Criterios auditora PESSO y evaluacin CD 2013 - Implementacin PESSO (noviembre 2013)

Criterios cuarta auditora a la implementacin del PESSOEquipo GSSO Codelco

28 de noviembre de 2013Convenio de Desempeo 2013 Avance Implementacin PESSOCopyrights 2011 CODELCO-CHILE. Todos los Derechos Reservados. | Copyrights 2011 by CODELCO-CHILE. All Rights Reserved. Indicador CD 2013

Copyrights 2011 CODELCO-CHILE. Todos los Derechos Reservados. | Copyrights 2011 by CODELCO-CHILE. All Rights Reserved. Foco ECF

Criterio de medicin:La medicin global de todos los ECF que aplican a las divisiones y VP, debe ser mayor o igual a 90%.Pueden existir ECF cuya medicin de su implementacin sea menor que 90%, pero mayor o igual a 85%.Condicin:Se aceptar mximo 1 hallazgo de Nivel 1 en el foco ECF.Criterios para hallazgos de nivel 1:Para determinar si un hallazgo ser considerado de nivel 1, se debe verificar la existencia de su transversalidad. Para los hallazgos puntuales se debe verificar si la falla en el proceso puede ser catastrfica, a modo de ejemplo: Personal sin induccin y/o entrenamiento, inexistente o deficiente anlisis de riesgos de la tarea, IPER inexistente o deficiente, falta, desactualizacin o inexistencia de procedimiento de trabajo, etc., es decir se debe verificar el proceso completo para ratificar o descartar un hallazgo de nivel 1.Copyrights 2011 CODELCO-CHILE. Todos los Derechos Reservados. | Copyrights 2011 by CODELCO-CHILE. All Rights Reserved. Foco ESTCriterio de medicin:La medicin global de los planes definidos por las divisiones y VP, de los EST, Higiene Ocupacional, Ergonoma, Fatiga y Somnolencia y Factores Biopsicosociales, debe ser mayor o igual a 90%.Condicin:Se aceptar mximo 1 hallazgo de Nivel 1 en el foco EST.Criterios para hallazgos de nivel 1:GES desactualizada o inexistente.Programa de Vigilancia Mdica Ocupacional inexistente o desactualizado en grupo de trabajadores que pertenecen a GES con N4.No uso o uso inadecuado de EPP en rea crtica (reas de acuerdo a GES en N4).Trabajador con resolucin de EP Silicosis COMPIN, no reubicado.Trabajador (a) manipula carga mayor a 50 (20) kilogramos, sin ayuda (medios mecnicos, trabajo en equipo).

Copyrights 2011 CODELCO-CHILE. Todos los Derechos Reservados. | Copyrights 2011 by CODELCO-CHILE. All Rights Reserved. Foco LiderazgoCriterio de medicin:La medicin global del foco liderazgo, se realizar en base a: programa (10%) y medicin de actividades de liderazgo (90%) a travs de entrevistas.Condicin:Se aceptar mximo 1 hallazgo de Nivel 1 en el foco Liderazgo.Criterios para hallazgos de nivel 1:Evidencia de conductas recurrentes de supervisores / ejecutivos que trasgreden normas y estndares de seguridad (registrable por sistema PREVSIS o por observacin directa)

No se cumplen planes de accin a conductas riesgosas crticas en las reas a su cargo

Actividades / conductasRealiza Observaciones de Conducta o liderazgos visibles,Reportes de incidentes Significativos o Reporte de Seguridad.Revisa las evaluaciones de riesgos de sus trabajadores y evala la calidad y efectividad de los controles que establecenRealiza comunicaciones grupales preventivas (charlas, cursos, reflexiones de seguridad, difusin de incidentes, difusin de ciclos de observacin)Realiza plan de accin a conductas riesgosas y condiciones subestndares o Reportes de incidentesRealiza actividades de reconocimiento a trabajadores-equipos que han generado un aporte significativo en seguridad y salud ocupacionalCopyrights 2011 CODELCO-CHILE. Todos los Derechos Reservados. | Copyrights 2011 by CODELCO-CHILE. All Rights Reserved. Foco LiderazgoREGISTRO DE AUDITORA FOCO LIDERAZGODivisin Nombre /Area AuditorFactorPESO%NEstndar0%50%100%%EvidenciaPrograma (Revisar con coordinador Divisional del foco)10%1.1Cuentan con sistema de registro de informacin (manual o automatizado)No existe evidencia de registro de informacin en ningn sistemaExiste evidencia de difusin en sistema distinto a PREVSISExiste evidencia de registro en sistema PREVSISVerificar sistema PREVSIS u otro como planillas1.2Toda la Supervisin de la Divisin (incluida en programa) cuenta con un programa de actividades de Liderazgo No existe evidencia de programas en la Divisin Solo un porcentaje de la Dotacin de Supervisores de reas Operativas cuenta con programaToda la dotacin de Supervisores de reas Operativas cuenta con programaDebe presentar evidencia con nombres de supervisores y su programa validado1.3Cumple con el programa de actividades (verificar informacin del ltimo mes)Cumplimiento del programa de Liderazgo inferior a 70%Cumplimiento sobre el 70% y menor a 90%de las actividades programadasCumplimiento del 90% de actividades programadasDebe presentar evidencia de cumplimiento de actividades de Lideraago1.4Se realiza monitoreo mensual a los indicadores proactivos de desempeo de SSO, en comit Gerencial (Gestin de incidentes RIS, Seguridad Conductual, Gestin de Incidentes de alto potencial)No se realiza monitoreo a Indicadores proactivos en C Gerencial Se realiza monitoreo a indicadores proactivos en comit GerencialPresentacin GSSO con indicadores proactivos de SSO del ltimo mes (25% por cada indicador presente)Conductas de Liderazgo (10 Supervisores de reas operativas escogidos al azar por auditor y 2 Ejecutivos)90%2.1Realiza Observaciones de Conducta liderazgos visibles, Reportes de incidentes Significativos Reporte de Seguridad. (4 actividades al mes como mnimo) No realiza actividades indicadasRealiza actividades bajo el mnimo exigidoRealiza actividades en el mnimo exigido o msPresenta evidencia de actividades. De no existir cumplimiento de Observaciones se reporta como N2.2.2Revisa las evaluaciones de riesgos crticos de sus trabajadores y evala la calidad y efectividad de los controles que establecen. (4 actividades al mes como mnimo)No realiza actividades indicadasRealiza actividades bajo el mnimo exigidoRealiza actividades en el mnimo exigido o msPresenta evidencia de actividades. Se debe verificar que se realice un anlisis de la calidad del ART. De no existir se reporta como N2.2.3Realiza comunicaciones grupales preventivas (charlas, cursos, reflexiones de seguridad, difusin de incidentes, difusin de ciclos de observacin). (4 actividades al mes como mnimo)No realiza actividades indicadasRealiza actividades bajo el mnimo exigidoRealiza actividades en el mnimo exigido o msPresenta evidencia de actividades. Se deja evidencia de los aprendizajes logrados en la actividad. Si no hay aprendizajes, es una desviacin y OM.2.4Realiza plan de accin a conductas riesgosas y condiciones subestndares o Reportes de incidentes (100% cumplimiento de actividades planificadas en su rea) No realiza actividades indicadasRealiza actividades bajo el mnimo exigidoRealiza actividades en el mnimo exigido o msPresenta evidencia de actividades. Si existen CR sin planes de accin en su rea se reporta como N1. 2.5Realiza actividades de reconocimiento a trabajadores-equipos que han generado un aporte significativo en seguridad y salud ocupacional (1 actividad al mes)No realiza actividades indicadasRealiza actividades bajo el mnimo exigidoRealiza actividades en el mnimo exigido o msPresenta evidencia de actividades.Copyrights 2011 CODELCO-CHILE. Todos los Derechos Reservados. | Copyrights 2011 by CODELCO-CHILE. All Rights Reserved. Foco Seguridad ConductualCriterio de medicin:La medicin global del foco seguridad conductual, se realizar en base a check list definido y aplicado en las reas definidas por divisiones / VP.Condicin:Se aceptar mximo 1 hallazgo de Nivel 1 en el foco Seguridad Conductual.Criterios para hallazgos de nivel 1:No se encuentra evidencia que se estn realizando observaciones de conducta en el rea auditada, en formato Corporativo, durante el ltimo mes.

No se realizan planes de accin a conductas riesgosas crticas (Que puedan provocar un accidente grave o fatal) del ciclo auditado, o los planes no se cumplen. Se auditarn los ciclos de los ltimos 3 meses.

Copyrights 2011 CODELCO-CHILE. Todos los Derechos Reservados. | Copyrights 2011 by CODELCO-CHILE. All Rights Reserved. Foco Seguridad ConductualREGISTRO DE AUDITORA SEGURIDAD CONDUCTUAL FactorEstndar%EvidenciaObservadores1Cuentan con el mnimo de Observadores exigido en la Gua TcnicaSe avala calculando el porcentaje de dotacin certificada en relacin a meta (tabla lmina 6) Registros de formacin. reas con menos de 500 trabajadores 30% dotacin. reas con ms de 500 trabajadores: 20%Observaciones2Se cumple programa Mensual de ObservacionesSe evala calculando el cumplimiento promedio de los ltimos 3 meses de observacionesInformacin oficial en Sistema PREVSIS. Indicar porcentaje de cumplimiento de metas . Cada Coordinador es responsable de la validacin de metas en sistema. Si no esta validado en sistema, se califica N2. Difusin3Los Equipos Guas desarrollan planes de accin a conductas riesgosas, manteniendo un registro. Los planes de accin son robustosSe evala 0 100%. Se promedian los resultados obtenidos por reas auditadasRegistro informtico o registro en otro medio, contrastable. Evaluar la calidad y potencia de los planes de accin. CR sin plan de accin N1. Planes no cumplidos en plazo N1. Planes de baja robustez N2. 4La Jefatura difunde mensualmente al menos los resultados de las observaciones a sus trabajadoresSe evala 0 100%. Se promedian los resultados obtenidos por reas auditadas

Registro de difusin de ciclos de observacin, en paneles y Hojas de registro de difusin. No se encuentra evidencia de difusin: N25Paneles cuentan con informacin actualizada de ObservacionesSe evala 0 100%. Se promedian los resultados obtenidos por reas auditadas

Paneles actualizados con informacin del ltimo ciclo. Paneles desactualizados o no hay informacin: N2Observacin en terreno6Supervisores y trabajadores conocen conductas riesgosas del perodoSe evala indicando el % de trabajadores y supervisores entrevistados que conocen las conductas riesgosasConsulta directa a trabajadores de reas de implementacin % Cumplimiento de estndares% Promedio de porcentajes obtenidosDivisin AreaAuditorCopyrights 2011 CODELCO-CHILE. Todos los Derechos Reservados. | Copyrights 2011 by CODELCO-CHILE. All Rights Reserved. Foco AprendizajeCriterio de medicin:La medicin global del foco aprendizaje, se realizar de acuerdo a check list.Condicin:Se aceptar mximo 1 hallazgo de Nivel 1 en el foco Aprendizaje.Criterios para hallazgos de nivel 1, para IAP N1:No se aplica mtodo EVITAAtraso en los planes de accin emanados de las investigaciones EVITA

Se considerarn slo los IAP N1 registrados hasta el 31 de octubre (en el caso de DVEN incluye IAP N1 de noviembre), para efectos de las investigaciones EVITA y planes de accinCopyrights 2011 CODELCO-CHILE. Todos los Derechos Reservados. | Copyrights 2011 by CODELCO-CHILE. All Rights Reserved. Foco AprendizajeFactorNEstndar de Aprendizaje% ImplementacinGeneracin de Competencias (30%)1.1Se encuentra difundida la directriz de Accidente e incidente en la divisin?1.2Existe un programa de Capacitacin para la aplicacin del mtodo EVITA en la divisin?1.3En el programa se encuentran incluidas empresas contratistas consideradas como claves?Implementacin Mtodo Evita (40%)2.1Investigacin de acuerdo a mtodo EVITA para los eventos de alto potencial nivel 1.2.2Cumplimiento de los planes de accin de los IAP N1.2.3Cumplimiento de los planes de accin de la totalidad de Incidentes de Alto Potencial de la divisinAprendizaje (30%)3.1Transversalisacin de las medidas de control definidas para los IAP N1TotalCopyrights 2011 CODELCO-CHILE. Todos los Derechos Reservados. | Copyrights 2011 by CODELCO-CHILE. All Rights Reserved.

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