Semana Especial da Banca - Junho - Vantagem+ | LISBOA

ESPECIAL SEMANA

BANCA

5 e 6 de Junho de 2014

WORKSHOPSUPERVISÃO COMPORTAMENTAL BANCÁRIA

- Acompanhamento e Supervisão

SEMINÁRIOFUNÇÃO COMPLIANCE NA BANCA 2, 3 e 4 de Junho de 2014

www.vantagem.com

Lisboa

Media Partner:

É imperiosa a necessidade de salvaguardar a confiança no sistema financeiro perante os agentes económicos, sem a qual não é possível o funcionamento da economia de modo eficaz. O Compliance tem como principais funções, assegurar, com as demais áreas funcionais do Banco e em articulação com a Administração, a adequação e o alinhamento continuado do Sistema de Controlo Interno. O Banco deverá dispor de Responsáveis pelo risco de compliance em cada área de negócio, os quais contribuem para o desenvolvi-mento e aplicação de procedimentos de controlo eficazes e adequados, de forma a garantir, a todo o momento, o total conhecimento e cumprimento das regras aplicáveis por todos os Colaboradores nas respectivas áreas.

A Supervisão comportamental actua sobre o lado da oferta, para que as instituições reúnam elevadas competên-cias no exercício das suas actividades e que, no relacionamento com os seus clientes, respeitem princípios de transparência, diligência, respeito, honestidade e integridade. Actua também do lado da procura, ao desenvolver actividades que visam aumentar os níveis de informação e formação financeira, nomeadamente através do Portal do Cliente Bancário.

A Vantagem+ tem o prazer de apresentar a ESPECIAL SEMANA BANCA, que será um ponto de encontro, de aprendizagem e de debate sobre a Função Compliance na Banca e Supervisão Comportamental Bancária,

entre os dias 2 a 6 de Junho, em Lisboa.

Com os melhores cumprimentos,

Fernando Gomes do CarmoConsultor de Empresas

Licenciado em Economia, pela Faculdade de Economia da Universidade do Porto. Possui uma vasta experiência de mais de 40 anos na Banca, passando por: Director da Direcção Organização e Informática, Assessor do Conselho de Administração no BES; Vogal do Conselho de Administração da Companhia de Seguros Mundial Confiança; Vogal do Conselho de Administração da Caixa Geral de Depósitos; Vogal do Conselho de Administração e Comissão Executiva no Banco Totta e Açores; Vogal do Conselho de Administração da SIBS, Membro do Conselho Consultivo da UNICRE; Membro da Direcção da Associação Portuguesa de Bancos, entre outros.Foi Assessor do Conselho de Administração e Comissão Executiva e Coordenador de grandes projectos em delegação da Comissão Executiva: Fusões, Informática, Estrutura organizacional, Produtividade, Custos, proveitos e estratégia, no BANIF.

Com o Orador:

ESPECIAL SEMANA

BANCA Estimado(a) Profissional,

INFORMAÇÕES E INSCRIÇÕES

Tlf: +351 218 493 333 | Fax: +351 218 496 181 | Email: [email protected]

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Os acontecimentos de que se tem falado nos últimos tempos sobre o sistema financeiro mundial, confina-ram ao reforço da legislação e regulamentação.Exige-se por isso da parte dos bancos, um aumentado controlo do cumprimento das normas e boas práti-cas em matérias de que possa resultar o risco de Compliance.O risco de Compliance consiste na ocorrência de impactos negativos nos resultados ou no capital, conse-quentes de violações ou de não conformidades relativamente a leis, regulamentos, determinações específi-cas, contratos, regras de conduta e de relacionamento com clientes, práticas instituídas ou princípios éticos que se materializem em sanções de carácter legal, na limitação das oportunidades de negócio, na redução do potencial de expansão ou na impossibilidade de exigir o cumprimento de obrigações contratuais.

• O propósito deste Seminário é transmitir os princípios, conceitos e técnicas que, simultaneamente, permitam aos participantes gerir o risco de Compliance, bem como, interiorizar e difundir, no quotidiano dos seus bancos, uma cultura de Compliance;

• Analisar e mitigar o risco da Instituição incorrer em sanções de carácter legal ou regulamentar e prejuízos financei-ros ou de ordem reputacional em resultado do não cumprimento de leis, regulamentos, códigos de conduta e de "boas práticas".

• Quadros médios ou superiores do sector financeiro, que exerçam funções relacionadas com a gestão do risco de Compliance emergente, designadamente, de:

- Prevenção do branqueamento de capitais;- Protecção dos consumidores e conflitos de interesses;- Abuso de mercado (manipulação do mercado e inside trading);- Segurança informática;- Auditores internos e externos;- Compliance Manager / Officer;- Assessores Jurídicos.

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BANCASEMINÁRIOFUNÇÃO COMPLIANCE NA BANCA



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Objectivos:

Destinatários:

No final os participantes ficarão a conhecer:

• As funções componentes do Compliance e como a localizar na estrutura do seu Banco;

• Os riscos e formas de os mitigar.

2, 3 e 4 de Junho de 2014

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BANCASEMINÁRIOFUNÇÃO COMPLIANCE NA BANCA

2, 3 e 4 de Junho de 2014



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Módulo I

Finalidade e Oportunidade da Função Compliance na

Banca

• Definição• Caracterização do "risco de compliance" e forma genérica da sua

mitigação

Módulo II

Sistema de Controlo Interno

• Importância da sua criação e implementação• Análise das suas componentes mais importantes

Módulo III

A Função Compliance

• Análise e o porquê da sua inclusão nos Sistemas de Controlo Interno• Visão do Compliance à luz "Basel Committee on Banking Supervision"

e análise dos princípios nele inscritos

Módulo IV

Compliance e Estrutura Bancária

Onde situar a função Compliance?• Dimensão, localização geográfica e finalidade ajudam a determinar

onde situar• Analisar casos práticos de preferência ligados aos formandos

Módulo V

Intermediação Financeira

• Sistemas de Controlo Interno• Regras de Conduta e boas práticas• Regras de Compliance aplicáveis• Abuso de Mercado• Conflito de Interesses

Módulo VI

Prevenção do Branqueamento de Capitais

• Regras de Compliance aplicáveis

Módulo VII

Segurança Informática

• Regras de Compliance aplicáveis

Módulo VIII

Apresentação de Soluções Informáticas existentes no

mercado para gerir a função Compliance

• Análise e discussão de soluções no domínio do Branqueamento de Capitais e outras.

Programa



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BANCAWORKSHOPSUPERVISÃO COMPORTAMENTAL BANCÁRIA - Acompanhamento e Supervisão


A Supervisão Comportamental actua sobre o lado da oferta, para que as instituições reúnam elevadas com-petências no exercício das suas actividades e que, no relacionamento com os seus clientes, respeitem princí-pios de transparência, diligência, respeito, honestidade e integridade. Actua também do lado da procura, ao desenvolver actividades que visam aumentar os níveis de informação e formação financeira, nomeada-mente através do Portal do Cliente Bancário.

• Entender o que é o comportamento da Banca no desempenho da sua actividade;• Conhecer a missão de supervisão dos Bancos Centrais;• Saber quais as funções e responsabilidades dos Órgãos Consultivos na área da Banca;• Definir as competências dos Bancos Centrais para cumprimento da sua autoridade de supervisão;• Conhecer as actividades acompanhadas pela Supervisão;• Analisar medidas de carácter prudencial muito importantes;• Conhecer a relação Supervisão Comportamental e a qualidade dos serviços oferecidos pela Banca à sua clientela.

• Bancos;• Sociedades Gestoras de Fundos de Investimento;• Agências de Câmbios;• Instituições de Transferência ou Envio de Fundos;• Empresas de Investimento;• Consultoras Fiscais;• Escritórios de Advogados.

Objectivos:

Se exerce a sua actividadeprofissional em:

• Responsável de Unidade ou Departamento de Prevenção de Branqueamento;

• Responsável de Auditoria Interna;• Auditor Externo;• Director de Operações;• Compliance Officer;• Responsável de Intervenção e Controlo;• Responsável de Cumprimento Normativo;• Advogado.

Ou se a sua função é:

Módulo I

Supervisão Comportamental

• O que se deve entender por Comportamento da Banca no desempenho da sua actividade e a necessidade de uma supervisão• Autoridades competentes para o desempenho da missão de

supervisão:o Bancos Centrais:

- Qual o papel a desempenhar nesta acção- Importância das acções levadas a cabo pelos Bancos

Centrais no desempenho desta função

Módulo II

Criação de Órgãos Consultivos

• Análise da necessidade e importância da sua criação• Órgãos que tradicionalmente são chamados a colaborar• Quais as funções e responsabilidades que assumem enquanto

membros activos

Módulo III

Supervisão dos Mercados Financeiros a retalho

• O que devemos entender por mercados financeiros a retalho e a real necessidade de serem sujeitos a uma Supervisão

• Que competências são atribuídas aos Bancos Centrais para cumpri-mento da sua autoridade de Supervisão

• É importante a actividade de Supervisão? Vejamos porquê• Actividades acompanhadas privilegiadamente pela Supervisão:

o Transparência da informação prestada pela Bancao Informação pré-contratual fornecida aos clienteso Preçários - qualidade e clareza para quem os consultao Publicidade - pela grande importância que desfruta no mercado e

influência no comportamento do públicoo Reclamações - como e por quem devem ser apresentadas e o seu

tratamento

Módulo IV

Bancos Centrais e Cliente Bancário

• A importância da disponibilização de informação geral e financeira junto da população “bancarizada”:o Porquê a importância desta informação junto da população

bancarizada?o Como chegar ao cliente de uma forma eficaz?o Qual o conteúdo da informação a prestar?o Apresentação de um caso prático que ilustre o interesse desta

actividade

Programa

Módulo V

Cooperação Institucional

• Como pode ser feita essa cooperação?o A nível nacional? Como?o Também a nível internacional? Formas de o fazer?

Módulo VI

Divulgação da Informação de Supervisão

Como actividade nobre e de relevante interesse e importância para o sistema bancário e seus clientes, os Bancos Centrais são levados a:

• Tornar claro junto das instituições um conjunto de Normas e Orientações sobre a matéria

• Interagir com o público em geral, através de Consultas orientadas para actividades sensíveis e eleitas como muito importantes

Módulo VII

Supervisão Prudencial

• É a outra face da mesma moeda e como tal devemos dar-lhe a importância que merece. O que é? Que importância tem?

• Análise de duas medidas de carácter prudencial muito importantes e que ajudam a melhor compreender o campo de acção desta Supervisão

• Análise da idoneidade dos membros dos Conselho Administrativo e Conselho Fiscal das Instituições Bancárias

• Branqueamento de Capitais e Financiamento do Terrorismo que, por si só, merece um tratamento autónomo

Módulo VIII

Qualidade dos Serviços

Estudo da íntima relação da Supervisão Comportamental e a qualidade dos serviços oferecidos pela Banca à sua clientela

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• Só com a assinatura deste documento podemos garantir a execução do Evento e o mesmo tem que ser enviado até 5 dias antes da data de início ou 15 dias úteis antes da data de início para acções a realizar fora de Portugal.

- Aos Valor indicados acresce IVA à taxa legal em Vigor;- Os Valores incluem documentação, livro, certificado de participação, almoço e coffee-breaks.

Nome do ResponsávelAssinatura e carimbo

Data

- A importância de ___________Euros, será liquidada por transferência bancária à ordem de Vantagem+, Consultores de Formação.

Nome

Telefone

Email

Função

NomePar cipante 1

Par cipante 2

Telefone

Email

Função

Informação do(s) Participante(s):

- CANCELAMENTOS

• São aceites Cancelamentos de inscrições até 5 dias úteis antes da data de início do evento, ou até 15 dias úteis antes da data de início do evento para acções a realizar fora de Portugal, sem qualquer penalização.• Cancelamentos com menos de 5 dias úteis antes da data de início do evento, ou 15 dias úteis antes da data de início do evento para acções a realizar fora de Portugal, sofrerão uma taxa por cancelamento tardio, referentes a encargos de natureza administrativa no valor de 50% do valor da inscrição.

- SUBSTITUIÇÕES

• Substituições de formandos são sempre permitidas sem qualquer penalização, desde que comunicadas por escrito à Vantagem+ até 48h antes da data de início do evento ou 10 dias úteis antes da data de início do evento para acções a realizar fora de Portugal.

- NÃO COMPARÊNCIAS

• Não Comparências à data de início do evento, sem prévio Cancelamento por escrito, implicarão o pagamento total (100%) da inscrição.

- CONDIÇÕES DE PAGAMENTO

• Após a recepção da inscrição a Vantagem+ emitirá uma factura que deverá ser liquidada a pronto pagamento por transferência bancária.• A participação no evento só é garantida se o pagamento da inscrição for efectuado conforme o descrito no ponto anterior e sempre antes da data de início.

Condições de Cancelamento, Substituição, Não Comparência e Pagamento:

Empresa

Localidade

Telefone

Morada

Nº Contribuinte

Fax

Código Postal

Informação da Empresa:

Autorização do Cliente:

Pagamento:

Por Telefone: +351 218 493 333 | +351 939 580 367 | +351 913 521 203Por Fax: +351 218 496 181 | Por email: [email protected]

INFORMAÇÕES E INSCRIÇÕES :

Ficha de Inscrição 02 a 06 de Junho de 2014 - 9h às 16h30

Banco CAIXA GERAL DE DEPÓSITOSNIB: 0035 0100 00021699431 40IBAN: PT50003501000002169943140SWIFT: CGDIPTPL

Banco SANTANDER TOTTANIB: 0018 0000 05535228001 36IBAN: PT50001800000553522800136SWIFT: TOTAPTPL

Banco ESPIRITO SANTONIB: 0007 0000 00639587446 23IBAN: PT50 0007 0000 0063 9587 4462 3SWIFT: BESCPTPL

Junho de 2014 • LISBOA

Valor da Inscrição:Assinale com X a sua Participação nos seguintes eventos: Nº

Dias Inscrição SimplesDatas

02 a 06 de Junhode 2014 2.890 €

1.990 €

4.780 €(Valor por Par cipante: 2.390€)

3.380€(Valor por Par cipante: 1.690€)

1.690 € 2.780 €(Valor por Par cipante: 1.390€)

02 a 04 de Junhode 2014


Inscrição Corporate 2 Inscrições

(Valor por Par cipante)

Especial Semana Banca (Seminário + Workshop) 5

3

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Seminário: Função Compliance na Banca

Workshop: Supervisão Comportamental Bancária - Acompanhamento e Supervisão

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