กองทุนเปิดทหารไทย SET 50 - TMBAM Eastspringกองท นเป...

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทหารไทย SET50 1

กองทนเปดทหารไทย SET 50 หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

ส าหรบรอบระยะเวลาบญชปท 20 สนสดวนท 30 เมษายน 2564


การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทนผลงทนควรลงทนในกองทนเปดทหารไทย SET50 เมอเหนวาการลงทนในกองทนเปดนเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของผลงทน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได

ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทก าหนดไวในหนงสอชชวน ในกรณทกองทนเปดทหารไทย SET50 ไมสามารถด ารงสนทรพยสภาพคลองไดตามทส านกงานก าหนด ผ ลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนไดตามทมค าสงไว กองทนเปดทหารไทย SET50 มนโยบายทจะลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา เพอแสวงหาผลประโยชนตอบแทน ท าใหมความเสยงมากกวากองทนรวมอน จงเหมาะสมกบผลงทนทตองการผลตอบแทนสงและรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป

ในกรณทบรษทจดการมพนธะสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจ าเปนจะตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ด าเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผ ถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและด าเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผ ถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนการขอค ายนยอม ขอมล และเอกสารเพมเตมจากผ ถอหนวยลงทน และมสทธด าเนนการอนใดเทาทจ าเปนส าหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศ ทงน ผ ถอหนวยลงทนโปรดศกษารายละเอยดเพมเตมในหนงสอชชวนฉบบน

เพอใหสอดคลองและเปนไปตามกฏเกณฑของนตบคคลทกองทนเปดทหารไทย SET50 ท าธรกรรมดวย [(รวมเรยกวา”นตบคคลทเกยวของ”) เชน คคา ผใหบรการทางการเงน นายหนาคาหลกทรพย ผออกหลกทรพย และกองทนใดๆ (รวมถงผ เกยวของของกองทนดงกลาว) ทกองทนเปดทหารไทย SET50เขาลงทน เปนตน] บรษทจดการสงวนสทธในการน าสงขอมลและรายละเอยดของผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทย SET50(“กองทน”)ในกรณทผ ถอหนวยลงทนรายใดรายหนงถอครองกองทน (ทงทางตรงและทางออม) มากกวา 10% ของกองทน หรอสดสวนอนใดทก าหนดตามทนตบคคลทเกยวของ หรอ ตามค าขอของนตบคคลทดงกลาว เพอให นตบคคลดงกลาว ตรวจสอบคณสมบตของผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทย SET50และปฏบตตามเกณฑและขอบงคบของกฎหมายทเกยวของตอไป

ในการด าเนนการดงกลาวขางตนทงหมด ใหถอวา ผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบและใหความยนยอมแกบรษทจดการไวลวงหนาแลว อกทงผ ถอหนวยลงทน จะไมสามารถน าเรองดงกลาวมาใชเปนสทธเรยกรองความเสยหายจากเหตดงกลาวจากบรษทจดการไดแตอยางใด


บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผ มถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผ ทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผ ลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 – 4 บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจ และควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน ท าความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจลงทน


ขอมลสรปรายละเอยดโครงการจดการ

ชอกองทน : กองทนเปดทหารไทย SET50

TMB SET50 Fund (ชอยอ: TMB50)

อายโครงการ : ไมก าหนดอายโครงการ

วนทอนมตจดตงกองทน : 23 พฤศจกายน 2543

วนทจดทะเบยนกองทน : 29 มนาคม 2544

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ประเภทกองทน : กองทนรวมตราสารแหงทน ประเภทรบซอคนหนวยลงทน

นโยบายการลงทนของกองทน : กองทนมนโยบายทจะพยายามลงทนในหนเตมอตรา (fully invested) เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนทใกลเคยงกบดชน SET50 ใหมากทสดเทาทจะท าได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนดชนทกองทนใชอางองในการสรางผลตอบแทนเปนดชนอนใดแทนดชน SET50 ในกรณทดชนดงกลาวถกยกเลกหรอจะไมมการค านวณอกตอไป โดยดชนทจะน ามาใชแทนจะตองเปนดชนทวดผลตอบแทนของการลงทนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยโดยรวม กองทนจะใชกลยทธการบรหารกองทนเชงรบ (Passive management strategy) เพอสรางผลตอบแทนจากการลงทนใหใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชน SET50 โดยกองทนจะเลอกลงทนเฉพาะในหนสามญของบรษทตางๆ ในสดสวนทเทาหรอใกลเคยงกบน าหนกทเปนสวนประกอบของดชนดงกลาว

ทงน กองทนอาจจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพในการบรหารกองทน (efficient portfolio management) ตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด โดยมวตถประสงคเพอใหพอรตการลงทนสามารถสรางผลตอบแทนใหใกลเคยงกบดชนหลกทรพย SET50 เชน สญญาฟวเจอรส ทองกบดชนหลกทรพย SET50 เปนตน รวมทงอาจท าธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด แตจะไมลงทนในตราสารหนทมลกษณะสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

ผลตอบแทนท ผลงทนจะไดจากเงนลงทน : ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบผลตอบแทนจากการลงทนในรปก าไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขนจากดอกเบยหรอสวนตางของราคาของตราสารทกองทนเขาลงทน เชน หากทานซอหนวยลงทนทเสนอขายในครงแรกทราคา 10.0000 บาทตอหนวย และตอมามลคาหนวยลงทนเพมขนเปน 11.0000 บาทตอหนวย แสดงวาผ ถอหนวยลงทนไดก าไรเปนจ านวน 1 บาทตอหนวย แตทงน ผ ถอหนวยลงทนสามารถรบก าไรดงกลาวจากการสงขายคนหนวยลงทนเทานน ซงก าไรทไดรบจากการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวไดรบยกเวนไมตองเสยภาษ โดยทผลงทนตองปฏบตตามขอก าหนดในกฎหมายภาษอากร


ตวชวดของกองทนเปดทหารไทย SET50 (Benchmark) :

ตวชวดของกองทน (Benchmark) คอ ดชนผลตอบแทนรวม SET50 (SET50 Total Return Index) (เปลยนแปลงตวชวด จากเดมดชน SET50 (SET50 Index) เปนดชนผลตอบแทนรวม SET50 (SET50 Total Return Index) โดยมผลตงแตวนท 1 ธนวาคม 2559 เปนตนไป) ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวด (Benchmark) ในเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด ค าอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดสมาคมบรษทจดการลงทนและ/หรอ ประกาศ ขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบ ในกรณทผ ออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาวใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

ลกษณะทส าคญของกองทนรวม

Q: กองทนเปดทหารไทย SET50 เปนกองทนรวมทมการก าหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวย

ลงทนหรอไมอยางไร A: กองทนรวมนเปนกองทนส าหรบผลงทนทวไป และไมมการแบงชนดของหนวยลงทน Q: กองทนรวมนมจ านวนเงนทนโครงการเทาใด A: จ านวนเงนทนโครงการนเทากบ 6,000 ลานบาท

Q: กองทนเปดทหารไทย SET50 เหมาะสมทจะเปนทางเลอกส าหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทน

ในระยะเวลาเทาใด A: - เหมาะสมกบ : นกลงทนทยอมรบความเสยงของการลงทนในหนได ไมตนตระหนกกบความผนผวนของตลาดหน และ

คาดหวงผลตอบแทนในระดบทใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชน SET50 - ควรลงทนในระยะเวลา : เนองจากกองทนเปนกองทนเปดทผ ถอหนวยลงทนสามารถซอ หรอขายคนไดทกวนท าการ ดงนน ระยะเวลาทผ ถอหนวยลงทนควรลงทนในกองทนน จงขนอยกบวตถประสงคในการลงทนของผ ถอหนวยลงทน โดยจะตองค านงถงระยะเวลาทจะสามารถลงทนได ผลตอบแทนทคาดหวง และความเสยงทรบไดจากการลงทน

Q: ปจจยทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอเงนลงทนของผทลงทนในกองทนน A: กองทนนมนโยบายเนนลงทนในหนเตมอตรา 100% (Fully Invested) ตลอดเวลา หากราคาหนในตลาดทกองทนถออยม

การเปลยนแปลงลดลงตามสภาวะตลาด มลคาหนวยลงทนกจะลดลงตาม ซงในชวงตลาดขาลง กองทนอาจใหผลตอบแทนต ากวากองทนห นอนๆ ทอาจลดน าหนกการลงทนในห นไปถอเงนสดแทนได นอกจากนน การเปลยนแปลงของสภาพแวดลอมทางธรกจหรอการเปลยนแปลงจากปจจยภายในของบรษททกองทนลงทน กมผลกระทบเชนกน


Q: กองทนเปดทหารไทย SET50 เปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครอง

เงนตนหรอไม อยางไร A: ไมมผประกนเงนลงทนและไมไดเปนกองทนคมครองเงนตน Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร A: วนทสนสดรอบบญช คอ วนท 30 เดอน เมษายน

ขอก าหนดในการซอขายสบเปลยนและโอนหนวยลงทน

Q: ทานจะลงทนในกองทนรวมนไดอยางไร? A: ผทสนใจลงทนสามารถซอ ขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนเปดทหารไทย SET50 ไดทกวนท าการ ดวยวธ

ก. ท ารายการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ข. ท ารายการผานบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต ท www.tmbameastspring.com

ค. การสงซอหนวยลงทน ดวยค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan: AIP) ง. การสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ จ. วธการอนใดทบรษทจดการจดใหมขนในอนาคตและ/หรอตามทระบไวในโครงการ

ลงทนกบ บลจ.ทหารไทย

ผทสนใจลงทนในกองทนทบรหารโดย บลจ.ทหารไทย สามารถกรอกใบค าขอเปดบญชกองทน พรอมน าเอกสารประกอบมาตดตอขอเปดบญชกองทนไดทส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของ บลจ.ทหารไทย (ถาม) หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

เอกสารประกอบการเปดบญชกองทน บคคลธรรมดา 1. แบบค าขอเปดบญชกองทน 2. บตรประจ าตวประชาชน 3. ส าเนาสมดบญชธนาคาร หรอ รายงานการ เคลอนไหวของบญชธนาคารทตองการใช รวมกบบญชกองทน

นตบคคลประเภทบรษทจ ากด 1. แบบค าขอเปดบญชกองทน 2. ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย 3. ส าเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท 4. ตวอยางลายมอชอของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล และ

เงอนไขการลงนาม 5. ส าเนาบตรประชาชนและส าเนาทะเบยนบานของผมอ านาจ ลงนามแทนนตบคคล 6. หนงสอรบรองของบรษท และหนงสอมอบอ านาจ 7. ส าเนาสมดบญชธนาคาร หรอ รายงานการเคลอนไหวของ บญชธนาคารทตองการใชรวมกบบญชกองทน

หมายเหต 1. เอกสารประกอบการแสดงตวตนของลกคา ลกคาตองลงลายมอชอรบรองส าเนาถกตองทกฉบบ

2. เอกสารประกอบการเปดบญชกองทน อาจเปลยนแปลงหรอเพมเตมได ตามทบรษทจดการหรอผสนบสนน การขายหรอรบซอคนก าหนด


บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการยกเลกรายการซอ รายการขาย รายการสบเปลยนหนวยลงทน หากรายการดงกลาวไดด าเนนการตามค าสงเสรจสมบรณแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลวทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

การซอหนวยลงทน

มลคาขนต าในการซอครงแรก (เปดบญช) 1 บาท มลคาขนต าในการซอครงตอไป 1 บาท ขนไป* ราคาขายหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน**

ณ สนวนท าการซอขาย บวกคาใชจายในการซอหลกทรพย คาใชจายในการซอหลกทรพย 0.10%*** ของมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน

หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ ผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย อนเทอรเนต

** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง และปดทศนยมต าแหนงท 4 ขน *** 0.10% เปนอตราคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในปจจบน

วธการสงซอหนวยลงทน

1) ส าหรบผทไมเคยมบญชกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการ ผสงซอสามารถซอหนวยลงทนไดดวยตนเองทส านกงานใหญ หรอส านกงานสาขา (ถาม) ของ บลจ.ทหารไทย หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงน ผสงซอจะตองสงซอหนวยลงทนไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน) โดยจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทนและค าขอใชบรการอน ๆ ทตองการใหครบถวนชดเจน และยนเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน พรอมหลกฐาน

2) ส าหรบผทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว ผ สงซอทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว สามารถขอเปดบญชกองทนเปดทหารไทย

SET50 ไดทบรษทจดการหรอผ สนบสนนทไดเปดบญชไว โดยน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนดงกลาวหรอส าเนาหลกฐานใบค าขอเปดบญชกองทนมาแสดงเปนหลกฐาน หรอ เปดผานระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการ หรอระบบอนใด ทสามารถใหบรการได ทงน ผสงซอจะตองสงซอหนวยลงทนไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน)


ชองทางการท ารายการซอหนวยลงทน ระหวางวนท าการ 1. บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ช าระดวยเงนสด กอนเวลา 15.30 น.

ช าระดวยเชค กอนเวลา 14.00น. หรอตามเวลาทบรษทจดการ

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ก าหนด 2. อนเทอรเนต www.tmbameastspring.com ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.* 3. ค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.* 4. เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน)

ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.*

หมายเหต * ตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน

กรณช าระดวยเงนสด (รวมถงการโอนเงนผานธนาคาร)

ซอดวยตนเอง ณ ทท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถซอหนวยลงทนไดทกวนท าการ ตามเวลาทบรษทจดการหรอผสนบสนนก าหนด โดยกรอกรายละเอยดในใบค าสงซอ และระบจ านวนเงนทสงซอใหชดเจน*

กรณช าระดวยเชค ผสงซอสามารถช าระคาซอหนวยลงทนเปน เชคหรอดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบบรษทจดการหรอส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทรบค าสงซอเทานน โดยกรณากรอกรายละเอยดในใบค าสงซอ พรอมเชคขดครอมเฉพาะ ระบจ านวนเงนใหชดเจน* และระบเลขทผ ถอหนวยลงทน 10 หลกลงบนดานหลงของเชค 1) กรณทสงซอผานส านกงานใหญ หรอส านกงานสาขา (ถาม) ของบรษทจดการ กรณาสงจาย "กองทนเปดทหารไทย SET50” 2) กรณทสงซอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน กรณาสงจาย "บญชจองซอหนวยลงทนของ บลจ. ทหารไทย โดย..................(ระบชอผสนบสนนการขายหรอรบซอ

คน)” และ/หรอ สงจายตามทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนแตละแหงก าหนด

ซอผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com ผ ถอหนวยลงทนทไดลงนามในใบค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผ ใชและรหสผานส าหรบใชบรการดงกลาวแลว สามารถสงซอหนวยลงทนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.tmbameastspring.com ไดตลอด 24 ชวโมง** โดยผ ถอหนวยลงทนตองลงนามในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร (หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด) แสดงความยนยอมใหหกเงนในบญชเงนฝากท บมจ . ธนาคารทหารไทย หรอ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย หรอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ บมจ. ธนาคารกรงเทพ หรอ บมจ.


ธนาคารกรงไทย หรอ บมจ. ธนาคารยโอบ หรอ บมจ. ธนาคาร ธนชาต หรอธนาคารอนทมขอตกลงกบบรษทจดการใหสามารถหกบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนเพอช าระคาซอหนวยลงทนไวแลว

ซอผานค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงซอหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆ กน สามารถกรอกค าสงซอหนวยลงทนอตโนมตดวยตนเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbameastspring.com) หรอกรอก “ใบค าขอใชบรการการวางแผนการลงทนอตโนมต” และยนพรอมสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดท าการเปดบญชไวเทานน หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ ทงนกอนททานจะท ารายการสงซอดงกลาว ทานจะตองไดรบความยนยอมจากธนาคารเจาของบญชททานประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทนแลวเทานน

ซอผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ โทร.1725 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม จงจะท ารายการผานบรการนไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น.** โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง และผ ถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนใหเสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจดใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผ ถอหนวยลงทนทขอใชบรการนทราบ และผ ถอหนวยลงทนตองลงนามในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร (หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด) แสดงความยนยอมใหหกเงนในบญชเงนฝากท บมจ . ธนาคารทหารไทย หรอ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย หรอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ บมจ. ธนาคารกรงเทพ หรอ บมจ. ธนาคารกรงไทย หรอ บมจ. ธนาคารยโอบ หรอ บมจ. ธนาคารธนชาต หรอธนาคารอนทมขอตกลงกบบรษทจดการใหสามารถหกบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนเพอช าระคาซอหนวยลงทนไวแลว

ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนเปดทหารไทย SET50 ในการซอครงแรก และสามารถน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาปรบใหเปนปจจบนไดทกวนท าการ ท บลจ.ทหารไทย ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ

คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** รายการซอทท ารายการหลงเวลาท าการ ระบบจะเกบค าสงไวเพอท ารายการในวนท าการถดไป ทงน เวลาท า การอาจแตกตางไปตามเงอนไขของแตละธนาคารและบรการทเลอกใช


การขายคนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนได ทกวนท าการภายในเวลา 15.30 น. ตามชองทางการท ารายการขายคนหนวยลงทน ดงน

1. ดวยตนเอง ณ ทท าการบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 2. อนเทอรเนต www.tmbameastspring.com 3. ค าสงขายคนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) 4. เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน)

มลคาขนต าในการขายคนแตละครง 1 บาท ขนไป* ราคารบซอคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน**

ณ สนวนท าการซอขาย หกคาใชจายในการขายหลกทรพย คาใชจายในการขายหลกทรพย 0.10%*** ของมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ ผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ

คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

*** 0.10% เปนอตราคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในปจจบน ขายคนดวยตนเอง ณ ทท าการหรอสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผ ถอหนวยลงทนตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาดวยทกครงทท าการสงขายคน กรณากรอกใบค าสงขายโดยระบจ านวนเงนสทธทตองการจะไดรบ หรอจ านวนหนวยลงทนทตองการขายใหชดเจน*

ขายคนผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com ผ ถอหนวยลงทนทไดลงนามในใบค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผใชและรหสผานส าหรบใชบรการดงกลาวแลว สามารถสงขายคนหนวยลงทนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.tmbameastspring.com ไดตลอด 24 ชวโมง**

ขายผานค าสงขายอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ผ ถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆกน โดยก าหนดค าสงขายหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com)หรอดวยวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ

ขายผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ โทร.1725 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม จงสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท า


การของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น.** โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนเงนสทธทตองการจะไดรบจากการขายคนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการขายคนมากกวามลคาหนวยลงทนหรอจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญช บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดในบญชกองทนนน หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ

คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** กรณทสงขายหลงเวลาทก าหนด ระบบจะจดเปนค าสงขายเพอท ารายการในวนท าการถดไป

การรบเงนคาขายคนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบเงนคาขายคนหนวยลงทนดวยวธการตามค าสงทระบไวในแบบค าขอเปดบญชกองทนหรอตามทแจงไวกบบรษทจดการ ซงสามารถเลอกวธทสะดวกดงตอไปน และ/หรอตามทระบไวในโครงการ

โอนเงนเขาบญชเงนฝากของ บมจ. ธนาคารทหารไทย บลจ.ทหารไทย จะโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวในใบค าขอเปดบญชหรอตามทแจงไว ภายใน 2 วนท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได

น าเชคเขาบญชเงนฝากทธนาคารอน บลจ.ทหารไทย จะน าเชคคาขายคนหนวยลงทนเขาบญชเงนฝากของทานทธนาคารอน (ตามทระบในใบค าขอเปดบญช) ในเขตส านกหกบญชกรงเทพมหานครเทานน โดยจะน าเชคเขาบญชหรอตามทแจงไวใหทานภายใน 2 วนท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการไดภายในชวงเวลารบเชคตามประกาศของธนาคาร

รบเชคทางไปรษณย บลจ. ทหารไทย จะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทนและสงเชคใหตามทอยทใหไวในใบเปดบญชทางไปรษณยลงทะเบยนภายใน 4 วนท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได

โอนเงนดวยวธบาทเนต ผ ถอหนวยลงทนสามารถรบเงนคาขายคนหนวยลงทนจากการโอนเงนดวยวธบาทเนต โดยผ ถอหนวยลงทนตองระบไวในใบค าสงขายใหชดเจน หรอตดตอสวนลกคาสมพนธ บลจ.ทหารไทย โทร.1725 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน


ทงน หากมการเปลยนแปลงจ านวนวนในการรบเงนคาขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาใน www.tmbameastspring.com หรอปดประกาศ ณ ส านกงานบรษทจดการ และส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และสาขา หรอชองทางอน

การสบเปลยนหนวยลงทน

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนกองหนง (กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองหนง (กองทนปลายทาง) ในการสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนจะตองท าการเปดบญชกองทนปลายทางกอน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนกองทนไดทกวนท าการภายในเวลา 15.30 น. ตามชองทางการท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนดงน

1. ดวยตนเอง ณ ทท าการบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 2 .อนเทอรเนต www.tmbameastspring.com 3. ค าสงสบเปลยนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) 4.เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน) มลคาขนต าในการสบเปลยนหนวยลงทน 1 บาท ขนไป* ราคาในการสบเปลยนหนวยลงทนเขา มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน**

ณ สนวนท าการซอขาย บวกคาใชจายในการซอหลกทรพย ราคาในการสบเปลยนหนวยลงทนออก มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน**

ณ สนวนท าการซอขาย หกคาใชจายในการขายหลกทรพย คาใชจายในการซอขายหลกทรพย 0.10%*** ของมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (โปรดดตารางกรณสบเปลยนหนวยลงทน) หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ ผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ

คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

และปดทศนยมต าแหนงท 4 ขน และมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

*** 0.10% เปนอตราคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในปจจบน

สบเปลยนดวยตนเอง ณ ทท าการหรอสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดทกวนท าการ ตามเวลาทก าหนด โดยกรอกรายละเอยดในใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงน* หรอ จ านวนหนวยทตองการสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทางใหชดเจน


สบเปลยนผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com ผ ถอหนวยลงทนทไดลงนามในใบค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผใชและรหสผานส าหรบใชบรการดงกลาวแลว สามารถท าการสบเปลยนหนวยลงทนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.tmbameastspring.com ไดตลอด 24 ชวโมง**

สบเปลยนผานค าสงสบเปลยนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนงวด งวดละเทาๆ กน โดยก าหนดค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) หรอวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามทบรษทจดการ

สบเปลยนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ โทร.1725

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปน บญชรวม จงจะสามารถท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดจนถงเวลา 15.30 น.** โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนระหวางบญชกองทนในกลมกองทน “ทหารไทย” ภายใตเลขทผ ถอหนวยลงทนเดยวกนเทานน ทงน ผ ถอหนวยลงทนจะตองตดตอสวนลกคาสมพนธ ของ บลจ.ทหารไทย หรอผสนบสนน เพอเปดบญชกองทนปลายทางกอนท าการสบเปลยนหนวยลงทน หรอท าการเปดบญชกองทนปลายทางดวยตนเองทางอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ

คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** กรณทสงสบเปลยนหลงเวลาทก าหนด ระบบจะจดเปนค าสงสบเปลยนเพอท ารายการในวนท าการถดไป


กรณสบเปลยนหนวยลงทน กองทนเปดทหารไทย ราคาในการ

สบเปลยนออก* ณ วน

ราคาในการ สบเปลยนเขา**

ณ วน กองทนตนทาง กองทนปลายทาง

SET50

ธนรฐ, ธนบด,ธนบด RMF T T+1 ธนวฒน,

SET50 ปนผล, JUMBO 25, จดทพลงทน ระยะสน,

จดทพลงทน ระยะปานกลาง, จดทพลงทน ระยะยาว,

พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล,

ธนไพศาล RMF, ธนไพบลย RMF, SET 50 RMF, JUMBO 25 RMF , ไทย มด สมอล ผนผวนต า RMF,

JUMBO PLUS ปนผล LTF, JUMBO 25 ปนผล LTF,

ไทย มด สมอล ผนผวนต า LTF

T T

Global Income, Global Bond, โกลบอล บอนด ปนผล, World Equity Index,

Emerging Markets Equity, Emerging Active Equity, US500 Equity, Global Quality Growth, China Equity Index, China Opportunity ,

Japan Active Equity, โกลด ฟนด, โกลด สงคโปร, ออยลฟนด,

Global Bond RMF, US500 RMF, โกลด สงคโปร RMF

T T*

ธนรฐ, ธนบด, ธนวฒน,

SET50 ปนผล, JUMBO 25, จดทพลงทน ระยะสน,

จดทพลงทน ระยะปานกลาง, จดทพลงทน ระยะยาว,

JUMBO PLUS ปนผล LTF, JUMBO 25 ปนผล LTF

SET50 T T

ไทย มด สมอล ผนผวนต า LTF SET50 T T+2 พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร

อนคม พลส เฟลกซเบล SET50 T T+3

China Equity Index SET50 T* T* Global Income,

Global Bond, โกลบอล บอนด ปนผล World Equity Index,

Emerging Markets Equity, US500 Equity,

โกลด ฟนด, โกลด สงคโปร, ออยลฟนด

SET50 T* T* + 1

Global Quality Growth, Emerging Active Equity,

China Opportunity , Japan Active Equity

SET50 T* T* + 2


หมายเหต : * ใชราคารบซอคน (Bid Price) ตามวนทระบในตารางขางตน ทงน ขนอยกบเงอนไขแตละกองทน ** ใชราคาขาย (Offer Price) ตามวนทระบในตารางขางตน ทงน ขนอยกบเงอนไขแตละกองทน T = วนท ารายการ (ภายในเวลาทก าหนด) T* = วนท าการซอขาย (ภายในเวลาทก าหนด) T+1 = วนท าการถดจากวนทท ารายการ T*+1 = วนท าการถดจากวนท าการซอขาย T+3 = สามวนท าการถดจากวนทท ารายการ T*+2 = สองวนท าการถดจากวนท าการซอขาย Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน / สบเปลยนหนวยลงทน A: - บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ

1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอท ประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา

2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขา ของนตบคคลดงกลาว 3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบ

หนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผ ลงทนทใชตวแทนหรอผ จดการทตงอยในประ เทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 – 4

บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

- บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบ ค าสงซอหนวยลงทนใด ๆ ทบรษทพจารณาแลวเหนวา อาจมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพเพอเปนการรกษาผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทน

- บรษทจดการอาจหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวเมอพจารณาแลวเหนวา การรบค าสงซอหนวยลงทนตอไปตามปกตจะมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ หรอ ตอผ ถอหนวยลงทนหรอตอกองทน

- บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหสบเปลยนหนวยลงทนไปกองทนเพอการเลยงชพ(RMF) หรอกองทนรวมหนระยะยาว(LTF) หากการสบเปลยนนนท าใหผ ถอหนวยลงทนไมไดรบหนวยลงทนของกองทนปลายทางภายในวนท าการสดทายของปนนๆ เพอประโยชนในการแสดงรายงานในหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

Q: กองทนรวมนมขอก าหนดเกยวกบการเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบ ซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว และการหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร A: การเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน


(1) บรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล (2) มค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอ

หนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มค าสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแล

ผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3)บรษทจดการอาจเลอนไดไมเกน 10 วนท าการนบแตวนทมค าสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน การผอนผนดงกลาวไมรวมกรณตาม (1) และบรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน (1) ประกาศการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอ

ทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทใชในการซอขายหนวยลงทน และแจงใหผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนทราบโดยพลน

(2) แจงการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน และจดท ารายงานในเรองดงกลาว พรอมทงแสดงเหตผลและ

หลกฐานการไดรบความเหนชอบหรอการรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาจากผดแลผลประโยชนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการดงกลาวแทนกได

(3) ในระหวางทบรษทจดการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนนน หากถงวนท าการซอขาย หนวยลงทนวน

อน และมผ ถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนอก บรษทจดการจะตองรบซอคนหนวยลงทนนน ทงน บรษทจดการจะตองช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทยงคางอยใหเสรจสนกอน แลวจงช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนในวนนน ๆ ตอไป

การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว

1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน


(1) ตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต

(2) เมอบรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอจะหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนในกรณนไดไมเกน 1 วนท าการ เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(3) ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศวนหยดท าการของบรษทจดการกองทนรวมเปนกรณพเศษ ซงบรษท

จดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาเกยวกบการหยดรบค าสงในกรณดงกลาวไมนอยกวาหาวนท าการกอนถงวนหยดท าการกรณพเศษนน โดยการปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน (ถาม) ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (1) หรอ (2) หรอ (3) เกน 1 วนท าการ บรษทจดการจะรายงานการเปดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนท าการสดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน รวมทงด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการเปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลน ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

2. บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลวหรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบเกยวกบการหยดการขาย หรอหยดรบซอหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยพลน


การหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาท ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

Q: กองทนรวมนก าหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจ ากดการโอนไวอยางไร A: วธการขอโอนหนวยลงทน

ผ โอนและผ รบโอนจะตองมายนค าขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทนายทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผ รบโอนยงไมเคยมบญชกองทนกบบรษทจดการมากอน ผ รบโอนจะตองด าเนนการขอเปดบญชกองทน และยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมกบค าขอโอนหนวยลงทน

ผ โอนจะตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนตามหลกเกณฑทบรษทจดการก าหนดไว ในวนทยนค าขอโอนหนวยลงทน หลงจากทไดรบคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนจากผ โอนแลว นายทะเบยนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบค าขอโอนหนวยลงทนใหแกผ โอนไวเปนหลกฐาน

ทงน นายทะเบยนจะจดสงใบยนยนการโอน ใบเสรจรบเงน และใบก ากบภาษ (ถาม) ใหกบผขอโอนโดยทางไปรษณยภายใน 4 วนท าการถดจากวนทนายทะเบยนไดท าการโอนหนวยลงทนเสรจสมบรณ หากบรษทจดการไมไดรบการทกทวงใด ๆ จากผ ถอหนวยภายใน 7 วนท าการนบจากวนทท ารายการทระบไวในใบยนยน ทางบรษทจดการจะถอวาการท ารายการดงกลาวถกตองแลว

สทธของผ รบโอนในฐานะเปนผ ถอหนวยลงทนของกองทนจะเกดขนกตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกชอผ รบโอนหนวยลงทนในสมดทะเบยนหนวยลงทนแลว ซงนายทะเบยนหนวยลงทนจะท าการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผ รบโอนภายใน 15 วนนบแตวนรบค าขอโอนหนวยลงทน ทงน ผ รบโอนมหนาทจะตองมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามก าหนดเวลาทนายทะเบยนหนวยลงทนนดหมาย ขอจ ากดการโอนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดตามปกต แตทงน ผ ถอหนวยลงทนไมอาจโอนหนวยลงทนใหกบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผ มถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผ ทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 –4 ดงนน บรษทจดการจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทน หากการโอนนนเปนการโอนหรอจ าหนายใหกบหรอเพอประโยชนกบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน


ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองช าระคาธรรมเนยมการโอนตามทบรษทจดการก าหนด ยกเวนการโอนเปลยนมอหนวยลงทนเฉพาะในกรณดงตอไปน จะไมตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน

ก) กรณทผ ถอหนวยลงทนโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผ ถอหนวยลงทน ข) กรณทเปนการโอนหนวยลงทนตามค าสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย ค) กรณทเปนการโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหกบทายาทหรอผ รบผลประโยชนตามพนยกรรม ง) กรณทเปนการโอนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนชอเดยวกนในเลขทบญชอน

Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคน

หนวยลงทน ไดจากชองทางใด A: ทานสามารถตดตามหรอสอบถามมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนไดดวยวธ

ดงน ก. Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com

ข. ระบบโทรศพทอตโนมต โทร.1725 ค. โทรตดตอสอบถามทสวนลกคาสมพนธ บลจ.ทหารไทย โทร.1725 ง. สอบถามไดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนของกองทน

สทธของผถอหนวยลงทน Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร A: ส าหรบผลงทนทท ารายการสงซอหรอขายกองทนนแลว สามารถไดรบเอกสาร ดงน

ก. สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เวนแตเปนการซอผานชองทางบางชองทาง เชน อนเตอรเนต หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เปนตน

ข. ใบยนยนการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทแจงความประสงคตามวธการทบรษทจดการก าหนด

Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจ ากดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไข อยางไร A: ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมนจะถกจ ากดสทธในเรอง 1. การถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (เกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนาย ไดแลวทงหมดของกองทนรวม)

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

(2) การจ ากดสทธรบเงนปนผลของผ ถอหนวยลงทน (ถาม) มสาระส าคญดงตอไปน (ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน จะถกจ ากดสทธรบเงน ปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม 2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศก าหนด

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจ ากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน


(ค) ในระหวางการด าเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดน บรษทจดการจะจดท าบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวมโดยไมน ามารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน

หากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผ ถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผ ถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจ านวนทถออย

2. ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฎดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลงด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสน

ทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ


FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผ รบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และ

ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจท าใหกองทนรวมไมสามารถด าเนนการลงทนตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าให ผ ถอหนวยลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฎบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน (1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมาย

ตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ าตวผ เสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผ ถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจ าเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการด าเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช (1) ไมรบค าสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลาว (3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผ ถอ

หนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย


(4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท าเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด)เทานน ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด าเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจน าสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอผ ถอหนวยลงทน

Q: ชองทางและวธการท ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม

A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงไดท www.tmbameastspring.com

Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการ อนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร A: ผลงทนสามารถรองเรยนไดโดยตดตอ:

บลจ.ทหารไทย จ ากด โทรศพท 0-2838-1800, www.tmbameastspring.com หรอ

ส านกงาน ก.ล.ต. (Help Center) โทรศพท 02-263-6000 หรอ www.sec.or.th

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2470-3200 โทรสาร 0-2470-1996-7

การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : บรษทจดการตกลงใหมการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณทบรษทจดการปฏบตไมเปนไป

ตามโครงการจดการกองทนรวมน และ/หรอหลกเกณฑตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ อนมผลใหเกดความเสยหายแกผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมแลว ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสามารถน าขอพพาทเขาส การพจารณาตามกระบวนการอนญาโตตลาการของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได

บคคลทเกยวของกบการด าเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม A: บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด จดตงขนเมอวนท 16 ตลาคม 2539 ทนจดทะเบยน 100,000,000

บาท (หนงรอยลานบาทถวน) โดยมธนาคารทหารไทย เปนแกนน าของกลมผ ถอหน มวตถประสงคใหเปนบรษทจดการ

http://www.sec.or.th/


กองทนทเสนอทางเลอกในการลงทนใหกบประชาชนทวไปโดยยดแนวทางการท างานทสรางสรรค มความโปรงใสและมอสระในการด าเนนงาน

และเมอ วนท 24 เมษายน 2545 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด ไดท าการจดทะเบยนเปลยนแปลงชอเปน "บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด

ทตง ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 หรอสวนลกคาสมพนธ โทร. 1725 https:// www.tmbameastspring.com E-mail: [email protected]

รายชอกรรมการ ณ วนท 10 กนยายน 2563 MR. WAI KWONG SECK กรรมการ MR. BERNARD THYE PENG TEO กรรมการ นาย โรบน ลอยด สเปนเซอร กรรมการ นาย ศรณย ภพฒน กรรมการ นาย อดศร เสรมชยวงศ กรรมการ และกรรมการผจดการ

รายชอผบรหาร คณอดศร เสรมชยวงศ กรรมการผจดการ คณธดา โชตยานนท รองกรรมการผจดการ - ฝายสนบสนนธรกจองคกร

และฝายทะเบยน คณพพฒน พศณวงรกษ รองกรรมการผจดการ – ฝายจดการลงทน คณศรภรณ ขอเกยรตวงศ รองกรรมการผจดการ – ฝายพฒนาธรกจและเทคโนโลย คณพงษพนธ สขยางค รองกรรมการผจดการ – ฝายบรหารความเสยง คณเบญจรงค เตชะมวลไววทย รองกรรมการผจดการ – ฝายพฒนาและวางแผนกลยทธ คณเปรมอนนต วชนปรม สะบรามาเนยน รองกรรมการผจดการ – ฝายบญชการเงน จ านวนกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของ บลจ.ทหารไทย ณ วนท 31 สงหาคม 2563 มจ านวนกองทนรวมทงหมด 72 กองทน มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมเทากบ 211,565 ลานบาท

Q: รายชอคณะกรรมการการลงทน A: 1. คณพพฒน พศณวงรกษ รองกรรมการผจดการ / ฝายจดการลงทน

2. คณพงษพนธ สขยางค รองกรรมการผจดการ / ฝายบรหารความเสยง 3. คณธระศนส ทตยะโพธ ผจดการกองทนอาวโส

mailto:[email protected]


Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการท างานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม รวมทงหนาทความรบผดชอบของผจดการกองทนดงกลาว

A: รายชอผจดการกองทน

ชอ-สกล ประวตการศกษา ประสบการณท างานทเกยวของ กบการบรหารจดการกองทนรวม

หนาทความรบผดชอบ ของผจดการกองทนรวม

นายพพฒน พศณวงรกษ 2537 ปรญญาโท บรหารธรกจ สถาบนบณฑตบรหารธรกจศศนทร 2530 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

2551 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด รองกรรมการผจดการ ฝายจดการลงทน 2546 – 2551 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผ ชวยกรรมการผจดการ ฝายจดการลงทน 2543 – 2546 ธนาคารแสตนดารดชารดเตอร (ประเทศไทย) ผ ชวยผอ านวยการฝายตลาดตราสารหน 2540 – 2543 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผอ านวยการฝายจดการลงทน

บรหารทมงานผ จดการกองทน เพอใหการ จ ด ก า ร ก อ ง ท น มป ร ะ ส ท ธ ภ า พ แ ล ะก าหนดกลยทธการลงทนบรหารจดการกองทนของฝายจดการลงทนและมประสบการณการล ง ทน ในตลาดอ ต ร าแลกเปลยน

นายธระศนส ทตยะโพธ

2539 ปรญญาโท การเงน สถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร (นดา) 2536 ปรญญาตร บรหารธรกจ มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

2552 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทนอาวโส 2551 – 2552 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอม เอฟ ซ จ ากด (มหาชน) ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการลงทน 2549 – 2551 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ซมโก จ ากด ผอ านวยการอาวโส ฝายจดการลงทน 2547 – 2549 บรษทหลกทรพยจดการกองทน อเบอรดน จ ากด ผอ านวยการฝายจดการลงทน, ฝายจดการกองทน 2544 – 2547 บรษทหลกทรพยจดการกองทน อยธยา จ ากด ผจดการกองทน ฝายจดการกองทน

ดภาพรวมของกองทนท บรษทจดการ ตดตามภาวะตลาดเงน ตลาดต ร า ส า ร ห น แ ล ะหลกทรพยตางประเทศ เ พ อ ป ร ะ ก อ บ ก า รว เคราะหเปรยบเทยบ ต ด ต า มห ล กท รพ ยทลงทน และบรหารการลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด

นางสาวพรศจ วรสทธพศษฎ 2550 ปรญญาโท การเงน จฬาลงกรณมหาวทยาลย 2547 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

2552 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน 2550 – 2552 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ จากด เจาหนาทบรหารความเสยง

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาด และตราสารทน เพ อใ ช เ ปนขอมลประกอบการตดสนใจลงทน และกาหนดกลยทธการลงทน ตามกรอบการลงทนทกาหนด

นายภคสนาท จตมนชยธรรม 2546 ปรญญาโท การเงน จฬาลงกรณมหาวทยาลย 2544 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

2560-ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน – ฝายจดการลงทน 2555-2560 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด – ผจดการกองทน ฝายจดสรรสนทรพยการลงทน 2546-2554 ธนาคารกรงไทย จ ากด (มหาชน) – หวหนาสวนบรหารการลงทน

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาด และตราสารทน เพ อใ ช เ ปนขอมลประกอบการตดสนใจลงทน และก าหนดกลยทธการลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด


นายพระวชญ ลมเดชาพนธ 2555 ปรญญาโท คณตศาสตรการเงน University of Leeds, ประเทศองกฤษ 2552 ปรญญาตร การเงนการธนาคาร มหาวทยาลยอสสมชญ

2560-ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน – ฝายจดการลงทน 2559-2560 บรษทหลกทรพยจดการกองทน แอสแซท พลส จ ากด Risk Manager 2556-2559 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด Market Risk and Portfolio Modeling 2553-2554 บมจ.ไทยพาณชยประกนชวต – Managerial Accountant

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาด และตราสารหน เพ อ ใ ช เ ปนขอมลประกอบการตดสนใจลงทน และก าหนดกลยทธการลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด

นางสาวดาราวรรณ ประกายทพย

2552 ปรญญาโท Financial Management Rotterdam School of Management, Erasmus University 2548 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร (ภาคภาษาองกฤษ) มหาวทยาลยธรรมศาสตร

2562-ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน – ฝายจดการลงทน 2558-2562 บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด หวหนาฝายการลงทนทางเลอก 2557-2558 บรษทหลกทรพยไทยพาณชย จ ากด ผ ชวยผอ านวยการ ฝายบรหารจดการกองทนสวนบคคล

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภ า ว ะ ต ล า ด แ ล ะอสงหารมทรพย เพอใชเปนขอมลประกอบการต ด ส น ใ จล ง ท น และก าหนดกลยทธการลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด

Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) และทกสาขาทวประเทศ โทรศพท 0-2299-1111 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com นายทะเบยนหนวยลงทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2470-3200 นอกจากหนาทตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาประโยชน ของผ ถอหนวยลงทนดวย

Q: รายชอผตรวจสอบงบการเงนของกองทนน A : นายเทอดทอง เทพมงกร หรอนางสาวชมภนช แซแต บรษท พว ออดท จ ากด 100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310 โทรศพท 0-2645-0080


ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม

Q: ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมไดจากทใด A: ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม ไดท

บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 หรอสวนลกคาสมพนธ โทร. 1725 https:// www.tmbameastspring.com E-mail: [email protected]

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) และทกสาขาทวประเทศ โทรศพท 0-2299-1111 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com

mailto:[email protected]


ปจจยความเสยงของกองทนรวม

กองทนเปดทหารไทย SET50 นมความเสยงแตกตางกบกองทนรวมอนทมนโยบายการลงทนตางกนอยางไร

ความเสยงหลกของกองทนเปดทหารไทย SET50 มดงน

1. ความเสยงของตลาด (Market Risk) หมายถง โอกาสทราคาหนในตลาดหลกทรพยโดยรวมจะเพมสงขนหรอลดต าลงในชวงระยะเวลาสนๆ หรอระยะยาวในบางครง ซงอาจเปนผลมาจากสภาวะเศรษฐกจ ปจจยทางการเมอง การคาดการณของนกลงทน ฯลฯ ปกตแลว ตลาดห นมกจะขนลงเปนวฎจกร (Cycle) คลายคลงกบวฎจกรเศรษฐกจ (Economic Cycle) มชวงขาขน (Bull Market) และชวงขาลง (Bear Market) รวมทงมความผนผวนในระหวางชวง แนวทางการบรหารเพอลดความเสยง : จากการทกองทนเปนกองทนประเภทดชน ท าใหกองทนไมสามารถลดความเสยงของตลาดได เนองจากกองทนมนโยบายทจะใหน าหนกการลงทนไวในหนเตม 100% (Fully Invested) ตลอดเวลา ดงนนเมอราคาหนในตลาดทกองทนถออยมการเปลยนแปลงลดลง มลคาหนวยลงทนกจะลดลงตาม ซงในชวงตลาดขาลง กองทนอาจใหผลตอบแทนต ากวากองทนหนอนๆ ทสามารถลดน าหนกการลงทนในหนไปถอเงนสดแทนได

ระดบความเสยงของกองทน (Fund Risk Level) : ระดบ 6 ไดแก ประเภทเสยงสง (จากทงหมดแบงเปน 8 ระดบ) ประเภทนกลงทน (Fund Suitability Score) ทสามารถลงทนในกองทนนได : ประเภทเสยงสง (ระดบ 4) เปนตนไป

(จากทงหมดแบงเปน 5 ระดบ)


2. ความเสยงของตราสารทน หนเปนตราสารทนซงมความเสยงสงกวาตราสารหน ทงน เนองจากล าดบชนของการรบช าระทรพยสนของผ ถอหนในกรณทบรษทปดกจการอยหลงผ ถอตราสารหนทกประเภท การลงทนในหนจงมความเสยงเชนเดยวกบการเปนเจาของกจการทอาจขาดทนหรอท าก าไรไดมากนอยในแตละป หรออาจขาดทนมากจนมความจ าเปนตองปดกจการกเปนได ควบคไปกบความเสยงทสงกวา ผลตอบแทนของการลงทนในหนหรอกองทนหนจะสงกวาผลตอบแทนของการลงทนในตราสารหน และมความผนผวนสงกวามากเชน เดยวกบราคาหนโดยทวไป

แนวทางการบรหารเพอลดความเสยง : จากการทกองทนเปนกองทนประเภทดชน ท าใหกองทนไมสามารถลดความเสยงของตราสารทนได เนองจากกองทนลงทนในห นสามญของบรษทจดทะเบยนจ านวน 50 หลกทรพยตามดชน SET50 เตมมลคาเกอบตลอดเวลา ดงนนผทลงทนในกองทนจะมความเสยงของตราสารทนสง

3. ความเสยงทางธรกจ (Business Risk) หมายถงความเสยงทเกดขนจากการเปลยนแปลงของสภาพแวดลอมทางธรกจ หรอการเปลยนแปลงจากปจจยภายในของบรษท ท าใหผลประกอบการของบรษทประสบภาวะขาดทนซงจะสงผลท าใหมลคาของหลกทรพยของบรษทนนลดต าลง

แนวทางการบรหารเพอลดความเสยง : กองทนมการกระจายการลงทนในหน 50 ตว ทอยในหลายอตสาหกรรมท าใหสามารถกระจายความเสยงทางธรกจลงได

4. ความเสยงจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาโดยมวตถประสงคเพอเพมประสทธภาพในการบรหารกองทน มใชเพอเกงก าไร โดยกองทนจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอใหพอรตการลงทนสามารถสรางผลตอบแทนใหใกลเคยงกบดชน SET50 เชน การลงทน SET50 Index Futures เปนตน ซงการซอขาย SET50 Index Futures ดงกลาวจะมผลเสมอนกองทนไดเขาลงทนในหนทง 50 ตวของดชน SET50 พรอมกน โดยไมจ าเปนตองเขาไปซอขายหนทง 50 ตว อยางไรกตาม หากกองทนใดใช Futures เพอวตถประสงคในการเกงก าไร การกระท าดงกลาวจะท าใหกองทนมความเสยงเพมขน เนองจากสญญาซอขายลวงหนาเปนการลงทนทม Leverage หรอใชเงนในการลงทนนอย แตสามารถท าใหไดรบก าไรเปนจ านวนมาก แตในทางตรงขามกสามารถขาดทนเปนจ านวนมาก เชนกน และการท าสญญา Futures เมอครบก าหนดตามสญญา ผท าสญญามภาระผกพนทตองปฏบตตามสญญาทตกลงกนไว ไมวาการเขาท าสญญานนจะท าใหเกดก าไร หรอมผลขาดทนตอกองทนกตาม นอกจากน หากกองทนใดท าสญญาซอขายลวงหนานอกศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา กองทนนนอาจมความเสยงจากการไมปฏบตตามสญญาของคสญญา

แนวทางการบรหารความเสยง กองทนจะท าการบรหารความเสยงโดยจะใช Futures เพมประสทธภาพในการบรหารกองทน มใชเพอเกงก าไร โดยกองทนจะใช Futures เพอชวยในการ Equitize Cash เปนหลก กลาวคอเมอกองทนไดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนมาก หากกองทนเขาไปท าการซอขายหนโดยตรงในตลาดห นโดยเฉพาะในชวง Call Market อาจมผลท าใหตลาดหนเกดความผนผวนได กองทนจงอาจเขาไปซอขาย Futures แทนเพอใหผลตอบแทนของกองทนสอดคลองกบดชน SET50 ทงน กองทนจะไมท าใหเกดการ Leverage โดยจะจดสรรสดสวนของเงนสดหรอตราสารหนภาครฐระยะสนใหเพยงพอกบ Exposure ของกองทนในการลงทนใน Futures นนๆ นอกจากน กองทนไมมความเสยงจากการทคสญญาไมปฏบตตามทตกลงกนไว เนองจาก การท าสญญาซอขายลวงหนาเปนการซอขายในศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา


ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

ประเภททรพยสน อตราสวนการลงทน

(%ของNAV)

อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

1. ตราสารภาครฐไทย / ตราสารภาครฐตางประเทศทม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป ไมจ ากดอตราสวน 2. ตราสารภาครฐตางประเทศทม credit rating อยในระดบ investment grade แตต ากวา 2

อนดบแรก ไมเกน 35%

3. หนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ไมเกน 10 % 4. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทม credit rating อยในระดบ investment grade หรอ

เงนฝากธนาคารออมสน ไมเกน 20%*

5. ตราสารหน หรอตราสารกงหนกงทน ทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 ผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทยและเสนอขายในประเทศไทย

5.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.3 เปนตราสารทอยในระบบ regulated market หรอเทยบเทา

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น าหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%

6. ทรพยสน ดงน 6.1 ตราสารทน / หนวย property ทจดทะเบยน หรอ รอจดทะเบยนในกระดานผลงทนทวไป

ของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย 6.2 ตราสารหน หรอตราสารกงหนกงทน ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขาย

ตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ ทม credit rating อยในระดบ investment grade และอยในระบบของ regulated market หรอเทยบเทา

6.3 ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants) ทม issuer rating อยในระดบ investment grade

6.4 ธรกรรมทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade ไดแก ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives (OTC derivatives)

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%

7. หนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทาง ทส านกงานก าหนด

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด จะสงกวา (1)15% หรอ (ไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale อยในระดบ investment grade) หรอ


(2)น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%

8. ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ1 – 7 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)

1. การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark +10%

อตราสวนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit) 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ของนตบคคลตาม

กฎหมายไทย ไดแก ธนาคาร หรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน บรษทเครดตฟองซเอร บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช

2. ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยนมอ 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP

รวมกนไมเกน 25%

3. หนวย property ไมเกน 15% 4. ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน(reverse repo) ไมเกน 25% 5. ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ไมเกน 25% 6. ตราสารดงน (total SIP)

6.1 ทรพยสนตามขอ 8 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 6.2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ทมอนดบความนาเชอถอทตวตราสารและ/หรอผออกตราสารทต ากวาทสามารถลงทนได (non-investment grade/unrated)

ทกประเภทรวมกน ไมเกน 15%


ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบ

จากกองทนรวม และผถอหนวยลงทน ของรอบปบญชตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 30 เมษายน 2563

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละตอป ของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแต

คาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน นายทะเบยน และคาโฆษณาประชาสมพนธและสงเสรมการขายกองทนรวม ณ วนทค านวณ)

อตราตามโครงการ

เรยกเกบจรง พ.ค 60 – เม.ย 61



1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวม ทงหมดทประมาณการได ไมเกน 1.2000 0.6484 0.6318 0.6295

คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 1.0000 0.5166 0.5000 0.4982

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.0700 0.0321 0.0321 0.0320

คาธรรมเนยมนายทะเบยน ไมเกน 0.1000 0.0997 0.0997 0.0993 คาใชจายอนๆ ไมเกน 0.0300 0.0000 0.0000 0.0000

2. คาธรรมเนยมและคาใชจาย ทงหมดทประมาณการไมได

ภาษเงนได อตราตามจรง 0.0000 0.0000 0.0081 รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจรงทงหมด 0.6484 0.6318 0.6376

หมายเหต 1. อตราตามโครงการ / ทเรยกเกบจรงรวมภาษมลคาเพมแลว 2. คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย คดรวมอยในคาธรรมเนยมการจดการกองทนแลว 3.คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนทเรยกเกบจรงจะเปลยนแปลงจากเดมรอยละ 0.0997 เปนรอยละ 0.1000 จะมผลตงแตวนท 9 ตลาคม 2563 เปนตนไป

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย

อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง พ.ค 60 – เม.ย 61



ตามทจายจรง 0.03 (3,407,289.15)

0.03 (4,373,479.95)

0.04 (6,134,831.44)

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน(รอยละของมลคาหนวยลงทน)

อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง พ.ค 60 – เม.ย 61



คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม

คาใชจายในการซอ ขาย หลกทรพยทเรยกเกบจากผท ารายการน เมอมการสงซอ ขาย หรอสบเปลยนหนวยลงทน (เกบเขากองทน)

ไมเกนรอยละ 0.3 0.10 0.10 0.10


คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน

5 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย (คดคาธรรมเนยมขนต า 100 บาท แตไมเกน 1,000 บาทตอ

ครง)

5 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

(คดคาธรรมเนยมขนต า 100 บาท แตไมเกน 1,000 บาทตอครง)





อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio Turnover Ratio : PTR) 38.55% สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) จะถกน าสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจ านวน เพอน าไปช าระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยของกองทน เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย ภาษมลคาเพม หรอ อนๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย


สรปขอมลการลงทน

.

(ก) พนธบตรรฐบาล ตวเงนคลง พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย 0.00 0.00%พนธบตรรฐวสาหกจ

(ข) ตราสารทมกฏหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน 0.00 0.00%เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน

(ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบ Investment Grade 0.00 0.00%(ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบตากวาอนดบทสามารถลงทนได 0.00 0.00%

(investment grade) หรอตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ(จ) ตราสารทน 12,646,355,781.37 97.83%(ฉ) เงนฝากธนาคาร 1,731,992,531.64 13.40%

กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด (บาท )

% of NAV

กองทนเ ปดทหารไทย SET50รายงานสรปเ งนลงทน

ณ วนท 30 เมษายน 2563


หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 14,378,348,313.01 111.23%เงนฝากธนาคาร 1,731,992,531.64 13.40%หนสามญ 12,646,355,781.37 97.83%

พลงงานและสาธารณปโภค 3,431,389,742.50 26.55% พาณชย 1,632,406,283.60 12.63% ขนสงและโลจสตกส 1,537,928,045.00 11.90% ธนาคาร 1,278,927,156.68 9.89% เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร 1,261,133,810.04 9.75% อาหารและเครองดม 773,670,297.30 5.98% พฒนาอสงหารมทรพย 681,737,856.00 5.28% วสดกอสราง 637,609,150.00 4.93% การแพทย 550,166,000.00 4.26% ปโตรเคมและเคมภณฑ 430,393,960.25 3.33% เงนทนและหลกทรพย 337,675,550.00 2.61% สอและสงพมพ 93,317,930.00 0.72%

อนๆ -1,453,807,610.97 -11.23%ทรพยสนอน 50,362,323.78 0.39%หนสนอน -1,504,169,934.75 -11.62%

มลคาทรพยสนสทธ 12,924,540,702.04 100.00%

มลคาตามราคาตลาด (บาท)

% of NAV

กองทนเ ปดทหารไทย SET50ขอมลรายละเ อยดการลงทนณ วนท 30 เมษายน 2563


จานวนเ งนตนและจานวนหน/หนวย

เ งนฝากธนาคารธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) 1,470,073,253.05 11.37%บมจ. ธนาคารกสกรไทย 261,919,278.59 2.03%

รวมเ งนฝากธนาคาร 1,731,992,531.64 13.40%หนสามญ

พลงงานและสาธารณปโภค 26.55%บมจ. ปตท. 37,069,700 1,315,974,350.00 10.18%บมจ.กลฟ เอนเนอรจ ดเวลลอปเมนท 13,843,200 536,424,000.00 4.15%บมจ. ปตท. สารวจและผลตปโตรเลยม 5,152,302 435,369,519.00 3.37%บมจ. โกลบอล เพาเวอร ซนเนอรย 3,659,469 257,992,564.50 2.00%บมจ. ผลตไฟฟา 683,300 195,423,800.00 1.51%บมจ. พลงงานบรสทธ 4,840,900 194,846,225.00 1.51%บมจ.บ.กรม เพาเวอร 3,383,300 151,402,675.00 1.17%บมจ. ราช กรป 1,881,800 125,139,700.00 0.97%บมจ. ไทยออยล 2,647,600 108,551,600.00 0.84%บมจ. ไออารพซ 26,520,300 71,074,404.00 0.55%บมจ. บานป 6,699,300 39,190,905.00 0.30%

พาณชย 12.63%บมจ. ซพ ออลล 11,658,500 827,753,500.00 6.40%บมจ.เซนทรล รเทล คอรปอเรชน 7,827,200 289,606,400.00 2.24%บมจ. โฮม โปรดกส เซนเตอร 17,067,911 232,123,589.60 1.80%บมจ. เบอรล ยคเกอร 5,200,200 209,308,050.00 1.62%บมจ. สยามโกลบอลเฮาส 5,452,944 73,614,744.00 0.57%

ขนสงและโลจสตกส 11.90%บมจ. ทาอากาศยานไทย 18,540,300 1,154,133,675.00 8.93%บมจ. บทเอส กรป โฮลดงส 17,072,420 196,332,830.00 1.52%บมจ. ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ 19,837,200 187,461,540.00 1.45%

ธนาคาร 9.89%บมจ. ธนาคารไทยพาณชย 4,406,900 301,872,650.00 2.34%บมจ. ธนาคารกสกรไทย 3,106,000 267,892,500.00 2.07%บมจ. ธนาคารกรงเทพ 2,477,300 257,639,200.00 1.99%บมจ. ธนาคารกรงไทย 18,138,550 199,524,050.00 1.54%บมจ. ธนาคารทหารไทย 125,057,533 120,055,231.68 0.93%บมจ. ธนาคารทสโก 1,039,100 76,373,850.00 0.59%บมจ. ทนธนชาต 1,512,100 55,569,675.00 0.43%

เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร 9.75%บมจ. แอดวานซ อนโฟร เซอรวส 3,858,700 764,022,600.00 5.91%บมจ. อนทช โฮลดงส 4,161,400 222,634,900.00 1.72%บมจ. ทร คอรปอเรชน 43,306,006 144,642,060.04 1.12%บมจ. โทเทล แอคเซส คอมมนเคชน 3,073,000 129,834,250.00 1.00%

กองทนเปดทหารไทย SET50ขอมลรายละเอยดการลงทนณ วนท 30 เมษายน 2563


% of NAV


จานวนเ งนตนและจานวนหน/หนวย

อาหารและเครองดม 5.98%บมจ. เจรญโภคภณฑอาหาร 11,175,920 301,749,840.00 2.33%บมจ. โอสถสภา 3,898,300 161,779,450.00 1.25%บมจ. ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 5,994,651 126,487,136.10 0.98%บมจ. คาราบาวกรป 1,297,800 102,526,200.00 0.79%บมจ. ไทยยเนยน โฟรเซน โปรดกส 6,192,952 81,127,671.20 0.63%

พฒนาอสงหารมทรพย 5.28%บมจ. เซนทรลพฒนา 5,824,600 285,405,400.00 2.21%บมจ. แอสเสท เวรด คอรป 41,530,400 228,417,200.00 1.77%บมจ. แลนดแอนดเฮาส 15,508,600 114,763,640.00 0.89%บมจ. ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน 19,398,400 53,151,616.00 0.41%

วสดกอสราง 4.93%บมจ. ปนซเมนตไทย 1,557,400 538,860,400.00 4.17%บมจ. ทโอเอ เพนท (ประเทศไทย) จากด 2,633,300 98,748,750.00 0.76%

การแพทย 4.26%บมจ. กรงเทพดสตเวชการ 20,625,000 429,000,000.00 3.32%บมจ. โรงพยาบาลบารงราษฎร 1,031,200 121,166,000.00 0.94%

ปโตรเคมและเคมภณฑ 3.33%บมจ. พทท โกลบอล เคมคอล 5,851,691 220,901,335.25 1.71%บมจ. อนโดรามา เวนเจอรส 7,286,700 209,492,625.00 1.62%

เงนทนและหลกทรพย 2.61%บมจ.เมองไทย แคปปตอล 2,751,400 130,691,500.00 1.01%บมจ.บตรกรงไทย 3,346,200 113,770,800.00 0.88%บมจ. ศรสวสด คอรปอเรชน 1,734,200 93,213,250.00 0.72%

สอและสงพมพ 0.72%บมจ. ว จ ไอ โกลบอล มเดย 11,175,800 93,317,930.00 0.72%

รวมหนสามญ 12,646,355,781.37 97.83%ทรพยสนอน 50,362,323.78 0.39%หนสนอน -1,504,169,934.75 -11.62%

มลคาทรพยสนสทธ 12,924,540,702.04 100.00%จานวนหนวยลงทน 150,114,278.37มลคาทรพยสนสทธตอหนวย 86.098


% of NAV


ผลการดาเนนงานระหวางงวดปของกองทนโดยสรปและขอมลทางการเงนทสาคญ

งวดปบญชสนสดวนท 30 เม.ย . 63 30 เม.ย . 62 30 เม.ย . 61 28 เม.ย . 60 29 เม.ย . 59

มลคาหนวยลงทน ณ ตนงวด (บาท/หนวย) 105.9892 109.3529 90.0757 78.8166 85.9165

มลคาหนวยลงทน ณ สนงวด (บาท/หนวย) 86.098 105.9892 109.3529 90.0757 78.8166

ผลตอบแทนสทธจากเงนลงทนระหวางงวดป -18.72% -3.08% +21.27% +14.29% -8.26%

ผลตอบแทนสทธของเกณฑมาตรฐาน ระหวางงวดป -18.70% -2.68% +21.96% +13.48% -11.36%

มลคาทรพยสนสทธ ณ ตนงวด (ลานบาท) 16,946 13,465 7,840 8,154 8,536

มลคาทรพยสนสทธ ณ สนงวด (ลานบาท) 12,925 16,946 13,465 7,840 8,154

มลคาทรพยสนสทธเฉลยระหวางงวดป (ลานบาท) 14,734 14,805 10,098 7,821 7,945

มลคาซอขายสทธรวมระหวางงวดป (Net cash flow) (ลานบาท) -1,179 +3,783 +3,711 -1,402 +305

อตราขายคนเฉลยระหวางงวดป* (Average redemption rate) 0.29% 0.17% 0.15% 0.26% 0.15%

* เปนสดสวนของมลคาขายคนและสบเปลยนออกตอมลคาทรพยสนสทธเฉลย

ผลการดาเนนงานของกองทนเปดทหารไทย SET50 ณ วนท 30 เมษายน 2563

ยอนหลง 3 เดอน ยอนหลง 6 เดอน ยอนหลง 1 ป ยอนหลง 3 ป ตงแตจดตงกองทน

รอยละตอป (31 ม.ค. 63) (31 ต.ค. 62) (30 เม.ย . 62) (28 เม.ย . 60) (29 ม.ค. 44)

กองทนเปดทหารไทย SET50 -12.51% -16.99% -18.72% -1.49% +11.93%เกณฑมาตรฐาน ** -12.51% -16.79% -18.70% -1.16% -

หมายเหต : การวดผลการดาเนนงานของกองทนไดจดทาขนตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของสมาคมบรษทจดการลงทน (AIMC)

ทงนผลการดาเนนงานในอดต/ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

ทาความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจลงทน

** เกณฑมาตรฐาน คอ ดชนผลตอบแทนรวม SET50 (SET50 Total Return Index)*

*ผลตอบแทน/ความผนผวนของตวชวดสาหรบชวงเวลาตงแตจดตงกองทนของกองทนทจดตงกอนป พ.ศ.2545 จะแสดงคา N/A เนองจากไมมขอมลตวชวดทเปนดชนผลตอบแทนรวม

(Total Return Index) ในชวงระยะเวลาดงกลาว

760.68%

767.27%

-200.00%

0.00%

200.00%

400.00%

600.00%

800.00%

1000.00%

1200.00%

30-Mar-01 30-Apr-20

TMB50 Benchmark 1 Return


ขอมลทนาสนใจ (เพมเตม)

1. การเปดเผยขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของ กองทนเปดทหารไทย SET50 ณ วนท 30 เมษายน 2563 ไมมการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของกลมบคคลใดบคคลหนง(ผลงทนสามารถตรวจสอบขอมลการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคล ไดท website ของ บลจ.ท https:// www.tmbameastspring.com) 2. ทานสามารถซอกองทนนควบกบกรมธรรมประกนชวตไดหรอไม การซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนอาจมขอก าหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากผ ถอหนวยลงทนปกตทซอขายหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยวผลงทนจงควรศกษารายละเอยดของกรมธรรม โดยสามารถตดตอขอรบรายละเอยดของกรมธรรมไดท 1. บรษท เอฟดบบลวด ประกนชวต จ ากด (มหาชน) โทร.0-2632-6000 โทรสาร 0-2632-2415 2. บรษท อลอนซ อยธยา ประกนชวต จ ากด (มหาชน) Call Center: 1373

3. บรษท เจนเนอราล ประกนชวต (ไทยแลนด) จ ากด (มหาชน) โทร.0-2612-9888 โทรสาร 0-2685-6829 4. บรษท ไทยประกนชวต จ ากด (มหาชน) โทร. 0-2247-0247 โทรสาร 0-2246-9946 5. บรษท ไทยพาณชยประกนชวต จ ากด (มหาชน) โทร.02-257-9904 02-257-9903 02-257-9790

6. บรษท ไทยสมทรประกนชวต จ ากด (มหาชน) ศนยลกคาสมพนธ 0-2207-8888 7.บรษท เมองไทยประกนชวต จ ากด (มหาชน) โทรศพท: 0-2274-9400, 0-2276-1025

3. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธทแตกตางจากผถอหนวยลงทนปกตทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยวอยางไร

ผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธตางๆทแตกตางจากผ ถอหนวยลงทนทวไปทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยว เชน

1. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหมการโอนเปลยนมอหนวยลงทน และ/หรอ การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนใดภายใตการจดการของบรษทจดการ ในกรณของผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

2. ผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธน าหนวยลงทนไปจ าน าเปนหลกประกน 3. ผ ถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผ เอาประกนภยจากบรษทประกนชวต รวมถงผ ถอหนวยลงทนสามารถยกเลกการท า

กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลาทบรษทประกนชวต และ/หรอกฎหมายทเกยวของก าหนด โดยบรษทประกนชวต จะเปนผด าเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทน

4. สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลรายละเอยดโครงการจากบรษทประกนชวต หรอตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต(ถาม)ทบรษทประกนชวตก าหนด

5. สทธในการไดรบทราบจากบรษทประกนชวต ถงรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขายโดยบรษทประกนชวตนน

6. สทธในการไดรบทราบขอมลจากบรษทประกนชวตเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลขประจ าตวของตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตทบรษทประกนชวตก าหนด


7. สทธในการไดรบทราบขอมลจากบรษทประกนชวตเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบค าแนะน าเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบค าเตอนและค าอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

8. สทธในการไดรบทราบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอสทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการด าเนนการเพอการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน จากบรษทประกนชวต

9. สทธในการไดรบทราบขอมลจากบรษทประกนชวตเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

10. เงอนไขหรอสทธในการรบบรการจากบรษทจดการของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไมเทาเทยม และแตกตางจากผ ถอหนวยลงทนทวไป เชนสทธในการรบสมดรบรองสทธ บตรกองทน ของบรษทจดการ และ การไดรบขอมลกองทนอาจมความลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง รวมถงการทผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตจะไมสามารถท ารายการผานชองทางปกตอนๆของบรษทจดการ นอกเหนอจากการท ารายการผานบรษทประกนชวตทผ ถอหนวยลงทนมกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนอย ฯลฯ ทงน เนองจากบรษทประกนชวตจะท าหนาทเปนตวแทนของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตในการรวบรวม และสงค าสงซอขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผ ถอหนวยลงทน (Omnibus Account) และจะเปนผตดตอในการยนยนรายการตางๆ ตลอดจนสงมอบหนวยลงทนในกรณซอ และช าระคาขายคนหนวยลงทนในกรณขายคนหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต โดยตรงตามวธการทบรษทประกนชวตแตละแหงก าหนด

11. นอกจากน สทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทน อาจอยภายใตเงอนไข และขอก าหนดของบรษทประกนชวตทผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตผานบรษทประกนชวตแตละราย โดยผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต ตองศกษารายละเอยดในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนและเอกสารทเกยวของเพมเตม


ค าเตอนและขอแนะน าเกยวกบการลงทนในหนวยลงทน

“กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดทหารไทย SET50 ทงน ผลการด าเนนงานของกองทนเปดทหารไทย SET50 ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด”

“ผ ลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวา ผ ขายหนวยลงทนเปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย”

“ผลงทนควรลงทนในกองทนเปดทหารไทย SET50 เมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนา และผลงทนควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยค านงถงประสบการณการลงทน วตถประสงคการลงทน และฐานะการเงนของผลงทนเอง”

“บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการเชนเดยวกนกบทบรษทจดการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม ตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยก าหนด โดยบรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชน เพอใหเกดความเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน ทงน ผลงทนสามารถขอตรวจสอบขอมลการลงทนเพอบรษทจดการไดทบรษทจดการ และส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย”

“ผ ลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของ (connected person) เปนตน ไดทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอโดยผานเครอขาย Internet ของส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (http://www.sec.or.th)”

“บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษททราบ เพอทบรษทจดการจะสามารถก ากบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได”

“ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน”

“ผลงทนควรลงทนในกองทนเปดทหารไทย SET50 ปนผล เมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนา และผ ลงทนควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยค านงถงประสบการณการลงทน วตถประสงคการลงทน และฐานะการเงนของผลงทนเอง”

“ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงของกองทนไดท www.tmbameastspring.com”

“การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวมหรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน”

วน เดอน ป ทรวบรวมขอมลไวในหนงสอชชวน 9 ตลาคม 2563

http://www.sec.or.th/

กองทุนเปิดทหารไทย SET 50 - TMBAM Eastspringกองท นเป...

Documents

Transcript of กองทุนเปิดทหารไทย SET 50 - TMBAM Eastspringกองท นเป...