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INFORMAÇÃO PÚBLICA 1INFORMAÇÃO PÚBLICA 1
NEGOCIAÇÃO ELETRÔNICA DE
EMPRÉSTIMO DE ATIVOSWORKSHOP DA FASE DE CERTIFICAÇÃO
02 de Maio de 2019
A implantação do Projeto de Negociação Eletrônica de Empréstimo de Ativos depende da aprovação dos órgãos reguladores
INFORMAÇÃO PÚBLICA 2
AGENDA
1. Visão geral da certificação, público alvo e obrigatoriedade
3. iMercado (módulo transacional)
4. Ambiente de certificação, atendimento e suporte
5. SINACOR
6. Declaração de prontidão
7. Cronograma e catálogo de mensageria
2. Escopo de certificação e apresentação das telas dos sistemas
8. Perguntas e respostas
INFORMAÇÃO PÚBLICA 3INFORMAÇÃO PÚBLICA 3
CAPÍTULO 1
Visão geral da certificaçãopúblico alvo e obrigatoriedade
INFORMAÇÃO PÚBLICA 4
Visão Geral da CertificaçãoObjetivo
Disponibilizar ambiente com a plataforma da Câmara BM&FBOVESPA para que as instituições avaliem as
funcionalidades existentes e testem as comunicações e integrações de seus sistemas com a B3
referentes as adaptações para a Negociação Eletrônica de Empréstimo de Ativos.
A Certificação é composta pelos pilares:
1. Execução de roteiro de testes, pelos participantes, no período estabelecido.
2. Acompanhamento da execução dos roteiros e suporte à dúvidas pela B3.
INFORMAÇÃO PÚBLICA 5
Visão Geral da CertificaçãoPúblico-alvo e obrigatoriedade
A certificação deverá ser realizada pelos participantes para avaliar as modificações de processos
decorrentes da alteração do processo de negociação eletrônica de empréstimo de ativos, além de validar
as adaptações efetuadas nos sistemas da Câmara BM&FBOVESPA e dos próprios participantes para
viabilizar esta mudança.
Desta forma, deverão efetuar os testes em certificação:
1. Participantes de Negociação Pleno.
2. Participantes de Liquidação.
3. Agentes de Custódia.
4. Buy-side.
• Participantes dos tipos 1 a 3: Certificação obrigatória para a modalidade registro, as modalidades D+0 e D+1 são opcionais.
• Participantes do tipo 4: Certificação opcional sendo aplicável apenas as modalidades D+0 e D+1
INFORMAÇÃO PÚBLICA 6INFORMAÇÃO PÚBLICA 6
CAPÍTULO 2
Escopo de certificação e apresentaçãodas telas dos sistemas
INFORMAÇÃO PÚBLICA 7
Escopo de certificaçãoContratação e iMercado
1. Autorização de conta do Buy Side;
2. Inclusão de oferta;
3. Fechamento de negócio;
4. Cancelamento de oferta;
5. Consulta de Oferta;
6. Consulta de Negócios;
7. Autorização do carrying doador e tomador;
8. Autorização do custodiante doador;
9. Fluxo iMercado corretagem.
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Escopo de certificaçãoAlocação
1. Consulta negócio realizado;
2. Inclusão e exclusão de alocação;
3. Repasse de negócio;
4. Alocação e repasse fora da grade;
5. Aceitação, rejeição e cancelamento de repasse;
6. Cancelamento de negócio;
7. Arquivos hash e conciliação;
8. Aceite do custodiante.
INFORMAÇÃO PÚBLICA 9
Escopo de certificaçãoControle de posições
1. Alteração de contrato;
2. Liquidação antecipada;
3. Renovação manual;
4. Renovação automática;
5. Tratamento de eventos corporativos.
INFORMAÇÃO PÚBLICA 10
Escopo de certificaçãoLiquidação
1. Troca de carteira;
2. Previsão de falhas;
3. Consulta de instruções de liquidação de empréstimos;
4. Restrição de ativos.
INFORMAÇÃO PÚBLICA 11
Escopo de certificaçãoGarantias
1. Inclusão de oferta total com fechamento total;
2. Inclusão de oferta total com fechamento parcial;
3. Inclusão de oferta total com fechamento em duas etapas;
4. Inclusão de oferta total com fechamento durante a janela de liquidação.
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Escopo de certificaçãoRiscos
1. Monitor de Risco Intradiário CORE0;
2. Monitor de Risco Intradiário CORE1;
3. Simulador de Risco CORE0;
4. Simulador de Risco CORE1
INFORMAÇÃO PÚBLICA 13
Certificação da Negociação Eletrônica de Empréstimo Grades – Horário limite em Certificação
D+0 – AlocaçãoTipo de Grade Horário Máximo
Inserção de Oferta 18:15
Fechamento de Negócio 10:45
Fechamento de Negócio com Repasse 10:05
Alocação 10:45
Aceite / Rejeite do Custodiante 11:00
D+1 – AlocaçãoTipo de Grade Horário Máximo
Inserção de Oferta 18:15
Fechamento de Negócio 18:15
Fechamento de Negócio com Repasse 17:35
Alocação 18:15
Aceite / Rejeite do Custodiante 18:30
Registro - Contratação
Tipo de Grade Horário Máximo
Inserção de Oferta 18:15
Fechamento de Negócio 18:15
Fechamento de Negócio com Repasse 17:35
Aceite / Rejeite do Custodiante 18:30
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Apresentação telas dos sistemasBTB – Acesso Buy Side
INFORMAÇÃO PÚBLICA 15
Apresentação telas dos sistemasBTB - Visão Geral
Modalidades de negociação separadas por abas
Menu de acesso às funcionalidades do terminal
Botões de acesso rápido
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Apresentação telas dos sistemasBTB - Módulo D0
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Apresentação telas dos sistemasBTB - Módulo D1
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Apresentação telas dos sistemasBTB - Módulo Registro
INFORMAÇÃO PÚBLICA 19
Apresentação telas dos sistemasBTB - Book Geral
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Apresentação telas dos sistemasBTB - Book de Profundidade e Módulos de Negócios
INFORMAÇÃO PÚBLICA 21
Apresentação telas dos sistemasBTB - Inserir ofertas
INFORMAÇÃO PÚBLICA 22
Apresentação telas dos sistemasBTB - Lista de ofertas
INFORMAÇÃO PÚBLICA 23
Apresentação telas dos sistemasBTB - Fechamento de negócios
INFORMAÇÃO PÚBLICA 24
Apresentação telas dos sistemasBTB - Lista de negócios e módulo de negócios
INFORMAÇÃO PÚBLICA 25
Apresentação telas dos sistemasBTB - Inclusão de ofertas em lote
INFORMAÇÃO PÚBLICA 26
Apresentação telas dos sistemasBTB - Inclusão de ofertas em lote
INFORMAÇÃO PÚBLICA 27
Apresentação telas dos sistemasRTC - Tela de alocação do empréstimo
INFORMAÇÃO PÚBLICA 28
Apresentação telas dos sistemasRTC - Tela do aceite do custodiante
INFORMAÇÃO PÚBLICA 29INFORMAÇÃO PÚBLICA 29
CAPÍTULO 3
iMercado (módulo transacional)
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Fluxo iMercadoConfirmação em D+0 - sem carrying
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Fluxo iMercadoConfirmação em D+0 - com carrying
INFORMAÇÃO PÚBLICA 32
Fluxo iMercadoValores a liquidar com corretagem
INFORMAÇÃO PÚBLICA 33INFORMAÇÃO PÚBLICA 33
CAPÍTULO 4
Ambiente de certificação, atendimento e suporte
INFORMAÇÃO PÚBLICA 34
Ambiente de Certificação Conectividade – Liberação de rede e infraestrutura
VPN
1. Os participantes, exceto o Buy Side, deverão possuir VPN com o ambiente de certificação da
BM&FBOVESPA.
2. Os endereços para acesso ao ambiente de certificação da Câmara BM&FBOVESPA e da Central
Depositária pode ser encontrados em http://www.ctc.bvmfnet.com.br/pt-br/download/ServicosNP.pdf.
3. Os sistemas da Câmara BM&FBOVESPA e da Central Depositária devem ser acessados utilizando
browser Microsoft Internet Explorer 11 ou Google Chrome a partir da versão 45.0.24.
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Ambiente de Certificação Conectividade – Câmara BM&FBOVESPA e iMercado (1/2)
Acesso as aplicações de certificação da Câmara e iMercado
1. Para acessar as aplicações do ambiente de certificação da BM&FBOVESPA deverão ser utilizados os
usuários cadastrados no CAU.
a. O acesso as aplicações Secure Client, SMP-ISO e SMP-Flash (iMercado) são realizados através dos usuários de serviço.
b. As demais aplicações da Câmara são acessadas através de usuários comuns.
2. O usuário privilegiado de cada participante deve estar ativo.
➢ Caso não possua usuário privilegiado, precise de reset de senha, adição ou alteração de privilegiado envie um e-mail para
liquidacao.certifica@b3.com.br.
3. A administração dos acessos dos usuários comuns e de serviço são feitos pelos usuários privilegiados de
cada participante
a. Para o Buy-Side a solicitação de novos usuários deverá ser feita via liquidacao.certifica@b3.com.br
INFORMAÇÃO PÚBLICA 36
Ambiente de Certificação Conectividade – Câmara BM&FBOVESPA e iMercado (2/2)
Acesso as aplicações de certificação da Câmara e iMercado
4. O acesso aos webservices do BTB (API) será realizado via Internet sendo validado via certificado digital
(endereço será divulgado futuramente).
5. O acesso a interface Web do BTB será realizado via VPN de Certificação ou Internet (endereço será
divulgado futuramente).
INFORMAÇÃO PÚBLICA 37
Ambiente de Certificação Conectividade – Central Depositária
Acesso as aplicações de certificação da Central Depositária
1. Para acessar as aplicações do ambiente de certificação da BM&FBOVESPA deverão ser utilizados os
usuários cadastrados no CAS.
2. O usuário privilegiado de cada participante deve estar ativo.
➢ Caso não possua usuário privilegiado, precise de reset de senha, adição ou alteração de privilegiado envie um e-mail
para liquidacao.certifica@b3.com.br.
INFORMAÇÃO PÚBLICA 38
Certificação da Negociação Eletrônica de Empréstimo Contratação dos Serviços BTB e iMercado
Contratação do serviço
1. A contratação dos serviços deverá ser realizada mediante celebração do Termo de Adesão aos Termos e
Condições do Uso:
a) BTB: aplica-se somente ao Buy-Side
b) iMercado: aplica-se ao Sell-Side e ao Buy-Side.
2. Esclarecimentos adicionais referentes à contratação poderão ser obtidos com a Gerência de Contratação de
Serviços, pelo telefone (11) 2565-5084 ou pelo e-mail contratacao@b3.com.br
INFORMAÇÃO PÚBLICA 39
Certificação da Negociação Eletrônica de EmpréstimoAcesso à Tela pelo Buy Side
1. Buy Side solicita o seu login na B3;
2. B3 cria logins para o Buy Side, que efetua o cadastro da conta que irá utilizar no sistema BTB;
3. PNP/PL aprova o cadastro efetuado pelo Buy Side.
INFORMAÇÃO PÚBLICA 40
Certificação da Negociação Eletrônica de Empréstimo Atendimento e Suporte
Funcionamento do ambiente
1. Nos dias úteis, de segunda a sexta, com abertura às 9h e fechamento às 18:30h.
2. Atualizações no ambiente, que demandem indisponibilidade do mesmo, serão notificadas com antecedência
mínima de uma semana para os participantes.
Atendimento
1. O atendimento aos participantes poderá ser feito por canais específicos, detalhados a seguir.
INFORMAÇÃO PÚBLICA 41
Certificação da Negociação Eletrônica de EmpréstimoAtendimento aos participantes
Interação Canal de Atendimento
CERTIFICAÇÃO
Questões de Certificação relacionadas a
sistemas, conectividade, infraestrutura e
incidentes.
Superintendência de Suporte aos Processos
e Serviços de Liquidação(11) 2565-5017 (9h as 18:30h)
liquidacao.certifica@b3.com.br
SINACOR
Dúvidas direcionadas a questões
específicas do ambiente e sistema
SINACOR e também suas interações.
Atendimento e Suporte aos ClientesFormas de agendamento:
(11) 2565-5055 (9h as 18:30h)
sinacor.implantacao@b3.com.br.
TRANSIÇÃO
EXTERNA
Equipe dedicada para esclarecimento de
dúvidas e auxílio durante todas as fases do
Projeto Negociação Eletrônica de
Empréstimo de Ativos e monitoramento da
prontidão dos participantes.
Comunicação Integrada(11) 2565-5710 / 5352 / 7822 / 4452 (9h as 18:30h)
transicaoexterna@b3.com.br
INFORMAÇÃO PÚBLICA 42INFORMAÇÃO PÚBLICA 42
CAPÍTULO 5
SINACOR
INFORMAÇÃO PÚBLICA 43
SINACORPreparação ambiente de Certificação
Checklist
1. Instalação da versão V19.1.1 do SINACOR.
2. Preparação da massa de testes.
A. Cadastro das Contas no SINACOR e SINCAD
3. Secure Client
A. Arquivos da Clearing
B. Arquivos da Depositária
4. Sessões FIX.
A. SMP ISO
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SINACORVisão Geral - Alocação, Faturamento, Liquidação e Posição
BACKOFFICE
MIDDLE-OFFICE
MEN
SAG
ERIA
/ A
RQ
UIV
OS
INTEG
RA
ÇÃ
O
Pós-Negociação Depositária CadastroNegociação
Tesouraria Conta Corrente
CustódiaClientes
Controle de Contratos
Alocação
Investidor
MIDDLE OFFICE
• Captura dos Contratos
• Emissão da Confirmação
• Alocação dos Contratos
• Processo de Distribuição
• Tratamento de Repasses
• Aprovação Custodiante
• Processo de Conciliação
• Integração BackOffice
BACKOFFICE
• Calculo da Corretagem
• Tarifação dos Contratos
• Calculo da Comissão
• Emissão da Nota de Corretagem
• Liquidação dos Contratos
• Controle de Projeções
• Recepção da Liq. Antecipada
• Tratamento Empréstimo x À Vista
• Controle da Posição
• Fluxo iMercadoFaturamento
TELA / API
TELA / API
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CAPÍTULO 6
Declaração de Prontidão
INFORMAÇÃO PÚBLICA 46
Declaração de ProntidãoTransição Externa | Comunicação Integrada
O acompanhamento da prontidão dos participantes e da evolução nos testes será realizado pela
equipe de Transição Externa.
Haverá um formulário específico que abordará os principais pontos de controle, a ser informado
pelos participantes a partir da abertura de Certificação.
O template estará disponível no site B3 Clientes:
www.b3.com.br/clientes > Roadmap 2019/2020 > 2º Quadrimestre > Empréstimo de Ativos –
Negociação Eletrônica > Material de Apoio
INFORMAÇÃO PÚBLICA 47INFORMAÇÃO PÚBLICA 47
CAPÍTULO 7
Cronograma e catálogo de mensageria
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Cronograma
Considerações
1. Após discussões com o mercado, o cronograma de certificação, que originalmente apontava 13/05, foi
adiado e dividido em 2 fases:
1ª) Contratação, iniciando em 03/06
2ª) Demais processos (Alocação, Repasse, Indicação, Aceite de Custodiante, Renovação, Liquidação
Antecipada, Conta de Intermediação, Gerenciamento de Risco etc), iniciando em 24/06
2. As funcionalidades de empréstimo de ativos e empréstimo de títulos públicos serão unificadas na 2ª fase,
sem condicionar o Go-Live unificado dos dois projetos.
3. Os participantes devem se atentar às mensagens oriundas do catálogo unificado. Este catálogo é o que foi
divulgado ao projeto Negociação Eletrônica de Empréstimo de Ativos com adição de campos opcionais, com
exceção das mensagens de risco e controle de posições.
INFORMAÇÃO PÚBLICA 49INFORMAÇÃO PÚBLICA 49
CAPÍTULO 8
Perguntas e Respostas
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Obrigado.
Caso tenha alguma dúvida, entre
em contato:
liquidacao.certifica@b3.com.br
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