responsables ATM Regionales contarán con Coordinadores de SMS especializados, con experiencia temática y responsabilidad delegada para la gestión de problemas de seguridad en un área determinada, esos Coordinadores de SMS serán los primeros puntos de contacto para el Coordinador de Seguridad. 6.1.5 En circunstancias normales, el Coordinador de Seguridad tendrá acceso al Ejecutivo Responsable o se comunica con éste mediante el Comité de Seguridad Operacional. En circunstancias excepcionales o urgentes, el Coordinador de Seguridad tendrá acceso directo de emergencia al Ejecutivo Responsable.


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6.1.6 El Coordinador de Seguridad será la persona responsable de la recolección y análisis de los datos de seguridad sobre peligros y de la distribución, a los Responsables ATM Regionales y los Responsables de las otras Gestiones ANS, de información de seguridad sobre peligros y los riesgos de seguridad de las consecuencias de los peligros. Por esta razón, los criterios de selección del Coordinador de Seguridad Operacional adquieren especial importancia y deberían incluir, pero sin limitarse a ellos, los siguientes:

a) Experiencia en gestión operacional; sólido conocimiento de los principios y prácticas de la gestión de la seguridad operacional.

b) Antecedentes técnicos para comprender los sistemas necesarios para las operaciones;

amplios conocimientos y experiencia operacionales respecto a las funciones de la organización.

c) Habilidades interpersonales. d) Habilidades analíticas y de resolución de problemas. e) Habilidades de comunicación oral y escrita.

f) Habilidades de gestión de proyectos.

6.1.7 El Coordinador de Seguridad tendrá libertad de movimiento dentro de la organización – examinando, preguntando y observando. El Coordinador de Seguridad será accesible para quienes deseen comunicarse con él y no deberá encerrarse en una oficina y esperar a que le llegue la información. Si el Coordinador de Seguridad no concurre regularmente donde se realizan las operaciones, la comunicación se verá afectada inevitablemente. 6.1.8 Puesto que la fuente principal de información sobre seguridad operacional es el personal operativo, el Coordinador de Seguridad se asegurará de que dicho personal pueda llegar fácilmente a él. Esto es particularmente importante en relación a las cuestiones de actuación humana, en las que la facilidad para discutir un problema, en confianza si es necesario, inmediatamente después de un suceso relacionado con la seguridad operacional, puede ser el factor decisivo para que la información se notifique o no. 6.2 COORDINADORES DE SMS.

6.2.1 Debido al tamaño y complejidad de las dependencias ATC, y por ser estas las más expuestas a los riesgos de seguridad operacional mientras prestan servicios, los Responsables ATM Regionales contarán con Coordinadores de SMS especializados con experiencia temática y responsabilidad delegada para la gestión de problemas de seguridad en un área determinada, esos Coordinadores de SMS serán los primeros puntos de contacto para el Coordinador de seguridad. 6.2.2 Los Coordinadores de SMS serán, regularmente, los Responsables de las dependencias ATC, en el entendido de que son las personas con mayor experiencia, conocimientos y autoridad dentro de la dependencia en cuestión. De ser conveniente pudiera seleccionarse otra persona. 6.2.3 Los Coordinadores de SMS tendrán las siguientes funciones, sin limitarse a ellas:

a) Coordinar el aseguramiento logístico del personal para las actividades requeridas en los procesos de identificación de peligros y gestión de riesgos.


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b) Administrar los sistemas locales de recopilación de datos, su evaluación y tramitación de la

información relativa a la seguridad operacional. c) Realizar el monitoreo y análisis de las operaciones. d) Recopilar la información necesaria para las investigaciones y estudios de seguridad

operacional. e) Promover la seguridad operacional coordinando con la OSS la instrucción del personal en

esa materia. f) Identificar y notificar a la OSS, cualquier peligro que consideren, en aras de que se realice la

gestión de los riesgos pertinentes. g) Participar y mantener estrecha colaboración con la OSS, para que el proceso de la gestión

de los riesgos sea eficaz. 6.2.4 En las dependencias ATC de menor tamaño donde el personal operativo no se constituye en grupos de trabajo y/o la complejidad determinada por la DNA sea menor, y en el resto de las dependencias ANS, se designarán activistas que cumplirán solo los aspectos recogidos en: f) y g) del 6.2.3. 6.2.5 Es necesario destacar que todo el personal operativo de la DNA esta orientado a cumplir con los aspectos recogidos en: f) y g) del 6.2.3. La designación de un activista es solo una garantía de que alguien prestará mayor atención a la gestión de riesgos. 6.2.6 El resto de los aspectos recogidos en a), b), c), d) y e) del 6.2.3 serán cumplidos por los Responsables ATM regionales y los Responsables de otras Gestiones ANS, apoyándose en el personal operativo. A menos que la DNA y la OSS designen estas tareas al Coordinador de SMS más cercano, o más idóneo, de tal manera que satisfagan las necesidades de la organización en materia de gestión de la seguridad operacional. 6.3 COMITÉ DE SEGURIDAD OPERACIONAL. (CSO).

6.3.1 El CSO es un comité de alto nivel, integrado por los Responsables ATM Regionales y los Responsables de otras Gestiones ANS presidido por el Ejecutivo Responsable: el Coordinador de Seguridad es el secretario del CSO. El CSO tiene carácter eminentemente táctico y trata de asuntos de implantación a nivel de base‖ relativos a actividades específicas para asegurar el control de los riesgos de seguridad operacional de las consecuencias de los peligros durante las operaciones. 6.3.2 Entre las funciones principales del CSO se encuentran, sin limitarse a ellas:

a) Supervisar la eficacia de la seguridad operacional dentro de las áreas funcionales y asegura que la identificación de peligros y la gestión de riesgos de seguridad se realizan según corresponda, con la necesaria participación del personal para crear conciencia de la seguridad operacional.

b) Coordinar la resolución de estrategias de mitigación para las consecuencias de peligros

identificadas y asegura que existen arreglos satisfactorios para la captura de datos de seguridad operacional y la retroinformación de los empleados.

c) Evaluar el impacto de los cambios operacionales en la seguridad.


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d) Coordinar la implantación de planes de medidas correctivas y convoca a reuniones o

sesiones de información, según corresponda, para asegurar que todos los empleados cuentan con amplias oportunidades para participar plenamente en la gestión de la seguridad.

e) Asegurar que las medidas correctivas se adoptan en forma oportuna. f) Examinar la efectividad de las recomendaciones de seguridad anteriores. g) Examinar los informes de inspecciones internas de la seguridad operacional y adopta

medidas para satisfacer las recomendaciones de seguridad. h) Supervisar la promoción de la seguridad operacional y asegura que se imparte al personal

instrucción apropiada en seguridad operacional, emergencias y técnicas que satisface o supera los requisitos normativos mínimos.

6.3.3 El CSO tendrá la autoridad final para tomar decisiones sobre la tolerabilidad de riesgos de seguridad operacional de la DNA. Con la responsabilidad de llevar bajo control de la organización a los riesgos de seguridad operacional de las consecuencias del suceso o condición inseguro. 6.3.4 Las reuniones del CSO tendrán las siguientes características, además de las contenidas en el Reglamento del CSO:

6.3.4.1 Orden del día:

a) Todos los miembros del CSO tienen la oportunidad de proponer temas posibles para el orden del día. El Coordinador de seguridad, como secretario de la reunión, debe armonizar el orden del día con el presidente y proporcionar los textos necesarios para cada tema. Los temas que requieren decisiones y medidas tienen prioridad sobre los temas permanentes (de información).

6.3.4.2 Actas.

a) El Coordinador de Seguridad, en su carácter de secretario de la reunión, prepara los proyectos de actas inmediatamente después de la reunión. Una vez que el presidente ha firmado las actas, estas pasan a ser un documento de decisiones.

b) Las actas deben distribuirse en los días laborales siguientes a la reunión, mientras

quienes son responsables de las decisiones recuerdan su compromiso. c) Las copias de las actas, o resúmenes de ellas aprobados por la DNA, deben hacerse

conocer a toda la organización, tanto al personal operativo como al personal directivo, a través de los medios formales de comunicación implementados por la DNA.

6.3.4.3 Seguimiento.

a) Después de la reunión, otras prioridades o preocupaciones pueden acaparar la atención de aquellos a quienes están dirigidas las decisiones. El Coordinador de Seguridad debe observar discretamente que las medidas se toman (o que no se toman) y examinar el progreso realizado con quienes están dedicados a la acción.


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6.3.5 La DNA determinará en el Reglamento del CSO, según las necesidades de la organización, la forma en que se reunirá el CSO. Éste debería reunirse de forma regular, al menos una vez por mes, a menos que circunstancias excepcionales impongan otra cosa. 6.3.6 El Coordinador de Seguridad y la OSS coordinarán las actividades y proporcionarán asistencia al CSO. Razón por la cual, los miembros de dicha oficina deberían ser invitados permanentes. 6.4 JUNTA DE CONTROL DE SEGURIDAD. (JCS).

6.4.1 Un SMS debe comenzar desde la administración superior. Esto no es una declaración retórica ni filosófica, sino que está basada en razones muy concretas. La gestión de la seguridad operacional, función empresarial básica de una organización, requiere recursos al igual que cualquier otra función empresarial básica. La asignación de recursos es eminentemente función de la administración superior, en el sentido de que ésta tiene tanto la autoridad como la responsabilidad de la asignación de recursos. 6.4.2 Si la administración superior no conoce la función y los objetivos del SMS de la organización o no participa en un nivel apropiado en el SMS de la organización, no podrá apreciar la medida que representan los riesgos de seguridad operacional para las capacidades de la organización. Sin esta apreciación, la asignación de recursos puede no satisfacer las necesidades reales. 6.4.3 La mitigación de problemas de seguridad inevitablemente exige recursos humanos, técnicos, financieros o de otro tipo. A veces estos recursos pudieran estar directamente disponibles a los Responsables de las gestiones ANS. También a menudo se requieren recursos adicionales, cuya asignación puede no estar en las facultades de estas personas o el Ejecutivo Responsable, y debe ser aprobada por niveles superiores de la organización. 6.4.4 Análogamente, debe haber algún protocolo en la organización para asegurar una evaluación neutral de la eficacia y eficiencia de las estrategias de mitigación en relación con la eficacia de la seguridad operacional convenida de la organización. La JCS proporciona la plataforma para lograr los objetivos de asignación de recursos y evaluación neutral de la eficacia y eficiencia de las estrategias de mitigación. 6.4.5 La JCS es un comité de muy alto nivel, presidido por el Subdirector de la DGAC e integrado por los administradores superiores, especialmente aquellos máximos responsables de los recursos humanos y financieros, el Ejecutivo Responsable y los Responsables de las gestiones ANS. El Coordinador de Seguridad participa en la JCS solamente como asesor. 6.4.6 La JCS tiene carácter eminentemente estratégico, trata problemas de alto nivel en relación con las políticas, asignación de recursos y supervisión del desempeño de la organización. 6.4.7 Entre las funciones principales de la JCS se encuentran, sin limitarse a ellas:

a) Monitorear la eficacia del plan de implantación del SMS. b) Monitorear que toda medida correctiva necesaria se adopta en forma oportuna.


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c) Monitorear la eficacia de la seguridad operacional con respecto de la política y objetivos de

seguridad de la organización.

d) Monitorear la efectividad de los procesos de gestión de la seguridad

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